常見環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法的研究

安徽省環(huán)境工程評估中心 倪偉

再者，環(huán)評報告的技術(shù)復(fù)核是對建設(shè)單位、環(huán)評單位和審批部門工作成果進(jìn)行檢查的重要過程，環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核的結(jié)果，是對建設(shè)單位、環(huán)評報告編制單位、環(huán)評報告編制主持人以及環(huán)評報告審批部門開展問責(zé)的主要依據(jù)。因此，環(huán)評報告的技術(shù)復(fù)核工作十分重要，而技術(shù)復(fù)核方法決定了技術(shù)復(fù)核工作的成敗，應(yīng)對技術(shù)復(fù)核方法給予重點(diǎn)關(guān)注。

目前，環(huán)評報告的技術(shù)復(fù)核方法有多種，涉及的技術(shù)復(fù)核要點(diǎn)也較多，廣大環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核參與工作人員必須掌握技術(shù)復(fù)核方法和工作要點(diǎn)，采用正確、合理且有效的技術(shù)復(fù)核方法進(jìn)行技術(shù)復(fù)核，確保技術(shù)復(fù)核結(jié)果的正確、有效和可信。

一、環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法簡介

（一）環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法的含義

環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法是指對已審批的環(huán)評報告開展環(huán)評技術(shù)審核的方法，相當(dāng)于對已審批的環(huán)評報告，按環(huán)評審核要求再開展一次環(huán)評報告審核，以期發(fā)現(xiàn)其是否存在重大的技術(shù)問題，并以此為依據(jù)開展對建設(shè)單位、環(huán)評報告編制單位和編制主持人的問責(zé)，其復(fù)核方法與環(huán)評報告審核方法有相似的地方，也有不同的地方。

環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法主要適用于已批復(fù)的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價報告，包括報告書和報告表，涉及生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)審批的職能部門，同時涉及建設(shè)單位、環(huán)評報告編制單位和環(huán)評報告編制主持人等。環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法實(shí)施的主體為各級生態(tài)環(huán)境部門，一般是從事環(huán)評報告審批的審批部門。

（二）環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法分類

常見的環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法主要有函審復(fù)核、會議復(fù)核及視頻會議復(fù)核等三種。具體實(shí)施時，由負(fù)責(zé)開展復(fù)核的審批部門根據(jù)相關(guān)要求選取相應(yīng)的技術(shù)復(fù)核方法。

目前，全國各地生態(tài)環(huán)境部門的審批部門采取了不同的技術(shù)復(fù)核方法，由于新冠疫情的防控要求，絕大部分審批部門選擇了函審復(fù)核或視頻會議復(fù)核的方法，對于環(huán)境影響較大的報告書類項(xiàng)目一般采用會議復(fù)核或視頻會議復(fù)核。

二、常見環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法

（一）環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核工作流程

環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核工作流程主要包括以下步驟：首先，環(huán)評報告審批部門按相關(guān)要求抽取一定數(shù)量的環(huán)評報告，同時收集報告報批稿電子版，并對環(huán)評報告進(jìn)行分組；接著再從環(huán)評專家?guī)炖镞x取復(fù)核專家，對專家進(jìn)行分組，且將環(huán)評報告組與專家組進(jìn)行配對；然后采用函審復(fù)核、會議復(fù)核和視頻會議復(fù)核等技術(shù)復(fù)核方法組織專家對環(huán)評告進(jìn)行技術(shù)復(fù)核；復(fù)核專家首先針對每個環(huán)評報告出具復(fù)核個人意見，再召開小組會議出具每個環(huán)評報告復(fù)核小組意見；最后在小組意見的基礎(chǔ)上，召開小組意見評審會，形成環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核意見終稿。

（二）函審復(fù)核方法

函審復(fù)核，又稱為不見面復(fù)核，是指審批部門首先抽取環(huán)評報告，同時收集報告報批稿電子版，并對報告進(jìn)行分組；接著選取復(fù)核專家，并對專家進(jìn)行分組，再對報告和專家進(jìn)行組配對；然后將分組后的環(huán)評報告電子版通過QQ、微信、電子郵箱等發(fā)送給復(fù)核專家，并提出復(fù)核要求；接著由復(fù)核專家按復(fù)核要求進(jìn)行報告技術(shù)復(fù)核，并出具個人復(fù)核意見；再由小組成員自行進(jìn)行組內(nèi)交流后出具小組復(fù)核意見定稿；審批部門將復(fù)核小組意見定稿轉(zhuǎn)發(fā)給環(huán)評報告的審批部門，由其轉(zhuǎn)發(fā)給建設(shè)單位和環(huán)評單位，請其提供反饋，并對復(fù)核小組意見進(jìn)行反饋；反饋資料再轉(zhuǎn)發(fā)給復(fù)核專家組，由復(fù)核專家組對反饋資料再次進(jìn)行審核，最終給出復(fù)核小組意見終稿，并上報。

函審復(fù)核具有方便、高效、快捷、實(shí)用和經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，并且由于函審復(fù)核工作人員、專家等不必面對面，很好地適應(yīng)了目前新冠疫情防控的要求，不存在疫情防控風(fēng)險。但由于工作人員、復(fù)核專家等未能進(jìn)行面對面的交流，故對建設(shè)項(xiàng)目、報告編制情況和存在的問題了解不透徹，可能會影響復(fù)核意見的針對性、有效性和可信性。

目前，函審復(fù)核是使用較多的技術(shù)復(fù)核方法，其具體的工作流程如圖1所示。

圖1 函審復(fù)核工作流程圖

（三）會議復(fù)核方法

會議復(fù)核，又稱為線下會議復(fù)核，是指審批部門首先抽取環(huán)評報告，同時收集報告報批稿電子版，并從各環(huán)評報告審批部門收集報告報批稿紙質(zhì)版，且對報告進(jìn)行分組；接著選取復(fù)核專家，對專家進(jìn)行分組，再對報告和專家進(jìn)行組配對；然后發(fā)布復(fù)核會議通知，明確會議開會地點(diǎn)、時間等，組織參與技術(shù)復(fù)核的審批部門工作人員和專家等人員赴會，現(xiàn)場進(jìn)行環(huán)評報告電子版和紙質(zhì)版的分發(fā)，并提出復(fù)核要求；在會議召開期間成立復(fù)核工作組，組員為負(fù)責(zé)此次報告技術(shù)復(fù)核的審批部門工作人員和各個專家組組長；接著由復(fù)核專家按復(fù)核要求開展環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核，并出具個人復(fù)核意見；再由小組成員自行召開小組討論會出具復(fù)核小組意見初稿；復(fù)核工作組現(xiàn)場召開小組意見初稿復(fù)核評審會，對各個小組出具的每個環(huán)評報告的小組意見初稿進(jìn)行現(xiàn)場審議，最終由各小組根據(jù)審議出具復(fù)核小組意見定稿，并上報；審批部門再將復(fù)核小組意見定稿轉(zhuǎn)發(fā)給環(huán)評報告的審批部門，由其轉(zhuǎn)發(fā)給建設(shè)單位和環(huán)評單位，請其提供反饋，并對小組復(fù)核意見進(jìn)行反饋；反饋資料再轉(zhuǎn)發(fā)給復(fù)核專家組，由復(fù)核專家組對反饋資料再次進(jìn)行審核，最終給出復(fù)核小組意見終稿，并上報。

會議復(fù)核具有準(zhǔn)確、有效、實(shí)用的特點(diǎn)，且因復(fù)核專家可在一起進(jìn)行面對面的交流，故對建設(shè)項(xiàng)目、報告編制情況和存在問題了解得較透徹，所出具復(fù)核意見的針對性、有效性和可信性較強(qiáng)，特別適合于環(huán)境影響較大的報告書類項(xiàng)目。但由于需組織相關(guān)人員集中開會，故復(fù)核過程耗時較長，所需費(fèi)用也較多。另外，由于開會期間參會人員集中在一起，與目前新冠疫情防控的要求有沖突，存在著較大的疫情防控風(fēng)險。

目前，會議復(fù)核也是使用較多的技術(shù)復(fù)核方法，其具體的工作流程如圖2所示。

圖2 會議復(fù)核工作流程圖

（四）視頻會議復(fù)核方法

視頻會議復(fù)核，又稱為線上會議復(fù)核，是指審批部門首先抽取環(huán)評報告，同時收集報告報批稿電子版，并對報告進(jìn)行分組；接著選取復(fù)核專家，并對專家進(jìn)行分組，再對報告和專家進(jìn)行組配對；然后發(fā)布復(fù)核會議通知，明確視頻會議開會時間、視頻會議軟件等，組織參與技術(shù)復(fù)核的審批部門工作人員和專家等人員參加視頻會，開會時線上進(jìn)行環(huán)評報告電子版的分發(fā)，并提出復(fù)核要求；并在會議召開期間成立復(fù)核工作組，組員為負(fù)責(zé)此次報告技術(shù)復(fù)核的審批部門工作人員和各個專家組組長；接著由復(fù)核專家按要求開展報告技術(shù)復(fù)核，并出具復(fù)核個人意見；再由小組成員自行召開小組討論視頻會出具復(fù)核小組意見初稿；復(fù)核工作組召開小組意見初稿復(fù)核評審視頻會，對各個小組出具的每個環(huán)評報告的小組意見初稿進(jìn)行線上審議，會后各小組根據(jù)評議出具復(fù)核小組意見定稿，并上報；審批部門再將復(fù)核小組意見定稿轉(zhuǎn)發(fā)給環(huán)評報告的審批部門，由其轉(zhuǎn)發(fā)建設(shè)單位和環(huán)評單位，請其提供反饋，并對小組復(fù)核意見進(jìn)行反饋；反饋資料再轉(zhuǎn)發(fā)給復(fù)核專家組，由復(fù)核專家組對反饋資料再次進(jìn)行審核，最終給出復(fù)核小組意見終稿，并上報。

視頻會議復(fù)核是將函審復(fù)核與會議復(fù)核相結(jié)合，針對環(huán)境影響較大的環(huán)評報告書，在不便于開展會議復(fù)核的情況下，將會議復(fù)核的所有現(xiàn)場會議全部改為視頻會議方式開展，故視頻會議復(fù)核不但具有準(zhǔn)確、有效、實(shí)用、高效和經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，而且所出具的復(fù)核意見具有針對性、有效性和可信性，并且視頻會議復(fù)核由于工作人員、專家等不必面對面，很好地適應(yīng)了目前新冠疫情防控的要求，不存在疫情防控風(fēng)險。

目前，視頻會議復(fù)核也是使用較多的技術(shù)復(fù)核方法，主要針對環(huán)境影響較大的環(huán)評報告書，其具體的工作流程與會議復(fù)核方法基本一致，僅是將現(xiàn)場會議改成視頻會議，故不再繪制其工作流程圖。

三、常見環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法工作要點(diǎn)

（一）常見環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法要點(diǎn)

任何一個環(huán)評審批部門在實(shí)施環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核時，無論采用何種復(fù)核方法，其工作要點(diǎn)基本相同，均以復(fù)核專家選取和復(fù)核要求提出作為復(fù)核工作的要點(diǎn)。

常見的環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法工作要點(diǎn)主要有：

1.復(fù)核專家選取

復(fù)核專家的選取是整個環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核的關(guān)鍵，復(fù)核專家決定了一個環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核工作的成敗。因此，復(fù)核專家的選取是整個環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核工作正常開展的決定性因素。

一般情況下，作為被選取的復(fù)核專家，其必須滿足以下要求：

（1）必須持有環(huán)境影響評價工程師資格證，且持有環(huán)境工程類高級工程師證及以上級別證書，這是基本的前提條件。

（2）必須認(rèn)真、負(fù)責(zé)、公平和公正，遵紀(jì)守法、原則性強(qiáng)，且正直無私，勇于擔(dān)當(dāng)、積極向上。

（3）必須長期在一線從事環(huán)境保護(hù)和環(huán)境影響評價等相關(guān)工作，熟悉環(huán)保、環(huán)評方面相關(guān)的法律法規(guī)、政策規(guī)章、環(huán)評導(dǎo)則與技術(shù)方法等，工作時間必須在5年以上。

（4）必須對相關(guān)生產(chǎn)行業(yè)有所了解，且有熟悉的行業(yè)和擅長的領(lǐng)域，環(huán)境保護(hù)專業(yè)知識較為全面，確保能夠勝任環(huán)境影響評價的相關(guān)環(huán)境要素的技術(shù)復(fù)核。

（5）復(fù)核專家未參與本次抽查的環(huán)評報告編制、評審工作，確保因利益關(guān)系的回避要求能得以實(shí)現(xiàn)。

（6）復(fù)核專家組的組長必須由非本省的專家擔(dān)任，以避免技術(shù)復(fù)核過程中無法回避的人情、利益關(guān)系，從而影響技術(shù)復(fù)核的質(zhì)量。

（7）必須從生態(tài)環(huán)境部、省廳和市級環(huán)評專家?guī)熘羞x取專家，以確保專家的專業(yè)性，且身份真實(shí)有效，滿足可追訴的要求。

（8）必須熟悉電腦操作，語言表達(dá)和文字組織能力均較強(qiáng)，且能熟練使用環(huán)境影響評價的相關(guān)工具軟件，可對環(huán)評報告評價結(jié)果開展驗(yàn)算審核。

2.復(fù)核要求提出

俗話說：“不以規(guī)矩，不能成方圓。”如果僅選取了優(yōu)秀的復(fù)核專家，并組織了規(guī)范的復(fù)核會議，但卻無明確、可行的復(fù)核要求，最終復(fù)核工作也可能流于形式、疲于應(yīng)付，其結(jié)果是毫無建樹，工作效率、工作質(zhì)量和復(fù)核結(jié)論等均會大打折扣，也無法為后期工作的開展提供充足的依據(jù)，更無從談起問責(zé)工作。因此，復(fù)核要求的提出是整個環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核工作的核心，是重中之重。

一般情況下，所提的技術(shù)復(fù)核要求必須包括以下內(nèi)容：

（1）明確環(huán)評報告的復(fù)核工作的保密性要求，原則上要求所有參與技術(shù)復(fù)核的工作人員，自始至終不得向外人透露本次技術(shù)復(fù)核的任何信息，以防止復(fù)核工作開展過程中產(chǎn)生不必要的干擾，從而影響技術(shù)復(fù)核工作質(zhì)量。

（2）明確復(fù)核專家所提交的環(huán)評報告復(fù)核個人意見、小組意見稿和小組意見反饋稿等必須嚴(yán)格按意見模板提供，確保滿足《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理辦法(部令第9號)》[1]和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書（表）編制單位和編制人員失信行為記分辦法（試行）(公告2019年第38號)》[2]等的具體要求，不得擅自改變，且絕對不得缺少相關(guān)內(nèi)容。

（3）明確環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核的時間要求，專家必須嚴(yán)格按規(guī)定時限完成技術(shù)復(fù)核工作，不得拖延時間，以免影響技術(shù)復(fù)核工作整體進(jìn)程。

（4）通知并督促環(huán)評報告審批部門和項(xiàng)目建設(shè)單位、環(huán)評編制單位積極開展復(fù)核小組意見反饋，按時報送復(fù)核小組意見的反饋材料，確保技術(shù)復(fù)核工作的有序、正常開展。

（二）常見環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法工作要點(diǎn)落實(shí)

環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法實(shí)施時，無論是何級審批部門開展的技術(shù)復(fù)核，其復(fù)核方法實(shí)施工作要點(diǎn)的落實(shí)均相同，常見的環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法工作要點(diǎn)落實(shí)主要有：

（1）制定環(huán)評文件技術(shù)復(fù)核保密協(xié)議，組織參會人員簽訂保密協(xié)議，并存檔備查。

（2）制定并提出明確的環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核通不過的基本要求，一般以重大問題為基準(zhǔn)，提出2～3條即可。

（3）核實(shí)復(fù)核專家是否參與了本次抽取環(huán)評報告編制、評審工作，如果參與了，首先盡量啟用備用專家，次之調(diào)整專家分組，采用環(huán)評報告與專家組配對方式加以回避。

（4）制訂環(huán)評報告復(fù)核個人意見、小組意見稿和小組意見反饋稿等意見模板，會前下發(fā)給復(fù)核專家，確保專家規(guī)范、高效地按標(biāo)準(zhǔn)出具技術(shù)復(fù)核意見。

（5）制定嚴(yán)格的技術(shù)復(fù)核工作流程，明確時間節(jié)點(diǎn)，通知所有復(fù)核專家本次環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核的時間安排，確保專家按時提交復(fù)核意見。

（6）按所抽取環(huán)評報告涉及的行業(yè)類別、所產(chǎn)生的污染物及污染防治措施特點(diǎn)等對其進(jìn)行分類，同時對所選取的專家按專業(yè)和領(lǐng)域特長等進(jìn)行分組，并按此進(jìn)行環(huán)評報告與專家的組配對，盡量確保專家對其熟悉的行業(yè)和擅長的領(lǐng)域開展技術(shù)復(fù)核，以期獲得最好的技術(shù)復(fù)核效果，確保環(huán)評報告的技術(shù)復(fù)核質(zhì)量有保證。

四、結(jié)語

環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核不但是生態(tài)環(huán)境部門落實(shí)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理辦法(部令第9號)》的具體舉措，也是生態(tài)環(huán)境部門踐行習(xí)近平生態(tài)文明保護(hù)思想的重要行動。環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核結(jié)果的合法、合規(guī)、有效、，不但影響了對環(huán)評報告的事后質(zhì)量管控，而且決定了對建設(shè)單位、環(huán)評報告編制單位、環(huán)評報告編制主持人以及環(huán)評報告審批部門等問責(zé)工作的開展。因此，環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核是生態(tài)環(huán)境部門必須開展的重要工作。

環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核方法與工作要點(diǎn)，是環(huán)評報告技術(shù)復(fù)核的決定性因素，因此，生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)環(huán)評報告復(fù)核工作的人員必須掌握常見復(fù)核方法，同時清楚工作要點(diǎn)，嚴(yán)格按復(fù)核方法與工作要點(diǎn)要求開展環(huán)評報告的復(fù)核，這樣不但可以滿足環(huán)評報告的技術(shù)復(fù)核要求，而且可以確保環(huán)評報告的技術(shù)復(fù)核質(zhì)量，從而可以提供一個真實(shí)、有效和可信的技術(shù)復(fù)核結(jié)果，最終出具一個公信力強(qiáng)的環(huán)評文件技術(shù)復(fù)核發(fā)現(xiàn)問題及處理意見通報，給建設(shè)單位、環(huán)評報告編制單位、環(huán)評報告編制主持人和環(huán)評報告審批部門以及全社會一個合理明確的交代。