談?wù)顿Y醫(yī)院項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制

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(北京市工程咨詢有限公司，北京 100124)

1 政府投資醫(yī)院項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要性

近年來，隨著政府投資項(xiàng)目管理的日益完善，投資主管部門對政府固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告編制深度提出了較高要求，特別是對社會(huì)事業(yè)類項(xiàng)目無論是規(guī)模測算還是設(shè)計(jì)方案深度都有明確規(guī)定。醫(yī)院類建設(shè)項(xiàng)目作為最復(fù)雜的社會(huì)事業(yè)類項(xiàng)目，其前期咨詢工作的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、有效性，在很大程度上決定了項(xiàng)目實(shí)施的質(zhì)量甚至成敗。

可行性研究報(bào)告的編制人員需要具有較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)水平，熟悉醫(yī)院項(xiàng)目相關(guān)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、政策文件等，在前期咨詢工作中，與項(xiàng)目單位進(jìn)行充分的溝通交流，使其了解可行性研究報(bào)告編制的技術(shù)要求以及政府投資主管部門的審批要求，協(xié)助項(xiàng)目單位完成可研階段的重點(diǎn)工作，順利推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程，并為初步設(shè)計(jì)概算的審批和項(xiàng)目開工建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制要點(diǎn)、技術(shù)要求

醫(yī)院類項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告通常包括十二個(gè)章節(jié)(見圖1)，分別是：醫(yī)院的基本情況、建設(shè)背景及必要性、醫(yī)院功能定位及總體發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及建設(shè)規(guī)模、項(xiàng)目選址及建設(shè)條件、項(xiàng)目建設(shè)方案、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能和節(jié)水分析、項(xiàng)目組織管理、建設(shè)進(jìn)度安排、投資估算與資金籌措、社會(huì)效益評價(jià)。除上述章節(jié)之外，隨著新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)范的實(shí)施以及政府投資項(xiàng)目成本管控的新要求等，一般還需要對綠色建筑、項(xiàng)目績效、項(xiàng)目開辦費(fèi)等內(nèi)容進(jìn)行論述。

醫(yī)院類項(xiàng)目各章節(jié)的主要內(nèi)容有以下幾點(diǎn)。

2.1 醫(yī)院基本情況

主要包括醫(yī)院歷史沿革、醫(yī)療服務(wù)能力、學(xué)科體系發(fā)展、科研教學(xué)能力、人才隊(duì)伍建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況等方面。

歷史沿革及基本情況需要概述醫(yī)院的發(fā)展歷程、地理位置、用地規(guī)模、建設(shè)規(guī)模、床位數(shù)量、人力資源、科室設(shè)置、醫(yī)療特色等；醫(yī)療服務(wù)能力是醫(yī)院醫(yī)療水平的體現(xiàn)，主要包括近幾年的門急診量、床位數(shù)量、病床使用率、平均住院日、年出院人數(shù)、手術(shù)例數(shù)等指標(biāo)；學(xué)科體系發(fā)展體現(xiàn)了醫(yī)院的醫(yī)療特色，主要包括學(xué)科體系的構(gòu)成、學(xué)科特色、醫(yī)療優(yōu)勢、重點(diǎn)學(xué)科等；科研能力主要從國家和省市級的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、科研成果、學(xué)術(shù)文章發(fā)表等方面進(jìn)行論述，教學(xué)能力則體現(xiàn)在醫(yī)院承擔(dān)的教學(xué)任務(wù)上，一般包括醫(yī)學(xué)院校的教學(xué)任務(wù)，住院醫(yī)師、?？漆t(yī)師的培訓(xùn)任務(wù)，學(xué)術(shù)交流情況等；人才隊(duì)伍建設(shè)方面，包括醫(yī)院的職工構(gòu)成，高級職稱人員的占比，還包括醫(yī)院的人才培養(yǎng)計(jì)劃、杰出專家等；現(xiàn)狀基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況主要包括現(xiàn)狀建筑的建筑面積、結(jié)構(gòu)形式、建設(shè)年代和存在的主要問題等。

2.2 建設(shè)背景和必要性

建設(shè)背景通常包括宏觀和微觀兩個(gè)方面，宏觀方面主要有國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、區(qū)域醫(yī)療衛(wèi)生專項(xiàng)規(guī)劃和醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃等。微觀方面主要包括醫(yī)院自身發(fā)展情況、項(xiàng)目建設(shè)的意義和項(xiàng)目目前的進(jìn)展情況等。

建設(shè)必要性可以從現(xiàn)狀基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)療服務(wù)能力、資源總量、資源布局、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等角度對項(xiàng)目建設(shè)的必要性進(jìn)行論述。

2.3 醫(yī)院功能定位及總體發(fā)展規(guī)劃

醫(yī)院功能定位和總體發(fā)展規(guī)劃是醫(yī)院類項(xiàng)目各種功能用房設(shè)置的基礎(chǔ)，可以根據(jù)醫(yī)院的總體事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，歸納總結(jié)醫(yī)院的總體發(fā)展目標(biāo)、學(xué)科建設(shè)、醫(yī)院總體功能定位以及各個(gè)院區(qū)的功能定位，并根據(jù)功能定位闡述新建項(xiàng)目的科室設(shè)置方案、床位分配方案、手術(shù)室設(shè)置方案、科研功能設(shè)置方案、教學(xué)功能設(shè)置方案、人員配置方案和運(yùn)營管理方案。

2.4 項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容及建設(shè)規(guī)模

醫(yī)院類項(xiàng)目一般包括新建項(xiàng)目和改擴(kuò)建項(xiàng)目，規(guī)模測算的總體思路略有差異。

新建項(xiàng)目，首先根據(jù)醫(yī)院編制床位數(shù)量、近三年的醫(yī)療服務(wù)能力、人員數(shù)量、教學(xué)人數(shù)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，參照相關(guān)的醫(yī)院建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范、衛(wèi)生主管部門相關(guān)文件等測算醫(yī)院標(biāo)準(zhǔn)總建筑面積。其次結(jié)合項(xiàng)目的規(guī)劃條件、設(shè)計(jì)方案、基礎(chǔ)設(shè)施等約束條件確定項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)規(guī)模。

改擴(kuò)建項(xiàng)目同新建項(xiàng)目一樣，根據(jù)相關(guān)文件測算醫(yī)院的標(biāo)準(zhǔn)總建筑面積，然后分析醫(yī)院現(xiàn)狀建筑物的利用情況，制定合理的拆除計(jì)劃，確定保留建筑，得出缺口建筑面積。最后根據(jù)各項(xiàng)功能用房的缺口情況、項(xiàng)目規(guī)劃條件以及項(xiàng)目功能定位、設(shè)計(jì)方案、基礎(chǔ)設(shè)施等約束條件，合理確定項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模。

結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況確定規(guī)模測算的思路以后，需進(jìn)一步明確規(guī)模測算相關(guān)的主要指標(biāo)，主要包括床位規(guī)模、副高及以上職稱的人員數(shù)量、預(yù)防保健人員數(shù)量和承擔(dān)教學(xué)任務(wù)的學(xué)生人數(shù)等。

主要指標(biāo)確定之后，以綜合醫(yī)院為例，參照現(xiàn)行的《綜合醫(yī)院建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，醫(yī)院項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模一般包括七項(xiàng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)建筑面積、單列項(xiàng)用房的建筑面積和地下停車庫建筑面積。在規(guī)模測算過程中，除參照《綜合醫(yī)院建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》之外，建設(shè)規(guī)模的測算還涉及到其他相關(guān)的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)規(guī)范以及政策文件。規(guī)模測算完成之后，設(shè)計(jì)要根據(jù)規(guī)模測算的結(jié)果并結(jié)合醫(yī)院的實(shí)際使用需求進(jìn)行方案設(shè)計(jì)，最終確定項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模。

2.5 項(xiàng)目選址和建設(shè)條件

項(xiàng)目選址和建設(shè)條件主要包括三部分：項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、自然條件和市政條件。

項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)主要描述項(xiàng)目的地理位置、土地權(quán)屬、地上物現(xiàn)狀和用地周邊情況。自然條件包括項(xiàng)目用地的地理環(huán)境、地形地貌、氣候條件和抗震條件等。市政條件包括了給水條件、雨污水、中水條件、電力條件、供熱條件、天然氣供應(yīng)條件、通訊條件等。

自然條件和市政條件需結(jié)合項(xiàng)目用地的地勘報(bào)告和市政咨詢方案來描述，項(xiàng)目的地質(zhì)情況和周圍的市政配套情況對項(xiàng)目的投資影響比較大，需重點(diǎn)關(guān)注。

2.6 項(xiàng)目建設(shè)方案

項(xiàng)目建設(shè)方案是進(jìn)行投資估算的重要依據(jù)，投資估算應(yīng)充分考慮方案的實(shí)際情況，如實(shí)反映項(xiàng)目的投資水平。項(xiàng)目建設(shè)方案章節(jié)一般包含規(guī)劃條件、方案技術(shù)指標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容和總平面、建筑、結(jié)構(gòu)、機(jī)電系統(tǒng)等方案，需要詳細(xì)描述各專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)方案的系統(tǒng)設(shè)置，水、電、氣、熱等各種用量的計(jì)算，作為項(xiàng)目投資估算的依據(jù)。

2.7 投資估算與資金籌措

根據(jù)建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)方案、市政條件等對項(xiàng)目進(jìn)行投資估算，最終確定項(xiàng)目的總投資。投資估算章節(jié)主要包括編制依據(jù)、投資估算范圍、投資估算結(jié)果、投資估算說明和資金籌措方式五部分。

編制依據(jù)主要包括有關(guān)工程造價(jià)的文件、同類項(xiàng)目造價(jià)指標(biāo)、近期材料和設(shè)備價(jià)格信息、設(shè)計(jì)方案和市政咨詢意見等資料；投資估算的范圍應(yīng)與項(xiàng)目建設(shè)方案所涉及的各單項(xiàng)內(nèi)容相一致，不一致需詳細(xì)說明，明確投資估算范圍；投資估算結(jié)果包括主要的投資構(gòu)成和投資估算匯總表；投資估算說明是對投資估算結(jié)果的說明，政府全額投資建設(shè)的醫(yī)院項(xiàng)目，總投資一般由工程投資和土地取得費(fèi)構(gòu)成，這是針對有新征地的情況，如果是既有院區(qū)的改擴(kuò)建項(xiàng)目，則不含土地費(fèi)。工程投資包括工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)和預(yù)備費(fèi)。

工程費(fèi)包括主體工程費(fèi)、紅線內(nèi)室外工程費(fèi)和紅線外市政配套工程費(fèi)。其中主體工程費(fèi)是根據(jù)設(shè)計(jì)方案確定細(xì)項(xiàng)構(gòu)成；紅線內(nèi)的室外工程根據(jù)設(shè)計(jì)方案確定；紅線外市政配套工程費(fèi)根據(jù)相關(guān)市政部門咨詢方案計(jì)入工程費(fèi)，要注意不能簡單的把市政咨詢方案里的投資直接計(jì)入工程總投資，需核實(shí)是否有和主體工程投資重復(fù)的內(nèi)容；工程建設(shè)其他費(fèi)根據(jù)項(xiàng)目具體情況和當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)取費(fèi)文件確定，北京市醫(yī)院類項(xiàng)目在可研階段的工程建設(shè)其他費(fèi)一般包括：建設(shè)單位管理費(fèi)、前期咨詢費(fèi)、環(huán)評報(bào)告編制費(fèi)、勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、竣工圖編制費(fèi)、招標(biāo)代理服務(wù)費(fèi)等；預(yù)備費(fèi)指基本預(yù)備費(fèi)，一般是以工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)的和為基數(shù)，按照一定的比例計(jì)取；土地取得費(fèi)一般根據(jù)相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要、合同、土儲(chǔ)出具的土地開發(fā)成本等文件計(jì)列。

資金籌措主要是明確項(xiàng)目的資金來源，是全部使用政府資金還是有部分自籌，需在可研報(bào)告中明確。

3 項(xiàng)目可研報(bào)告編制過程中的常見問題

3.1 對前期咨詢工作的重要性認(rèn)識不足、重視程度不夠

一些建設(shè)單位認(rèn)為可行性研究報(bào)告僅是一個(gè)形式而已，在前期對醫(yī)院的功能和需求考慮不夠全面，提出的使用功能需求不準(zhǔn)確，有些需求不符合相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)有些合理需求漏項(xiàng)。

3.2 前期咨詢成果的質(zhì)量不高、研究深度不夠

可行性研究報(bào)告的編制單位水平參差不齊，報(bào)告編制成果質(zhì)量也存在較大差距，部分項(xiàng)目的可研報(bào)告存在研究依據(jù)不充分、研究內(nèi)容不完整、研究深度不夠、研究方法不科學(xué)、報(bào)告編制不規(guī)范等問題，對項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性分析不夠，對建設(shè)需求、建設(shè)條件、設(shè)計(jì)方案、投資估算等影響決策的關(guān)鍵性內(nèi)容研究不到位，前期咨詢成果質(zhì)量水平不高，不能滿足投資主管部門的審批要求。

3.3 投資估算編制深度不足、準(zhǔn)確性不夠

可行性研究報(bào)告的投資估算編制科學(xué)性和準(zhǔn)確性較差，投資估算與項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、建設(shè)條件等項(xiàng)目實(shí)際情況結(jié)合不緊密，投資估算不能完全反映項(xiàng)目實(shí)際投資水平。主要表現(xiàn)在估算列項(xiàng)不完整、造價(jià)指標(biāo)選取不合理、建設(shè)條件未落實(shí)、投資估算深度不足，達(dá)不到前期確定項(xiàng)目投資的作用。

4 結(jié)語

與一般公建類項(xiàng)目相比，醫(yī)院類項(xiàng)目普遍具有工藝復(fù)雜、設(shè)備種類多、智能化程度高等特點(diǎn)，因此，醫(yī)院項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制的難度也要大于常規(guī)項(xiàng)目，報(bào)告編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，對項(xiàng)目的順利實(shí)施起到關(guān)鍵性作用。實(shí)際工作中，往往由于項(xiàng)目單位對前期咨詢工作重要性認(rèn)識不夠，造成醫(yī)院項(xiàng)目可行性研究報(bào)告在建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、設(shè)計(jì)方案和投資估算等方面論證深度不足，對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、工程質(zhì)量和投資控制產(chǎn)生了較大影響。本文從工程咨詢的角度出發(fā)，結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，歸納總結(jié)了醫(yī)院項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制要點(diǎn)、技術(shù)要求以及編制過程中的常見問題，為政府投資醫(yī)院項(xiàng)目的前期咨詢工作提供借鑒，使醫(yī)院項(xiàng)目建設(shè)能夠滿足政府投資主管部門的成本管控要求，確保政府投資效益最大化。