信任重建：有機農(nóng)業(yè)追溯-信任體系的區(qū)塊鏈嵌入探索

崔占峰，徐冠清，2，王瑾瓏

（1.煙臺大學經(jīng)濟管理學院，山東煙臺 264005；2.西北農(nóng)林科技大學經(jīng)濟管理學院，陜西楊凌 712100）

1 研究背景

自20 世紀90 年代以來，我國有機農(nóng)業(yè)經(jīng)過30余年的發(fā)展，已從僅靠低價出口賺取外匯發(fā)展成為在國際市場上占有一席之地。家庭收入的持續(xù)提高和消費觀念的不斷改變，推動我國逐漸成為包括美國、德國、法國在內(nèi)的世界四大有機農(nóng)產(chǎn)品消費國之一［1］20，但國內(nèi)市場在擴大的同時卻未對我國有機產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生預期的強烈?guī)有?，國產(chǎn)有機產(chǎn)品無論在國內(nèi)還是國際市場占比依舊較低。消費者購買國產(chǎn)有機農(nóng)產(chǎn)品比例較小，究其原因，顧客信任度較低是其中的關(guān)鍵。許多研究認為，通過模仿發(fā)達國家建設(shè)有機農(nóng)產(chǎn)品追溯體系可提高信息透明度，進而達到鞏固信任關(guān)系的目標，但這些研究者或許尚未認識到我國還不具備完善的供應鏈縱向一體化，難以為追溯體系提供有效的組織基礎(chǔ)，完全復制國外有機產(chǎn)品追溯體系的做法并不可行；不僅如此，追溯信息傳遞的真實性在實踐中也屢遇挑戰(zhàn)。

近年來，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)的一項重要成果，即區(qū)塊鏈技術(shù)，在農(nóng)業(yè)中的初步應用有望解決上述難題。這是因為區(qū)塊鏈技術(shù)具有信息同步記錄的特點，尤其是具備信息不可篡改的特性，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)信息真實連接以及信息的透明化，而且消除了傳統(tǒng)追溯體系中信息被人為修改的機會主義。這被認為是區(qū)塊鏈技術(shù)有望完善有機農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全機制的重要理由。此外，由于有機農(nóng)業(yè)利潤高，有條件承受新技術(shù)嵌入過程中增加的額外成本。因此，本研究以有機農(nóng)業(yè)為切入點，試圖論證區(qū)塊鏈技術(shù)嵌入現(xiàn)代食品質(zhì)量安全體系中的可行性，以期為我國未來食品安全治理提供理論支撐和政策參考。

2 相關(guān)文獻綜述

有機農(nóng)業(yè)的概念在不同國家略有差異。我國對有機農(nóng)業(yè)的定義主要包含以下標準：在遵循農(nóng)作物生長的自然規(guī)律和生態(tài)學原理前提下，采用可持續(xù)農(nóng)業(yè)技術(shù)，不使用基因技術(shù)和化學物質(zhì)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。由于有機農(nóng)產(chǎn)品在購買使用后也難以直接辨識其質(zhì)量，則屬于典型的信任品，因此建立持續(xù)穩(wěn)定的交易關(guān)系需要依托更加牢靠的信任關(guān)系。在有機農(nóng)產(chǎn)品交易中，普遍存在的信息不對稱問題通常導致消費者對有機農(nóng)產(chǎn)品信息透明化的訴求遠遠高于普通農(nóng)產(chǎn)品。徐文成等［2］認為信息不對稱一方面導致消費者對有機產(chǎn)品了解不足，打擊購買欲望，另一方面還會引發(fā)機會主義行為，即有機生產(chǎn)和經(jīng)營者可能會利用自身信息優(yōu)勢欺騙消費者，因此普遍存在的信息不對稱現(xiàn)象可能會嚴重阻礙消費者與經(jīng)營者、生產(chǎn)者三者之間信任關(guān)系的穩(wěn)定性。Yee等［3］的研究也證明，提供可靠信息是建立信任關(guān)系的最重要因素。當提供的信息缺乏真實性時，信任關(guān)系就會被破壞，準確可靠的信息能夠消除消費不確定性和恢復消費者因食品安全恐慌丟失的信心。信息不對稱制約了消費者信任關(guān)系的建立，也阻礙了我國有機農(nóng)業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

目前，無論國內(nèi)還是國外，解決有機農(nóng)產(chǎn)品消費中信息不對稱問題的做法都是建立以“認證+追溯”為核心的有機食品質(zhì)量安全體系。部分學者將我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展落后的現(xiàn)狀歸因于有機認證制度的不完善，如單吉堃［4-5］指出我國有機認證及實施機制不健全是阻礙有機農(nóng)業(yè)進一步發(fā)展的關(guān)鍵原因，有機認證在有機農(nóng)業(yè)中發(fā)揮的作用恰恰是基礎(chǔ)性的；邱信豐［6］認為有機農(nóng)業(yè)認證方面重認證、輕監(jiān)管的現(xiàn)象突出，在認證時符合有機標準，而認證后則存在不符合標準的情況，認證后的監(jiān)管力度明顯不足，直接原因在于非公益性認證機構(gòu)基于節(jié)省執(zhí)行成本的動機往往會減少和忽略認證后的監(jiān)督步驟。盡管如此，大多數(shù)學者仍將有機農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的完善作為解決有機農(nóng)業(yè)質(zhì)量安全問題的突破口，如崔春曉等［7］提出追溯體系為整個食品生產(chǎn)過程提供質(zhì)量及安全方面的信息，能夠在最大程度上解決信息不對稱困境，減少食品消費的風險顧慮，增強食品安全信心。

對現(xiàn)有文獻整理后可以發(fā)現(xiàn)，對有機農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的研究多是圍繞提高農(nóng)產(chǎn)品“從土地到餐桌”各個環(huán)節(jié)的信息管理水平開展的。無論各國產(chǎn)銷體制有何區(qū)別，供應鏈都是客觀存在的，食品從生產(chǎn)源頭能否安全到達消費者手中與供應鏈上所有行為主體密切相關(guān)，因此歐洲國家選擇供應鏈綜合管理作為食品質(zhì)量安全保障的重要途徑［8］。張云華等［9］認為供應鏈的縱向契約協(xié)作或所有權(quán)一體化有助于對農(nóng)產(chǎn)品從生產(chǎn)、加工到銷售全流程的各個階段進行質(zhì)量控制，有利于追溯系統(tǒng)建設(shè)?？梢姛o論基于認證制度還是追溯體系，有機農(nóng)產(chǎn)品管理都依賴于相對完善的供應鏈一體化，這是傳統(tǒng)“認證+追溯”的質(zhì)量安全體系在我國并未實現(xiàn)預期效果的主要原因，但我國在短期內(nèi)難以建成完善的一體化供應鏈，因此有機農(nóng)產(chǎn)品信息傳遞的真實性就難以保證。

由于區(qū)塊鏈技術(shù)與農(nóng)業(yè)相結(jié)合的理論探討已初成體系，這為解決上述問題提供了方向。淘啟等［10］曾以大米質(zhì)量的安全追溯為例，論證了區(qū)塊鏈技術(shù)在實現(xiàn)低成本、建立高效率信任機制方面的優(yōu)勢，提出了建設(shè)基于區(qū)塊鏈技術(shù)的食品質(zhì)量安全管理系統(tǒng)的設(shè)想；汪普慶等［11］認為區(qū)塊鏈技術(shù)與食品質(zhì)量安全管理結(jié)合契合度極高，有利于實現(xiàn)食品信息全程可追溯，提高供應鏈管理效率、降低運行成本、減少欺詐等機會主義行為，提升食品質(zhì)量安全保障水平。本研究試圖論證在當前“認證+追溯”體系中嵌入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)如何保證信息傳遞的真實性，形成“認證+追溯+區(qū)塊鏈”的新型信任機制，推動我國有機農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

3 以有機農(nóng)業(yè)為試點完善我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全機制

3.1 信任關(guān)系是有機農(nóng)業(yè)安全機制設(shè)計中的重要內(nèi)容

有機農(nóng)產(chǎn)品的價值在于摒棄了普通農(nóng)產(chǎn)品中危害健康的負面因素，其溢價部分無法直接通過外觀表現(xiàn)出來，只能借助銷售方主動提供的信息予以證明。有機農(nóng)產(chǎn)品安全的特征是基于信息的真實性存在的，而驗證信息真?zhèn)蔚那劳瑯佑射N售方而非第三方提供，這種監(jiān)督與被監(jiān)督于一體的機制是造成信息不對稱行為發(fā)生的重要原因，在結(jié)果上更容易造成買方主觀判斷上的信息失真，最終導致信任關(guān)系難以建立或無法繼續(xù)維持。有機農(nóng)產(chǎn)品的信息訴求源于消費者試圖降低感知風險，使產(chǎn)品信息與產(chǎn)品價值匹配，進而建立信任關(guān)系。在對有機農(nóng)產(chǎn)品缺少認知的情況下，第三方的客觀信息有利于推動建立信任關(guān)系，這也是國際上一般采用“認證+追溯”制度為消費者提供相對可靠的有機農(nóng)產(chǎn)品信息的重要原因。

3.2 有機認證在有機農(nóng)業(yè)安全體系中具有基礎(chǔ)性地位

如前所述，獨立的第三方介入是增強消費者信任的重要手段。有學者已經(jīng)關(guān)注到認證制度的不完善是我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的最重要阻礙。有機農(nóng)產(chǎn)品認證制度是根據(jù)認證標準對生產(chǎn)者的資格進行認定，同時對認證后的生產(chǎn)過程進行監(jiān)督，以保證農(nóng)產(chǎn)品符合有機標準。有機認證初衷是為滿足市場上有機農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量、種類日益增多后適應消費者識別有機農(nóng)產(chǎn)品的需求。由于只有獲得有機認證機構(gòu)認可的生產(chǎn)者才能擁有市場準入資格，這也決定了有機認證在有機農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中的基礎(chǔ)性地位。國際有機認證制度經(jīng)過多年的發(fā)展已經(jīng)比較成熟，但我國有機認證體系尚處于相對混亂、不完善的階段，不利于有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

國際有機聯(lián)盟(IFOAM)為世界有機農(nóng)業(yè)標準的制定建立了4 條基本原則，即健康、生態(tài)、公平和關(guān)愛原則，這四項基本原則有豐富的內(nèi)涵，為世界有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了統(tǒng)一的基本框架，為各國有機標準的制訂和認證提供了參考。我國《認證機構(gòu)管理辦法》在2015 年修訂后，國內(nèi)認證機構(gòu)的數(shù)量盡管已由2015 年的24 家快速增長至2018 年的64 家，但獲得IFOAM 認可的僅有國家環(huán)境保護局有機食品發(fā)展中心（OFDC）一家，與國際標準對接是我國有機農(nóng)業(yè)進一步擴大的重要出路。

歐盟、美國和日本是主要的有機農(nóng)產(chǎn)品進口國家和地區(qū)，有機農(nóng)業(yè)標準、認證體系和追溯制度相對完善，對進口有機農(nóng)產(chǎn)品規(guī)定了嚴格詳細的要求。我國在改革開放初期，政府鼓勵有機產(chǎn)品（主要為野生采集農(nóng)產(chǎn)品）出口，通過創(chuàng)匯為國家的早期經(jīng)濟建設(shè)作出了重要貢獻；如今，我國既是有機農(nóng)產(chǎn)品出口大國，同時又是有機農(nóng)產(chǎn)品進口大國，只有實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)認證和標準國際化才能進一步擴大有機農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易以增加出口。另外，有機認證的國際化能在一定程度上緩解國內(nèi)市場對國產(chǎn)有機農(nóng)產(chǎn)品接受程度較低的尷尬局面，有助于增強消費者對國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的信任和信心。

3.3 以有機農(nóng)業(yè)為試點開展全國性標準化追溯體系建設(shè)

有機農(nóng)產(chǎn)品具備更多隱性的產(chǎn)品信息，這些無法從外觀上辨識的信息是其價格較高的原因，因此消費者對有機農(nóng)產(chǎn)品信息的數(shù)量和真實性提出了更迫切的要求。追溯體系是保障食品安全的重要制度。我國有機農(nóng)業(yè)追溯體系建設(shè)起步晚、發(fā)展慢、不完善，制約著我國有機農(nóng)業(yè)的進一步發(fā)展，與美國、日本及歐洲等發(fā)達國家和地區(qū)差距明顯。

歐盟的追溯體系建立時間最早。20 世紀80 年代，瘋牛病的蔓延造成大量經(jīng)濟損失，牛肉巨大的出口量使損失蔓延諸國，1996 年歐盟迫于各方壓力首先在牛肉產(chǎn)業(yè)建立追溯體系，2002 年將可追溯范圍延伸至所有農(nóng)產(chǎn)品，2005 年出臺新法規(guī)強制所有食品和飼料行業(yè)實現(xiàn)可追溯。歐盟的追溯體系是基于大型農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)建立，由歐盟及各國政府共同建設(shè)，以財政撥款為主要資金來源，并制定相關(guān)法律法規(guī)強制實施。

“9·11”事件后，美國民眾將對安全問題的擔憂轉(zhuǎn)移到食品上來。2002 年6 月美國國會通過《2002 年公共健康安全及生物恐怖主義的預防及對策法案》后，2003年5月食品和藥物管理局公布的《食品安全跟蹤條例》標志著美國追溯體系建設(shè)的開端，要求所有涉及食品運輸、配送和進口的企業(yè)記錄并保存食品流通全過程的信息。美國農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的建立依賴于大型農(nóng)業(yè)公司或合作社，政府的角色強調(diào)外部性的支持、監(jiān)督以及法律法規(guī)制定，農(nóng)場主加入各種各樣的合作社，農(nóng)產(chǎn)品信息在內(nèi)部的一體化供應鏈上傳遞，形成完整的追溯體系。

借鑒歐美發(fā)達國家的經(jīng)驗可以發(fā)現(xiàn)：第一，政府在追溯體系中扮演了重要角色，依靠政府監(jiān)督和強執(zhí)行力加快追溯體系建設(shè)，同時憑借公信力為農(nóng)產(chǎn)品追溯作擔保，加快農(nóng)產(chǎn)品市場同消費者之間構(gòu)建更加穩(wěn)定的信任關(guān)系；第二，發(fā)達國家完善的供應鏈一體化為追溯體系提供了完整的組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，使信息能夠完整、流暢地匯集，數(shù)據(jù)的缺失或“有問題”將首先引起內(nèi)部追溯；第三，各國建立的追溯體系是以某種產(chǎn)業(yè)化程度較高的產(chǎn)品為試點展開，構(gòu)建全國性而非地方性的追溯體系；第四，全流程追溯是追溯信息完整性的重要保證；第五，追溯體系的建設(shè)是迫于某些事件的負面壓力建設(shè)的。

3.4 區(qū)塊鏈嵌入有利于提高食品質(zhì)量安全體系的信任度

區(qū)塊鏈是一種去中心化的分布式賬本數(shù)據(jù)庫，與傳統(tǒng)的中心化數(shù)據(jù)處理方式具有本質(zhì)區(qū)別。區(qū)塊鏈有3 個主要特征，即開放性、數(shù)據(jù)不可篡改和去中心化，這也是保證區(qū)塊鏈信息可信的重要基礎(chǔ)。其中，開放性源于每一個參與者信任的不再是其他成員而是整個系統(tǒng)本身，這就要求每一位參與者披露更多的信息且信息是公開的；數(shù)據(jù)的不可篡改性并非數(shù)據(jù)真的不可以修改，而是要求數(shù)據(jù)修改必須獲得超過50%的參與者的同意才能夠?qū)崿F(xiàn)，因此鏈條越完整，信息真實性越可靠；去中心化是指數(shù)據(jù)和信息將不再由一家核心成員把控，數(shù)據(jù)將同步記錄在每一個節(jié)點上，即使核心參與者修改了信息，在其他節(jié)點依舊存有原始數(shù)據(jù)。可見，在保證信息真實性方面，區(qū)塊鏈技術(shù)與追溯系統(tǒng)存在較強的耦合性，因此二者的結(jié)合存在廣闊的前景。

消費者對有機農(nóng)產(chǎn)品信息的信任程度是影響其購買意愿的重要因素，追溯與認證信息是有機農(nóng)產(chǎn)品信任傳遞的重要媒介，因此在“認證+追溯”體系低效的現(xiàn)狀下，嵌入?yún)^(qū)塊鏈提高追溯系統(tǒng)和認證制度的可信度是重建我國有機農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全生態(tài)的重要出路。

4 我國有機農(nóng)產(chǎn)品市場現(xiàn)狀與有機農(nóng)業(yè)發(fā)展的困境

4.1 我國有機農(nóng)產(chǎn)品市場現(xiàn)狀

我國有機農(nóng)產(chǎn)品市場規(guī)模是伴隨著21 世紀后消費水平提高、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題層出不窮而擴大的。農(nóng)戶為追求經(jīng)濟利益最大化，逐漸背離了農(nóng)業(yè)的自然農(nóng)法，大量使用了農(nóng)藥、化肥、激素等提高產(chǎn)量，這使消費者對農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)注逐漸轉(zhuǎn)移到健康和是否安全上來，這是有機市場增長的決定性因素。2001 年我國加入世界貿(mào)易組織，農(nóng)產(chǎn)品市場開放程度與收入的提高推動有機農(nóng)產(chǎn)品概念逐漸在國內(nèi)傳播，國內(nèi)有機農(nóng)產(chǎn)品市場逐漸擴大，至今已經(jīng)成為世界四大有機農(nóng)產(chǎn)品消費國之一。

生產(chǎn)方面，2010—2015 年間，我國認證的有機農(nóng)地面積經(jīng)歷穩(wěn)定增長階段后，在2014 年出現(xiàn)下降，回落至2011 年水平；2015 年有機認證制度改革后，伴隨認證機構(gòu)數(shù)量增長，2019 年獲得認證的有機農(nóng)地逐漸增至375 萬hm2，有機農(nóng)地面積一直保持世界第三［1］26。我國在部分有機農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域一直位于世界前列，2019 年有機谷物產(chǎn)量為586.7 萬t，是最大的有機谷物生產(chǎn)國；有機水產(chǎn)養(yǎng)殖產(chǎn)量為56.12萬t，是最大的有機水產(chǎn)養(yǎng)殖國；有機蔬菜年產(chǎn)量為81.9 萬t，是最大有機蔬菜生產(chǎn)國［1］26-27。

市場方面，歐洲和北美的發(fā)達國家是有機農(nóng)產(chǎn)品的主要消費國，其2010 年的有機農(nóng)產(chǎn)品消費量占全球有機農(nóng)產(chǎn)品市場的高達96%，但值得注意的是，受健康和環(huán)境問題逐漸成為人們關(guān)注的熱點，以及歐美經(jīng)濟增速持續(xù)低迷等因素的影響，其他經(jīng)濟體市場的有機農(nóng)產(chǎn)品消費量不斷增加，2018 年歐洲和北美有機市場比重已經(jīng)下降到90%左右［1］19。中國已經(jīng)是世界第四、亞洲第一大有機農(nóng)產(chǎn)品消費市場，2018 年有機農(nóng)產(chǎn)品市場規(guī)模達81 億歐元，但與發(fā)達國家國家相比增速較慢［1］13。

上述數(shù)據(jù)表明，我國有機農(nóng)業(yè)無論生產(chǎn)還是消費都擁有巨大潛力，另一方面出現(xiàn)了國內(nèi)有機農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模增長緩慢甚至下降與有機農(nóng)產(chǎn)品消費快速增長的異?，F(xiàn)象，其差額主要由進口有機農(nóng)產(chǎn)品補充。究其原因，一是我國有特有的有機農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，出口品種單一導致難以依賴國際市場拉動增長；二是國內(nèi)有機市場相對分散，發(fā)達國家有機市場相對成熟，出口成本低、價格高，導致我國有機農(nóng)業(yè)生產(chǎn)屬于出口導向型；三是我國有機農(nóng)業(yè)信任體系尚未建立，消費者難以辨別真?zhèn)?，轉(zhuǎn)而購買認證相對完善但價格相對較高的進口有機農(nóng)產(chǎn)品。其中，信任體系缺失導致消費信心不足是本研究認為造成國內(nèi)上述異?，F(xiàn)象的關(guān)鍵因素。

4.2 我國有機農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨的困境

我國有機農(nóng)產(chǎn)品需求不斷增加，然而國內(nèi)需求增長的同時并沒有帶來國內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模同步增長，消費對生產(chǎn)的帶動作用有限。有機消費者購買國產(chǎn)有機產(chǎn)品比例較小，國產(chǎn)有機農(nóng)產(chǎn)品被擠出市場，不得不尋求出口，這使我國有機產(chǎn)業(yè)面臨嚴峻的困境。國際上普遍使用的“認證+追溯”機制在我國并未實現(xiàn)預期目標，供應鏈不完善、有機生產(chǎn)的分散性等嚴重阻礙了我國有機農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

4.2.1 市場信息不對稱導致“檸檬市場”現(xiàn)象出現(xiàn)

“檸檬市場”是指在信息不對稱條件下的交易中，顧客會試圖通過低價購買產(chǎn)品，賣方為在交易中攫取超額利潤會采取出售低質(zhì)產(chǎn)品的策略，長期如此，會導致優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品逐漸被劣質(zhì)品驅(qū)逐出市場，當?shù)唾|(zhì)產(chǎn)品占據(jù)主要市場份額時，市場就會開始萎縮。我國國產(chǎn)有機農(nóng)產(chǎn)品在生產(chǎn)和供給過程中普遍存在嚴重的信息不對稱問題，在信息博弈關(guān)系中，買方處于弱勢地位，買賣雙方難以建立信任關(guān)系。一方面有機生產(chǎn)者面對有機生產(chǎn)資料供應商處于信息弱勢地位，生產(chǎn)者難以辨別生產(chǎn)資料的真?zhèn)危a(chǎn)資料的信息由供應商提供，無法保障信息真實性；另一方面顧客在面對有機生產(chǎn)者時處于信息弱勢地位，同樣無法從外觀辨識有機農(nóng)產(chǎn)品真?zhèn)巍＝鉀Q信息不對稱問題是構(gòu)建供求雙方信任關(guān)系的關(guān)鍵。有機農(nóng)產(chǎn)品的價值無法從外觀上表現(xiàn)出來，依靠產(chǎn)品本身打破信息不對稱是難以實現(xiàn)的，只能借助獨立的第三方提供可靠的信息構(gòu)建信任體系。

4.2.2 認證、認可體系失效與標準統(tǒng)一困境

有機認證是指對有機生產(chǎn)者生產(chǎn)資格的認定，是有機農(nóng)產(chǎn)品按標準生產(chǎn)并進入市場的保障機制；有機認可則是根據(jù)標準對有機認證機構(gòu)進行資格認定。截至2019 年年底，我國認證機構(gòu)已經(jīng)發(fā)展至68家，但獲得國際認可的僅有OFCD 一家［1］23。認證體系的失效實質(zhì)是認證認可監(jiān)督機制的失效，而認證機構(gòu)在缺乏監(jiān)督的狀態(tài)下，其自身的認證后監(jiān)督職責自然缺失。另外，有機認證標準的不一致性也是阻礙有機農(nóng)業(yè)進一步發(fā)展的重要原因。

（1）監(jiān)管、監(jiān)督失效。在國際上通行的有機認證制度在我國失靈主要表現(xiàn)為認證后監(jiān)督和認可后監(jiān)管雙重失效，導致大量上市的有機農(nóng)產(chǎn)品并不符合有機標準。監(jiān)管和監(jiān)督的雙失效是認證制度未能實現(xiàn)鞏固信任關(guān)系目標的直接原因。有機認證一是能為消費者提供可靠的信息，幫助消費者識別符合標準的有機農(nóng)產(chǎn)品；二是認證后的監(jiān)督能夠保證有機農(nóng)產(chǎn)品按照標準生產(chǎn)，而認可則是有機認證有效的重要制度保障。我國認證、認可后監(jiān)督難主要由兩方面原因造成的：一是供應鏈體系不完善，縱向一體化程度低；二是有機農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化程度低，生產(chǎn)分散。這兩個基本現(xiàn)狀導致監(jiān)督難度大、成本高，非公益性的認證機構(gòu)為節(jié)省成本而減少必要的認證后監(jiān)督環(huán)節(jié)。

（2）有機認證標準尚未統(tǒng)一。有機認證標準的統(tǒng)一包括兩個維度，一是全國與地方標準的統(tǒng)一，二是國內(nèi)與國際標準和認證的對接。我國目前僅有最早成立的OFCD 真正實現(xiàn)了國際化，是我國最具權(quán)威的認證機構(gòu)，經(jīng)過其認證的有機產(chǎn)品能夠直接出口歐盟、日本、美國等市場，執(zhí)行各進口國認證標準，其他認證機構(gòu)并未真正獲得國際認可。

國內(nèi)有機農(nóng)產(chǎn)品標準尚未統(tǒng)一，主要表現(xiàn)在地方特色農(nóng)產(chǎn)品標準尚未納入國家級標準，不利于地方特色有機農(nóng)業(yè)發(fā)展。長期以來我國有機農(nóng)產(chǎn)品以出口導向為主，地方性特色有機農(nóng)產(chǎn)品尚未獲得國際市場普遍認可，各國亦未作出相應標準制定，形成了事實上的貿(mào)易壁壘。近年來隨著我國有機市場份額的擴大，地方特色有機產(chǎn)品迎來發(fā)展契機，各地方政府為了支持有機產(chǎn)業(yè)發(fā)展熱衷于制定地方性有機標準，而地方有機認證標準未納入到全國體系中是制約我國有機產(chǎn)業(yè)進一步增長的重要阻力。

國際方面，由于各國生產(chǎn)條件存在明顯差異，在制定有機標準時有所不同，因此有機農(nóng)產(chǎn)品出口到不同國家時需要獲得不同認證機構(gòu)的認證，執(zhí)行進口國的有機標準，這會增加經(jīng)營成本與出口難度。認證標準的等效性即貿(mào)易國之間互相承認對方的有機標準，或兩國認證機構(gòu)之間簽訂等效協(xié)議。2002年成立的國際有機農(nóng)業(yè)一致化和等效性研究工作組（ITF）致力于推動各國有機標準的一致化，但受政治、經(jīng)濟等多方面因素影響，嘗試多年未見明顯效果，不得不退而求其次，將工作重點轉(zhuǎn)移到推進標準和認證等效性上，將一致化作為工作的長期目標。

（3）追溯體系低效。我國農(nóng)產(chǎn)品追溯體系建設(shè)時間稍晚，追溯制度低效加劇了有機農(nóng)業(yè)信任危機。2001 年起，我國最早在一線城市實行農(nóng)產(chǎn)品可追溯制度，這是地方性農(nóng)產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的早期探索，但各地的自主建設(shè)也為后期國家整體追溯體系的零碎化、難以聯(lián)結(jié)布局埋下了隱患。一定意義上講，構(gòu)建完善的有機農(nóng)業(yè)追溯體系是建立信任機制的關(guān)鍵，但這樣的追溯體系顯然需要建立在一個利益共用體的基礎(chǔ)上才更加牢固。

第一，供應鏈縱向一體化程度低是追溯失效的根本原因。企業(yè)內(nèi)部追溯的優(yōu)點是成本低、效率高、建設(shè)速度快，缺點是企業(yè)內(nèi)部及相關(guān)企業(yè)間的信息傳遞缺乏有效的外部監(jiān)督，極易造成信息失真，同時由于企業(yè)信息擴散的局限性，安全問題發(fā)生后風險控制效率低。內(nèi)部追溯是追溯鏈的重要組成部分，而外部追溯則是將供應鏈各節(jié)點的內(nèi)部追溯信息串聯(lián)的過程，供應鏈的長度與完整度決定了追溯系統(tǒng)的有效程度，供應鏈是追溯信息的傳導媒介。我國供應鏈一體化水平低，直接增加了追溯體系建立的成本與難度，追溯體系全流程化難以疏通。供應鏈節(jié)點信息斷裂為食品安全埋下隱患，任一節(jié)點數(shù)據(jù)的丟失都可能造成危害或數(shù)據(jù)不真實，追溯系統(tǒng)則失去實際意義。

第二，全國標準化的困境：主體缺失。追溯體系建設(shè)需要多方主體共同參與，其中政府和企業(yè)是關(guān)鍵的組成部分。美國是在立法強制和政府監(jiān)督下以大型合作社和農(nóng)業(yè)企業(yè)為主體構(gòu)建追溯體系，日本則是在政府代言人——農(nóng)協(xié)對農(nóng)業(yè)的全方位滲透下建立追溯體系的，可見政府在追溯體系建設(shè)中起到了關(guān)鍵的作用，而企業(yè)則是建設(shè)主體。政府在這項治理工作中的行動邊界在哪里，究竟是直接參與還是以農(nóng)協(xié)形式出現(xiàn)，都是一個需要在實踐中才能得到答案的問題。

5 實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)“追溯+認證”機制向追溯-信任體系轉(zhuǎn)變

理論上講，區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)為實現(xiàn)傳統(tǒng)的“追溯+認證”機制向更加高效的追溯-信任體系轉(zhuǎn)變、為進一步擺脫有機農(nóng)業(yè)發(fā)展困局提供了技術(shù)可能，但由于制度設(shè)計尚不完善，導致區(qū)塊鏈技術(shù)在有機農(nóng)業(yè)中的應用面臨較嚴峻挑戰(zhàn)。追溯-信任體系為消除“檸檬市場”現(xiàn)象提供了較合理的制度安排，可以促使各方利益在相互聯(lián)系和制約中得到保障。這一機制如圖1 所示。

圖1 區(qū)塊鏈嵌入有機農(nóng)業(yè)追溯-信任模型

5.1 構(gòu)建有機農(nóng)業(yè)的追溯-信任體系

區(qū)塊鏈技術(shù)為解決有機農(nóng)業(yè)信任危機提供了技術(shù)性路徑。構(gòu)建追溯-信任體系需要在內(nèi)部形成多維度支撐，有機認證制度起到了基礎(chǔ)性的作用，有機農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量需要認證機構(gòu)監(jiān)督，而認證機構(gòu)需要依靠政府監(jiān)管；同時，由于我國缺少完善的農(nóng)業(yè)供應鏈，全國范圍追溯平臺的建設(shè)需要政府協(xié)調(diào)，尤其是跨區(qū)域合作等方面。因此，只有在合理的制度設(shè)計下，追溯-信任體系才能有效發(fā)揮作用。

5.1.1 實現(xiàn)區(qū)塊鏈的有效嵌入

追溯-信任體系與“認證+追溯”機制相區(qū)別的關(guān)鍵就在于區(qū)塊鏈技術(shù)在信息形成和信息傳遞方面的特殊性。追溯體系解決的是農(nóng)產(chǎn)品信任信息流動的問題，由于這些信息是由不同的責任主體提供，信息傳遞過程會造成不同程度的信息失真，那么信息的真實性就需要額外的機制來保證，而區(qū)塊鏈在數(shù)據(jù)傳輸處理的每一個節(jié)點上都會對數(shù)據(jù)進行同步記錄，并且每一次的數(shù)據(jù)記錄都是不可更改的，這樣的數(shù)據(jù)記錄方式會使得維護運營成本大幅下降，同時可以保障數(shù)據(jù)的真實性與透明度。由于區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)加密及其不可更改的特性，區(qū)塊鏈與追溯系統(tǒng)的結(jié)合在理論層次已經(jīng)得到論證，同時國內(nèi)外許多企業(yè)已經(jīng)提出嵌入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的追溯模型并投入實踐。

5.1.2 構(gòu)建統(tǒng)一的全流程標準化有機農(nóng)業(yè)追溯體系

依托“政府+企業(yè)”的建設(shè)模式，一方面，強化政府的組織與監(jiān)督職能，尤其是面對更加多元的行動主體時政府必須轉(zhuǎn)變定位，更好地發(fā)揮元治理的作用；另一方面，在有機農(nóng)業(yè)領(lǐng)域強制生產(chǎn)主體與企業(yè)積極加入并建設(shè)全國有機追溯體系，保障有機農(nóng)業(yè)食品安全，實現(xiàn)有機農(nóng)業(yè)追溯平臺的統(tǒng)一，將追溯信息高度集中來彌補供應鏈縱向一體化的不足是我國追溯體系建設(shè)的重要出路。此外，還應注意加快修改我國有機農(nóng)業(yè)標準，將地方性標準納入到全國體系中，盡快實現(xiàn)與主要出口國有機標準具有一致性；同時要積極擴大有機農(nóng)產(chǎn)品認證范圍，鼓勵符合有機標準的農(nóng)產(chǎn)品納入有機市場，提高我國有機農(nóng)產(chǎn)品消費比重，重建國內(nèi)有機農(nóng)業(yè)信任體系，將有機農(nóng)業(yè)從出口導向型逐漸向國內(nèi)消費轉(zhuǎn)變，提高國產(chǎn)有機農(nóng)產(chǎn)品市場份額。

5.1.3 健全有機認證制度

認證制度在重建有機農(nóng)業(yè)信任體系中起到了基礎(chǔ)性的作用。由于現(xiàn)階段有機認證制度在后監(jiān)督方面缺失，沒有發(fā)揮出全部的監(jiān)督功能，反而加劇了信息不對稱困境，因此信息的真實性和完整性變得尤為重要。在供應鏈一體化水平較低的條件下，信息的有效匯集需要各方共同參與，社會共同治理是有機認證制度有效的要求。認證機構(gòu)必須落實認證后監(jiān)督職責，上傳并公開認證信息；經(jīng)營者應當上傳連續(xù)的供應鏈節(jié)點信息，防止出現(xiàn)過程性質(zhì)量問題；政府則只需通過鏈上監(jiān)督認證機構(gòu)行為，有利于節(jié)省監(jiān)督成本。改變經(jīng)營者單方傳遞有機農(nóng)產(chǎn)品信息現(xiàn)狀，向兩級監(jiān)督機制轉(zhuǎn)變有助于增強消費者對國產(chǎn)有機農(nóng)產(chǎn)品的信任，打破檸檬市場困局。

5.1.4 政府承擔統(tǒng)籌組織職能

考察國際追溯體系建設(shè)經(jīng)驗，追溯系統(tǒng)各節(jié)點顯然增加了額外成本，這會導致企業(yè)主動承擔建設(shè)責任的動力不足，分散建設(shè)的企業(yè)內(nèi)部追溯系統(tǒng)難以從根本上解決食品安全問題。面對這一問題，政府應當成為追溯體系建設(shè)的發(fā)起人與監(jiān)管主體，依靠政府的強制力將各節(jié)點納入到統(tǒng)一的追溯體系中。依托政府系統(tǒng)，以有機農(nóng)產(chǎn)品追溯作為試點，將有機農(nóng)業(yè)產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后信息聯(lián)結(jié)一體，在一定程度上能夠推動供應鏈縱向一體化建設(shè)。政府要加強監(jiān)督職能，中央與地方協(xié)同配合，特別是跨區(qū)域管理問題，對未通過認證、未納入到追溯體系中的生產(chǎn)主體嚴格打擊。完善市場準入機制，與國內(nèi)、國際有機農(nóng)業(yè)組織建立聯(lián)合監(jiān)管機制，將主要精力落腳到認證機構(gòu)上，主要依靠認證機構(gòu)保障有機農(nóng)產(chǎn)品按標準生產(chǎn)。

5.2 區(qū)塊鏈嵌入追溯體系的探索與實踐

2020 年隨著新冠疫情的暴發(fā)，消費者對食品安全信息的關(guān)注度不斷增加，各地方政府和企業(yè)加快了將區(qū)塊鏈嵌入農(nóng)產(chǎn)品追溯中的探索與實踐。有機茶葉是我國有機農(nóng)產(chǎn)品的重要組成，在我國有機農(nóng)業(yè)中占有重要地位，是典型的“信任品”，對追溯需求較高。2020 年6 月，云南省政府率先在普洱茶領(lǐng)域建設(shè)區(qū)塊鏈追溯平臺，該平臺執(zhí)行統(tǒng)一的國家標準，國家普洱茶產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心負責產(chǎn)品認證認可、檢驗以及標準建設(shè)，云南省市場監(jiān)督管理局負責監(jiān)督，利用區(qū)塊鏈去中心化和數(shù)據(jù)不可篡改的特性，將產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后各環(huán)節(jié)聯(lián)結(jié)起來形成信息閉環(huán)，使產(chǎn)品數(shù)據(jù)從茶園到成品全流程上鏈記錄，實現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期可追溯。區(qū)塊鏈為上鏈的企業(yè)和產(chǎn)品提供背書，向市場傳遞可信信息，構(gòu)成了良好的追溯-信任體系，通過增強消費者信任有效提高了上鏈企業(yè)普洱茶的交易量。基于區(qū)塊鏈形成的一物一碼為普洱茶貼上了“身份”標簽，隨著更多的企業(yè)和產(chǎn)品不斷上鏈，迫使生產(chǎn)者按照標準生產(chǎn)，未經(jīng)認證的“劣等品”將逐漸被逐出市場，有利于改善市場環(huán)境。上述案例表明，政府和企業(yè)已經(jīng)認識到區(qū)塊鏈技術(shù)在農(nóng)業(yè)尤其是追溯需求高的有機農(nóng)業(yè)中的重要作用，并且已經(jīng)在部分領(lǐng)域開始了初階段的探索。實踐表明，依托區(qū)塊鏈的追溯體系有助于重建市場機制、規(guī)范生產(chǎn)者行為和提高監(jiān)管效率，是我國食品安全保障體系中的重要一環(huán)。

5.3 區(qū)塊鏈有效嵌入面臨的難點與路徑選擇

在實現(xiàn)區(qū)塊鏈有效嵌入有機農(nóng)業(yè)過程中存在技術(shù)、消費者認知、利益協(xié)調(diào)等難點，認清并分析其內(nèi)在邏輯是加快有機農(nóng)業(yè)追溯-信任體系建成的關(guān)鍵。

5.3.1 區(qū)塊鏈有效嵌入的難點

（1）技術(shù)性難題。區(qū)塊鏈技術(shù)應用尚處于發(fā)展初期，在嵌入有機農(nóng)業(yè)、與傳統(tǒng)追溯系統(tǒng)結(jié)合時面臨的技術(shù)性難題主要包含兩方面，一是信息安全風險，二是如何實現(xiàn)更高效率的技術(shù)嵌合。區(qū)塊鏈技術(shù)開放性的特點導致鏈上商業(yè)信息將處于公開狀態(tài)，一定程度上加大了信息保護的難度，引發(fā)一系列潛在的信息安全風險，這可能會使企業(yè)對上鏈產(chǎn)生抵觸情緒。由于現(xiàn)階段國內(nèi)追溯系統(tǒng)建設(shè)較為分散，且執(zhí)行的技術(shù)標準存在一定差異，因此如何實現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)同有機追溯系統(tǒng)高效銜接將成為技術(shù)難題。

（2）消費者認知偏差。由于區(qū)塊鏈的應用早期主要集中于比特幣等加密數(shù)字貨幣，導致消費者對區(qū)塊鏈技術(shù)存在較大認知偏差，往往將區(qū)塊鏈等同于加密數(shù)字貨幣，對區(qū)塊鏈技術(shù)本身了解較少。數(shù)字加密貨幣市場的火爆，一方面，使區(qū)塊鏈概念逐漸進入日常生活；另一方面，由于假借區(qū)塊鏈名義的非法集資、傳銷等事件頻發(fā)，降低了民眾對區(qū)塊鏈的信任。

（3）利益協(xié)調(diào)的新機制有待重建。新技術(shù)的應用會沖擊當前有機產(chǎn)業(yè)鏈條中部分主體的利益，主要包括傳統(tǒng)追溯系統(tǒng)運營商和違規(guī)生產(chǎn)的有機農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營者。新技術(shù)的嵌入不僅會產(chǎn)生額外成本，還會導致未及時采用新技術(shù)的運營商失去競爭優(yōu)勢，可能會引發(fā)其向市場釋放區(qū)塊鏈技術(shù)的負面信息。對于違規(guī)生產(chǎn)的經(jīng)營者而言，區(qū)塊鏈技術(shù)將在較大程度上消除信息不對稱為其帶來的優(yōu)勢而令其喪失獲取不正當利潤的條件，由此可能會導致部分企業(yè)拒絕上鏈。另外，由于使用區(qū)塊鏈技術(shù)的追溯系統(tǒng)開發(fā)較晚，系統(tǒng)相對不成熟，操作人員需要經(jīng)過專業(yè)培訓后才能使用，成本上升可能會打擊小規(guī)模企業(yè)技術(shù)升級的積極性。

5.3.2 區(qū)塊鏈有效嵌入解決方案

上述3 個難點是區(qū)塊鏈嵌入有機農(nóng)業(yè)過程不得不面對的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，以下將從4 個角度提出解決方案，以期為減小嵌入阻力提供理論參考。

（1）協(xié)調(diào)信息保護與開放。新技術(shù)走向成熟需要經(jīng)歷較漫長的過程，實現(xiàn)區(qū)塊鏈有效嵌入有機農(nóng)業(yè)追溯體系需要在實踐磨合中不斷實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。在對新追溯制度設(shè)計時，要在信息開放的基礎(chǔ)上做好信息保護布局，打消企業(yè)上鏈顧慮。有學者提出，可以嘗試將私有鏈與公共鏈相結(jié)合，即部分私密信息僅上傳至私有鏈中，在公共鏈中公開相對完整的追溯信息。上述解決方案為協(xié)調(diào)信息保護與開放的矛盾提供了一條重要方案選擇，但需要注意的是，對于私有鏈信息的監(jiān)督要求對第三方開放，如政府、認證機構(gòu)等。

（2）進一步降低成本。成本問題是困擾有機企業(yè)參與區(qū)塊鏈追溯體系建設(shè)的重要原因。實際上，長期來看，利用區(qū)塊鏈構(gòu)建追溯-信任體系不僅能夠提高收益，在節(jié)省成本方面也能取得明顯效果，主要表現(xiàn)在一方面通過提高監(jiān)督效率節(jié)省監(jiān)管成本，另一方面通過去中心化節(jié)省運營成本，因此，成本問題主要集中在初期引進費用及人工成本。解決這個問題，一是政府可以適當給上鏈主體發(fā)放補貼，實現(xiàn)成本分攤，提高企業(yè)上鏈積極性；二是從技術(shù)端出發(fā)，開發(fā)操作簡單的系統(tǒng)，降低人工成本；三是盡快提高追溯上鏈規(guī)模，特別是要大量吸引小規(guī)模企業(yè)，有利于緩解技術(shù)引進的資金壓力。

（3）強制上鏈。區(qū)塊鏈發(fā)展已經(jīng)上升到國家戰(zhàn)略層次，但相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)相對滯后，特別是應用較少的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。食品安全是全面建成小康社會的重要標志，因此，建設(shè)新型有機農(nóng)業(yè)追溯體系應當帶有一定強制性，減少經(jīng)營者投機行為。強制上鏈有助于通過有機認證信息識別經(jīng)營者是否具備有機生產(chǎn)資格，盡快實現(xiàn)規(guī)范有機農(nóng)產(chǎn)品市場的目的；另外，強制性有利于盡快形成規(guī)模效益，降低上鏈成本，一定程度緩解利益沖突。在這個過程中，政府應當配合認證機構(gòu)，限期整改或依法取締違規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營者。政府在建設(shè)追溯-信任體系中發(fā)揮著不可忽視的作用。

（4）多維度開發(fā)區(qū)塊鏈應用場景。區(qū)塊鏈本身能夠發(fā)揮增強信任的功能，前提是需要提高社會群體對區(qū)塊鏈技術(shù)的信任程度。面對部分消費者對區(qū)塊鏈存在負面認識的現(xiàn)狀，需要做好區(qū)塊鏈技術(shù)的社會價值宣傳，特別是在民生領(lǐng)域，要擴大區(qū)塊鏈技術(shù)應用場景，有助于增強消費者對“區(qū)塊鏈+有機追溯系統(tǒng)”的了解。多維度開發(fā)區(qū)塊鏈應用場景的根本目的是要通過建立強信任關(guān)系、培養(yǎng)全社會食品安全等方面的責任意識，實現(xiàn)社會共同治理。

6 結(jié)論

本研究論證了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的農(nóng)產(chǎn)品追溯體系的構(gòu)建，有利于明晰各方主體的責任，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，形成農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理追溯閉環(huán)，最終重建信任關(guān)系。有機農(nóng)產(chǎn)品對追溯信息真實性需求較高，在有機農(nóng)業(yè)領(lǐng)域進行試點能夠較好地驗證區(qū)塊鏈技術(shù)嵌入追溯體系的穩(wěn)定性與可靠性。區(qū)塊鏈嵌入有機農(nóng)業(yè)過程中存在技術(shù)、消費者認知、利益協(xié)調(diào)等方面的難點，解決這些問題依賴于有機農(nóng)業(yè)整個產(chǎn)業(yè)鏈的所有參與者在重建信任關(guān)系方面的一致努力。通過協(xié)調(diào)信息保護與開放、降低嵌入成本、強制上鏈、多維度開發(fā)區(qū)塊鏈應用場景等，有助于盡快實現(xiàn)區(qū)塊鏈有效嵌入。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)對行動主體的約束是一種客觀機制，如果沒有參與者在主觀上對食品質(zhì)量安全的重視和初衷，降低成本和追逐利潤的機會主義行為將使其付諸更多的努力在對技術(shù)監(jiān)督機制的研究和對抗方面。因此，既要實現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)的有效嵌入問題，長期還要致力于培養(yǎng)全社會對糧食安全責任意識，使其成為國內(nèi)有機農(nóng)業(yè)高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動力。