船舶壓載水管理系統(tǒng)中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)分析

段東霞 徐鳳麒 張曉雯 宋金金

摘 要：船舶壓載水管理系統(tǒng)是國(guó)際海事組織強(qiáng)制要求安裝的船舶配套設(shè)備。本文以中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)為樣本，分析了國(guó)內(nèi)外企業(yè)及研發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)的專(zhuān)利布局情況。我國(guó)申請(qǐng)人基本和國(guó)外申請(qǐng)人同步開(kāi)始?jí)狠d水處理技術(shù)專(zhuān)利布局，除整體處理技術(shù)外，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人側(cè)重關(guān)鍵部件及檢測(cè)技術(shù)的開(kāi)發(fā)，而國(guó)外專(zhuān)利則側(cè)重于工藝布置。此外，我國(guó)專(zhuān)利的創(chuàng)新性及質(zhì)量尚需提高，建議我國(guó)相關(guān)研究單位加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，提高申請(qǐng)質(zhì)量，特別注意專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提升研發(fā)及專(zhuān)利保護(hù)水平。

關(guān)鍵詞：船舶;壓載水;國(guó)際海事組織;專(zhuān)利

船舶壓載水管理系統(tǒng)主要用于對(duì)船舶壓載水進(jìn)行生物殺滅處理，是國(guó)際海事組織強(qiáng)制要求安裝的船舶配套設(shè)備。為了防止遠(yuǎn)洋船舶壓載水的無(wú)控排放造成生物入侵，2004年，國(guó)際海事組織（IMO）通過(guò)了《國(guó)際船舶壓載水及沉積物控制與管理公約》，要求遠(yuǎn)洋船舶安裝船舶壓載水管理系統(tǒng)對(duì)壓載水進(jìn)行生物滅活處理，以防止、減少并最終消除有害水生物和病原體的轉(zhuǎn)移對(duì)環(huán)境、人體健康、財(cái)產(chǎn)和資源引起的風(fēng)險(xiǎn)[1]。該公約已于2017年9月8日正式生效實(shí)施[2，3]。截至2020年6月，全球壓載水管理系統(tǒng)研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到80多家，其中獲得美國(guó)海岸警衛(wèi)隊(duì)（USCG）認(rèn)可的設(shè)備達(dá)到33套[4]。

我國(guó)是造船大國(guó)、修船大國(guó)，實(shí)現(xiàn)壓載水處理技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化是我國(guó)保護(hù)本國(guó)海洋生態(tài)環(huán)境的迫切需要，同時(shí)也是提高國(guó)產(chǎn)船舶關(guān)鍵設(shè)備裝船率、提升我國(guó)航運(yùn)業(yè)和造修船業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要。同時(shí)，我國(guó)擁有占世界總噸位3.4%的龐大船隊(duì)，擁有巨大的船舶關(guān)鍵設(shè)備市場(chǎng)[5]。因此，國(guó)外產(chǎn)品也紛紛進(jìn)入我國(guó)，搶灘中國(guó)市場(chǎng)。由于專(zhuān)利具有技術(shù)和法律的雙重屬性，又與持有人的經(jīng)濟(jì)利益直接相關(guān)，因此專(zhuān)利不僅記錄了申請(qǐng)人的技術(shù)研發(fā)過(guò)程，也是廠(chǎng)家在激烈的國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中維護(hù)自身產(chǎn)品市場(chǎng)的重要手段[6]。

本文從專(zhuān)利分析的角度，以船舶壓載水管理系統(tǒng)的中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)為樣本，從專(zhuān)利申請(qǐng)的時(shí)間演替、發(fā)明人國(guó)別、申請(qǐng)人、技術(shù)領(lǐng)域等多個(gè)角度詳細(xì)解析了船舶壓載水管理系統(tǒng)專(zhuān)利的分布狀況，為我國(guó)船舶壓載水管理系統(tǒng)的技術(shù)研發(fā)和專(zhuān)利布局構(gòu)建提供參考。

1資料與方法

1.1船舶壓載水管理系統(tǒng)專(zhuān)利來(lái)源

本文使用的數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)為我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)提供的中國(guó)專(zhuān)利檢索系統(tǒng)。首先以“壓載水”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，然后分別用國(guó)別代碼及IPC分類(lèi)號(hào)進(jìn)行二次檢索。所采用的IPC分類(lèi)號(hào)主要有B1、B63、C02、C25、F16、G01、H02。檢索截止日期為2020.6.17

1.2專(zhuān)利數(shù)據(jù)篩選依據(jù)

在專(zhuān)利篩選過(guò)程中，凡涉及以下條件的專(zhuān)利文獻(xiàn)均予排除：

（1）主分類(lèi)號(hào)不是B01、B63、C02、C25、 F16 、H02及 G01的專(zhuān)利;

（2）申請(qǐng)人在申請(qǐng)階段大量集中申請(qǐng)，但在專(zhuān)利進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查前撤回的專(zhuān)利;

（3）其他明顯與壓載水無(wú)關(guān)的專(zhuān)利。

2 結(jié)果

截至2020年6月17日，自我國(guó)申請(qǐng)并公開(kāi)的船舶壓載水處理專(zhuān)利總量為886項(xiàng)。在該檢索結(jié)果中，分別結(jié)合國(guó)別代碼、主分類(lèi)號(hào)進(jìn)行二次檢索及統(tǒng)計(jì)分析，最終得到船舶壓載水管理系統(tǒng)專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間、地域及技術(shù)主題分布情況。

2.1時(shí)間分布

一個(gè)行業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量隨時(shí)間的變化情況能夠反映該行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。本文對(duì)檢索到的船舶壓載水專(zhuān)利按照時(shí)間進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。

從圖1數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出，船舶壓載水管理系統(tǒng)專(zhuān)利發(fā)展可大致分為三個(gè)階段。1989-2004年為初始階段，這一階段專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量較小，在該階段專(zhuān)利的申請(qǐng)人以造船單位及研究所和個(gè)人為主，需注意到此時(shí)已經(jīng)有芬蘭、沙特等國(guó)外機(jī)構(gòu)在我國(guó)進(jìn)行相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)。第二階段為2005-2015年，此階段為船舶壓載水管理系統(tǒng)專(zhuān)利的快速增長(zhǎng)期。2004年國(guó)際海事組織批準(zhǔn)了“船舶壓載水和沉積物污染防治公約”，極大地推動(dòng)了船舶壓載水處理技術(shù)的研發(fā)，眾多非船企業(yè)涌入船舶壓載水處理市場(chǎng)，船舶壓載水處理技術(shù)的研究更加深入和廣泛，技術(shù)路線(xiàn)種類(lèi)及技術(shù)路線(xiàn)細(xì)節(jié)不斷豐富。韓國(guó)、日本、美國(guó)、丹麥、芬蘭等國(guó)家的中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。第三階段為2015年至今，是快速增長(zhǎng)期。在此階段，壓載水公約的生效條件趨于成熟，從事船舶壓載水管理系統(tǒng)的研制商進(jìn)一步增加，壓載水處理技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量爆發(fā)，2017年及2018年達(dá)到高峰值100件左右。在該階段職務(wù)發(fā)明數(shù)量占絕對(duì)主力。2019年申請(qǐng)數(shù)量較前一年有所降低，考慮到專(zhuān)利從申請(qǐng)到公開(kāi)存在時(shí)間差，這可能會(huì)導(dǎo)致搜索到的2019年專(zhuān)利數(shù)據(jù)有所降低，但實(shí)際申請(qǐng)量可能并未出現(xiàn)如此顯著的下滑。

2.2區(qū)域分布

船舶壓載水管理系統(tǒng)為遠(yuǎn)洋船舶配套裝備。因此船舶壓載水管理系統(tǒng)的研制商都非常注重技術(shù)的國(guó)際專(zhuān)利布局。我國(guó)是造船大國(guó)，又具有巨大的船舶配套產(chǎn)品市場(chǎng)。不少?lài)?guó)外知名廠(chǎng)家紛紛在我國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，以保護(hù)其技術(shù)產(chǎn)品。按照申請(qǐng)人的國(guó)別進(jìn)行分類(lèi)，其中，韓國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利34項(xiàng)，韓國(guó)三星、泛亞、泰克羅斯及韓國(guó)海洋研究院為主要申請(qǐng)單位。首個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間為2006年，2019年達(dá)到高峰期為9個(gè)。日本申請(qǐng)專(zhuān)利83項(xiàng)，申請(qǐng)單位主要有住友電氣株式會(huì)社，三菱重工、三井造船等，2014年專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到最大10個(gè);美國(guó)專(zhuān)利31條，首個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)日為1991年，2008年達(dá)到峰值7個(gè)，主要申請(qǐng)人有有懿華、陶氏等。其他國(guó)家主要有丹麥、芬蘭、挪威等。

2.3技術(shù)主題分析

對(duì)某個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)利進(jìn)行技術(shù)主題分析可以很好地揭示該行業(yè)發(fā)展過(guò)程中的研究熱點(diǎn)、前沿技術(shù)及研究空白點(diǎn)的情況，對(duì)于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及技術(shù)升級(jí)換代具有指導(dǎo)和借鑒意義。對(duì)船舶壓載水管理系統(tǒng)專(zhuān)利具體分析結(jié)果見(jiàn)表1。從表1中可以看出，專(zhuān)利的申請(qǐng)以系統(tǒng)處理技術(shù)為主，占比超過(guò)國(guó)內(nèi)外申請(qǐng)總量的50%，處理技術(shù)中申請(qǐng)數(shù)量最多的為紫外法、電解法及多種滅活技術(shù)如電解、紫外、超聲與臭氧等的聯(lián)合處理技術(shù)，其他處理技術(shù)主要包括臭氧、電脈沖、等離子體、填充惰性氣體等。在系統(tǒng)布置及處理工藝方面，國(guó)外的申請(qǐng)占比為29.41%，我國(guó)為6.41%，進(jìn)一步分析，國(guó)外申請(qǐng)人涉及利用單艙循環(huán)或倒艙法進(jìn)行壓載水處理的專(zhuān)利共24項(xiàng)，而國(guó)內(nèi)相關(guān)申請(qǐng)專(zhuān)利僅2項(xiàng)。另外，我國(guó)關(guān)鍵部件的申請(qǐng)占比較高，達(dá)到30.73%，主要集中于過(guò)濾器、取樣器、除氫裝置及電源，而國(guó)外申請(qǐng)人在此方面的申請(qǐng)數(shù)量較低。此外，我國(guó)及國(guó)外申請(qǐng)人在檢測(cè)技術(shù)方面的申請(qǐng)量和占比都較低，這說(shuō)明該細(xì)分市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)還不充分。

2.4申請(qǐng)人分析

按照同一申請(qǐng)人的專(zhuān)利申請(qǐng)量，對(duì)搜索到的專(zhuān)利數(shù)據(jù)進(jìn)行了排名，找出船舶壓載水處理領(lǐng)域研發(fā)活躍度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的研究機(jī)構(gòu)，高校及企業(yè)等，篩選出該領(lǐng)域的重要申請(qǐng)人，可在將來(lái)對(duì)這些申請(qǐng)人進(jìn)行持續(xù)跟蹤，深入分析其專(zhuān)利網(wǎng)。按照專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量前五位分別為青島雙瑞海洋環(huán)境工程股份有限公司、南通海景船舶壓載水處理系統(tǒng)股份有限公司、大連海事大學(xué)、上海海洋大學(xué)及九江精密測(cè)試技術(shù)研究所。其中，青島雙瑞及南通海景是全球主要的船舶壓載水系統(tǒng)供應(yīng)商。青島雙瑞采用電解法進(jìn)行壓載水處理，專(zhuān)利申請(qǐng)量最多，且擁有國(guó)際專(zhuān)利3項(xiàng)。南通海景采用紫外+超聲技術(shù)對(duì)壓載水進(jìn)行滅活處理，專(zhuān)利的申請(qǐng)數(shù)量較大，但是授權(quán)并維持的專(zhuān)利比例較低。大連海事大學(xué)及上海海洋大學(xué)為我國(guó)知名涉海高校，其中，大連海事大學(xué)的專(zhuān)利主要集中于船舶壓載水滅活技術(shù)，上海海洋大學(xué)則主要集中于監(jiān)檢測(cè)。

3 結(jié)論與展望

由上可以看出，目前我國(guó)船舶壓載水管理系統(tǒng)的研究生產(chǎn)單位在進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)活動(dòng)中時(shí)已具有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，船舶壓載水處理相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模，特別是企業(yè)的申請(qǐng)規(guī)模較大。但是我們也需注意到，企業(yè)申請(qǐng)中實(shí)用新型占比較高，且申請(qǐng)完成后申請(qǐng)人撤回、未繳年費(fèi)及駁回的現(xiàn)象較多，這一方面說(shuō)明我國(guó)在船舶壓載水處理技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新性不足，技術(shù)相似性較多，同時(shí)也說(shuō)明我國(guó)申請(qǐng)人的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化實(shí)力較弱，專(zhuān)利授權(quán)后，申請(qǐng)人未能通過(guò)專(zhuān)利獲得經(jīng)濟(jì)收益，導(dǎo)致申請(qǐng)人無(wú)奈放棄專(zhuān)利所有權(quán)。建議高?？蒲性核c企業(yè)之間加強(qiáng)合作，提高專(zhuān)利創(chuàng)新水平，促進(jìn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

同時(shí)，由于我國(guó)是船舶壓載水處理系統(tǒng)的重要應(yīng)用市場(chǎng)，因此各國(guó)生產(chǎn)商在研發(fā)初期都紛紛在中國(guó)進(jìn)行專(zhuān)利布局，尤其日韓企業(yè)在我國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量較多，需要引起國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的重視。國(guó)外廠(chǎng)家的專(zhuān)利主要集中于整個(gè)系統(tǒng)處理技術(shù)及處理工藝和布局上，技術(shù)的創(chuàng)新性高，多具有唯一性，特別在處理工藝及加藥混合工藝上專(zhuān)利較多，檢測(cè)技術(shù)及關(guān)鍵部件的專(zhuān)利較少，這需要引起我國(guó)相關(guān)企業(yè)及研發(fā)機(jī)構(gòu)的重視。建議國(guó)內(nèi)船舶壓載水研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)密切注意行業(yè)相關(guān)專(zhuān)利技術(shù)的最新進(jìn)展，及時(shí)開(kāi)展專(zhuān)利分析和預(yù)警工作，為判斷研發(fā)方向及前景提供數(shù)據(jù)支撐，避免潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

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