建造船舶試航安全責(zé)任分析與治理對(duì)策

沈閱

摘 要：建造船舶的試航階段安全風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜，極易發(fā)生水上安全事故，造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。本文從建造船舶試航的過(guò)程和特點(diǎn)出發(fā)，總結(jié)了試航船舶的安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)目前行業(yè)內(nèi)就如何落實(shí)船舶試航環(huán)節(jié)安全主體責(zé)任與安全監(jiān)管責(zé)任所存在的分歧進(jìn)行了分析，并提出完善建造船舶試航安全責(zé)任機(jī)制的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：建造船舶;試航;安全責(zé)任

我國(guó)是造船大國(guó)，擁有大小船舶修造廠3000多家，造船量位居世界前列。船舶工業(yè)是一個(gè)技術(shù)密集、資金密集、勞動(dòng)力密集的產(chǎn)業(yè)，船舶的建造亦是一個(gè)龐大且充滿各種風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)工程。在船舶建造的諸多風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，建造船舶試航環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險(xiǎn)尤為復(fù)雜。近十年來(lái)，在建造船舶試航過(guò)程中，各類大小事故時(shí)有發(fā)生，其中個(gè)別事故所造成的損失特別重大，在行業(yè)內(nèi)外均產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。為此，從建造船舶試航的特點(diǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，對(duì)目前建造船舶試航環(huán)節(jié)的安全主體責(zé)任與安全監(jiān)管責(zé)任進(jìn)行分析，探討如何完善試航安全責(zé)任機(jī)制尤具現(xiàn)實(shí)意義。

1建造船舶試航的過(guò)程及特點(diǎn)

新建船舶的航行試驗(yàn)是一次全面的、綜合性的試驗(yàn)，是船舶正式投入使用前非常關(guān)鍵的一步，是確定船舶的總體性能和設(shè)備質(zhì)量是否滿足有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際公約、規(guī)范、合同和圖紙等要求的重要環(huán)節(jié)。試航前，船舶應(yīng)在船廠碼頭完成與船舶性能和航行安全有關(guān)的各類設(shè)備和系統(tǒng)的系泊試驗(yàn)，取得國(guó)內(nèi)船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的船舶試航證書(shū)。同時(shí)，船廠應(yīng)擬定航行試驗(yàn)大綱，取得船東、船檢各方認(rèn)可。此后，船廠準(zhǔn)備好必備的測(cè)試儀器和設(shè)備，組織好試航人員隊(duì)伍，落實(shí)試航安全與應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)航行試驗(yàn)大綱的要求，制定出詳細(xì)的試航方案。最后，根據(jù)當(dāng)?shù)睾Ｊ虏块T的要求，船廠準(zhǔn)備好試航船舶的各項(xiàng)資料并進(jìn)行申報(bào)，得到海事部門核準(zhǔn)并發(fā)布航行通告后方可按計(jì)劃試航。在試航過(guò)程中主要對(duì)船舶動(dòng)力、電力、操縱、通信和導(dǎo)航等進(jìn)行全方面的試驗(yàn)。航行試驗(yàn)完畢后，各方無(wú)異議便可以轉(zhuǎn)入交船環(huán)節(jié)。

新建船舶試航是船舶的第一次航行作業(yè)，是相關(guān)人員在一艘船上第一次配合工作，是船上各設(shè)備、系統(tǒng)的第一次協(xié)調(diào)運(yùn)行。因此，新建船舶試航具有如下特點(diǎn)。一是試航區(qū)域的復(fù)雜性。船舶試航?jīng)]有特定的區(qū)域，試航作業(yè)在船廠與船東約定的航線、區(qū)域內(nèi)實(shí)施。試航船舶在航行、停泊、作業(yè)的過(guò)程中均處于公共通航水域，與其他船舶、水上設(shè)施和碼頭等有著密切的避讓關(guān)系。二是船上人員的復(fù)雜性。船舶試航期間，船上人員除船員外，還有船廠工程技術(shù)人員、船東代表、船檢人員、設(shè)備服務(wù)商等，少則十幾人，多則上百人，且多數(shù)人員為非水上工作人員，缺乏水上工作、生活和應(yīng)急處置的經(jīng)驗(yàn)。三是船舶設(shè)施設(shè)備的不穩(wěn)定性。建造船舶試航時(shí)船上的設(shè)施設(shè)備是全新的，盡管試航船舶在船廠碼頭系泊試驗(yàn)期間進(jìn)行了很多調(diào)試工作，但許多設(shè)備仍需要通過(guò)試航來(lái)調(diào)整到完全正常的工作狀態(tài)，許多缺陷和隱患需要通過(guò)試航來(lái)發(fā)現(xiàn)和解決。

2建造船舶試航的安全風(fēng)險(xiǎn)

基于建造船舶試航的過(guò)程和特點(diǎn)，筆者認(rèn)為船舶試航過(guò)程中主要有如下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）航行的安全風(fēng)險(xiǎn)。船舶離開(kāi)船廠碼頭駛往試航區(qū)域過(guò)程中，由于通航水域交通狀況復(fù)雜、船舶技術(shù)狀態(tài)不穩(wěn)定，存在碰撞、觸碰、浪損等諸多風(fēng)險(xiǎn)。比如，2009年7月9日，“安民山”輪在前往試航水域的航行途中，由于船舶發(fā)電機(jī)故障造成全船失電，引起舵機(jī)失靈，進(jìn)而導(dǎo)致了船舶失控，在長(zhǎng)江福姜沙南水道觸碰東華能源公司液化氣碼頭，之后與過(guò)往船舶“華航明瑞16號(hào)”碰撞，導(dǎo)致了碼頭局部倒塌，“華航明瑞16號(hào)”輪沉沒(méi)的重大內(nèi)河水上交通事故。

（2）作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)。試航船舶到達(dá)試航區(qū)域正式進(jìn)行試航作業(yè)時(shí)，會(huì)對(duì)船舶進(jìn)行高強(qiáng)度的航行操作，許多設(shè)備在試驗(yàn)過(guò)程中也會(huì)進(jìn)行超負(fù)荷的運(yùn)轉(zhuǎn)。同時(shí)，由于船舶操縱人員對(duì)船舶熟悉程度不夠，船上人員缺乏緊密的配合，在試航過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)一些人為的操作失誤和設(shè)備的異常情況，從而危及船舶和船上人員生命安全。比如，2015年1月15日，“皖神舟67”輪在長(zhǎng)江泰州水域試航時(shí)，由于操作不當(dāng)，船舶在全速航行時(shí)采取大舵角轉(zhuǎn)舵，船舶傾覆力矩超過(guò)復(fù)原力矩，致使船舶傾覆，造成22人死亡的重大安全生產(chǎn)事故。

（3）監(jiān)管缺失的風(fēng)險(xiǎn)。由于建造船舶試航的全過(guò)程都不在船廠專用水域與碼頭，而是處于公共通航水域，工業(yè)信息化和應(yīng)急管理等部門的監(jiān)管在客觀上被弱化，存在即使想管也無(wú)能為力的局面。而試航船舶航行水域的海事部門又存在具備監(jiān)管能力卻缺乏監(jiān)管依據(jù)的現(xiàn)象。例如，出于某種原因，在2017年新實(shí)施的《船舶登記工作規(guī)程》中，海事部門刪除了對(duì)試航船舶進(jìn)行臨時(shí)登記的要求，即不把試航船舶視為完全意義上的船舶，在法理上剝奪了試航船舶對(duì)航行權(quán)的主張，使得通航水域的海事部門對(duì)試航船舶的監(jiān)管失去了法律依據(jù)。此外，船舶試航的過(guò)程往往跨越多個(gè)地區(qū)，試航船舶出發(fā)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門與試航期間沿途相關(guān)政府部門、水上搜救中心等未建立有效的信息流轉(zhuǎn)互動(dòng)機(jī)制，導(dǎo)致除了船舶出發(fā)地以外的其他地區(qū)相關(guān)部門不能及時(shí)了解試航船舶的航行動(dòng)態(tài)，難以做到及時(shí)的監(jiān)管和應(yīng)急處置。

3 建造船舶試航安全責(zé)任爭(zhēng)議

面對(duì)試航船舶存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)內(nèi)對(duì)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)船舶試航期間的安全主體責(zé)任和安全監(jiān)管責(zé)任存在爭(zhēng)議，且國(guó)家目前也沒(méi)有統(tǒng)一明確的船舶試航管理規(guī)定，這使得在船舶試航過(guò)程中相關(guān)安全責(zé)任難以得到落實(shí)，船舶試航的安全風(fēng)險(xiǎn)難以得到控制。

（1）安全主體責(zé)任的爭(zhēng)議。誰(shuí)在船舶試航過(guò)程中承擔(dān)安全主體責(zé)任，業(yè)內(nèi)有三種觀點(diǎn)。第一，船廠唯一安全主體責(zé)任說(shuō)。持這一觀點(diǎn)的人認(rèn)為，船舶試航是船舶建造的環(huán)節(jié)之一，建造船舶未交船前是工業(yè)半成品，非正常船舶，船舶出廠試航是在船廠內(nèi)施工的一種延伸。因此，船舶試航過(guò)程中的所有風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)由船廠負(fù)責(zé)解決，安全主體責(zé)任由船廠承擔(dān)。第二，船廠與船東共同安全主體責(zé)任說(shuō)。一般情況下船舶建造的過(guò)程是特定的船廠與特定的船東之間履行建造合同的民事關(guān)系，船東是船舶的所有人，船廠是施工單位。同時(shí)，試航是船東船廠共同確定的，還有大量的試航項(xiàng)目和試航船員隊(duì)伍也是船東主導(dǎo)的。因此，船東應(yīng)當(dāng)與船廠共同承擔(dān)安全主體責(zé)任。第三，試航服務(wù)機(jī)構(gòu)安全主體責(zé)任說(shuō)。有人認(rèn)為，在建造船舶試航前船廠與試航服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂了合同或協(xié)議，已經(jīng)把船舶航行、靠泊、作業(yè)的操作權(quán)交給了試航服務(wù)機(jī)構(gòu)派遣的船長(zhǎng)及其他船員，試航期間的所有試驗(yàn)項(xiàng)目均需要經(jīng)過(guò)船長(zhǎng)的認(rèn)可才能夠進(jìn)行。因此，船長(zhǎng)應(yīng)該代表試航服務(wù)機(jī)構(gòu)帶領(lǐng)船員隊(duì)伍保障試航的安全并在試航期間承擔(dān)安全主體責(zé)任。

（2）安全監(jiān)管責(zé)任的爭(zhēng)議。船舶試航由誰(shuí)承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，業(yè)內(nèi)同樣有三種觀點(diǎn)。第一，工業(yè)信息化部門安全監(jiān)管責(zé)任說(shuō)。持有這一觀點(diǎn)者往往同時(shí)持有船廠唯一安全主體責(zé)任的觀點(diǎn)。船廠作為船舶試航唯一的安全責(zé)任主體，那么工業(yè)信息化部門作為船廠的監(jiān)管部門，理應(yīng)承擔(dān)船舶試航的安全監(jiān)管責(zé)任，這是管行業(yè)必須管安全的認(rèn)識(shí)論。第二，工業(yè)信息化部門和應(yīng)急管理部門共同安全監(jiān)管責(zé)任說(shuō)。有人認(rèn)為船舶試航是與工業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)的活動(dòng)，除工業(yè)信息化部門負(fù)有安全監(jiān)管責(zé)任外，應(yīng)急管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的排查、事故險(xiǎn)情的處置同樣負(fù)有監(jiān)管責(zé)任。第三，海事部門安全監(jiān)管責(zé)任說(shuō)。有學(xué)者認(rèn)為新造船舶試航前已經(jīng)在技術(shù)上滿足安全航行、停泊與作業(yè)的條件，并取得了船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的試航證書(shū)，在航行過(guò)程中與普通船舶沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別。同時(shí)，船舶試航的全過(guò)程在客觀上均是在海事部門負(fù)有監(jiān)管責(zé)任的公共水域內(nèi)進(jìn)行，且試航水域在試航前也得到了海事部門的認(rèn)可，那么海事部門應(yīng)承擔(dān)起試航船舶的監(jiān)管責(zé)任。

4完善建造船舶試航安全責(zé)任機(jī)制的對(duì)策

綜合前文所述，建造船舶試航是一項(xiàng)特殊的水上活動(dòng)，關(guān)系到水上人命財(cái)產(chǎn)和水域環(huán)境的安全。因此，消除各方在承擔(dān)船舶試航安全責(zé)任中的爭(zhēng)議，建立一套完善科學(xué)的船舶試航安全責(zé)任機(jī)制十分必要。對(duì)此，筆者有如下對(duì)策。

（1）建立多元安全主體責(zé)任機(jī)制。船舶試航是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)活動(dòng)，僅靠一個(gè)主體單元難以實(shí)現(xiàn)，必須依靠船廠、船東、試航服務(wù)機(jī)構(gòu)三方各司其職，整體聯(lián)動(dòng)，才能化解試航過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患。船廠作為船舶的建造者，是毫無(wú)疑問(wèn)的安全責(zé)任主體，但在試航過(guò)程中，船廠往往并不操縱船舶，也不具備操縱船舶的能力。因此，試航服務(wù)機(jī)構(gòu)的船員和船東安排的船員對(duì)試航船舶的操縱安全有著直接的影響，船廠在落實(shí)安全主體責(zé)任過(guò)程中難以對(duì)這些船員進(jìn)行有效管控，使得船舶安全風(fēng)險(xiǎn)失去控制。正如此，以船廠的安全主體責(zé)任為核心，建立多元安全主體責(zé)任機(jī)制顯得十分必要。這一機(jī)制的構(gòu)建，重點(diǎn)在于明確除船廠以外的試航船舶操縱者或其他影響船舶安全的試航參與者在試航作業(yè)中的安全責(zé)任，科學(xué)研判試航過(guò)程中各主體履行安全責(zé)任的能力，厘清各方的關(guān)系和責(zé)任邊界，使得試航船舶的安全責(zé)任能真正落到實(shí)處。

（2）建立多方協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。船舶試航是跨行政區(qū)域、跨江河湖海、跨行業(yè)管轄區(qū)段、跨工業(yè)門類的活動(dòng)，僅靠一個(gè)部門難以做到全方面的有效監(jiān)管。建議在地方政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立由工業(yè)信息、應(yīng)急管理、海事等部門協(xié)同參與的監(jiān)管機(jī)制，明確安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管與行業(yè)監(jiān)管的關(guān)系，落實(shí)“管行業(yè)必須管安全，管業(yè)務(wù)必須管安全，管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”的要求。首先，可以根據(jù)目前船舶試航監(jiān)管的現(xiàn)狀，制訂出臺(tái)船舶試航安全監(jiān)管責(zé)任規(guī)范和權(quán)責(zé)清單，厘清工業(yè)信息部門、應(yīng)急管理部門和海事管理部門的職責(zé)分工和職責(zé)邊界，細(xì)化各部門的職責(zé)內(nèi)容和工作規(guī)程，避免權(quán)責(zé)交叉和互相推諉。其次，建立一套完善的試航船舶信息流轉(zhuǎn)制度，將試航船舶沿途各相關(guān)政府部門有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，避免信息傳遞不暢所產(chǎn)生的監(jiān)管盲區(qū)。最后，應(yīng)配套設(shè)立服務(wù)于試航安全監(jiān)管的評(píng)價(jià)考核、督查巡查、宣傳教育體系，起到對(duì)協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的助推作用。

（3）建立專業(yè)的試航人員隊(duì)伍。首先應(yīng)設(shè)立船舶試航的安全準(zhǔn)入條件，對(duì)試航船員的來(lái)源加以管控。無(wú)論是通過(guò)第三方試航服務(wù)機(jī)構(gòu)還是船東自行派遣船員試航，試航期間操縱船舶的船員均應(yīng)來(lái)自同一具備試航資格的試航服務(wù)機(jī)構(gòu)或航運(yùn)企業(yè)，在制度上杜絕船廠或船東隨意拼湊組織試航隊(duì)伍。其次，應(yīng)建立試航人員的資格認(rèn)證制度。目前，船舶在試航期間進(jìn)行船舶操縱和設(shè)備調(diào)試的工作人員主要由臨時(shí)組織的試航船員和船廠的工程技術(shù)人員組成。這些人員沒(méi)有接受過(guò)針對(duì)船舶試航的專業(yè)性培訓(xùn)與考核，對(duì)試航船舶的特殊性缺乏認(rèn)識(shí)，在面對(duì)試航船舶人員構(gòu)成復(fù)雜、設(shè)備狀態(tài)不穩(wěn)定且需要進(jìn)行高強(qiáng)度試驗(yàn)這些現(xiàn)狀時(shí)難以適任，容易導(dǎo)致操作性事故，在緊急情況時(shí)也不具備應(yīng)急處置的能力。因此，應(yīng)對(duì)從事試航的人員進(jìn)行專門的資格認(rèn)證，針對(duì)試航的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和考核后持證上崗，并嚴(yán)格限制沒(méi)有資質(zhì)的人員參加試航作業(yè)。例如，試航船員應(yīng)根據(jù)試航船舶相較于普通船舶的差異，進(jìn)行危機(jī)管理、擁擠人群管理等培訓(xùn);船廠工程技術(shù)人員應(yīng)進(jìn)行水上消防、救生和急救的培訓(xùn)等。

（4）健全法律保障制度。無(wú)論是船舶試航的活動(dòng)保障和應(yīng)急保障，還是試航所產(chǎn)生的人命財(cái)產(chǎn)損失的救濟(jì)，都應(yīng)處在健全的法律法規(guī)體系之下。在目前還沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的試航安全管理規(guī)定的背景下，僅江蘇和上海兩地海事部門根據(jù)當(dāng)?shù)噩F(xiàn)狀和需要出臺(tái)了船舶試航安全管理規(guī)定。但這些規(guī)定一方面僅是從海事管理部門的角度出發(fā)制訂，缺乏頂層設(shè)計(jì)，規(guī)定的內(nèi)容難以做到全面且合理。另一方面，相關(guān)規(guī)定均著重強(qiáng)調(diào)船廠和船東如何落實(shí)安全主體責(zé)任，而對(duì)海事部門在船舶試航活動(dòng)中應(yīng)承擔(dān)什么樣的監(jiān)管責(zé)任含糊不清，對(duì)船舶試航過(guò)程中的應(yīng)急保障和發(fā)生人命財(cái)產(chǎn)損失后的救濟(jì)途徑也不明確。因此，建議國(guó)家盡快出臺(tái)針對(duì)船舶試航的法律法規(guī)，把船舶工業(yè)安全與水上交通安全的邊界地帶銜接起來(lái)、管控起來(lái)。重點(diǎn)是明確試航船舶的屬性，明確各方在試航活動(dòng)中的安全責(zé)任，形成全國(guó)統(tǒng)一的船舶試航管理要求，消除對(duì)試航船舶的監(jiān)管爭(zhēng)議，填補(bǔ)各部門在試航船舶監(jiān)管上的缺失。

5結(jié)語(yǔ)

建造船舶試航環(huán)節(jié)一旦發(fā)生事故，容易導(dǎo)致重大的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。本著對(duì)生命負(fù)責(zé)、對(duì)財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，不斷完善建造船舶試航安全責(zé)任機(jī)制，落實(shí)相關(guān)各方的安全主體責(zé)任和安全監(jiān)管責(zé)任，是維護(hù)船舶試航安全的根本保障，也是促進(jìn)船舶工業(yè)和航運(yùn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性任務(wù)。

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