中國中東部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

賈榮言 宋曉明 袁宏杰 馬騰

摘 要：通過構(gòu)建中國區(qū)域高等學(xué)校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用突變級(jí)數(shù)法，對(duì)2017年中東部地區(qū)15個(gè)省市高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行了定量研究。研究結(jié)果表明：東部各省市高?？萍紕?chuàng)新能力整體上比中部地區(qū)更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其中，北京、江蘇、上海、廣東等4個(gè)省市高?？萍紕?chuàng)新能力最強(qiáng);湖北、浙江、山東、安徽和湖南等5個(gè)省高校科技創(chuàng)新能力處于居中位置，具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力;河南、天津、福建、河北、江西、山西等6個(gè)省市高校科技創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱。中東部地區(qū)15個(gè)省市高校科技創(chuàng)新績效特征表現(xiàn)為：高投入高產(chǎn)出（H-H）、中投入中產(chǎn)出（M-M）、中投入低產(chǎn)出（M-L）、低投入中產(chǎn)出（L-M）、低投入低產(chǎn)出（L-L）。在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上有針對(duì)性地提出了中東部地區(qū)高等學(xué)校科技創(chuàng)新能力提升的具體建議。

關(guān)鍵詞：中東部地區(qū)高等學(xué)校;科技創(chuàng)新能力;突變級(jí)數(shù)法;科技創(chuàng)新績效;評(píng)價(jià)

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.7535/j.issn.1671-1653.2021.02.008

Research on the Evaluation of Scientific and Technological Innovation Ability of Colleges and Universities in Central and Eastern China

JIA Rong-yan1， SONG Xiao-ming2，3，YUAN Hong-jie2，MA Teng1

（1.School of Economics and Mangement， Hebei University of Science and Technology， Shijiazhuang 050018. China; 2. Shijiazhuang Posts and Telecommunications Technical College， Shijiazhuang 050021， China; 3. Business School， Hohai University， Nanjing 211100， China）

Abstract：Through the construction of the evaluation index system of scientific and technological innovation ability of regional colleges in China， the catastrophe progression method was used to make a quantitative study on the scientific and technological innovation ability of higher education institutions in 15 provinces and cities in central and eastern China in 2017.The results show that the scientific and technological innovation ability of universities in the eastern provinces and cities is more competitive than those in the central region. Among them， Beijing， Jiangsu， Shanghai and Guangdong provinces have the strongest scientific and technological innovation ability; Hubei， Zhejiang， Shandong， Anhui， and Hunan provinces are in the middle position and have certain competitiveness; Henan， Tianjin， Fujian， Hebei， Jiangxi， and Shanxi are relatively weak. The characteristics of scientific and technological innovation performance in universities in the 15 provinces and cities in the central and eastern regions are： high input and high output （H-H）， medium input and medium output （M-M）， medium input and low output （M-L）， low input and medium output（L-M）， low input and low output （L-L）. Finally， specific countermeasures are put forward to improve the science and technological innovation ability of colleges and universities in the central and eastern regions.

Key words：higher educationin stitutions in the central and eastern China; scientific and technological innovation capability; catastro pheprogression method; scientific and technological innovation performance; evaluation

近年來，國家相繼出臺(tái)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》《國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》等創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、深化科技體制改革推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的重要文件。高等學(xué)校是培養(yǎng)創(chuàng)新人才，創(chuàng)造和傳播新技術(shù)、新知識(shí)的高效平臺(tái)，是提高科技創(chuàng)新水平，增強(qiáng)國家自主創(chuàng)新能力的重要基石。位于中東部地區(qū)的高等學(xué)校，所處區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，“雙一流”高校眾多，擁有著相對(duì)優(yōu)越的工作、生活條件，吸引著國內(nèi)各學(xué)科領(lǐng)域的科研、教學(xué)骨干，具有國內(nèi)高校領(lǐng)域最強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力。對(duì)中東部地區(qū)高等學(xué)校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，進(jìn)而提出有針對(duì)性地有利于提高高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力的對(duì)策與措施，對(duì)于提升我國科技創(chuàng)新能力，使科技創(chuàng)新全面融入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，顯得尤為必要。

一、文獻(xiàn)回顧

國外關(guān)于高等學(xué)校科技創(chuàng)新的研究始于歐洲、美國，主要集中在高校科技創(chuàng)新影響因素、科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)等領(lǐng)域。關(guān)于科技創(chuàng)新影響因素，研究主要分為兩大類：其一是研究高校的教師組成、經(jīng)費(fèi)來源等科研投入特征對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的影響。Powers等ll[1]（P1028-1042）在研究美國高校創(chuàng)立衍生企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，科研人員的質(zhì)量與高校衍生企業(yè)數(shù)量正相關(guān)。Xu等[2]（P212-227）也發(fā)現(xiàn)美國高校發(fā)明獲批的數(shù)量與其教師規(guī)模和教師質(zhì)量存在密切的聯(lián)系;其二是研究區(qū)域環(huán)境對(duì)高?？萍紕?chuàng)新的影響，主要涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和政府態(tài)度等內(nèi)容。Slegel等[3]（P27-48）研究了區(qū)域GDP增速和R&D投入強(qiáng)度與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)R&D投入強(qiáng)度對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移有顯著的正向影響。關(guān)于科技創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)，英國使用RAE體系對(duì)高等學(xué)校的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，有效地提高了英國高等學(xué)校的科技創(chuàng)新能力[4]（P12-36）。20世紀(jì)70年代，美國學(xué)者T.L.Saaty和A.Chames分別將層次分析法（AHP）和數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）運(yùn)用于高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究。此后，線性回歸法、聚類分析法、版面數(shù)據(jù)分析法等多種評(píng)價(jià)方法被廣泛應(yīng)用到高等學(xué)校科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)中[5]（P27-35）。

國內(nèi)學(xué)者近年來從高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力、科技創(chuàng)新效率等方面對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新進(jìn)行了實(shí)證研究。吳軍華等[6]（P66-73）運(yùn)用多元線性回歸方法對(duì)我國各省區(qū)高等學(xué)校的科技創(chuàng)新能力及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了研究;范斐[7]（P331-343）用DEA方法研究了城市的科技資源配置效率;曹賢忠[8]（P104-111）用Malmquist指數(shù)對(duì)長三角區(qū)域R&D資源投入產(chǎn)出的效率進(jìn)行了評(píng)價(jià);郭俊華[9]（P66-71）利用因子分析法對(duì)各省市高校科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)不同因素對(duì)于高校科技創(chuàng)新能力拉動(dòng)作用不同;李明等[10]（P123-129）采用拓展后的Network-DEA分析法，對(duì)我國省際高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析;周才云等[11]（P47-51）運(yùn)用主成分分析法對(duì)2016年我國省際間高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行了總體評(píng)價(jià)和分項(xiàng)比較。

綜上所述，國內(nèi)學(xué)者運(yùn)用定量方法對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力和科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，但也存在一些問題尚待解決：一是高校科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)選取不甚合理，有的學(xué)者在分解指標(biāo)時(shí)沒有全面體現(xiàn)創(chuàng)新能力的不同側(cè)面，在評(píng)價(jià)維度上有所欠缺;二是在利用評(píng)價(jià)體系進(jìn)行得分排序時(shí)的方法有待改進(jìn)，部分學(xué)者利用主觀法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)賦予權(quán)重，由此形成的評(píng)價(jià)體系具有較強(qiáng)的主觀性，得出結(jié)果有失客觀公正。目前，國內(nèi)學(xué)者應(yīng)用突變級(jí)數(shù)法對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行系統(tǒng)的定量評(píng)價(jià)基本上處于空白狀態(tài)。本文創(chuàng)新性地運(yùn)用突變級(jí)數(shù)法[12]（P98-103），構(gòu)建高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力研究模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)中東部地區(qū)15個(gè)省市高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行定量分析和評(píng)價(jià)，并提出中東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力提升的對(duì)策與措施。

二、高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力研究模型與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新本身是一種典型的突變現(xiàn)象，從系統(tǒng)論的角度看，高等學(xué)校是一個(gè)開放的系統(tǒng)，是一個(gè)“有機(jī)的”整體。按照突變理論分析，高等學(xué)校是通過“平衡狀態(tài)—非平衡狀態(tài)—?jiǎng)討B(tài)平衡狀態(tài)”的過程實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，因而突變理論適用于高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究。突變級(jí)數(shù)法是一種基于突變理論的多指標(biāo)集成技術(shù)，具體應(yīng)用時(shí)，不需要對(duì)所需評(píng)價(jià)指標(biāo)賦以權(quán)重，同時(shí)該方法又考慮到各評(píng)價(jià)指標(biāo)的相對(duì)重要性，減少了主觀性，實(shí)現(xiàn)了定性與定量方法相結(jié)合，并保證了評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性[13]（P5-12）。結(jié)合我國高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新發(fā)展要求，本文運(yùn)用突變級(jí)數(shù)法對(duì)中東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行了定量研究。

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

依據(jù)研究目的，對(duì)評(píng)價(jià)總指標(biāo)進(jìn)行多層次且分主次的分解，排列成樹狀目標(biāo)層次結(jié)構(gòu)，將評(píng)價(jià)總指標(biāo)分解成子指標(biāo)，再到下層子指標(biāo)，應(yīng)用此方法時(shí)，只需要知道最下層評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)即可。確定好評(píng)價(jià)指標(biāo)后，根據(jù)各指標(biāo)的重要性程度進(jìn)行排序，重要指標(biāo)放前面，次要指標(biāo)排后面。常見突變系統(tǒng)某狀態(tài)變量的控制變量一般不超過4個(gè)，所以相應(yīng)地各層指標(biāo)的子指標(biāo)也不超過4個(gè)。

高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力是一個(gè)相對(duì)綜合的概念，受到眾多因素的影響。本文基于指標(biāo)設(shè)計(jì)的科學(xué)性、合理性、全面性和系統(tǒng)性原則，借鑒李明和李鵬[10]（P123-129）、周才云和周麗萍[11]（P47-51）、高擎等[14]（P175-186）等學(xué)者的指標(biāo)設(shè)計(jì)方法，兼顧區(qū)域高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新實(shí)際情況和未來發(fā)展趨勢(shì)，將我國高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置成3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)和24個(gè)三級(jí)指標(biāo)（如圖1所示）。

1.科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出是高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的成果輸出，科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力旨在衡量各地區(qū)高等院校在過去一段時(shí)期內(nèi)科技創(chuàng)新能力的提升情況[15]（P40-48），包括研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與項(xiàng)目承接能力、創(chuàng)新成果產(chǎn)出與應(yīng)用能力以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與交易能力三方面。在三級(jí)指標(biāo)設(shè)置上，除了包含常規(guī)的科技著作、學(xué)術(shù)論文、專利授權(quán)和科技成果獎(jiǎng)勵(lì)外，本文還將專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等反映高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與交易能力的重要指標(biāo)考慮在內(nèi)，并著重考量區(qū)域高等學(xué)校在研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)和科技項(xiàng)目服務(wù)方面的整體水平。科技創(chuàng)新產(chǎn)出模塊下共包含11個(gè)三級(jí)指標(biāo)，更加客觀、全面和具有針對(duì)性。

2.科技創(chuàng)新投入能力?？萍紕?chuàng)新投入是高等學(xué)校科技創(chuàng)新活動(dòng)得以有序開展和科技成果產(chǎn)出的重要保障，涉及創(chuàng)新活動(dòng)中的人力、物力和財(cái)力等資源?？萍紕?chuàng)新投入能力主要衡量各地區(qū)高等學(xué)校目前所具有的科技資源投入能力，包括科技創(chuàng)新資金投入、科技創(chuàng)新人員投入、政府扶持與資金投入三方面。在R&D經(jīng)費(fèi)支出方面，設(shè)計(jì)了R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)外部支出總額、R&D課題平均研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額和R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)支出額3個(gè)三級(jí)指標(biāo)，不僅衡量高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)的支出水平，還將R&D課題支出、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)經(jīng)費(fèi)支出考慮在內(nèi)，更能夠客觀地反映高等學(xué)校研發(fā)活動(dòng)的綜合投入水平。在R&D人員投入方面，綜合考慮了R&D人員的數(shù)量占比、時(shí)間投入和學(xué)歷水平，因此在評(píng)價(jià)高等學(xué)校研發(fā)人員投入數(shù)量的同時(shí)，也能夠在一定程度上評(píng)價(jià)研發(fā)人員的投入質(zhì)量。此外，政府每年對(duì)高等學(xué)?？萍冀?jīng)費(fèi)撥入的總額也是衡量其科技創(chuàng)新資源投入的重要指標(biāo)，體現(xiàn)出政府的扶持力度，因此本文將其納入評(píng)價(jià)體系之內(nèi)。

3.創(chuàng)新環(huán)境支撐能力。高等學(xué)校科技創(chuàng)新活動(dòng)除了需要大量的創(chuàng)新資源投入外，還需要良好的創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行支撐，從而有利于產(chǎn)出更高質(zhì)量的創(chuàng)新成果。創(chuàng)新環(huán)境支撐能力用以衡量影響各地區(qū)高等學(xué)校科技創(chuàng)新的環(huán)境要素和相關(guān)資源的支撐能力，包括國際科技交流與拓展能力、科技創(chuàng)新綜合環(huán)境承載力兩方面。高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新是一個(gè)開放的系統(tǒng)，需要與外界進(jìn)行充分地交流，尤其是要提升國際合作創(chuàng)新能力。同時(shí)，本文還將科技創(chuàng)新綜合環(huán)境承載力考慮在內(nèi)，更加科學(xué)地評(píng)價(jià)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的設(shè)備與經(jīng)費(fèi)支撐能力。因此，本文選取了國際科技交流派遣人次、國際學(xué)術(shù)會(huì)議交流論文篇數(shù)、主辦國際學(xué)術(shù)會(huì)議場(chǎng)次、教學(xué)科研儀器設(shè)備資產(chǎn)總額和地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度5個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

（二）確定突變系統(tǒng)類型

突變系統(tǒng)有三種常見的基本類型：尖點(diǎn)突變系統(tǒng)、燕尾突變系統(tǒng)和蝴蝶突變系統(tǒng)。若一個(gè)指標(biāo)僅可分解為2個(gè)子指標(biāo)，則為尖點(diǎn)突變系統(tǒng);若一個(gè)指標(biāo)可分解為3個(gè)子指標(biāo)，則為燕尾突變系統(tǒng);若一個(gè)指標(biāo)可分為4個(gè)子指標(biāo)，則為蝴蝶突變系統(tǒng)。依據(jù)突變級(jí)數(shù)法基本原理，結(jié)合圖1指標(biāo)體系，可知科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)適用于燕尾突變模型;科技創(chuàng)新投入能力適用于燕尾突變模型;創(chuàng)新環(huán)境支撐能力指標(biāo)適用于尖點(diǎn)突變模型;而創(chuàng)新成果產(chǎn)出與應(yīng)用能力指標(biāo)適用于蝴蝶突變模型，可依此類推。

三、中東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)分析

（一）數(shù)據(jù)來源與處理

各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《國家統(tǒng)計(jì)年鑒》（2018）、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2018）、《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》（2018）和《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》（2018）內(nèi)中東部地區(qū)15個(gè)省市高等學(xué)校的發(fā)展數(shù)據(jù)。為了更好地衡量當(dāng)前中東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新資源投入、創(chuàng)新成果產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境支撐水平，本文中24個(gè)三級(jí)指標(biāo)均設(shè)置為時(shí)點(diǎn)性指標(biāo)，即指標(biāo)數(shù)據(jù)為2017年中東部地區(qū)高等學(xué)校創(chuàng)新發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為了確保指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，對(duì)于部分高等學(xué)校在外省設(shè)立的分校（分部），其科技創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也納入校本部中。按照突變級(jí)數(shù)法的評(píng)價(jià)要求，運(yùn)用歸一公式前，把各控制變量的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化到[0、1][16]（P81-86。

Yij=Xij-MinXijMaxXij-MinXij （i=1，2，3，…24;j=1，2，3，…15）。（1）

其中，Yij表示j地區(qū)i項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)值;Xij表示j地區(qū)i項(xiàng)指標(biāo)的原始數(shù)值;

Max Xij表示所有統(tǒng)計(jì)地區(qū)中i項(xiàng)指標(biāo)的最大值;Min Xij表示所有統(tǒng)計(jì)地區(qū)i項(xiàng)指標(biāo)的最小值。

利用公式（1）將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理后，計(jì)算出中東部地區(qū)高等學(xué)校創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值（見表1）。

（二）高等學(xué)校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

運(yùn)用歸一公式對(duì)15個(gè)省市的高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。以上海市高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)為例，具體計(jì)算過程以及結(jié)果見表2。

按上述步驟計(jì)算出其他省市高等學(xué)校8個(gè)要素指標(biāo)的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，具體結(jié)果見表3。用歸一公式將要素指標(biāo)得分作遞推運(yùn)算，得到了15個(gè)省市高等學(xué)校創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、科技創(chuàng)新投入能力及科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力3個(gè)模塊指標(biāo)的計(jì)算結(jié)果，再計(jì)算出各區(qū)域高等學(xué)校科技創(chuàng)新能力的最終結(jié)果，具體結(jié)果見表4。

（三）評(píng)價(jià)結(jié)果分析

1.中東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力整體評(píng)價(jià)分析。整體來看，東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力要優(yōu)于中部地區(qū)，但作為沿海地區(qū)且為直轄市的天津市和東南沿海省份的福建省，高?？萍紕?chuàng)新能力相對(duì)較弱，高校科技創(chuàng)新能力得分位于第11位和12位。具體分析，北京、江蘇、上海、廣東4個(gè)省市的高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力得分均高于0.95，各單項(xiàng)指標(biāo)排名也較為靠前，擁有顯著的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，處于第一梯隊(duì);湖北、浙江、山東、安徽和湖南等5個(gè)省的高?？萍紕?chuàng)新能力得分在0.91～0.95之間，其單項(xiàng)指標(biāo)排名大多處于居中位置，具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力。位于中部地區(qū)的湖北省，擁有豐富的211、985高校資源，高?？萍紕?chuàng)新能力較為突出。河南、天津、福建、河北、江西、山西等6個(gè)省市的高?？萍紕?chuàng)新能力得分均低于0.91，科技創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，處于第三梯隊(duì)。

2.中東部地區(qū)高等學(xué)校科技創(chuàng)新能力三大模塊分析。一是創(chuàng)新環(huán)境支撐能力。從各省市得分看，創(chuàng)新環(huán)境支撐能力最高的為北京市0.983分，山西創(chuàng)新環(huán)境支撐能力最弱。中東部地區(qū)高等學(xué)校各省市創(chuàng)新環(huán)境支撐能力得分超過0.9分的有北京、上海、江蘇，這3個(gè)省市高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新的環(huán)境要素和相關(guān)資源的支撐能力最強(qiáng);創(chuàng)新環(huán)境要素和相關(guān)資源支撐能力較強(qiáng)的有廣東、湖北、山東、浙江、湖南、安徽、天津、福建等省市;河南、河北、江西、山西4個(gè)中部省份“雙一流”高等學(xué)校偏少，國際科技交流與拓展能力、科技創(chuàng)新綜合環(huán)境承載力較差，創(chuàng)新環(huán)境支撐能力薄弱。

二是科技創(chuàng)新投入能力。從各省市得分看，最高的為北京市0.982分，最低的為江西省只有0.462分。中東部地區(qū)高等學(xué)校各省市得分超過0.9分的僅有北京、上海2個(gè)直轄市，江西省創(chuàng)新投入得分不足0.5分。根據(jù)排序情況，中東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新基礎(chǔ)好、投入能力強(qiáng)的有北京、上海兩市;科技創(chuàng)新基礎(chǔ)較好、投入能力較強(qiáng)的有廣東、江蘇、湖北、浙江、天津、山東、安徽、湖南等省;科技創(chuàng)新基礎(chǔ)一般、投入能力較弱的有福建、河南、河北、山西、江西等省。

三是科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力。從各省市得分看，科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力最強(qiáng)的為江蘇省和北京市，得分分別為0.966分和0.949分;廣東、上海、湖北、浙江、山東、安徽、河南等省市科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力較強(qiáng)，得分位于0.8～0.9分之間;湖南、福建、河北、天津、江西、山西等省市科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力偏弱。山西省高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出能力最弱，得分僅為0.555分，其3個(gè)要素指標(biāo)：研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與項(xiàng)目承接能力、創(chuàng)新成果產(chǎn)出與應(yīng)用能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與交易能力均為最差。

3.科技創(chuàng)新績效特征評(píng)價(jià)。為了更好地分析中東部地區(qū)15個(gè)省市高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力，以科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技創(chuàng)新投入之比衡量科技創(chuàng)新績效，相對(duì)于科技創(chuàng)新投入評(píng)價(jià)其科技創(chuàng)新產(chǎn)出。本文將中東部地區(qū)15個(gè)省市高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新績效特征分為5種：高投入高產(chǎn)出（H-H）、中投入中產(chǎn)出（M-M）、中投入低產(chǎn)出（M-L）、低投入中產(chǎn)出（L-M）、低投入低產(chǎn)出（L-L）。

一是高投入高產(chǎn)出（H-H）：較高的科技創(chuàng)新投入帶來較高的科技創(chuàng)新產(chǎn)出，雖然科技創(chuàng)新產(chǎn)出量很高，但其實(shí)現(xiàn)的前提是較高的科技創(chuàng)新投入，北京、上海、江蘇、廣東四省市符合該類別特征。二是中投入中產(chǎn)出（M-M）：用一般水平的科技創(chuàng)新投入帶來中等水平的科技創(chuàng)新產(chǎn)出量，此類別有湖北、浙江、山東、安徽、湖南五省。三是低投入中產(chǎn)出（L-M），河南省用較低的科技創(chuàng)新投入獲得了相對(duì)較高的科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平，帶來了較高的科技創(chuàng)新績效，這種科技創(chuàng)新績效狀態(tài)對(duì)于科技創(chuàng)新投入能力較差的區(qū)域，起到了很好的示范效應(yīng)。四是中投入低產(chǎn)出（M-L），天津市科技創(chuàng)新投入處于中等水平，但其科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平更低，在該科技創(chuàng)新投入水平上沒有獲得相應(yīng)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出。五是低投入低產(chǎn)出（L-L），這種科技創(chuàng)新績效特征表現(xiàn)為較低的科技創(chuàng)新投入水平，直接導(dǎo)致了低水平的科技創(chuàng)新產(chǎn)出，福建、河北、江西、山西四省符合該類別特征。

五、中東部地區(qū)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新能力提升對(duì)策

（一）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，筑牢科技創(chuàng)新根基

圍繞“雙一流”建設(shè)，加強(qiáng)中東部地區(qū)高等學(xué)校與國內(nèi)外高校、科研院所、企業(yè)深入開展產(chǎn)學(xué)研合作;圍繞高校自身優(yōu)勢(shì)學(xué)科與應(yīng)用經(jīng)濟(jì)服務(wù)領(lǐng)域，提升項(xiàng)目研究與成果應(yīng)用水平，并構(gòu)建人文社會(huì)科學(xué)智庫，增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)服務(wù)決策能力。

加大校地合作力度，對(duì)接區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略，完善校地協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，打造一批產(chǎn)學(xué)研合作基地、特色科研平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)化長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的無縫對(duì)接。

增強(qiáng)校企合作，持續(xù)提升與區(qū)域知名企業(yè)、行業(yè)龍頭企業(yè)、相關(guān)高校、研究院所的合作水平，共建研發(fā)中心、實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)研究院等新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，打造一批兼具經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的重大科技成果。

拓展國內(nèi)外交流合作渠道。聚焦重大科技創(chuàng)新活動(dòng)、關(guān)鍵技術(shù)需求及重點(diǎn)領(lǐng)域科技合作任務(wù)，做強(qiáng)國際科技合作交流活動(dòng);依托國內(nèi)外知名展會(huì)平臺(tái)，促進(jìn)國際科技成果展示交易活動(dòng);推進(jìn)建設(shè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，廣泛聚集創(chuàng)新資源，開展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

（二）加大創(chuàng)新投入，擴(kuò)大創(chuàng)新成果產(chǎn)出

構(gòu)建多元化創(chuàng)新資金投入格局，推進(jìn)政府投資、金融資本和民間資本協(xié)同運(yùn)營，形成資本運(yùn)行合力，形成以政府為主體，包括企業(yè)、大學(xué)和非營利機(jī)構(gòu)在內(nèi)的創(chuàng)新投入多元化格局[17]。構(gòu)建穩(wěn)定的政府財(cái)政資助通道，爭(zhēng)取國家各類項(xiàng)目的資金支持;引導(dǎo)民間資本、外資以多種形式進(jìn)入創(chuàng)新研發(fā)合作領(lǐng)域;落實(shí)國際科技合作財(cái)政補(bǔ)貼稅收優(yōu)惠。

制定高效精準(zhǔn)引才政策，加速國內(nèi)外創(chuàng)新人才集聚，系統(tǒng)布局培養(yǎng)高端人才。廣泛引進(jìn)具有國際視野、掌握國際前沿核心技術(shù)的復(fù)合型人才與團(tuán)隊(duì)，打造在學(xué)科前沿和技術(shù)前沿緊密結(jié)合的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培育高校核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成一批有較大影響力的自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果。

深入挖掘共性問題與關(guān)鍵技術(shù)，將理論研究與工程實(shí)踐相結(jié)合，開展原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，同時(shí)積極參與到國家、區(qū)域以及行業(yè)的創(chuàng)新體系建設(shè)，加快科技成果孵化轉(zhuǎn)化，包括專利、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)、新產(chǎn)品、新技術(shù)等，并借助社會(huì)企業(yè)與機(jī)構(gòu)力量，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

拓展國內(nèi)外交流合作渠道，凝聚全球科技創(chuàng)新資源，融入“一帶一路”國家戰(zhàn)略，“引進(jìn)來”突破重大關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，“走出去”借力海外優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，擴(kuò)大國際市場(chǎng)，擴(kuò)大創(chuàng)新成果產(chǎn)出。

（三）對(duì)接區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增強(qiáng)服務(wù)支撐能力

“十四五”時(shí)期，我國區(qū)域創(chuàng)新高地加快建設(shè)和發(fā)展，京津冀一體化、粵港澳大灣區(qū)、長三角一體化均為國家發(fā)展重大戰(zhàn)略，三大城市群產(chǎn)業(yè)鏈集群格局已初具規(guī)模，在競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)也帶來了科技創(chuàng)新合作的機(jī)遇。中東部地區(qū)高等學(xué)校要深入挖掘區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)需求，增強(qiáng)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高技術(shù)企業(yè)以及其他高校的合作水平，依托現(xiàn)有科技創(chuàng)新平臺(tái)，整合相關(guān)內(nèi)外部資源，推動(dòng)區(qū)域高等學(xué)校科技創(chuàng)新能力快速提升。

為了進(jìn)一步釋放高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新活力與績效產(chǎn)出水平，應(yīng)不斷探索高?？蒲袡C(jī)構(gòu)與平臺(tái)管理的新型模式，推進(jìn)高校科技體制機(jī)制改革，強(qiáng)化科研項(xiàng)目管理、績效考核以及資金使用效益。將高等學(xué)校的學(xué)科、人才、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)高校應(yīng)用研究和企業(yè)生產(chǎn)過程相互融合，不斷增強(qiáng)高校區(qū)域經(jīng)濟(jì)服務(wù)能力。

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收稿日期：2021-01-09

基金項(xiàng)目：河北省高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（SD201045）;石家莊市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃研究項(xiàng)目（JJ1911）;河北科技大學(xué)理工學(xué)院2019年度教育教學(xué)研究項(xiàng)目（2019Y07）;河北省科技廳軟科學(xué)研究專項(xiàng)（21557671D）;河北科技大學(xué)2020—2021年度教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目（2020-ZD06）

作者簡(jiǎn)介：賈榮言（1972-），女，河北辛集人，河北科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究;宋曉明（1986-），男，河北秦皇島人，河海大學(xué)商學(xué)院 2021級(jí)工商管理專業(yè)博士研究生，石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院郵政通信管理系講師;袁宏杰（1976-），男，河北定興人，石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院郵政通信管理系高級(jí)工程師，主要從事電子信息技術(shù)、軟件開發(fā)與項(xiàng)目管理研究;馬 騰（1983-），女，河北保定人，河北科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。