科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革后廣東省獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)情況分析

李秋實(shí)，吳幸雷，鄔亞男，鐘 全，徐 軍

（廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，廣東廣州 510070）

1 研究背景

科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是我國(guó)長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重要制度,是我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是黨和國(guó)家激勵(lì)自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境的一項(xiàng)重要舉措［1］。科技獎(jiǎng)勵(lì)制度為支撐國(guó)家科技戰(zhàn)略發(fā)揮了積極作用［2］。為進(jìn)一步完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，深入推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，2017 年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》，啟動(dòng)了科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的一系列改革，尤其是大幅減少獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，鼓勵(lì)科技人員潛心研究。其中，規(guī)定自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三大獎(jiǎng)”）總數(shù)由每年不超過(guò)400 項(xiàng)減少到不超過(guò)300 項(xiàng),減少25%，科技進(jìn)步獎(jiǎng)數(shù)量減少超過(guò)100 項(xiàng)，減幅近40%，獲獎(jiǎng)難度進(jìn)一步加大；三大獎(jiǎng)?wù)急确謩e從過(guò)去的10%、15%、75%調(diào)整為15%、25%、60%，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的激勵(lì)［3］。近年來(lái)，廣東省以粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)為契機(jī)，始終把創(chuàng)新擺在發(fā)展全局的核心位置，扎實(shí)推進(jìn)創(chuàng)新強(qiáng)省建設(shè)，科技創(chuàng)新綜合實(shí)力穩(wěn)步提升，自2017 年起，全省區(qū)域創(chuàng)新能力穩(wěn)居全國(guó)首位，但廣東省獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量未居全國(guó)領(lǐng)先水平。

目前針對(duì)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革和廣東省獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)情況的研究較少，其中，有如孟憲飛等［4］對(duì)比分析了改革前后國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)審過(guò)程中行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和發(fā)展的特點(diǎn)，提出在科技獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)中要回歸激勵(lì)創(chuàng)新，繼續(xù)推進(jìn)深化改革；劉蕾等［5］對(duì)廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革現(xiàn)狀及實(shí)施效果進(jìn)行了歸納分析，提出培育多元化科技獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)獎(jiǎng)主體、引導(dǎo)科技獎(jiǎng)勵(lì)差異化發(fā)展等對(duì)策；唐敏珊等［6］聚焦2000—2019 年度廣東省獲得的國(guó)家級(jí)和省級(jí)科技項(xiàng)目成果，分析了新世紀(jì)以來(lái)廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的特征，提出優(yōu)化個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置、引導(dǎo)社會(huì)力量參評(píng)科技獎(jiǎng)勵(lì)等建議。梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，對(duì)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革背景下廣東省獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)情況的分析非常匱乏。本研究通過(guò)對(duì)國(guó)家深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度以來(lái)，2018—2019 年度廣東省獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)情況進(jìn)行分析，總結(jié)廣東省在國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)工作中取得的成績(jī)，研究存在的問(wèn)題，為廣東省進(jìn)一步做好這項(xiàng)工作提供參考。

2 廣東省獲國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)總體情況

本研究分析對(duì)象為國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革后廣東省獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的項(xiàng)目，數(shù)據(jù)來(lái)源為國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室公布的正式受理項(xiàng)目和2018—2019 年度《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)公報(bào)》。

2018 年度，廣東省單位和個(gè)人參與獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的項(xiàng)目共有45 項(xiàng)（通用項(xiàng)目41 項(xiàng)、專(zhuān)用項(xiàng)目4 項(xiàng)），包括自然科學(xué)獎(jiǎng)2 項(xiàng)，均為二等獎(jiǎng)；技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)7 項(xiàng)，均為二等獎(jiǎng)；科技進(jìn)步獎(jiǎng)36 項(xiàng)（含專(zhuān)用項(xiàng)目4 項(xiàng)），其中一等獎(jiǎng)4 項(xiàng)（含專(zhuān)用項(xiàng)目1 項(xiàng)）、二等獎(jiǎng)32 項(xiàng)（含專(zhuān)用項(xiàng)目3 項(xiàng)）。在廣東省參與獲獎(jiǎng)的45 個(gè)項(xiàng)目中，由廣東省單位或個(gè)人牽頭完成的項(xiàng)目共有9 項(xiàng)，包括自然科學(xué)獎(jiǎng)2 項(xiàng)，均為二等獎(jiǎng)；技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)1 項(xiàng)，為二等獎(jiǎng)；科技進(jìn)步獎(jiǎng)6 項(xiàng)，其中一等獎(jiǎng)1 項(xiàng)。二等獎(jiǎng)5 項(xiàng)。

2019 年度，廣東省單位和個(gè)人參與獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的項(xiàng)目共有50 項(xiàng)（通用項(xiàng)目48 項(xiàng)、專(zhuān)用項(xiàng)目2 項(xiàng)），比2018 年度多5 項(xiàng)，增長(zhǎng)11.11%，包括自然科學(xué)獎(jiǎng)3 項(xiàng)，均為二等獎(jiǎng)；技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)8項(xiàng)，均為二等獎(jiǎng)；科技進(jìn)步獎(jiǎng)39 項(xiàng)（含專(zhuān)用項(xiàng)目2項(xiàng)），其中，特等獎(jiǎng)1 項(xiàng)、一等獎(jiǎng)8 項(xiàng)（含專(zhuān)用項(xiàng)目1 項(xiàng)）、二等獎(jiǎng)30 項(xiàng)（含專(zhuān)用項(xiàng)目1 項(xiàng)）。在參與獲獎(jiǎng)的50 個(gè)項(xiàng)目中，由廣東省單位或個(gè)人牽頭完成的項(xiàng)目共有10 項(xiàng)，包括自然科學(xué)獎(jiǎng)1 項(xiàng)，為二等獎(jiǎng)；技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)2 項(xiàng)，均為二等獎(jiǎng)；科技進(jìn)步獎(jiǎng)7 項(xiàng)，其中一等獎(jiǎng)1 項(xiàng)、二等獎(jiǎng)6 項(xiàng)。

這些優(yōu)秀成果的涌現(xiàn)，充分展示了廣東省大力貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心和科技創(chuàng)新強(qiáng)省取得的突出成效。

3 廣東省獲國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)具體情況分析

3.1 獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量

3.1.1 占全國(guó)總量比例

2018—2019 年度，三大獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目分別為278項(xiàng)和296 項(xiàng)，各獎(jiǎng)種獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量及占比情況如表1 所示。其中，廣東省單位和個(gè)人參與獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量占比遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于廣東省單位和個(gè)人牽頭完成獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量占比，且科技進(jìn)步獎(jiǎng)尤為突出；此外，國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革后，大幅增加自然科學(xué)獎(jiǎng)和技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)授獎(jiǎng)項(xiàng)目比例，這兩個(gè)獎(jiǎng)種授獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量占比達(dá)到近40%，但廣東省獲得這兩個(gè)獎(jiǎng)種數(shù)量的占比較低，尤其是自然科學(xué)獎(jiǎng)。

表1 廣東省獲三大獎(jiǎng)數(shù)量及占全國(guó)總量比例

3.1.2 與其他省市比較

因國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)的專(zhuān)用項(xiàng)目不公開(kāi)公示，這里將廣東省獲獎(jiǎng)的通用項(xiàng)目數(shù)量與北京市、上海市、江蘇省、湖北省、浙江省、湖南省、陜西省和山東?。ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“樣本省市”）等幾個(gè)歷年來(lái)獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量較多的省市進(jìn)行對(duì)比分析。

2018—2019 年度，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)通用項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)分別為224 項(xiàng)和239 項(xiàng)，樣本省市參與獲獎(jiǎng)情況如圖1 所示。作為全國(guó)科技創(chuàng)新中心的北京市參與獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量均超過(guò)半數(shù)，在全國(guó)各省份中遙遙領(lǐng)先，這與全國(guó)多數(shù)“雙一流”建設(shè)高校、高層次科研院所、央企等設(shè)在北京市有一定關(guān)系。在兩個(gè)年度中，廣東省參與獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量在全國(guó)均排在第3 位，緊隨江蘇省之后。

圖1 樣本省市獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)通用項(xiàng)目數(shù)量

2018—2019 年度，樣本省市牽頭獲獎(jiǎng)通用項(xiàng)目數(shù)量情況如圖2 所示。在兩個(gè)年度內(nèi)，北京市牽頭完成的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量占獲獎(jiǎng)通用項(xiàng)目總量的比例均為30%左右，遠(yuǎn)超其他省市；廣東省牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量占比分別為4.02%和4.18%，在全國(guó)排名分別為第7 位和第8 位。廣東省雖然參與獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量在全國(guó)排名前三，超過(guò)湖南省、湖北省、山東省等省份，但牽頭獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量和這幾個(gè)省份仍有差距。

圖2 樣本省市牽頭獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)通用項(xiàng)目數(shù)量

3.2 獲獎(jiǎng)等級(jí)

2018—2019 年度廣東省獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目等級(jí)情況如表2 所示。其中，自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)和技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)項(xiàng)目均沒(méi)有廣東省參與；科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)項(xiàng)目中，2019 年廣東省有1 項(xiàng)共4 個(gè)單位參與；科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)項(xiàng)目中，2018、2019年廣東省牽頭完成均為1 項(xiàng)，分別為華為技術(shù)有限公司牽頭完成的“新一代刀片式基站解決方案研制與大規(guī)模應(yīng)用”和華南理工大學(xué)陳克復(fù)院士牽頭完成的“制漿造紙清潔生產(chǎn)與水污染全過(guò)程控制關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化”。

表2 廣東省獲三大獎(jiǎng)項(xiàng)目等級(jí)情況

2018-2019 年度國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)2項(xiàng)，北京市和天津市各牽頭完成1 項(xiàng)；技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)3 項(xiàng)通用項(xiàng)目，北京市牽頭完成2 項(xiàng)，湖南省牽頭完成1 項(xiàng)；科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)2項(xiàng)通用項(xiàng)目，北京市和上海市各牽頭完成1 項(xiàng)；科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)27 項(xiàng)通用項(xiàng)目，超過(guò)3 項(xiàng)的省市共4 個(gè)，其中北京市牽頭完成7 項(xiàng)，湖北省、湖南省、遼寧省各牽頭完成3 項(xiàng)。相比較而言，廣東省獲獎(jiǎng)項(xiàng)目等級(jí)不高。

3.3 網(wǎng)評(píng)通過(guò)率、初評(píng)通過(guò)率和獲獎(jiǎng)率

以2019 年度為例，分析廣東省參與項(xiàng)目的網(wǎng)評(píng)通過(guò)率、初評(píng)通過(guò)率和獲獎(jiǎng)率，具體情況如表3所示。廣東省參與三大獎(jiǎng)項(xiàng)目的初評(píng)通過(guò)率和獲獎(jiǎng)率均高于全國(guó)平均水平。全國(guó)平均網(wǎng)評(píng)通過(guò)率約33%，而廣東省牽頭完成三大獎(jiǎng)項(xiàng)目的網(wǎng)評(píng)通過(guò)率為39.68%，高于全國(guó)平均水平，但牽頭完成三大獎(jiǎng)項(xiàng)目的初評(píng)通過(guò)率和獲獎(jiǎng)率均低于全國(guó)平均水平，其中提名科技進(jìn)步獎(jiǎng)的項(xiàng)目尤為突出，初評(píng)答辯環(huán)節(jié)淘汰項(xiàng)目較多，牽頭完成項(xiàng)目質(zhì)量相對(duì)低于參與完成項(xiàng)目質(zhì)量，同時(shí)提名自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)目的初評(píng)通過(guò)率和獲獎(jiǎng)率與全國(guó)平均水平有較大差距。

表3 2019 年度廣東省三大獎(jiǎng)項(xiàng)目初評(píng)通過(guò)率和獲獎(jiǎng)率

3.4 獲獎(jiǎng)項(xiàng)目領(lǐng)域分布

2018—2019 年度，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目分布在49 個(gè)學(xué)科（專(zhuān)業(yè)）評(píng)審組，廣東省2018 年度參與獲獎(jiǎng)的41 個(gè)通用項(xiàng)目分布在其中的22 個(gè)評(píng)審組，2019 年度參與獲獎(jiǎng)的48 個(gè)通用項(xiàng)目分布在26個(gè)評(píng)審組，參與項(xiàng)目在醫(yī)藥衛(wèi)生、通信、養(yǎng)殖、金屬材料等領(lǐng)域獲獎(jiǎng)較多。以2019 年度為例，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)醫(yī)藥衛(wèi)生組授獎(jiǎng)項(xiàng)目共3 項(xiàng)，均有廣東省單位參與；科技進(jìn)步獎(jiǎng)通信組授獎(jiǎng)項(xiàng)目共3 項(xiàng)，均有廣東省單位參與；科技進(jìn)步獎(jiǎng)養(yǎng)殖業(yè)組授獎(jiǎng)項(xiàng)目共6 項(xiàng)，其中5 項(xiàng)有廣東省單位參與；此外，科技進(jìn)步獎(jiǎng)機(jī)械組、交通運(yùn)輸組、輕工組和中醫(yī)中藥組的授獎(jiǎng)項(xiàng)目中，廣東省參與的項(xiàng)目數(shù)量均接近或超過(guò)一半。廣東省參與獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目領(lǐng)域分布較為集中，近一半評(píng)審組的授獎(jiǎng)項(xiàng)目沒(méi)有廣東省參與。2018—2019 年度，廣東省牽頭獲獎(jiǎng)項(xiàng)目主要分布在自然科學(xué)獎(jiǎng)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)組、生物學(xué)組，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)機(jī)械與動(dòng)力組、工程建設(shè)組，科技進(jìn)步獎(jiǎng)通信組、養(yǎng)殖業(yè)組、金屬材料組、土木建筑組、輕工組、機(jī)械組、環(huán)境保護(hù)組、內(nèi)科與預(yù)防醫(yī)學(xué)組、外科與耳鼻咽喉頜組、中醫(yī)中藥組、農(nóng)藝與農(nóng)業(yè)工程組。

3.5 獲獎(jiǎng)項(xiàng)目來(lái)源

3.5.1 獲獎(jiǎng)項(xiàng)目來(lái)源

2018 年度，廣東省共有46 個(gè)單位參與了獲獎(jiǎng)的41 個(gè)通用項(xiàng)目，其中：企業(yè)29 個(gè)，占比63.04%；高校4 個(gè)，占比8.70%；科研院所10 個(gè)，占比21.74%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)3 個(gè)，占比6.52%。2019 年度，廣東省共有60 個(gè)單位參與了獲獎(jiǎng)的48 個(gè)通用項(xiàng)目，其中：企業(yè)39 個(gè)，占比65.00%；高校9 個(gè)，占比15.00%；科研院所7 個(gè)，占比11.67%；醫(yī)療機(jī)構(gòu)5個(gè)，占比8.33%。在所有獲獎(jiǎng)通用項(xiàng)目參與單位中，企業(yè)的比重最大，超過(guò)其他性質(zhì)單位數(shù)量總和，高校獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量不多。2018—2019 年度，華南農(nóng)業(yè)大學(xué)共參與獲獎(jiǎng)8 項(xiàng)（其中4 項(xiàng)牽頭完成），是廣東省參與獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量最多的單位；華為技術(shù)有限公司共參與獲獎(jiǎng)4 項(xiàng)（其中1 項(xiàng)牽頭完成），是廣東省參與獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量最多的企業(yè)。2019 年度科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)項(xiàng)目“海上大型絞吸疏浚裝備的自主研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化”的完成單位中共有4 家廣東企業(yè)，分別為廣州文沖船廠有限責(zé)任公司、招商局重工（深圳）有限公司、中國(guó)鐵建港航局集團(tuán)有限公司和中交廣州航道局有限公司。

2018—2019 年度廣東省牽頭完成獲獎(jiǎng)的19 項(xiàng)項(xiàng)目中，牽頭單位（人）為高校的10 項(xiàng)、科研院所4 項(xiàng)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)2 項(xiàng)、企業(yè)3 項(xiàng)，企業(yè)作為廣東省的重要?jiǎng)?chuàng)新主體和生力軍，牽頭獲獎(jiǎng)數(shù)量不高（見(jiàn)表4）。

表4 2018—2019 年度廣東省牽頭獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目來(lái)源

3.5.2 高校項(xiàng)目情況

2018 年度科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)通用項(xiàng)目224項(xiàng)，113 所高校參與獲獎(jiǎng)185 項(xiàng)，占授獎(jiǎng)總數(shù)的82.59%；76 所高校牽頭獲獎(jiǎng)147 項(xiàng)，占授獎(jiǎng)總數(shù)的65.63%。其中，高校牽頭獲得三大獎(jiǎng)的比例分別為76.3%、75.5%、59.1%。2019 年度科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)通用項(xiàng)目239 項(xiàng)，144 所高校參與獲獎(jiǎng)198 項(xiàng)，占授獎(jiǎng)總數(shù)的82.85%；91 所高校牽頭獲獎(jiǎng)159 項(xiàng)，占授獎(jiǎng)總數(shù)的66.53%。其中，高校牽頭獲得三大獎(jiǎng)的比例分別為69.6%、83.0%和60.3%。2018—2019年度，自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)授獎(jiǎng)的通用項(xiàng)目和科技進(jìn)步獎(jiǎng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目均由高校牽頭完成。2018 年度科技進(jìn)步獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)14 個(gè)通用項(xiàng)目，其中8 項(xiàng)由高校牽頭。2019 年度科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)2 個(gè)通用項(xiàng)目，其中1 項(xiàng)由高校牽頭；一等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)12 個(gè)通用項(xiàng)目，其中7 項(xiàng)由高校牽頭。高校在基礎(chǔ)研究中的關(guān)鍵性作用不斷提高［7］，在國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)上大放異彩［8］。

廣東省2018 年度有2 所高校牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目3 項(xiàng)，僅占全國(guó)牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量的2.63%，占全國(guó)高校牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量的2.04%；2019 年度有5 所高校牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目7 項(xiàng)，僅占全國(guó)牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量的5.49%，占全國(guó)高校牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量的4.40%。

2018—2019 年度全國(guó)牽頭完成獲獎(jiǎng)項(xiàng)目累計(jì)達(dá)5 項(xiàng)及以上的高校獲獎(jiǎng)情況如表5 所示，其中北京市、上海市、湖北省、湖南省均有至少兩所高校，浙江省、江蘇省、陜西省、四川省、安徽省、黑龍江省、遼寧省均有1 所高校，但沒(méi)有廣東省的高校。

表5 2018—2019 年度三大獎(jiǎng)主要獲獎(jiǎng)高校及獲獎(jiǎng)數(shù)量

3.6 專(zhuān)用項(xiàng)目獲獎(jiǎng)情況

近年來(lái)，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)的專(zhuān)用項(xiàng)目數(shù)量和比例較大、獲獎(jiǎng)率較高。2018 年度授獎(jiǎng)的278 個(gè)項(xiàng)目中，專(zhuān)用項(xiàng)目54 項(xiàng)，占比達(dá)19.42%；2019 年度授獎(jiǎng)的296 個(gè)項(xiàng)目中，專(zhuān)用項(xiàng)目57 項(xiàng)，占比達(dá)19.26%。尤其是特等獎(jiǎng)和一等獎(jiǎng)授獎(jiǎng)項(xiàng)目中，專(zhuān)用項(xiàng)目占比較高。2018 年度技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)4 項(xiàng)，其中2 項(xiàng)為專(zhuān)用項(xiàng)目；科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)授獎(jiǎng)項(xiàng)目共2 項(xiàng)，均為專(zhuān)用項(xiàng)目，一等獎(jiǎng)授獎(jiǎng)共23 項(xiàng)，其中9 項(xiàng)為專(zhuān)用項(xiàng)目。2019 年度技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)共授獎(jiǎng)3 項(xiàng)，其中2 項(xiàng)為專(zhuān)用項(xiàng)目；科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)授獎(jiǎng)項(xiàng)目共3 項(xiàng)，其中1 項(xiàng)為專(zhuān)用項(xiàng)目，一等獎(jiǎng)授獎(jiǎng)共22 項(xiàng)，其中9 項(xiàng)為專(zhuān)用項(xiàng)目。國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)專(zhuān)用項(xiàng)目獲獎(jiǎng)率明顯高于通用項(xiàng)目，2018 年度專(zhuān)用項(xiàng)目獲獎(jiǎng)率為30.17%，而通用項(xiàng)目獲獎(jiǎng)率為17.07%；2019 年度專(zhuān)用項(xiàng)目和通用項(xiàng)目獲獎(jiǎng)率分別為24.78%和18.51%。以技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)為例，2018—2019 年度專(zhuān)用項(xiàng)目的獲獎(jiǎng)率均超過(guò)30%，而通用項(xiàng)目的獲獎(jiǎng)率均為20%左右，相差均超過(guò)10%。

而2018 年度廣東省參與獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目中，僅有4項(xiàng)專(zhuān)用項(xiàng)目；2019 年度參與獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目中，僅有2項(xiàng)專(zhuān)用項(xiàng)目。在兩個(gè)年度內(nèi)廣東省均沒(méi)有牽頭完成獲獎(jiǎng)的專(zhuān)用項(xiàng)目。

綜上分析可知，廣東省的國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作尚存在以下主要問(wèn)題：牽頭完成獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量和等級(jí)不高，初評(píng)答辯環(huán)節(jié)被淘汰項(xiàng)目較多；三大獎(jiǎng)中獲獎(jiǎng)的獎(jiǎng)項(xiàng)不均衡，獲得自然科學(xué)獎(jiǎng)和技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目占比偏低；獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的領(lǐng)域分布過(guò)于集中；企業(yè)和部分重點(diǎn)高校牽頭獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目較少；獲獎(jiǎng)的專(zhuān)用項(xiàng)目過(guò)少。存在這些問(wèn)題，可能是由于廣東省挖掘提名項(xiàng)目不深入、科技獎(jiǎng)勵(lì)服務(wù)不充分等原因所致。因此，系統(tǒng)分析存在的以上問(wèn)題，并有針對(duì)性地找出解決方案，是廣東省國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作亟待解決的問(wèn)題。

4 廣東省國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作存在問(wèn)題分析

本研究分析采用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2012—2019年度的《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》。

4.1 提名和獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量及等級(jí)不高

國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)2018 年度通過(guò)廣東省提名的項(xiàng)目?jī)H26 個(gè)，2019 年度為28 個(gè)，低于北京市、上海市、湖北省等省份。以2019 年度為例，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)?wù)绞芾淼耐ㄓ庙?xiàng)目共1 291 項(xiàng)，廣東省牽頭完成63 項(xiàng)，占比4.88%，其中通過(guò)廣東省提名的比例僅為2.17%。廣東省牽頭完成的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目提名等級(jí)偏低，2019 年度提名國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)和一等獎(jiǎng)的通用項(xiàng)目共85 項(xiàng)，提名一等獎(jiǎng)的項(xiàng)目中廣東省牽頭完成的僅2 項(xiàng)，占比僅為2.35%。提名和獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量及等級(jí)與廣東省的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及取得的創(chuàng)新性成果不匹配。近年來(lái)，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的全面實(shí)施，廣東省科技創(chuàng)新步伐加快，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入保持快速增長(zhǎng)，全省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出從2012年度的1 236.15 億元增加到2019 年度的3 098.49 億元，占廣東省生產(chǎn)總值比重從2.17%提高到2.88%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入額及占地區(qū)生產(chǎn)總值比重分別躍居全國(guó)第4 位、第1 位（見(jiàn)圖3）。廣東省在“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得了一系列突破，聚焦國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域和廣東優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)實(shí)施了一系列重大項(xiàng)目，省級(jí)重大科技成果從2012 年度的1 799 項(xiàng)增加到2019 年度的2 755 項(xiàng)（見(jiàn)圖4）。

圖3 廣東省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出及占地區(qū)生產(chǎn)總值比重

圖4 廣東省省級(jí)重大科技成果數(shù)量

4.2 獲獎(jiǎng)項(xiàng)目獎(jiǎng)種和領(lǐng)域分布不均衡

廣東省參與獲得國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的項(xiàng)目比例遠(yuǎn)高于自然科學(xué)獎(jiǎng)和技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)，尤其獲得自然科學(xué)獎(jiǎng)的比例偏低，與廣東省在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入和產(chǎn)出成果不匹配。近年來(lái)，廣東省瞄準(zhǔn)科技前沿，持續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入提升原始創(chuàng)新能力，2019 年度基礎(chǔ)研究投入達(dá)141.86 億元，較2015 年度增加87.65 億元，基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重達(dá)到4.58%，比2015 年度提高1.57 個(gè)百分點(diǎn)（見(jiàn)圖5）。廣東省前沿科技創(chuàng)新部分領(lǐng)域進(jìn)入領(lǐng)跑階段，2019年度中國(guó)科學(xué)十大進(jìn)展中，廣東省牽頭和參與完成的成果共有3 項(xiàng)。

圖5 廣東省基礎(chǔ)研究投入及占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重

2018—2019 年度國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)均設(shè)置49 個(gè)學(xué)科（專(zhuān)業(yè)）評(píng)審組，其中約一半評(píng)審組的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目沒(méi)有廣東省參與，廣東省獲獎(jiǎng)項(xiàng)目領(lǐng)域分布不均衡，與廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)選出的獲獎(jiǎng)成果情況不匹配。廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)每年度評(píng)審一次，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)和廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審組設(shè)置情況如表6所示，除國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的工人、農(nóng)民技術(shù)創(chuàng)新組和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工程組外，其他評(píng)審組均有廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審組與其相對(duì)應(yīng)。在2018 年廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革前，每年評(píng)選出超過(guò)230 項(xiàng)獲獎(jiǎng)成果，改革后提高獲獎(jiǎng)項(xiàng)目質(zhì)量，降低數(shù)量，每年評(píng)選出不超過(guò)185 項(xiàng)獲獎(jiǎng)成果。

表6 國(guó)家和廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審組設(shè)置

表6（續(xù)）

4.3 提名和獲獎(jiǎng)項(xiàng)目來(lái)源不廣

“十三五”期間，廣東省創(chuàng)新資源加快聚集提升，以打造國(guó)家實(shí)驗(yàn)室預(yù)備隊(duì)為目標(biāo)，完成3 批共10 家省實(shí)驗(yàn)室布局，引進(jìn)國(guó)家級(jí)創(chuàng)新資源在粵建設(shè)近20家高水平創(chuàng)新研究院，實(shí)驗(yàn)室體系不斷完善，建設(shè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室30 家，建設(shè)2 批共20 家粵港澳聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，吸引了國(guó)內(nèi)高水平研究機(jī)構(gòu)來(lái)粵開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，但布局和引進(jìn)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新平臺(tái)沒(méi)有提名和獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。2019 年度提名的廣東省牽頭完成的63 個(gè)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目中，47 項(xiàng)來(lái)源于高校、10 項(xiàng)來(lái)源于科研院所、15 項(xiàng)來(lái)源于企業(yè)，企業(yè)作為廣東省的重要?jiǎng)?chuàng)新主體和生力軍，提名和牽頭獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量不多。近年來(lái)，廣東省不斷完善以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，不斷增強(qiáng)企業(yè)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的主導(dǎo)作用。“十三五”期間，廣東省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量大幅增加，從2015 年的1.1 萬(wàn)家增加到5.3 萬(wàn)家，居全國(guó)首位；企業(yè)的研發(fā)支出不斷加大（見(jiàn)圖6），2019 年度企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出2 740.77 億元，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總量的88.5%，其中工業(yè)企業(yè)的研發(fā)支出達(dá)2 374.63 億元。此外，2016—2019 年度牽頭完成獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目總數(shù)達(dá)到5 個(gè)以上的高校共有25 所，沒(méi)有廣東省的高校，廣東省高校獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的項(xiàng)目數(shù)量與高校逐年增加的研發(fā)支出（見(jiàn)圖7）結(jié)果不配。

圖6 廣東省工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出

圖7 廣東省高校研發(fā)支出

5 進(jìn)一步做好國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的對(duì)策建議

為使廣東省在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作中取得更好的成績(jī)，全面激發(fā)創(chuàng)新活力，提出以下幾方面建議。

5.1 加強(qiáng)具有潛力的項(xiàng)目挖掘和培育

一是隨著廣東省高校科研能力的不斷提升，深入挖掘和培育高校的科研成果，特別是曾獲得省部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)和知名社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)的成果［9］，以及廣東省引進(jìn)的各類(lèi)創(chuàng)新平臺(tái)、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的科研成果。二是瞄準(zhǔn)國(guó)際科學(xué)前沿，聚焦廣東省獲得國(guó)家自然科學(xué)基金和廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金資助體系支持的項(xiàng)目，充分發(fā)揮粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新合作優(yōu)勢(shì)，積極開(kāi)展海內(nèi)外合作［10］，對(duì)標(biāo)國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)進(jìn)一步開(kāi)展研究，搶占源頭創(chuàng)新制高點(diǎn)。三是鼓勵(lì)與省外有合作研發(fā)基礎(chǔ)的企業(yè)在廣東省內(nèi)建立創(chuàng)新平臺(tái)［11］，聚集國(guó)內(nèi)外高端創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)和創(chuàng)新資源進(jìn)一步深入開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，推動(dòng)廣東省企業(yè)牽頭提名國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。四是充分發(fā)揮廣東大力引進(jìn)的軍工創(chuàng)新資源的作用和“民參軍”的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，深入挖掘廣東省為國(guó)防安全作出重要貢獻(xiàn)的成果，推動(dòng)相關(guān)專(zhuān)用項(xiàng)目提名國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。

5.2 強(qiáng)化與國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的對(duì)接和激勵(lì)服務(wù)

一是鼓勵(lì)和推薦廣東省高水平專(zhuān)家進(jìn)入國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審專(zhuān)家?guī)?，參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審，使廣東省專(zhuān)家充分了解國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的技術(shù)水平和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，提升廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審專(zhuān)家的評(píng)審水平。二是大力支持獲得廣東省突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)的個(gè)人、科技進(jìn)步獎(jiǎng)特等獎(jiǎng)項(xiàng)目及三大獎(jiǎng)提名項(xiàng)目。三是加強(qiáng)與國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)體系及國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)辦工作體系的有機(jī)銜接，使廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審出的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目契合國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的要求。四是積極宣講國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)政策，通過(guò)多種途徑報(bào)道廣東省獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的成果，推動(dòng)對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的進(jìn)一步轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用的大力扶持。五是宣傳廣東省對(duì)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的配套獎(jiǎng)勵(lì)政策，目前省財(cái)政對(duì)廣東省作為第一完成單位或第一完成人獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的項(xiàng)目和個(gè)人給予配套獎(jiǎng)勵(lì)，在此基礎(chǔ)上，推動(dòng)各地市和單位出臺(tái)相關(guān)政策措施，激發(fā)廣大科研工作者參與提名國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的積極性。六是及時(shí)掌握廣東省科研成果新動(dòng)態(tài)，提前開(kāi)展對(duì)提名國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目的培訓(xùn)、指導(dǎo)和服務(wù)，提升提名書(shū)質(zhì)量和提名項(xiàng)目答辯水平，提高獲獎(jiǎng)率。

5.3 建立廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)工作后評(píng)估制度

2017 年5 月國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》明確提出要建立科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評(píng)估制度?？萍吉?jiǎng)勵(lì)后評(píng)估是科技獎(jiǎng)勵(lì)工作在提名、評(píng)審、授獎(jiǎng)結(jié)束后的延伸［12］。廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)工作應(yīng)全面落實(shí)國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)改革的重點(diǎn)任務(wù)，通過(guò)獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照規(guī)范化要求建立一套完整、科學(xué)的，由技術(shù)體系、組織體系、制度體系、信息體系等組成的后評(píng)估體系［13］，對(duì)廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的目標(biāo)、實(shí)施情況、工作質(zhì)量、績(jī)效和社會(huì)影響等進(jìn)行客觀評(píng)估，診斷廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)工作各環(huán)節(jié)中的問(wèn)題和成因，從而改進(jìn)相關(guān)環(huán)節(jié)的工作；建立廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)工作的第三方監(jiān)督機(jī)制、信息反饋機(jī)制、漏洞識(shí)別機(jī)制和修復(fù)機(jī)制［14］，形成科技獎(jiǎng)勵(lì)工作全周期的完整閉環(huán)［15］，提升科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的質(zhì)量，進(jìn)而評(píng)選出具有實(shí)力的沖擊國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的項(xiàng)目。

5.4 鼓勵(lì)廣東省社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)

2018 年10 月25 日廣東省人民政府辦公廳頒布的《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》明確提出要規(guī)范科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)設(shè)置權(quán)限，除深圳市作為計(jì)劃單列市可單獨(dú)設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)以外，省政府所屬部門(mén)、省級(jí)以下各級(jí)政府及其所屬部門(mén)、其他列入公務(wù)員法實(shí)施范圍的機(jī)關(guān)以及參照公務(wù)員法管理的機(jī)關(guān)（單位），均不得設(shè)立由財(cái)政出資的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。因此，應(yīng)充分發(fā)揮廣東省市場(chǎng)體系完備、民間資本發(fā)達(dá)、創(chuàng)新氛圍活躍的優(yōu)勢(shì)［16］，鼓勵(lì)省內(nèi)學(xué)術(shù)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、基金會(huì)及個(gè)人等各種社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)［17］，培育一批具有較高社會(huì)認(rèn)可度和影響力的社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)［18］，使之成為廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的有效補(bǔ)充［19］，共同構(gòu)成廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，有效拓寬能夠充分體現(xiàn)廣東省綜合創(chuàng)新水平的項(xiàng)目來(lái)源。

6 結(jié)論

本研究總結(jié)分析了國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革后廣東省獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的情況，并通過(guò)與近年來(lái)廣東省研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、基礎(chǔ)研究投入、企業(yè)和高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、省級(jí)重大科技成果等方面的情況進(jìn)行對(duì)比研究，得出廣東省國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作存在提名和獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)量和等級(jí)不高、獲獎(jiǎng)項(xiàng)目獎(jiǎng)種和領(lǐng)域分布不均衡、提名和獲獎(jiǎng)項(xiàng)目來(lái)源不廣等問(wèn)題，并針對(duì)這些問(wèn)題提出應(yīng)加強(qiáng)具有潛力的項(xiàng)目挖掘和培育，強(qiáng)化與國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的對(duì)接和激勵(lì)服務(wù)，建立廣東省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)工作后評(píng)估制度，鼓勵(lì)廣東省社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)等對(duì)策建議，為廣東省進(jìn)一步做好國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)工作提供參考。