綜合性國家科學(xué)中心科技創(chuàng)新績效評價與比較

韓 騫，李加宏

(1.中共合肥市委黨校，安徽 合肥 230031；2.中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院，安徽 合肥 230031)

“十四五”時期是我國全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標(biāo)之后，乘勢而上開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的第一個五年。3月12日正式頒布的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年(2021-2025年)規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中強(qiáng)調(diào)要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，指出要完善國家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國，布局建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心。面向“十四五”，綜合性國家科學(xué)中心等重大科技創(chuàng)新平臺建設(shè)不斷提速，正在成為驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新高地。

截至目前，國家發(fā)改委、科技部已經(jīng)共同批復(fù)成立了上海張江、安徽合肥和北京懷柔綜合性國家科學(xué)中心以及大灣區(qū)綜合性國家科學(xué)中心先行啟動區(qū)[1]。作為國家重要的科技創(chuàng)新策源地，科學(xué)中心所在區(qū)域內(nèi)科研機(jī)構(gòu)眾多、人才梯隊健全、科技企業(yè)密集、創(chuàng)新氛圍濃厚，是推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要先發(fā)地。因此，開展綜合性國家科學(xué)中心的科技創(chuàng)新績效評價與比較研究將為深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加大科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度，加快科技成果轉(zhuǎn)化力度，加深創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈融合程度具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

近年來，國內(nèi)科技創(chuàng)新績效評價研究已經(jīng)成為眾多學(xué)者研究的熱點領(lǐng)域之一。朱林、朱學(xué)義對科技創(chuàng)新績效影響因素展開研究，利用灰色關(guān)聯(lián)度得出工業(yè)企業(yè)科技人才等科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)對績效的影響程度，指出科技人才在企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)中的核心要素作用[2](P103-109)。藺鵬，孟娜娜，李穎利用灰色關(guān)聯(lián)度耦合計量模型對河北省科技金融政策與科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效的耦合協(xié)調(diào)程度進(jìn)行實證檢驗，指出要從科技金融政策的均衡協(xié)調(diào)和協(xié)同創(chuàng)新兩方面提升針對性、精準(zhǔn)性和實效性[3](P54-62)。李鵬、李美娟、陳維花通過研究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效，指出企業(yè)研發(fā)投入對創(chuàng)新績效有正向影響[4](P183-185)。沙巨山，劉洪久采用DEA和灰色關(guān)聯(lián)度對江蘇省13個城市進(jìn)行實證研究，認(rèn)為科技活動人員占從業(yè)人員比重對創(chuàng)新績效影響最大[5](P17-23)。

從可查閱的相關(guān)資料來看，針對科技創(chuàng)新績效評估與評價的研究既包含定性現(xiàn)象研究，也包括定量實證研究，但針對四座綜合性國家科學(xué)中心所在區(qū)域的科技創(chuàng)新績效評估與比較還較為鮮見。本文基于相關(guān)領(lǐng)域最新的研究成果，著眼于科學(xué)中心的科技創(chuàng)新實踐，建立績效評價指標(biāo)體系，采用灰色關(guān)聯(lián)度分析法和主成分分析法，對綜合性國家科學(xué)中心開展科技創(chuàng)新績效評價與比較研究。

一、科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建

(一)構(gòu)建指標(biāo)體系

根據(jù)已有的研究理論，科技創(chuàng)新績效評價均從投入和產(chǎn)出兩個角度構(gòu)建指標(biāo)體系，但具體指標(biāo)的選擇各有不同[6](P25-27)[7](P38-41)。本文在借鑒相關(guān)理論成果的基礎(chǔ)上，遵循系統(tǒng)性、綜合性、可行性等原則，結(jié)合綜合性國家科學(xué)中心科技創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀，對指標(biāo)體系做進(jìn)一步的優(yōu)化處理，共設(shè)立三級指標(biāo)，包含一級指標(biāo)2個，分別是科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出；二級指標(biāo)4個，分別是研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員、科技產(chǎn)出和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出；三級指標(biāo)8個，分別是研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費內(nèi)部支出(政府資金)、研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費內(nèi)部支出(企業(yè)資金)、研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強(qiáng)度、研究與試驗發(fā)展(R&D)人員全時當(dāng)量、國內(nèi)三種專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場輸出+流向區(qū)域(合同金額)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品項目數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入。

(二)數(shù)據(jù)來源和分析方法

1.數(shù)據(jù)來源

本文中科技創(chuàng)新績效評價與比較所使用的原始數(shù)據(jù)全部來源于2016-2019年度中國主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及對應(yīng)年份的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

2.分析方法

由于現(xiàn)有的科技創(chuàng)新績效評價樣本容量較少，信息量不大，數(shù)據(jù)無規(guī)律，因此適用灰色關(guān)聯(lián)分析法。其基本思想是通過比較參考數(shù)據(jù)列和若干個比較數(shù)據(jù)列的折線幾何形狀的相似程度，從而判斷兩者之間的關(guān)聯(lián)程度?；疑P(guān)聯(lián)分析方法可以作為衡量因素間關(guān)聯(lián)程度的方法之一，并且具有計算條件要求低、計算過程簡便、量化結(jié)果與定性分析結(jié)果基本一致等優(yōu)點[8](P49-55)。

運(yùn)用DSP軟件中的灰色關(guān)聯(lián)度分析程序?qū)χ笜?biāo)體系重點原始數(shù)據(jù)進(jìn)行計算。主要計算過程如下：

(1)選定參考序列和比較序列。本文根據(jù)評價目的將一級指標(biāo)中科技創(chuàng)新產(chǎn)出設(shè)為參考序列，將科技創(chuàng)新投入設(shè)為比較序列。

(2)對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，分辨系數(shù)取0.5。由于研究對象中各因素的物理意義不同，數(shù)據(jù)的量綱也不一定相同，不能直接進(jìn)行比較。處理后的數(shù)據(jù)序列形成如下矩陣：

(X0,X0,…,Xn)

(3)逐個計算每個被評價對象指標(biāo)序列(比較序列)與參考序列對應(yīng)元素的絕對差值，即x0(k)-xi(k)|(k=1,…,m,i=1m,…,n)。

(4)計算關(guān)聯(lián)系數(shù)，即分別計算每個比較序列與參考序列對應(yīng)元素的關(guān)聯(lián)系數(shù)。定義如下：

其中，ξ為分辨系數(shù)，0<ξ<1。若越小，關(guān)聯(lián)系數(shù)間差異越大，區(qū)分能力越強(qiáng)。本文的數(shù)據(jù)處理中，令ξ=0.5。

(5)計算關(guān)聯(lián)度，即對比較序列分別計算指標(biāo)與參考序列對應(yīng)元素的關(guān)聯(lián)系數(shù)的均值，以反映各評價對象與參考序列的關(guān)聯(lián)關(guān)系：

二、科技創(chuàng)新績效實證研究

(一)數(shù)據(jù)處理結(jié)果

根據(jù)2016-2019中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，建立的評價指標(biāo)體系，通過灰色關(guān)聯(lián)度分析方法，得出四地的科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度分析結(jié)果。如表 1、表 2、表 3和表 4所示。

表1 上?？萍紕?chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度

表2 北京科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度

表3 安徽科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度

表4 廣東科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度

(二)評價與比較分析

1.政府資金與科技產(chǎn)出

政府資金對專利授權(quán)效用排序中最高的是上海，說明上海市的政府資金對授權(quán)專利起到了較好的導(dǎo)向性作用。政府資金對技術(shù)市場合同金額和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品項目數(shù)效用最高的是廣東，體現(xiàn)出政府資金對廣東高新技術(shù)市場的活躍度起到了正向作用。對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品項目金額效用最高的是北京，說明政府資金對北京高新技術(shù)的落地轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益起到了較好的促進(jìn)作用。綜合來看，四地政府資金與科技創(chuàng)新產(chǎn)出的效用排序依次為：北京、上海、廣東，安徽。除安徽外，其余三地區(qū)別不大，原因推測為合肥綜合性國家科學(xué)中心的政府資金來源多為市級資金，因此安徽省此項績效較為落后。

2.企業(yè)資金與科技產(chǎn)出

企業(yè)資金對專利授權(quán)效用排序最高為安徽，且安徽的企業(yè)資金與專利授權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)度為0.85，屬于高度相關(guān)性，績效明顯，起到了良好的導(dǎo)向性作用。企業(yè)資金對高新技術(shù)合同金額效用排序最高為北京，說明企業(yè)的科技創(chuàng)新投入對北京的高新技術(shù)市場活躍度作用較為顯著。企業(yè)資金對新產(chǎn)品的項目數(shù)和銷售收入的效用排序均為安徽，廣東，上海，北京，且安徽和廣東此項灰色關(guān)聯(lián)度接近和超過0.8，呈高相關(guān)性，說明企業(yè)資金對安徽和廣東的科技成果轉(zhuǎn)化落地轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)效益起到了顯著的促進(jìn)作用。綜合來看，四地企業(yè)資金與科技創(chuàng)新產(chǎn)出的效用排序依次為：安徽，廣東，上海，北京，且安徽的企業(yè)資金和科技創(chuàng)新產(chǎn)出呈高相關(guān)性，即企業(yè)資金在科技創(chuàng)新產(chǎn)出方面發(fā)揮了重要的正向促進(jìn)作用。

3.研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強(qiáng)度與科技產(chǎn)出

經(jīng)費投入強(qiáng)度對專利授權(quán)和技術(shù)市場合同金額的效用最高的是北京，績效差異性明顯存在，說明北京經(jīng)費投入強(qiáng)度在促進(jìn)專利授權(quán)和技術(shù)市場活躍度方面績效勝于其余三地。投入強(qiáng)度對高新產(chǎn)品項目數(shù)效用排序依次為北京，上海，廣東，且北京此項灰色關(guān)聯(lián)度超過0.8，說明北京的高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品進(jìn)入市場最為便捷和快速。投入強(qiáng)度對高新產(chǎn)品銷售收入效用灰色關(guān)聯(lián)度排序依次為廣東，北京，安徽和上海，且廣東和北京均超過0.8，說明兩地的成果落地轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的市場機(jī)制完備，高新產(chǎn)品市場最有活力。綜合來看，四地投入強(qiáng)度與科技創(chuàng)新產(chǎn)出的效用排序依次為：北京，廣東，安徽，上海，且北京此項灰色關(guān)聯(lián)度明顯高于其余三地，呈現(xiàn)了較好的促進(jìn)作用。

4.研究與試驗發(fā)展(R&D)人員全時當(dāng)量與科技產(chǎn)出

研發(fā)人員全時當(dāng)量對專利授權(quán)的灰色關(guān)聯(lián)度，北京、安徽、廣東三地接近，且均接近0.8，呈現(xiàn)較高的相關(guān)性。說明研發(fā)人員當(dāng)量對三地的專利授權(quán)有較好的促進(jìn)作用。研發(fā)人員全時當(dāng)量對高新技術(shù)合同金額的效用最高的是廣東，說明廣東的研發(fā)人員投入對高新技術(shù)市場作用比其余三地明顯。研發(fā)人員全時當(dāng)量對新產(chǎn)品項目數(shù)效用排序依次為安徽、北京、廣東、上海；對新產(chǎn)品銷售收入效用排序依次為北京、廣東、安徽、上海。綜合來看，四地研發(fā)人員當(dāng)量與科技創(chuàng)新產(chǎn)出的效用排序依次為：北京、安徽、廣東、上海。前三者該項灰色關(guān)聯(lián)度差距不大，超過上海0.1，說明該三地人員投入當(dāng)量對科技創(chuàng)新產(chǎn)出起到的作用強(qiáng)度較為接近，即研發(fā)人員對科技成果轉(zhuǎn)化的效用高于上海。

通過上述灰色關(guān)聯(lián)度和主成分分析可以看出，綜合性國家科學(xué)中心所在區(qū)域科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出具有合理性，但創(chuàng)新績效存在差異性和特色化。上?？萍紕?chuàng)新綜合實力較強(qiáng)，政府資金的創(chuàng)新績效較好，但創(chuàng)新速度相對減弱。北京科技創(chuàng)新的績效表現(xiàn)最好，政府資金、投入強(qiáng)度和研發(fā)人員全時當(dāng)量三項績效都位居第一，說明科技成果的落地轉(zhuǎn)化最具活力，且創(chuàng)新速度較快。廣東科技創(chuàng)新績效表現(xiàn)較好，科技創(chuàng)新的實力和增加速度都比較明顯。安徽的科技創(chuàng)新績效中企業(yè)資金的表現(xiàn)尤為突出，體現(xiàn)了該地企業(yè)科技創(chuàng)新的顯著活力和優(yōu)異的營商環(huán)境，盡管目前實力最弱，但具備了最高的發(fā)展速度，未來可期。

三、結(jié)論與對策建議

(一)結(jié)論

1.四座科學(xué)中心科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度基本都在0.5～0.8之間，呈中等正相關(guān)性，整體性效果中等偏上水平。

2.除北京的企業(yè)資金投入與科技產(chǎn)出灰色關(guān)聯(lián)度略低于政府資金外，其余三地企業(yè)資金投入和科技產(chǎn)出的灰色關(guān)聯(lián)度都顯著高于政府資金，說明企業(yè)資金對科技創(chuàng)新產(chǎn)出的效應(yīng)更好。

3.四座科學(xué)中心科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出效用存在明顯的差異性，但并不完全與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度正相關(guān)，因此后發(fā)地區(qū)應(yīng)當(dāng)堅定信心，結(jié)合當(dāng)?shù)胤A賦，從實際情況出發(fā)，探索適合自身運(yùn)行和發(fā)展的體制機(jī)制。

(二)對策建議

1.持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位

黨的十九屆五中全會上強(qiáng)調(diào)，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。綜合性國家科學(xué)中心作為代表國家參與全球科技競爭與合作的科技創(chuàng)新高地，應(yīng)當(dāng)持續(xù)加大科技創(chuàng)新的投入力度。充分發(fā)揮區(qū)域引領(lǐng)帶動作用，努力打造成為集原始創(chuàng)新策源地、核心技術(shù)聚集地和機(jī)制改革試驗地為一體的先發(fā)區(qū)域。

大力提升企業(yè)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)話語權(quán)，吸引更多企業(yè)參與區(qū)域科技創(chuàng)新頂層設(shè)計，以及相關(guān)規(guī)劃、政策和標(biāo)準(zhǔn)的制定。增強(qiáng)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目中的話語權(quán)，可單獨作為主體提出重大科技需求和項目建議。支持企業(yè)或企業(yè)牽頭聯(lián)合高等院校、科研院所組建多種形式的創(chuàng)新聯(lián)合體。

2.健全科技成果落地轉(zhuǎn)化機(jī)制和要素支持體系

各地應(yīng)當(dāng)面向國家重大科技需求，立足本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展，依托綜合性國家科學(xué)中心創(chuàng)新資源，打通從技術(shù)研發(fā)、中試放大、市場導(dǎo)入到落地產(chǎn)業(yè)化全鏈條，推動科學(xué)中心重大科技成果的高質(zhì)量供給。深化職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革探索，進(jìn)一步健全科研成果轉(zhuǎn)化利益分配機(jī)制。建立健全科技成果轉(zhuǎn)化的要素支持體系，發(fā)揮股權(quán)投資基金作用，鼓勵企業(yè)引入社會投資機(jī)構(gòu)投資科技成果轉(zhuǎn)化項目，推動科技成果轉(zhuǎn)化滾動發(fā)展。

在成果轉(zhuǎn)化方面，國內(nèi)創(chuàng)新高地之間應(yīng)當(dāng)持續(xù)加深交流和合作。圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，聯(lián)合建設(shè)高能級知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技成果轉(zhuǎn)化平臺，建立多層次多形式合作平臺，深入探索和實施與科技創(chuàng)新高地之間的科技創(chuàng)新合作。

3.激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善金融支持創(chuàng)新機(jī)制

依托重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和高能級創(chuàng)新平臺體系，建立多元化人才隊伍。加大青年人才集聚、培養(yǎng)力度，建立吸引高素質(zhì)年輕人流入留住機(jī)制，大力減輕科研人員負(fù)擔(dān)。進(jìn)一步發(fā)揮國際人才城等平臺載體作用，構(gòu)建更為高效的海外人才引進(jìn)和國內(nèi)人才境外交流服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。持續(xù)完善以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評價體系，構(gòu)建充分體現(xiàn)知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素價值的收益分配機(jī)制，不斷優(yōu)化人才發(fā)展生態(tài)環(huán)境。與此同時，堅持價值引領(lǐng)，大力弘揚(yáng)“胸懷祖國、服務(wù)人民，勇攀高峰、敢為人先，追求真理、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，集智攻關(guān)、團(tuán)結(jié)協(xié)作”的新時代科學(xué)家精神。堅守誠信底線，主動發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)肅查處學(xué)術(shù)不端等行為。

在基礎(chǔ)研究方面，尤其注重建立穩(wěn)定財政支持機(jī)制。不斷創(chuàng)新財政經(jīng)費的投入與支持方式，強(qiáng)化財政資金績效評價，提升財政資金使用效益。帶動社會資本投入科技創(chuàng)新，充分發(fā)揮政府基金引導(dǎo)作用，鼓勵設(shè)立各類產(chǎn)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、科技創(chuàng)新基金、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，吸引社會資本廣泛參與，形成覆蓋科技創(chuàng)新全過程、企業(yè)全生命周期的融資模式。