為提升專利質(zhì)量的合作機(jī)構(gòu)管理探索

王寒枝 張彥奇

摘? 要：科研組織專利管理通常傾向于集中、柔性模式，并在符合行政管理要求的條件下，開展專利運(yùn)營相關(guān)工作?？蒲薪M織的專利成果擁有量大，技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢、成熟度、應(yīng)用前景卻各有差別，對專利分級(jí)管理是平衡投入產(chǎn)出、優(yōu)化管理模式的必由之路。各科研院所對專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的核心訴求各異，如何識(shí)別出適宜合作的高水平專利代理機(jī)構(gòu)并簽約合作、保障一定專利質(zhì)量在實(shí)踐中有很多難點(diǎn)。本文結(jié)合專利分級(jí)等實(shí)踐工作提出專利服務(wù)機(jī)構(gòu)選擇及相關(guān)管理的對策建議。

關(guān)鍵詞：科研組織? 專利質(zhì)量? 專利分級(jí)? 專利代理? 服務(wù)機(jī)構(gòu)

中圖分類號(hào)：G306? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1674-098X（2021）05（c）-0183-06

Exploration of Management on Cooperative Patent Agencies to Improve Patent Quality

WANG Hanzhi? ZHANG Yanqi*

（Technology Transformation Department， Technical Institute of Physics and Chemistry of the Chinese Academy of Sciences， Beijing， 100190 China）

Abstract： The patent management of scientific research organizations usually tends to be centralized and flexible， and carry out patent operation related work under the condition of meeting the administrative requirements. Scientific research organizations have a large number of patent achievements， but their technology leading advantages， maturity and application prospects are different. Hierarchical patent management is the only way to balance input-output and optimize management mode. Various scientific research institutes have different core demands on patent service institutions. There are many difficulties in practice on how to identify high-level patent agencies suitable for cooperation and sign contracts for cooperation to ensure certain patent quality. Combined with the practice of patent classification， this paper puts forward the countermeasures and suggestions on the selection of patent service institutions and related management.

Key words： research and development organization; Patent quality; Patent grading; Patent agent; Service agency

科研組織為提升以專利為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，通常選擇在分級(jí)管理基礎(chǔ)上優(yōu)化資源配置以開展特色工作。在現(xiàn)行的《科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用部分寫明知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)分級(jí)管理，目前在中國科學(xué)院研究所中，已有30余家按照該標(biāo)準(zhǔn)部署貫標(biāo)并通過認(rèn)證。于2021年1月，作為1號(hào)文件的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》發(fā)布實(shí)施，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的低質(zhì)量非正常專利申請行為將上升至申請人及專利代理機(jī)構(gòu)的信用高度進(jìn)行公示懲處。現(xiàn)行政策下，科研主體對于合作專利機(jī)構(gòu)以及專利質(zhì)量管理不到位，不僅影響了專利成果的產(chǎn)業(yè)化市場估值，甚至可能對聲譽(yù)、獲獎(jiǎng)、爭取項(xiàng)目等產(chǎn)生不可預(yù)估的負(fù)面影響。本文結(jié)合工作實(shí)踐，在研讀現(xiàn)行法律法規(guī)政策基礎(chǔ)上，提出科研組織在當(dāng)前專利服務(wù)機(jī)構(gòu)行業(yè)環(huán)境下，為保障與提升專利質(zhì)量及對專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇與管理提供參考思路。

1? 科研組織管理特點(diǎn)

1.1 集中、柔性模式

科研組織[1]知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理集中程度通常介于高校和企業(yè)之間，即設(shè)置專職的管理部門和管理人員，采取統(tǒng)一出口披露成果，統(tǒng)一管理要求，具體流程會(huì)授予研究單元或課題組一定的決策自主權(quán)，即統(tǒng)一管理，但帶有柔性或彈性[2]。對外采購服務(wù)需要滿足審計(jì)及上級(jí)機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定，如中國科學(xué)院各研究所屬于中國科學(xué)院的二級(jí)法人，接受上級(jí)機(jī)關(guān)管理指導(dǎo)，并按要求報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。而內(nèi)部管理不能單憑“一刀切”，為充分尊重并調(diào)動(dòng)科研人員對專利工作的認(rèn)同和投入而賦予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)一定的自主權(quán)。

科研組織的科研成果擁有量大，專利申請量通常也較為可觀，直接負(fù)責(zé)專利事務(wù)工作的管理人員一般是1～2人，工作量飽和。在制訂宣貫專利管理運(yùn)營相關(guān)的體系文件、規(guī)章制度、流程記錄的同時(shí)，很多科研機(jī)構(gòu)的管理部門有意識(shí)地建立并培養(yǎng)研究單元或課題組的兼職專利管理人員團(tuán)隊(duì)，并通過信息化管理系統(tǒng)及流程節(jié)點(diǎn)的把控，落實(shí)專利管理要求。通常專利文本或交底材料的撰寫主體是各個(gè)發(fā)明人主導(dǎo)，大部分情況下研究單元或課題組內(nèi)部也是向下授權(quán)，僅是重要的專利進(jìn)行內(nèi)容審核或者檢索布局，因此僅僅對于發(fā)明人培訓(xùn)或者借助專職專利管理人員輔助管理整體可控程度不足，專職管理人員往往還通過管理專利代理機(jī)構(gòu)間接實(shí)現(xiàn)管理規(guī)則有效運(yùn)行，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)則負(fù)責(zé)專利交底書撰寫以及與專利代理人的技術(shù)溝通。特別是對于簽訂總委托書的專利代理機(jī)構(gòu)，許多專利官方流程無需委托方再辦理蓋章，結(jié)合本單位管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)需求去甄別、持續(xù)管理合作專利服務(wù)機(jī)構(gòu)顯得尤為重要。

1.2 專利服務(wù)要求差異化

在科研組織中不可避免地存在并非以轉(zhuǎn)化為目的的專利申請[3]，如現(xiàn)有科研、人才評價(jià)體制中仍存在以專利申請或授權(quán)數(shù)量作為分項(xiàng)指標(biāo)，為了項(xiàng)目結(jié)題、研究生畢業(yè)、職稱評定、人才落戶等目的，在特定時(shí)間內(nèi)達(dá)成計(jì)劃數(shù)量成為相關(guān)人員最先考慮的因素。

科研組織優(yōu)勢方向的成果往往是“1個(gè)核心技術(shù)+N個(gè)產(chǎn)品形態(tài)”，某些關(guān)鍵共性技術(shù)或者源頭核心技術(shù)可以延展到諸多應(yīng)用領(lǐng)域，在引入高水平專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專利布局時(shí)，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的產(chǎn)業(yè)化意愿是否強(qiáng)烈，也會(huì)決定對專利撰寫質(zhì)量或者挖掘布局工作的重視程度。對于缺乏申請專利經(jīng)驗(yàn)的科研組織，如從未申請過專利的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)團(tuán)隊(duì)，發(fā)明人會(huì)期望專利代理人在完成高質(zhì)量工作同時(shí)給予充分咨詢指導(dǎo)。對于產(chǎn)業(yè)化前景廣闊、需要高質(zhì)量專利或者專利布局幫助在市場競爭中實(shí)現(xiàn)“排他”或者“保駕護(hù)航”的先進(jìn)技術(shù)，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)、負(fù)責(zé)專利或者成果轉(zhuǎn)化管理部門會(huì)主導(dǎo)選擇合作意愿強(qiáng)烈或者看重自己品牌及工作質(zhì)量的專業(yè)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)早期介入研發(fā)工作、全程跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行全過程，對標(biāo)遠(yuǎn)期的各種市場戰(zhàn)略考慮提前做好專利等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

1.3 技術(shù)內(nèi)容披露管理存在難度

學(xué)術(shù)交流、項(xiàng)目路演、文章發(fā)表常常是科研組織的“剛需”工作，培養(yǎng)研究生等因素導(dǎo)致一定的人員流動(dòng)量，充分覆蓋發(fā)明人進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣貫培訓(xùn)存在操作難度。科研人員做出最新成果，通常是希望盡快首發(fā)，學(xué)術(shù)交流中的“無意之舉”可能導(dǎo)致了后申請專利的新穎性喪失，即便有意識(shí)、及時(shí)地將核心方案提前申請專利，若首次申請專利時(shí)倉促進(jìn)行，沒有考慮到后續(xù)改進(jìn)或者外圍應(yīng)用專利的創(chuàng)造性門檻階梯設(shè)計(jì)，也會(huì)降低技術(shù)整體專利價(jià)值。

2? 專利服務(wù)行業(yè)環(huán)境

2.1 服務(wù)機(jī)構(gòu)

經(jīng)修訂的現(xiàn)行《專利代理?xiàng)l例》與《專利代理管理辦法》，放寬了從事代理業(yè)務(wù)的公司門檻，同時(shí)加大對無資質(zhì)“黑代理”的懲治力度。按照2019年4月統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在2000多家專利代理機(jī)構(gòu)中10人以下代理所占76.86%，成立時(shí)間5年以內(nèi)的超過50%[4]，品牌聲譽(yù)沉沒成本高的專利代理機(jī)構(gòu)成為少數(shù)。優(yōu)質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)與非合作客戶接觸渠道有限，無資質(zhì)“黑代理”、以極低價(jià)格競爭、直接聯(lián)系客戶夸大宣傳搶奪業(yè)務(wù)的情況仍有存在[5]。

近年來，為了提升行業(yè)服務(wù)質(zhì)量，我國出臺(tái)了國家標(biāo)準(zhǔn)《專利代理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范》[6]和《專利導(dǎo)航指南》[7]指導(dǎo)專利業(yè)務(wù)服務(wù)要求，也不乏關(guān)于代理機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)的學(xué)術(shù)研究[8]。專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的區(qū)域發(fā)展并不均衡，如北京地區(qū)的代理機(jī)構(gòu)背靠審查員轉(zhuǎn)行等資源集聚優(yōu)勢，部分沿海城市整體機(jī)構(gòu)水平強(qiáng)于西部地區(qū)，在上述地區(qū)尋找專業(yè)合作機(jī)構(gòu)時(shí)有更多選擇空間[9]。對于服務(wù)機(jī)構(gòu)來說，解決公司營收和利潤是首先考慮的，在業(yè)務(wù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上才能追求質(zhì)量。利益因素導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)“黑代理”和不正當(dāng)競爭難以杜絕;對追求服務(wù)品牌的機(jī)構(gòu)來說，公司經(jīng)營管理良性運(yùn)轉(zhuǎn)是長期存續(xù)的基礎(chǔ)[10]。

2.2 從業(yè)人員

高校的研發(fā)方向分散，從技術(shù)對口、專利質(zhì)量滿足要求的角度適用于鎖定代理人團(tuán)隊(duì)的全過程服務(wù)模式[11]。根據(jù)學(xué)科方向組建的科研組織研發(fā)方向相對集中，如中國科學(xué)院物理研究所、中國科學(xué)院化學(xué)研究所等;而以功能定位的如中國科學(xué)院理化技術(shù)研究所（以下簡稱理化所）、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等，研發(fā)成果同樣是多個(gè)技術(shù)方向，對代理機(jī)構(gòu)的選擇傾向于下沉到代理人團(tuán)隊(duì)層面。復(fù)雜的專利服務(wù)對實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)要求較高，雖然目前很多高校設(shè)置了知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)，培養(yǎng)人才側(cè)重于法學(xué)研究，實(shí)踐培養(yǎng)不足[12]。在2019年度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，執(zhí)業(yè)超過5年的專利代理人僅占三成[4]。隨著資深代理人受認(rèn)可度提高，若非代理機(jī)構(gòu)的重要合伙人，流動(dòng)可能性變大，隨著項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的積累，也會(huì)根據(jù)客戶條件調(diào)整工作方式和投入時(shí)間，還可能減少或者不再直接承擔(dān)具體業(yè)務(wù)，與優(yōu)秀專利代理人等知識(shí)產(chǎn)權(quán)高端人才達(dá)成深度合作并非需方市場。

3? 供需匹配分析

目前，高校和科研院所因?yàn)閷＠暾埩看蟆⑸暾埛桨傅募夹g(shù)創(chuàng)新程度高、大量發(fā)明人會(huì)按照專利遞交文本的形式撰寫且并不要求仔細(xì)打磨專利申請，因此在與專利代理機(jī)構(gòu)成交價(jià)格遠(yuǎn)低于行業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)價(jià)的情況下，由于科研單位一般不會(huì)出現(xiàn)倒閉欠款情況，對于許多代理公司來說仍是優(yōu)質(zhì)客戶群。但對于能夠解決復(fù)雜知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的專利代理人所在公司，由于不缺業(yè)務(wù)來源，本著質(zhì)量信譽(yù)原則，可能會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)承接能力和業(yè)務(wù)偏好拒絕指定代理人的合作。

專利代理工作對個(gè)體的專業(yè)水平要求較高，通過代理公司的通用簡介并不能直接判定是否能在合作后配備符合要求的代理人團(tuán)隊(duì)。考慮到資深專利代理人的潛在流動(dòng)問題，獲得行業(yè)內(nèi)大量優(yōu)質(zhì)公司的最新信息需要長期多渠道去收集及相互印證，不容易在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)?？蒲薪M織受內(nèi)部采購流程及相關(guān)行政規(guī)定所限，專利代理費(fèi)用若支出金額偏高會(huì)存在審計(jì)壓力，一定程度上并不能完全按需選擇優(yōu)質(zhì)代理人團(tuán)隊(duì);另外專利管理人員與發(fā)明人的專利意識(shí)和水平也會(huì)影響到對合作伙伴的識(shí)別及合作后的工作效果。

4? 專利分級(jí)與合作機(jī)構(gòu)管理

4.1 概述

為了專利整體質(zhì)量保持在水準(zhǔn)之上，保證專利官方流程按時(shí)處理，同時(shí)將更多精力投入到有轉(zhuǎn)化價(jià)值的專利導(dǎo)航及布局工作，中國科學(xué)院已貫標(biāo)研究所采取了對專利分級(jí)管理的模式，并采取關(guān)聯(lián)代理機(jī)構(gòu)對應(yīng)不同費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等優(yōu)化資金配置措施。

理化所將高價(jià)值專利培育目標(biāo)融合在內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理手冊，按照“一般、重要、高價(jià)值”3個(gè)依次提高的級(jí)別進(jìn)行專利管理，相應(yīng)的投入成本和工作要求有所區(qū)別。對于產(chǎn)業(yè)化前景比較清晰并且有產(chǎn)業(yè)化意愿的專利，或者未來對行業(yè)可能產(chǎn)生顛覆性影響的前瞻技術(shù)，級(jí)別定為“重要專利”，要求指定資深代理人處理;對于其中需要形成專利組合布局的技術(shù)包，會(huì)采取專家組評審、內(nèi)部立項(xiàng)論證后，按照“高價(jià)值專利”的項(xiàng)目管理模式，即設(shè)定工作目標(biāo)、工作方案及時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行過程監(jiān)控，并引入外部專家監(jiān)理及評審驗(yàn)收。

科研組織形成的前瞻性創(chuàng)新成果，即使專利定級(jí)不高，無論專利申請出發(fā)點(diǎn)是否為了后續(xù)市場競爭中的排他效果，在提交申請時(shí)，對未來市場判斷及后續(xù)研發(fā)進(jìn)展不可能完全預(yù)知，至少要保證從技術(shù)交底書“轉(zhuǎn)化”到專利提交文本的工作質(zhì)量達(dá)到中等水平[13]，尤其不能出現(xiàn)非正常申請。這個(gè)過程實(shí)現(xiàn)可以通過選擇戰(zhàn)略合作的專利代理機(jī)構(gòu)并加強(qiáng)管理，設(shè)定其準(zhǔn)入條件，采取長期合作、動(dòng)態(tài)調(diào)整的方式。

4.2 加強(qiáng)個(gè)案委托服務(wù)管理

以國內(nèi)申請為例，雖然單件專利代理業(yè)務(wù)的費(fèi)用總金額不高，然而先進(jìn)技術(shù)方案本身蘊(yùn)含的價(jià)值會(huì)高出上述代理服務(wù)費(fèi)用1～2個(gè)數(shù)量級(jí)。不合格的專利代理工作會(huì)嚴(yán)重?fù)p害技術(shù)的市場價(jià)值，沒有按時(shí)監(jiān)控繳納官費(fèi)也會(huì)失去專利權(quán)利。專利撰寫質(zhì)量過低不僅損害技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施時(shí)成交價(jià)格或者產(chǎn)業(yè)化階段的市場競爭能力，科研單位如果選擇資質(zhì)、信譽(yù)有問題的合作單位還會(huì)影響到外界對其管理水平的整體評價(jià)，并成為不良機(jī)構(gòu)擴(kuò)大宣傳的客戶案例。

對于專利申請量大的科研組織，出現(xiàn)與代理機(jī)構(gòu)個(gè)案委托服務(wù)常見于兩種情況：一種是擬引入新合作代理機(jī)構(gòu)的嘗試性委托，另一種是聯(lián)系發(fā)明人推銷合作或者發(fā)明人不了解管理流程自行尋找的合作機(jī)構(gòu)?？蒲薪M織會(huì)有服務(wù)采購的相關(guān)制度和內(nèi)控流程，對于單件專利代理業(yè)務(wù)，由于合作總金額不高，內(nèi)控條款很可能覆蓋不到，這也給了通過電話聯(lián)系發(fā)明人推銷“專利轉(zhuǎn)案”的不正當(dāng)競爭提供了生存空間。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門有必要根據(jù)實(shí)際管理需要，補(bǔ)充制訂相關(guān)的節(jié)點(diǎn)管控措施，例如核實(shí)代理資質(zhì)、查詢公司信用信息、不良記錄，根據(jù)代理公司成立年限、代理人規(guī)模和注冊資金快速評判公司;通過簽訂代理合同并進(jìn)行條款審查，對服務(wù)效果進(jìn)行跟蹤或抽查實(shí)現(xiàn)管理追溯;甚至可以根據(jù)管理需要，對于采取欺騙、偽造等不擇手段的合作機(jī)構(gòu)或關(guān)鍵人員建立本組織的服務(wù)供方“黑名單”。

4.3 選擇戰(zhàn)略合作服務(wù)機(jī)構(gòu)

4.3.1 準(zhǔn)入評審

除國防專利之外的專利代理業(yè)務(wù)，代理公司現(xiàn)行慣例是負(fù)責(zé)專利撰寫、答復(fù)以及監(jiān)控官方流程。有的科研單位出于各種原因，更看重采購流程合規(guī)審查，會(huì)選擇委托招投標(biāo)單位全權(quán)負(fù)責(zé)篩選專利代理機(jī)構(gòu)，而對于希望更多掌控主導(dǎo)權(quán)的科研單位，一般會(huì)自行組織專利代理合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入及考核。專利代理機(jī)構(gòu)信息是動(dòng)態(tài)變化的，已長期合作機(jī)構(gòu)也有必要定期采集信息并對其進(jìn)行考核評議。再通過適當(dāng)補(bǔ)入優(yōu)質(zhì)新機(jī)構(gòu)參與競爭，避免長期合作機(jī)構(gòu)心理懈怠。

（1）代理機(jī)構(gòu)背景調(diào)查。

要求代理公司提供的書面信息，包括公司成立時(shí)間、公司資金、人員規(guī)模等基本情況，對于合作后擬配備的對口專利代理人提供工作履歷。還要關(guān)注公司經(jīng)營管理狀況，比如流程監(jiān)控機(jī)制，列入“大客戶”的業(yè)務(wù)量標(biāo)準(zhǔn)及其對應(yīng)的價(jià)格和服務(wù)等，并由代理機(jī)構(gòu)指定一位接口人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)客戶單位各項(xiàng)合作要求，接口人優(yōu)選部門經(jīng)理或者合伙人等能夠理解客戶專業(yè)要求并且能夠調(diào)動(dòng)公司資源的資深人員。

通過與接口人面對面交談，了解其理解、溝通和協(xié)調(diào)能力，成員間如何共享信息及其工作接口，通過何種渠道保持對審查政策等知識(shí)更新，公司代理人分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和對專利內(nèi)部質(zhì)檢的操作流程。通過與資深代理人交流，了解其對公司企業(yè)文化的認(rèn)同，談及某項(xiàng)較為復(fù)雜專利問題時(shí)的思路、經(jīng)驗(yàn)。初步判斷服務(wù)公司是否業(yè)務(wù)可靠、本單位是否可能列入重點(diǎn)客戶、以及對復(fù)雜專利工作的處理意愿及處理能力，當(dāng)前經(jīng)營狀況以及優(yōu)秀員工的流動(dòng)概率。

其他的信息獲取途徑包括網(wǎng)絡(luò)查詢、熟人推薦或發(fā)明人反饋、來自單項(xiàng)委托工作試點(diǎn)效果等。存在與本單位有激烈競爭關(guān)系的同行時(shí)，還要關(guān)注業(yè)務(wù)量較大的專利代理公司是否也是該同行的合作單位。

（2）專家組評審。

通過前述調(diào)研，確認(rèn)潛在合作代理機(jī)構(gòu)屬于正規(guī)、平穩(wěn)運(yùn)行的公司，且有合作意愿，可以組織專家組現(xiàn)場會(huì)議評審。評審專家優(yōu)先選擇科研組織內(nèi)部熟悉專利工作的科研人員，作為未來直接“用戶”會(huì)更加認(rèn)真對比評判。對于內(nèi)部專家無法覆蓋全部專業(yè)背景時(shí)，輔以外部專家，最終按照擬簽約的機(jī)構(gòu)數(shù)量準(zhǔn)入評分靠前的公司。

對代理公司評審可參考以下幾個(gè)維度，根據(jù)當(dāng)前階段重點(diǎn)需求賦予不同的權(quán)重：①機(jī)構(gòu)實(shí)力，對公司整體進(jìn)行評定，判斷潛在可為科研機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的空間和專業(yè)保障能力;②代理人團(tuán)隊(duì)，根據(jù)代理人各學(xué)科領(lǐng)域的分布和工作年限分布及核心代理人履歷評判，注意排除名譽(yù)指導(dǎo)等信息干擾，關(guān)注一線代理人;③特色優(yōu)勢，為單項(xiàng)服務(wù)能力突出而規(guī)模不大的機(jī)構(gòu)提供展示機(jī)會(huì);④運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，公司介紹成功案例，判斷處理復(fù)雜問題的實(shí)力和經(jīng)驗(yàn);⑤流程規(guī)范，公司介紹管理人員及管理機(jī)制，評價(jià)該機(jī)構(gòu)的流程、時(shí)限監(jiān)控以及內(nèi)部專利質(zhì)檢等管理是否規(guī)范、不易疏漏;⑥個(gè)性化服務(wù)，考察對于客戶提出的加快申請、費(fèi)用結(jié)算、質(zhì)量要求、統(tǒng)計(jì)要求等訴求的響應(yīng)能力和落實(shí)意愿。

4.3.2 工作質(zhì)量評價(jià)

對專利代理機(jī)構(gòu)的工作評價(jià)分為發(fā)明人評價(jià)和外部專家評價(jià)兩種情況。理化所發(fā)明人評價(jià)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)線上管理系統(tǒng)中完成，評價(jià)分?jǐn)?shù)自動(dòng)計(jì)算并保留至各專利項(xiàng)下，設(shè)計(jì)采用分值區(qū)分較大的勾選項(xiàng)以突出優(yōu)秀機(jī)構(gòu)。完成撰寫定稿以及答復(fù)階段的評價(jià)包括5個(gè)維度：（1）稿件撰寫質(zhì)量（占30%），評價(jià)專利權(quán)利要求書及說明書等稿件的技術(shù)特征描述完備性、專業(yè)性、準(zhǔn)確性及一致性;（2）案件專業(yè)知識(shí)（占15%），評價(jià)案件相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的掌握程度，有利于進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量的提升;（3）業(yè)務(wù)水平（占15%），評價(jià)專利業(yè)務(wù)的稿件撰寫、官方申請、OA答辯的處理及專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);（4）稿件響應(yīng)時(shí)間（占20%），評價(jià)從委案開始到完成稿件終稿的時(shí)間滿足業(yè)務(wù)需要的程度;（5）服務(wù)態(tài)度（占20%），評價(jià)代理機(jī)構(gòu)服務(wù)人員在工作過程中體現(xiàn)的專業(yè)責(zé)任意識(shí)和工作態(tài)度。在專利結(jié)案后定性評價(jià)：非常滿意、滿意、一般或不滿意，起到一致性校驗(yàn)的作用。

需要委托外審的專利質(zhì)檢，為了兼顧保密要求，可考慮在專利受理后委托外部專家審核，有問題的及時(shí)做出撤回、修改專利申請等操作。外部評審內(nèi)容可綜合專利申請目的，從專利審查規(guī)則出發(fā)審核文本質(zhì)量，包括是否容易回避設(shè)計(jì)及侵權(quán)判定難度，如涉及組合布局還要綜合考慮關(guān)聯(lián)專利等。

4.4 優(yōu)選專業(yè)團(tuán)隊(duì)開展專利專項(xiàng)

理化所的專利導(dǎo)航及高價(jià)值專利培育工作按照項(xiàng)目管理[14]，專利服務(wù)團(tuán)隊(duì)與發(fā)明人團(tuán)隊(duì)定制執(zhí)行方案對口推進(jìn)全過程工作[15]，在項(xiàng)目立項(xiàng)、結(jié)題階段以外部專家為主進(jìn)行評議。通過任務(wù)目標(biāo)及合同條款約束、督促項(xiàng)目過程管理，促進(jìn)服務(wù)團(tuán)隊(duì)發(fā)揮出專業(yè)水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門組織專家評審后確定資金支持的立項(xiàng)項(xiàng)目及對應(yīng)機(jī)構(gòu)，在立項(xiàng)評審階段通過審查承接機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方案考查團(tuán)隊(duì)能力，包括對專利項(xiàng)目要求的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備、類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)是否充足，是否充分理解項(xiàng)目需求，工作方案及其工作目標(biāo)是否邏輯自洽等。要求合作機(jī)構(gòu)應(yīng)配備本公司“最強(qiáng)團(tuán)隊(duì)”并保持團(tuán)隊(duì)成員深度參與項(xiàng)目時(shí)間，且不允許“轉(zhuǎn)包”現(xiàn)象的發(fā)生。

根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目工作需求，爭取“結(jié)盟”專利工作經(jīng)驗(yàn)豐富且“一專多能”的實(shí)戰(zhàn)專家，如擅長專利挖掘布局、撰寫保護(hù)、專利復(fù)審無效、訴訟，產(chǎn)業(yè)分析、成果運(yùn)營等多個(gè)領(lǐng)域，或者是積極學(xué)習(xí)相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)案例的高成長型業(yè)務(wù)骨干，通過專業(yè)人員多維視角助力科研組織做出正確知識(shí)產(chǎn)權(quán)決策，提高專利布局質(zhì)量。

4.5 對專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息披露考量以及保密管理

對工作質(zhì)量要求越高的專利服務(wù)，對于從業(yè)人員工作經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)背景契合度匹配程度要求也越高，換言之，越高端專利服務(wù)往往越面向細(xì)分客戶。這其中隱藏了兩個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，其一是優(yōu)質(zhì)專利服務(wù)機(jī)構(gòu)很可能會(huì)是強(qiáng)勁技術(shù)或市場競爭對手的合作單位，其二是為本單位完成的優(yōu)質(zhì)工作很可能作為詳細(xì)案例成為“招攬”同行業(yè)新客戶的手段。

從管理成本出發(fā)，為降低此類風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的單位損失，除了對于服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查、簽訂明確有效的保密協(xié)議及保密條款，具體合作過程中不斷強(qiáng)調(diào)相關(guān)保密內(nèi)容和保密要求外，特別重要的工作還是要提前考慮好對于服務(wù)機(jī)構(gòu)信息披露的程度及形式。例如，已知競爭對手的生產(chǎn)工藝或者應(yīng)用領(lǐng)域是什么，如果競爭對手未申請專利或者專利薄弱，為了合作需要，告知合作機(jī)構(gòu)具體關(guān)注擬申請的保護(hù)點(diǎn)即可，不必強(qiáng)調(diào)商業(yè)意圖，如果競爭對手已申請專利需要回避設(shè)計(jì)，也是僅強(qiáng)調(diào)工作要求即可。在簽訂涉及工作任務(wù)及要求的合同亦是如此，既要明確任務(wù)及質(zhì)量要求，在不影響執(zhí)行效果的前提下，不必分享最終工作意圖，甚至必要時(shí)將任務(wù)分解分別委托。

5? 科研組織管理保障

科研組織為提升技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作，結(jié)盟優(yōu)質(zhì)的專利代理團(tuán)隊(duì)、完成高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值非常關(guān)鍵。內(nèi)部管理體系建設(shè)水平，直接影響到與優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)的合作效果，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否充足，內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)專、兼職管理人員以及科研骨干人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)化水平如何，委托服務(wù)合同條款是否能夠維護(hù)科研組織合法權(quán)益[16]?？蒲薪M織應(yīng)營造重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)化的組織文化，加強(qiáng)專利基礎(chǔ)管理。保證不因外部機(jī)構(gòu)的變化影響流程時(shí)限的監(jiān)控，形成適合落地本單位的專利分級(jí)管理及轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，以形成內(nèi)外部專利工作人員水平與默契不斷提升的正向積累，并通過集中優(yōu)勢資源投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作促進(jìn)技術(shù)價(jià)值變現(xiàn)，形成良性反饋。

6? 結(jié)語

技術(shù)由創(chuàng)造到轉(zhuǎn)化的鏈條較長，將專利保護(hù)工作與研發(fā)活動(dòng)緊密結(jié)合形成高質(zhì)量專利，再到專利價(jià)值釋放并非一蹴而就。專利專業(yè)化服務(wù)委托費(fèi)用通常遠(yuǎn)少于科研組織優(yōu)勢領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)投入及潛在轉(zhuǎn)化價(jià)值，適宜采用專利形式保護(hù)的技術(shù)成果值得投入精力、資金選擇稱職的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其團(tuán)隊(duì)，并做好質(zhì)量管理。科研組織人員對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度及專業(yè)化水平關(guān)系到與優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)的合作效果。隨著科研單位的專利基礎(chǔ)管理水平提高，變更代理機(jī)構(gòu)對流程管理影響會(huì)越來越小，可以擴(kuò)大范圍選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)并及時(shí)調(diào)整。專利服務(wù)機(jī)構(gòu)在開拓業(yè)務(wù)的同時(shí)，對新從業(yè)人員系統(tǒng)培訓(xùn)及實(shí)踐指導(dǎo)也要跟上發(fā)展步伐，使更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才活躍在業(yè)務(wù)一線，助力科研組織等主體培育高質(zhì)量專利。

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