三螺旋理論視域下高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)芻議

韓小騰

（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，廣東廣州 510642）

1 研究背景

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展背景下，科技創(chuàng)新成為引領(lǐng)社會發(fā)展的第一動力。高等院校在科技創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)造方面具有雄厚的實力，是推動國家實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要戰(zhàn)略力量。2020 年中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果顯示，2019 年我國論文獲《科學(xué)引文索引》（SCI）收錄49.59 萬篇，位列世界第二，其中高等院校發(fā)表的論文約占85.87%［1］。國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計顯示，2020年全國發(fā)明專利授權(quán)總計53.03 萬件，其中高等院校獲得授權(quán)發(fā)明專利約11.67 萬件，約占22.01%［2］。數(shù)據(jù)表明，高等院校是科學(xué)研究的策源地和科技成果的聚集地，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要戰(zhàn)場。隨著建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科（以下簡稱“雙一流”）國家戰(zhàn)略的實施，我國高等院校的科學(xué)研究事業(yè)進入發(fā)展的“快車道”，科技創(chuàng)新能力顯著提高，然而，受既有體制機制限制，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)需求缺乏有效銜接、轉(zhuǎn)化動力不足、成果成熟度不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)能力不強等問題，導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化水平較低。由此，構(gòu)建高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，提升高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率成為“雙一流”建設(shè)亟需解決的重要問題。

學(xué)界普遍認(rèn)為政府、產(chǎn)業(yè)和高校之間的良性互動既是創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的不竭動力。美國學(xué)者Henry 等［3］為解釋大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三者在知識經(jīng)濟時代的新關(guān)系，創(chuàng)立了三螺旋理論，認(rèn)為政府、產(chǎn)業(yè)、大學(xué)各自隸屬于不同的系統(tǒng)，隨著時間的推移，三者的聯(lián)系逐漸緊密，最后相互交界甚至部分融合，各個系統(tǒng)產(chǎn)生相互影響，通過相互之間聯(lián)系的張力作用形成整個體系呈現(xiàn)螺旋式前進的格局。近年來，國內(nèi)外許多學(xué)者對三螺旋理論進行了豐富和發(fā)展，主要涉及三螺旋體系構(gòu)建及過程研究，如陳娟［4］和徐軍等［5］對創(chuàng)新系統(tǒng)的互動合作機制進行了研究；李小麗等［6］和靳瑞杰等［7］對三螺旋模式下的計量學(xué)進行了分析；而吳偉等［8］、田天等［9］和劉群彥等［10］開展了三螺旋模式下的實證研究；李小麗［11］對三螺旋模式下大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織構(gòu)建的理論框架進行分析，并深入探討螺旋強度對技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響；姚瀟穎［12］、裴云龍［13］基于三螺旋理論對我國產(chǎn)學(xué)研合作機制與績效進行研究；王浩［14］等對近年來國內(nèi)外三螺旋創(chuàng)新模式研究動態(tài)進行綜述與回顧。

綜上，在現(xiàn)有相關(guān)研究中，利用三螺旋理論指導(dǎo)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)的研究很少。本研究通過引入三螺旋理論，分析高校技術(shù)轉(zhuǎn)移組織架構(gòu)及作用機理，提出優(yōu)化高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，打通高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈條的對策建議，為構(gòu)建我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新模型提供科學(xué)參考。

2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)必要性

構(gòu)建完善的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵舉措。作為國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要組成部分，依托政府政策調(diào)控手段，強化產(chǎn)業(yè)與科研的緊密銜接，促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)成為建立健全國家技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系的重要任務(wù)。

2.1 實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技成果服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展

2009—2019 年，我國高等學(xué)校申請專利數(shù)由61 579 件增加到340 685 件，數(shù)量增長了5.5 倍；專利授權(quán)數(shù)由27 947 件增加至213 161 件，數(shù)量增長了7.6 倍，專利的數(shù)量和質(zhì)量都得到大幅提升［15］。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2020》，我國科技成果轉(zhuǎn)化活動持續(xù)活躍，2019 年高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可作價入股等多種方式轉(zhuǎn)化的科技成果的合同金額為152.4 億元［16］。根據(jù)《2019 年高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》，2019 年我國高等學(xué)?？蒲薪?jīng)費總投入達到2 052.7 億元［17］，成果轉(zhuǎn)化收入與科研經(jīng)費投入的比率偏低。創(chuàng)新發(fā)展離不開高質(zhì)量技術(shù)成果的研發(fā)與推廣，加強技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)，強化技術(shù)成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化及市場的推廣應(yīng)用，才能推動區(qū)域經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展，因此，依托政府的宏觀調(diào)控能力，破解束縛高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制障礙，疏通科技成果轉(zhuǎn)化路徑，構(gòu)建完善的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，才能推動高校科技成果轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力，為推動地方經(jīng)濟發(fā)展提供強大的驅(qū)動力。

2.2 促進科研體制機制改革，推動高校內(nèi)涵式發(fā)展

深化科研體制機制改革是推動高校內(nèi)涵式發(fā)展的重要內(nèi)容。構(gòu)建完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，一方面有利于堅決破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”現(xiàn)象，充分發(fā)揮科技成果評價的指揮棒作用，鼓勵科研人員回歸科研本位，營造正確的科技成果評價導(dǎo)向，形成以科技評價推進科技成果轉(zhuǎn)化的局面［18］，推動科技創(chuàng)新真正服務(wù)市場需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家需要；另一方面，通過良性的科研激勵機制能夠激發(fā)科研活力，優(yōu)化科研組織管理形式，對于提高科研人員的主動性、積極性和創(chuàng)造性具有重要作用［19］。因此，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)，對于扎實推進科研評價制度改革，建立以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的立體化、多層次科研評價機制具有重要意義。

2.3 提升學(xué)校整體科研水平，建設(shè)“雙一流”大學(xué)

國務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》明確指出，建立健全市場導(dǎo)向、社會資本參與、多要素深度融合的成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化機制是“雙一流”建設(shè)的重要任務(wù)。新一輪學(xué)科評估增設(shè)了“社會服務(wù)特色與貢獻”指標(biāo)，其中一項重要內(nèi)容就是推動科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)地方經(jīng)濟建設(shè)［20］。由此可見，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)對于深化產(chǎn)教融合，促進高校學(xué)科、人才、科研與產(chǎn)業(yè)互動，打通基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)化鏈條，不斷調(diào)整和優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，凝練學(xué)科發(fā)展方向，提升學(xué)校整體科研水平，推進“雙一流”建設(shè)都具有極其重要意義。

3 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)的機制體制障礙

2017 年9 月，國務(wù)院印發(fā)實施《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，加快建設(shè)和完善我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系；2018 年，教育部印發(fā)《高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地認(rèn)定暫行辦法》；2019 年2 月，教育部認(rèn)定包括清華大學(xué)等47 所高校為首批高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地，聚焦科技成果轉(zhuǎn)化推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，探索高校科技成果轉(zhuǎn)化機制和模式，完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理體系、制度體系和服務(wù)支撐體系。在此背景下，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)取得積極進展。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2019》，在3 200 家高校中，有687家單位（占21.5%）設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，其中只有306 家單位認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮重要作用，另有657 家單位反映存在不同層面的科技成果轉(zhuǎn)化體制機制難點或堵點，表明我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)還存在多方面的機制體制障礙［21］。

3.1 科研導(dǎo)向存在偏差，重縱向課題、輕橫向項目

高校科研經(jīng)費主要來源于縱向科技項目，即國家、?。▍^(qū)、市）等上級科技主管部門或機構(gòu)批準(zhǔn)立項的各類計劃（規(guī)劃）和基金項目，以基礎(chǔ)研究為主，由于縱向項目是衡量高?？蒲兴郊敖處熉毞Q評聘的重要指標(biāo)，導(dǎo)致高?？蒲写嬖谥匾曋R創(chuàng)造、忽視成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象，研究成果多停留在試驗階段，技術(shù)成熟度不高。而橫向科技項目資金來源于企事業(yè)單位等非政府機構(gòu)，項目研究內(nèi)容更貼近社會需求，但在高校科研評價體系中，橫向科技項目的權(quán)重明顯低于縱向科技項目，導(dǎo)致高?？蒲衅毡榇嬖谥乜v向、輕橫向和重基礎(chǔ)、輕應(yīng)用的現(xiàn)象。科研導(dǎo)向的偏差造成研發(fā)技術(shù)成熟度低、技術(shù)與市場結(jié)合不夠緊密，嚴(yán)重影響高校技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化效率，并導(dǎo)致高?？蒲谐晒案吒咴谏稀?、難以落地。

3.2 政策體系尚待完善，下位法缺乏有效銜接

政策支持體系在技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用，影響著技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的每一個環(huán)節(jié)。國家頒布實施的促進科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”成為推進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要保障，但各地方、各部門政策落實力度存在明顯差異，加之工商、稅務(wù)、人事和金融等相關(guān)配套政策的滯后，下位法與上位法缺乏有效銜接，在國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、科技成果資產(chǎn)評估、技術(shù)入股股權(quán)確認(rèn)及稅收優(yōu)惠政策等方面缺乏可操作性強的實施細(xì)則，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在稅務(wù)登記、工商注冊等方面還存在諸多政策障礙。此外，高校作為公益事業(yè)單位，在現(xiàn)行體制下開展有償服務(wù)，面臨國有資產(chǎn)管理風(fēng)險防控、股權(quán)變更、利益分配等多方面體制機制問題，尚需要建立可操作性強的政策體系與上位法形成有效銜接。因此，制度藩籬成為限制高校技術(shù)轉(zhuǎn)移不可忽視的影響因素。

3.3 體制壁壘尚未打通，激勵機制尚不健全

企業(yè)與高校的體制壁壘使科研人員無法在事業(yè)單位與企業(yè)之間流動，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化渠道不暢通，部分高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)管理理念陳舊、行政色彩濃烈，有關(guān)科研人員薪酬激勵、兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)的相關(guān)政策尚未實際落地，技術(shù)入股股權(quán)歸屬、利益分配尚無明確規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移管理條塊分割、運作模式繁多，資源共享機制、風(fēng)險分擔(dān)機制和利益協(xié)調(diào)機制不健全。為克服高?？蒲信c企業(yè)聯(lián)系不暢的困難，國外部分高校設(shè)置專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，如斯坦福大學(xué)設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，組建專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理團隊為高?？蒲腥藛T開展專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，學(xué)校、轉(zhuǎn)移機構(gòu)與發(fā)明人之間建立良性的收入分配激勵機制，形成多方共贏的局面。雖然，目前我國部分高校也設(shè)置了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，由于受到人員編制限制，大部分機構(gòu)存在規(guī)模小、服務(wù)少、能力弱的問題。

3.4 金融支持不夠充分，質(zhì)押融資渠道不暢

一方面，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的財政資金投入不足，大部分高校缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移運營經(jīng)費，幾乎沒有高校設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項基金；另一方面，高校實驗室側(cè)重于基礎(chǔ)研究，產(chǎn)出的科研成果技術(shù)成熟度不高、與市場需求銜接不緊密，成果的市場前景難以評估，且科創(chuàng)領(lǐng)域投資基金偏少，基金往往追求短期效益，不愿意投資風(fēng)險大、周期長的轉(zhuǎn)化階段，因此成果在轉(zhuǎn)化過程中難以獲得金融服務(wù)體系及時、有效的資金支持，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、銀行貸款、科技保險等渠道面臨價值評估難、質(zhì)押登記難、權(quán)屬處置難等障礙，導(dǎo)致技術(shù)融資渠道不暢，不能引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)技術(shù)成果沖出從基礎(chǔ)研究階段到產(chǎn)品開發(fā)階段轉(zhuǎn)化的“死亡谷”（見圖1），嚴(yán)重限制高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性可持續(xù)發(fā)展。

圖1 技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“死亡谷”示意

3.5 服務(wù)支撐能力欠缺，技術(shù)轉(zhuǎn)移人才匱乏

技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一個從技術(shù)到市場轉(zhuǎn)變的復(fù)雜過程，涉及信息整合、商務(wù)接洽、中試熟化、檢驗檢測、交易撮合、財稅輔導(dǎo)等多個方面，要求從業(yè)人員具備科學(xué)、技術(shù)、法律、金融、財會、營銷、管理等多方面的專業(yè)知識以及廣泛的人脈和行業(yè)聯(lián)系，具備較強的市場分析能力、職業(yè)判斷能力和項目管理能力，能夠開展跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，但是，我國大部分高校從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作人員主要是來自高校內(nèi)部行政管理人員，往往缺乏行業(yè)背景知識、市場轉(zhuǎn)化意識、項目運營經(jīng)驗和風(fēng)險評估能力，專業(yè)技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)體系不健全，高水平、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)人才嚴(yán)重匱乏，嚴(yán)重限制高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作順利開展。

3.6 轉(zhuǎn)化鏈條和評價標(biāo)準(zhǔn)亟待建立完善

首先，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化貫穿于科研項目立項、實驗室研究、技術(shù)開發(fā)應(yīng)用以及成果小試、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化等階段，由于科研人員對市場需求缺乏了解，與企業(yè)缺乏常態(tài)化的溝通機制，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈缺乏有效銜接，成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)對接缺乏精準(zhǔn)性和系統(tǒng)性。其次，實驗室研究具有專業(yè)性強、規(guī)模較小、操作復(fù)雜等特點，與產(chǎn)業(yè)化要求不匹配，因此需要持續(xù)投入研發(fā)經(jīng)費進行小試、中試，根據(jù)產(chǎn)業(yè)化需求對技術(shù)成果和加工工藝進行優(yōu)化，但由于高校缺乏中試車間和產(chǎn)業(yè)化園區(qū)，成果轉(zhuǎn)化的后續(xù)能力不足、高校與企業(yè)合作不緊密、協(xié)同創(chuàng)新機制尚不完善，難以實現(xiàn)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化融通發(fā)展的生態(tài)鏈條，成為束縛原始創(chuàng)新成果向市場先進技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要瓶頸。再次，成果轉(zhuǎn)化評價機制尚待完善，職稱評價體系、績效考核體系等尚未充分體現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)權(quán)重，嚴(yán)重制約了科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

4 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系的戰(zhàn)略定位與發(fā)展思路

技術(shù)轉(zhuǎn)移是高校服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展的主要方式，也是推動科技創(chuàng)新與市場經(jīng)濟相結(jié)合的有效手段，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系作為高校科研成果轉(zhuǎn)化的橋梁，一方面能夠?qū)⒏咝？萍汲晒推髽I(yè)技術(shù)需求進行有效對接，另一方面通過產(chǎn)學(xué)研深度融合引導(dǎo)高校科研方向、提升高?？蒲兴剑梢?，完善的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系對于促進科技成果產(chǎn)業(yè)化、提升高校創(chuàng)新活力、推動科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力具有重要意義。

4.1 戰(zhàn)略定位

4.1.1 特色發(fā)展

“雙一流”建設(shè)需要高水平和高效率的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)。在“雙一流”建設(shè)背景下，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)整合資源優(yōu)勢、凝練學(xué)科特色、優(yōu)化要素配置、加強技術(shù)供需對接、完善政策環(huán)境。針對高校學(xué)科優(yōu)勢挖掘特色成果資源，構(gòu)建特色鮮明、優(yōu)勢突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心；加強高?？蒲谐晒c企業(yè)需求的互動，營造良性技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈條，推動科技成果轉(zhuǎn)化反哺科研。

4.1.2 產(chǎn)教融合

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)應(yīng)密切關(guān)注區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展需求，與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切結(jié)合，搭建區(qū)域產(chǎn)業(yè)研發(fā)平臺、建設(shè)創(chuàng)新型研究機構(gòu)，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式，加強中試基地或平臺建設(shè)，引導(dǎo)高?？蒲邢虍a(chǎn)業(yè)化延伸，解決區(qū)域產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實際問題，推進技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)業(yè)孵化與技術(shù)轉(zhuǎn)移的緊密銜接。通過產(chǎn)學(xué)研融合，進一步優(yōu)化和調(diào)整高校學(xué)科專業(yè)結(jié)構(gòu)，指導(dǎo)學(xué)科建設(shè)和創(chuàng)新團隊培養(yǎng)，實現(xiàn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的可持續(xù)發(fā)展。

4.2 發(fā)展思路

4.2.1 服務(wù)團隊專業(yè)化

轉(zhuǎn)變管理思路、創(chuàng)新服務(wù)理念，構(gòu)建實體化運營的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。明晰工作職能和工作范圍，培養(yǎng)和引進專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員，打造專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)團隊，形成“技術(shù)+管理+運營”的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)模式。

4.2.2 技術(shù)成果信息化

打通高?？蒲谐晒c企業(yè)需求的信息溝通渠道。通過構(gòu)建科研成果庫、科研專家?guī)旌推髽I(yè)需求庫，建設(shè)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移信息化共享平臺，保障供需信息的時效性、全面性和真實性，挖掘高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與企業(yè)需求的共同點，形成暢通的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移信息渠道。

4.2.3 運營模式市場化

破除約束高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機制障礙，推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心企業(yè)化運行，積極吸取金融機構(gòu)和社會資本投資，推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵機制，提高科研人員技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化積極性。

4.2.4 轉(zhuǎn)化合作國際化

加強高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與國際高校和國際企業(yè)合作力度，了解國際技術(shù)發(fā)展方向和技術(shù)前沿。通過建設(shè)聯(lián)合實驗室和工程中心，構(gòu)建國際化技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移國際合作，加速高校技術(shù)成果國際化進程，為開展國際技術(shù)合作搭建橋梁。

5 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系的協(xié)同創(chuàng)新模型

5.1 三螺旋理論協(xié)同創(chuàng)新機理

新時代的大學(xué)、企業(yè)、政府之間存在多重關(guān)系，主要體現(xiàn)在：大學(xué)除科學(xué)研究之外，還通過與企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作推動技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展；企業(yè)不僅具備生產(chǎn)能力，還產(chǎn)生了技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的需求；政府則日益重視創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合，通過政策法律等各種措施進行調(diào)控。新時期高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系呈現(xiàn)顯著的協(xié)同性，在三螺旋模式下，政府成為政策創(chuàng)新的主體，大學(xué)成為知識創(chuàng)新的主體，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，三方交迭形成技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織，通過整合技術(shù)、人才、制度等要素協(xié)同實施技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等活動，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，使系統(tǒng)總體創(chuàng)新績效大于每條螺旋線的績效總和。

5.2 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)同創(chuàng)新模型

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展背景下，政府、企業(yè)和高校所組成的技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化三螺旋模式不再是簡單的線性創(chuàng)新過程，而是在科學(xué)、技術(shù)、轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)、需求等要素之間形成了一個復(fù)雜的反饋機制過程，為開放式創(chuàng)新提供充分的溝通和合作機制。首先，在三螺旋模式下，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府不再是彼此分割的封閉機構(gòu)，任何一方的邊界是可滲透的，知識和信息在三方之間實現(xiàn)了充分共享和傳播；其次，三螺旋模式混合組織共享的市場需求信息，使得大學(xué)的技術(shù)研發(fā)更具有實用性，符合企業(yè)對技術(shù)商業(yè)模式的需求，因此技術(shù)和商業(yè)模式在三螺旋這樣一個開放的環(huán)境下得到了有效融合，使得單個企業(yè)的研發(fā)成本下降同時伴隨收益增長。此外，三螺旋模式構(gòu)建了技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的擴散機制為技術(shù)的許可、轉(zhuǎn)讓、信托等活動提供了更多的機會，激活了技術(shù)的商品化經(jīng)營，并產(chǎn)生區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的社會效應(yīng)。

在三螺旋的開放式環(huán)境下，宏觀層面，政府通過頂層設(shè)計和機構(gòu)建設(shè)為技術(shù)轉(zhuǎn)移營造良好的支撐體系；中觀層面，企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的技術(shù)需求為技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供有效的載體，同時也為高校優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)和調(diào)整科研方向提供重要信息；微觀層面，高校通過成立研發(fā)機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)推動知識創(chuàng)新向技術(shù)創(chuàng)新有效轉(zhuǎn)化（見圖2）。政府、企業(yè)和高校通過制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和知識創(chuàng)新構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的組織架構(gòu)，為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了強大的內(nèi)生動力。

圖2 基于三螺旋理論的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系協(xié)同創(chuàng)新模型

5.3 高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈

政府、企業(yè)與高校三者的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮重要作用。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是連接政府、企業(yè)和高校的重要橋梁，完整的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)鏈涵蓋了從課題立項、理論研究、應(yīng)用研究、樣品開發(fā)、中試研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、商品銷售、產(chǎn)業(yè)化等全過程，因此，要積極探索研究完善創(chuàng)新鏈、提升產(chǎn)業(yè)鏈、壯大人才鏈、暢通政策鏈、配置資金鏈的五鏈融合新機制：政府構(gòu)建完善的政策體系，為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供制度保障；高校理論研究不斷深入，推動應(yīng)用研究水平不斷提升、推動產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用；企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級會產(chǎn)生新的技術(shù)需求，加快技術(shù)創(chuàng)新。由此，提高資源配置效能，推動創(chuàng)新要素集聚，促進科技成果精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，形成中國特色的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系生態(tài)鏈條。

6 結(jié)論與啟示

6.1 結(jié)論

推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)對于構(gòu)建國家技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系具有重要的支撐作用。本研究在分析我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)機制體制障礙及發(fā)展思路的基礎(chǔ)上，引入三螺旋理論闡述政府、企業(yè)和高校三者之間在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的多重關(guān)系及協(xié)同作用，進一步構(gòu)建以政府頂層設(shè)計為支撐，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為載體，以高?？萍紕?chuàng)新為動力的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)同創(chuàng)新模型，打造政府、企業(yè)和高校三者縱向融通，科研、成果與產(chǎn)業(yè)橫向貫通的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈條，為加快高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)、提高高校科技成果轉(zhuǎn)化效率提供參考。

6.2 啟示

結(jié)合以上構(gòu)建的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化協(xié)同創(chuàng)新模型，對推動我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)得到如下啟示。

6.2.1 強化頂層設(shè)計，健全高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策保障體系

發(fā)揮政府在宏觀層面的政策保障與扶持功能，建立正確的政策導(dǎo)向。強化制度創(chuàng)新，通過優(yōu)化國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記辦理流程，簡化技術(shù)作價入股成立新公司的手續(xù)，細(xì)化成果轉(zhuǎn)化免責(zé)制度和政策，完善高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化操作規(guī)范，明確高校職務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中知識產(chǎn)權(quán)保護細(xì)則，完善對技術(shù)轉(zhuǎn)移人員和科研人員的激勵措施，將科技成果轉(zhuǎn)化納入職稱評價和績效評價指標(biāo)體系等措施，形成推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化建設(shè)的政策保障體系。如，清華大學(xué)印發(fā)《清華大學(xué)教職工校外兼職活動管理規(guī)定》，規(guī)范兼職兼薪與離崗創(chuàng)業(yè)審批、時限、取酬、考核等要求，四川大學(xué)將科技成果轉(zhuǎn)化類指標(biāo)納入職稱評審標(biāo)準(zhǔn)，蘇州大學(xué)單列應(yīng)用推廣型崗位等，這些政策為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系建設(shè)提供了強有力的政策保障［22］。

6.2.2 組建專業(yè)隊伍，創(chuàng)新高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織運營模式

加強高校與產(chǎn)業(yè)間的溝通聯(lián)系，組建專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍。通過建立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)機構(gòu)，及時披露技術(shù)信息，強化高?？蒲信c市場需求的對接與聯(lián)系，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)的服務(wù)指導(dǎo)。加強專業(yè)人才培養(yǎng)力度，培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂市場、兼?zhèn)涔芾砼c法律的復(fù)合型專業(yè)人才隊伍；同時，聯(lián)合第三方專業(yè)機構(gòu)開展技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，增強高校技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的市場判斷能力和商務(wù)談判能力。此外，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移人員培養(yǎng)機制與晉升機制，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才隊伍的可持續(xù)發(fā)展。如，浙江大學(xué)充分發(fā)揮國家大學(xué)科技園作用，開展市場化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作；中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）實施市場化運營機制，有效解決技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才聘用、考核和激勵等問題；江蘇大學(xué)聯(lián)合第三方機構(gòu)成立技術(shù)經(jīng)理人事務(wù)所，組建100 多人規(guī)模、專兼結(jié)合的技術(shù)經(jīng)理人隊伍，推動學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，切實解決了高校開展技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織效率低、專業(yè)人才少的難點、痛點問題［22］。

6.2.3 暢通轉(zhuǎn)化渠道，打通高校技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路徑

突出產(chǎn)業(yè)與高校之間創(chuàng)新要素的資源整合。鼓勵高校依托自身學(xué)科優(yōu)勢與重點龍頭企業(yè)成立專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展與科學(xué)研究緊密聯(lián)系，形成良好的科研導(dǎo)向，打造高質(zhì)量、深層次、專業(yè)化的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合服務(wù)平臺。推動高校加大中試熟化基地建設(shè)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)或社會資本參與應(yīng)用技術(shù)研發(fā)和中試車間建設(shè)，打通科研成果與市場對接的“最后一公里”。探索和深化科研成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，確?？蒲腥藛T對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的話語權(quán)以及切身利益獲得保障，激發(fā)科研人員開展技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的熱情，形成良性發(fā)展的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈條。如，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)與溫氏集團圍繞畜禽育種及養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)整合資源優(yōu)勢，打造國家級科研平臺，派遣科研人員進駐企業(yè)生產(chǎn)一線，打通技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條，成為全國校企合作典范。

6.2.4 突出需求導(dǎo)向，構(gòu)建高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化產(chǎn)教融合機制

強化產(chǎn)業(yè)與高校之前的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系與交融作用。一方面，提高產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力，鼓勵企業(yè)增加科研投入，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加企業(yè)發(fā)展對科技創(chuàng)新的需求；另一方面，深化高?？蒲畜w制改革，積極推動產(chǎn)教融合，建立注重實踐的協(xié)同育人模式，促進人才培養(yǎng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度融合。以產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和人才培養(yǎng)需求為導(dǎo)向，推動高校與企業(yè)共同承擔(dān)重大科研攻關(guān)項目，聚焦重點產(chǎn)業(yè)開展高價值專利培育，聯(lián)合建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)學(xué)院，共同培養(yǎng)面向產(chǎn)業(yè)的專業(yè)技術(shù)人才，形成促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化內(nèi)生動力，構(gòu)建產(chǎn)教深度融合的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新機制。如，中山大學(xué)聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)和技術(shù)創(chuàng)新趨勢，開展專利導(dǎo)航和高價值專利培育；山東理工大學(xué)加強重大科技創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的對接，開展專利分析評議及精準(zhǔn)布局，創(chuàng)下國內(nèi)高校專利許可使用費最高紀(jì)錄［22］。

6.2.5 開展國際合作，拓展高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化國際合作路徑

優(yōu)化和拓展高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化外部環(huán)境。鼓勵高校聯(lián)合國外高水平大學(xué)、研究機構(gòu)和跨國企業(yè)成立國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和國際聯(lián)合實驗室，借鑒國外技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化先進經(jīng)驗，豐富國際創(chuàng)新資源渠道，為高校開展國際技術(shù)合作及國際技術(shù)轉(zhuǎn)移合作搭建橋梁。引進前沿科技成果及專業(yè)技術(shù)人才，加強國際交流與合作，推動跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移，通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移合作提升高校科研水平和自主創(chuàng)新能力。如，西安交通大學(xué)依托國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成立國際技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，在加拿大成立分中心開展國際科技孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等工作［23］；廣東打造粵港澳大灣區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中心，積極對接港澳及海外優(yōu)質(zhì)資源，打造開放性、社會化的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺。