休眠專利價(jià)值評(píng)估文獻(xiàn)綜述

彭華濤，陸瓏文，汪子路

(1. 武漢理工大學(xué) 管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，湖北 武漢 430073)

0 引言

我國(guó)“十四五”規(guī)劃提出，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。專利是科技成果的直接表現(xiàn)形式，也是法律保護(hù)的直接體現(xiàn)。目前我國(guó)專利轉(zhuǎn)化率整體偏低，且不同區(qū)域?qū)＠D(zhuǎn)化率差異較大、轉(zhuǎn)化機(jī)制不靈活、轉(zhuǎn)化服務(wù)資源不足等問(wèn)題仍較為突出，由此導(dǎo)致雖然目前我國(guó)專利眾多，但大多數(shù)都處于休眠狀態(tài)的情況[1]。一般而言，交易市場(chǎng)中的專利和企業(yè)正在使用的專利處于活躍狀態(tài)，而不是休眠狀態(tài)。休眠專利具有不同價(jià)值特性，會(huì)直接對(duì)專利價(jià)值產(chǎn)生影響[2]，通過(guò)分析專利價(jià)值的特性，可以對(duì)其價(jià)值進(jìn)行有效判斷。由于休眠專利的特殊性，其價(jià)值特性會(huì)因其是否處于休眠期而有所不同?；钴S交易中的專利價(jià)值高于休眠期專利，因此本文按休眠專利所處時(shí)期，對(duì)其價(jià)值評(píng)價(jià)進(jìn)行區(qū)分，主要分為休眠期和喚醒期。當(dāng)專利度過(guò)喚醒期并處于活躍交易狀態(tài)時(shí)，不再具有休眠特性，此時(shí)完成休眠專利到非休眠專利的轉(zhuǎn)化。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)休眠專利的研究主要集中在休眠專利的成因[3]、價(jià)值識(shí)別[4-6]、價(jià)值喚醒[7-11]、價(jià)值治理[12]等方面。已有研究表明，休眠專利的形成原因較多也較復(fù)雜，但主要來(lái)自于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中對(duì)企業(yè)利益的維護(hù)；在休眠專利識(shí)別過(guò)程中，通過(guò)識(shí)別出休眠文獻(xiàn)，進(jìn)而識(shí)別休眠專利；休眠專利的喚醒方式主要包括專利引用和專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓等；休眠專利治理措施在不同國(guó)家和地區(qū)有所不同。

專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要表現(xiàn)形式，休眠專利是專利的重要組成部分，具有巨大潛在價(jià)值。學(xué)術(shù)界主要從專利權(quán)和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)角度探究休眠專利的形成原因，利用文獻(xiàn)計(jì)量分析對(duì)休眠專利進(jìn)行識(shí)別[13]，以確定具有潛在價(jià)值的發(fā)明專利。休眠專利具有創(chuàng)新性和技術(shù)性，需要對(duì)其進(jìn)行喚醒，以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。在對(duì)休眠專利喚醒的研究中，從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度發(fā)現(xiàn)，引用可以促進(jìn)休眠專利喚醒[13]；從科學(xué)計(jì)量學(xué)角度發(fā)現(xiàn)，專利轉(zhuǎn)移許可等方式可以促進(jìn)休眠專利喚醒。休眠專利被喚醒后會(huì)變?yōu)閮r(jià)值較高的專利，不再休眠，但仍有相當(dāng)部分專利難以被喚醒，或長(zhǎng)期處于喚醒階段，無(wú)法體現(xiàn)其價(jià)值，由此產(chǎn)生資源浪費(fèi)等問(wèn)題。因此，可以從專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)角度考慮其治理問(wèn)題，以提高專利轉(zhuǎn)化率[4]。然而，當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)于休眠專利價(jià)值的內(nèi)涵仍缺乏統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，休眠專利價(jià)值評(píng)價(jià)亦缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因此很有必要對(duì)休眠專利價(jià)值研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理、歸納和整合。

本文試圖以休眠專利的休眠原因和喚醒機(jī)制為切入點(diǎn)，根據(jù)休眠期和喚醒期休眠專利具有的不同特點(diǎn)及內(nèi)在價(jià)值，作為區(qū)分休眠專利的價(jià)值依據(jù)，建立休眠專利價(jià)值內(nèi)涵與休眠專利所處階段之間的邏輯關(guān)系，較為完整地闡述休眠專利在休眠期和喚醒階段的不同價(jià)值類型、價(jià)值成因及價(jià)值內(nèi)涵。以此為基礎(chǔ)，總結(jié)現(xiàn)有研究不足，為后續(xù)研究指明方向，推動(dòng)休眠專利價(jià)值研究進(jìn)程。

1 休眠專利研究時(shí)空分布

有關(guān)休眠專利的研究較為分散，時(shí)間跨度較大。本研究選取2000—2021年中國(guó)知網(wǎng)核心期刊數(shù)據(jù)庫(kù)及Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行全文字搜索，并進(jìn)行手工篩選，刪除部分會(huì)議、書(shū)評(píng)以及作者缺失的文章后，得到中文文獻(xiàn)48篇，英文文獻(xiàn)212篇。運(yùn)用CiteSpace軟件對(duì)休眠專利研究相關(guān)關(guān)鍵詞的時(shí)空分布進(jìn)行可視化分析，結(jié)果如圖1所示。其中，年份從左至右依次排列，聚類標(biāo)簽左側(cè)為各聚類包含的關(guān)鍵詞，左側(cè)虛線表示聚類關(guān)鍵詞尚未出現(xiàn)或不再受關(guān)注，實(shí)線表示聚類關(guān)鍵詞開(kāi)始逐步增多。

根據(jù)圖1可知，自2000年開(kāi)始，國(guó)內(nèi)學(xué)者已進(jìn)行休眠專利研究并形成兩個(gè)聚類；2004年，國(guó)外研究開(kāi)始形成聚類#1、#2。從聚類熱度看，國(guó)內(nèi)研究聚類#1熱度一直持續(xù)，未曾衰減，聚類#2、#3也持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間。通過(guò)綜合分析并結(jié)合研究實(shí)際，可以將休眠專利研究大致分為3個(gè)階段：第一階段(2000—2004年)為初始期，該階段研究主要集中于提出休眠專利現(xiàn)象并通過(guò)理論分析其成因；第二階段(2004—2012年)為成長(zhǎng)期，在Van[14]首次提出文獻(xiàn)中的“睡美人”現(xiàn)象后，休眠專利(技術(shù)類休眠文獻(xiàn)[4])相關(guān)研究逐步開(kāi)始聚焦休眠文獻(xiàn)的識(shí)別方式、產(chǎn)生機(jī)制等問(wèn)題；第三階段(2013年以后)為爆發(fā)期，這一時(shí)期的研究主要集中于休眠文獻(xiàn)的精確識(shí)別、多重喚醒機(jī)制、相關(guān)治理措施及價(jià)值評(píng)估。

圖1 休眠專利研究時(shí)間線

2 休眠專利定義、類型及成因

2.1 休眠專利定義、類型

科學(xué)文獻(xiàn)中存在著一類延遲識(shí)別的文獻(xiàn)，即文獻(xiàn)發(fā)表之初并未受到關(guān)注，突然在某個(gè)時(shí)刻獲得廣泛重視。Van[14]將此類文獻(xiàn)定義為“睡美人”(sleeping beauty)，并提出運(yùn)用休眠時(shí)間長(zhǎng)度、休眠深度(休眠期間文獻(xiàn)被引用次數(shù))、清醒強(qiáng)度(休眠期4年內(nèi)的引用數(shù)量)等進(jìn)行評(píng)價(jià)?？茖W(xué)文獻(xiàn)中的“睡美人”現(xiàn)象存在于心理學(xué)[15]、醫(yī)學(xué)[16]、社會(huì)學(xué)[17]等諸多領(lǐng)域，休眠專利也存在此類現(xiàn)象。由此可以得出休眠專利的一般定義：專利文獻(xiàn)發(fā)表后或?qū)＠暾?qǐng)后的關(guān)注度不高，但持續(xù)一段時(shí)間后，在某個(gè)時(shí)刻突然引起廣泛關(guān)注。

本文結(jié)合已有研究對(duì)休眠文獻(xiàn)的相關(guān)界定[7-8,13]，將休眠專利所處階段劃分為休眠期和喚醒期。休眠專利在獲取廣泛關(guān)注之前處于休眠期，隨后進(jìn)入喚醒期，度過(guò)喚醒期后處于活躍狀態(tài)，此時(shí)不再為休眠專利，如圖2所示。

圖2 休眠專利類型

2.2 休眠專利成因

(1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)角度。休眠專利可以阻止?jié)撛谔魬?zhàn)者進(jìn)入市場(chǎng)，從而發(fā)揮戰(zhàn)略作用。企業(yè)獲得休眠專利耗費(fèi)的成本越低[3]，更新費(fèi)用越低，利潤(rùn)流量越大[4]，專利休眠期就可能越長(zhǎng)，企業(yè)現(xiàn)金流也將越充裕，休眠專利也就越能發(fā)揮戰(zhàn)略作用。休眠專利具有替代效應(yīng)，其可以控制當(dāng)前技術(shù)條件下的成本，即預(yù)算過(guò)高則通過(guò)啟動(dòng)專利調(diào)節(jié)預(yù)算。專利作為股東對(duì)管理者的制衡方式，控制了管理者的資金預(yù)算額，預(yù)算合理時(shí)，專利陷入休眠，從而避免管理者無(wú)節(jié)制提高經(jīng)營(yíng)預(yù)算[18]。Palomeras定義了非戰(zhàn)略目的的休眠專利，即持有人既不授權(quán)，也不使用，更不是出于戰(zhàn)略目的而產(chǎn)生的專利，專利只有在具有高度創(chuàng)新性且適用于企業(yè)戰(zhàn)略核心時(shí)處于活躍狀態(tài)，否則會(huì)陷入休眠。

(2)企業(yè)合作角度。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，當(dāng)復(fù)雜產(chǎn)品或工藝包含大量相互關(guān)聯(lián)專利時(shí)，企業(yè)之間形成技術(shù)上的相互依賴，企業(yè)間存在廣泛的專利技術(shù)交叉許可。出于節(jié)約成本的目的，企業(yè)會(huì)采取交叉許可或者專利池的方式進(jìn)行合作。企業(yè)為提高在專利交叉許可過(guò)程中的議價(jià)能力，會(huì)開(kāi)發(fā)休眠專利。在交叉許可協(xié)議中，具有議價(jià)功能的專利在協(xié)議達(dá)成之前會(huì)處于休眠狀態(tài)[19]。

(3)心理因素角度。對(duì)于研發(fā)密集型企業(yè)，技術(shù)保密是申請(qǐng)專利更有效的戰(zhàn)略方案。因此，許多企業(yè)會(huì)輕視已有專利，導(dǎo)致專利持續(xù)休眠。心理距離會(huì)導(dǎo)致人們不愿意使用不熟悉的專利，企業(yè)不主動(dòng)了解、使用部分專利，從而導(dǎo)致這些專利休眠[20]。

(4)宏觀因素角度。不同國(guó)家的專利政策具有差異，其中專利范圍的廣度能否提升專利質(zhì)量在法律界一直存在爭(zhēng)論。在部分國(guó)家，企業(yè)通過(guò)申請(qǐng)更多休眠專利，提高企業(yè)持有專利的質(zhì)量。20世紀(jì)80年代，美國(guó)政府大幅提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度，企業(yè)開(kāi)始對(duì)專利進(jìn)行大量投資，導(dǎo)致專利大規(guī)模產(chǎn)生，企業(yè)非核心技術(shù)專利、非戰(zhàn)略核心專利由此持續(xù)處于休眠狀態(tài)[21]。德國(guó)政府為促進(jìn)技術(shù)普及，采取權(quán)利許可條款等措施，提出如果專利權(quán)人自愿允許任何第三方使用專利，則可以獲得專利續(xù)期費(fèi)用減免的福利。對(duì)企業(yè)而言，其可以通過(guò)開(kāi)發(fā)休眠專利享用這一政策福利。我國(guó)也存在由制度障礙導(dǎo)致的專利休眠情況。唐要家和孫路[1]指出，由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利保護(hù)制度還不完善，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中缺乏有效的專利信息和專利交易平臺(tái)，因此在國(guó)際高科技跨國(guó)公司策略性專利申請(qǐng)和濫用專利的情況下，我國(guó)專利休眠現(xiàn)象較為普遍；曠毓君等(2014)對(duì)我國(guó)國(guó)防專利進(jìn)行研究，總結(jié)出專利沉睡的原因?yàn)榻灰壮杀靖?、二次開(kāi)發(fā)投入巨大以及政治與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高。

由上述分析可知，休眠專利的主要成因在于企業(yè)將休眠專利作為調(diào)節(jié)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的工具，以及宏觀層面的政策對(duì)專利的影響作用。休眠專利具體成因如表1所示。

表1 休眠專利成因

3 休眠專利休眠期價(jià)值評(píng)價(jià)體系

休眠專利的價(jià)值內(nèi)涵是對(duì)休眠專利進(jìn)行價(jià)值判斷、評(píng)價(jià)以及確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要條件。目前對(duì)于休眠專利價(jià)值內(nèi)涵的研究尚未達(dá)成一致，學(xué)者們對(duì)休眠專利的價(jià)值認(rèn)識(shí)也有所不同?；诖?，本文在總結(jié)專利休眠成因的基礎(chǔ)上，參考Michele&Livio[22]對(duì)專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取依據(jù)，結(jié)合休眠專利在休眠期的特性，按盈利性與權(quán)益性[22]、技術(shù)性[22]、創(chuàng)新性[23]、區(qū)域性[22]4個(gè)方面進(jìn)行分類，并對(duì)其評(píng)價(jià)體系進(jìn)行總結(jié)和歸納，如表2所示。

表2 休眠專利休眠期價(jià)值評(píng)價(jià)體系

3.1 盈利性與權(quán)益性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

專利通過(guò)授予專利持有人一種有限期限的專有權(quán)，為發(fā)明提供經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。專利持有人通過(guò)授權(quán)、許可等方式將專利“出租”給他人，獲取租金(許可費(fèi))[12]。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，專利可以作為技術(shù)手段或者戰(zhàn)略手段，為企業(yè)成本領(lǐng)先戰(zhàn)略服務(wù)，通過(guò)降低成本獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專利保護(hù)是促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的最有效手段，也是維護(hù)創(chuàng)作者合法權(quán)益的核心策略，還可以維護(hù)其市場(chǎng)份額[24]。寡頭會(huì)提前申請(qǐng)?zhí)娲返膶＠?，以阻止挑?zhàn)者進(jìn)入，新的進(jìn)入者往往通過(guò)采用專利技術(shù)創(chuàng)造替代品進(jìn)入壟斷市場(chǎng)，從而導(dǎo)致休眠專利不會(huì)成為實(shí)際產(chǎn)品快速進(jìn)入市場(chǎng)。

不同專利權(quán)人群體的專利價(jià)值存在很大差異，專利在小企業(yè)中的價(jià)值不如大企業(yè)[25]。但在一般情況下，專利的租金價(jià)值與專利權(quán)人的行為相吻合[26]，如果專利權(quán)人對(duì)某休眠專利進(jìn)行持續(xù)性研究投入，則該休眠專利可能會(huì)具有較高價(jià)值。專利權(quán)人可以通過(guò)故意延長(zhǎng)專利申請(qǐng)期限，待技術(shù)成熟后獲得專利，從而獲取高額許可費(fèi)。該類延期申請(qǐng)專利的產(chǎn)生有其特殊性，需要加強(qiáng)法律監(jiān)管，促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)交流，通過(guò)加強(qiáng)專利情報(bào)經(jīng)營(yíng)等方式規(guī)避此類專利。

3.2 技術(shù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

專利休眠的原因之一是其具有跨時(shí)代的技術(shù)先進(jìn)性，往往不能適用于當(dāng)時(shí)的商業(yè)模式。技術(shù)知識(shí)性是專利價(jià)值的組成部分，專利保護(hù)發(fā)明對(duì)當(dāng)前或未來(lái)技術(shù)發(fā)展極其重要，同時(shí)對(duì)專利的價(jià)值起決定性作用[27-28]。技術(shù)壟斷使企業(yè)在市場(chǎng)中獲得主導(dǎo)地位，新興技術(shù)突破也不能完全顛覆技術(shù)壟斷企業(yè)的主導(dǎo)地位，但可以對(duì)主導(dǎo)地位產(chǎn)生不利影響[29]。企業(yè)獲取壟斷地位后仍會(huì)開(kāi)發(fā)大量專利技術(shù)，以鞏固其地位。Torrisi等[12]通過(guò)研究歐、美、日3個(gè)地區(qū)的專利申請(qǐng)情況和相應(yīng)市場(chǎng)中的專利產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)情況，發(fā)現(xiàn)休眠專利可以用來(lái)對(duì)抗其他競(jìng)爭(zhēng)者。專利商業(yè)用途的邊際效用與休眠專利呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，企業(yè)利用休眠專利限制競(jìng)爭(zhēng)者使用相同技術(shù)或者收取高昂許可費(fèi)，鞏固自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，企業(yè)獲得專利技術(shù)的機(jī)會(huì)亦會(huì)影響企業(yè)盈利能力和創(chuàng)新能力[30]。

3.3 創(chuàng)新性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

Verhoeven等[23]基于“R&D100 Award”雜志的專利數(shù)據(jù)分析，指出專利組合的新穎性和專利知識(shí)起源的新穎性會(huì)影響專利價(jià)值；Strumsky&Lobo[31]通過(guò)對(duì)美國(guó)專利局的專利進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)可以作為技術(shù)起源的專利技術(shù)十分稀少，大多數(shù)專利不會(huì)催生新的技術(shù)突破，始終處于休眠狀態(tài)。在休眠專利中，30%的專利具有組合創(chuàng)新性，仍然具有重大價(jià)值。企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新策略實(shí)施跨越發(fā)展，在此過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量未轉(zhuǎn)化成資源的休眠專利。這些陷入休眠、有待轉(zhuǎn)化的專利具有一定創(chuàng)新性，在轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新資源后，對(duì)創(chuàng)業(yè)行為具有促進(jìn)作用[32]。企業(yè)創(chuàng)新資源與企業(yè)專利技術(shù)之間的聯(lián)系體現(xiàn)了專利技術(shù)的創(chuàng)新性。

3.4 區(qū)域性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

不同國(guó)家、地區(qū)對(duì)專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和授予制度有所不同，產(chǎn)生的制度問(wèn)題會(huì)影響休眠期專利的價(jià)值[1]。不同區(qū)域的專利制度有所差異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度不同，科技發(fā)展水平不同，這些與區(qū)域有關(guān)的因素也會(huì)對(duì)休眠專利的價(jià)值產(chǎn)生影響。一般而言，發(fā)達(dá)國(guó)家專利的技術(shù)性、創(chuàng)新性高于其它地區(qū)，其價(jià)值也相對(duì)較高[26]。在同一區(qū)域的不同國(guó)家中，也會(huì)產(chǎn)生專利價(jià)值差異，就歐洲而言，法國(guó)的專利價(jià)值顯著低于英國(guó)、德國(guó)[33]。

對(duì)休眠期專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系進(jìn)行總結(jié)歸納可知，休眠專利往往作為企業(yè)戰(zhàn)略的一部分，用以維護(hù)其利益，維持經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，因此具有特殊價(jià)值[12]；即使處于休眠期，專利中包含的技術(shù)性越強(qiáng)，技術(shù)越先進(jìn)，其價(jià)值也越高；休眠期專利也包含創(chuàng)新性或者組合創(chuàng)新性，具有創(chuàng)新性的專利才具有潛在價(jià)值，因此創(chuàng)新性是休眠期專利的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)[31]；專利與宏觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和區(qū)域因素有關(guān)，經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)達(dá)地區(qū)的專利在休眠期價(jià)值更高[25]。

4 休眠專利喚醒機(jī)制

專利文獻(xiàn)在發(fā)表時(shí)受客觀環(huán)境限制而不被使用，陷入休眠過(guò)程，但會(huì)隨著時(shí)代發(fā)展和環(huán)境變化而被喚醒，在客觀環(huán)境成熟之后發(fā)揮其價(jià)值。除隨時(shí)間發(fā)展被自然喚醒外，休眠專利還有其它喚醒機(jī)制，如表3所示。

表3 休眠專利喚醒機(jī)制

4.1 引用喚醒

引用可以將專利喚醒，使專利處于喚醒期。專利文獻(xiàn)高度沉睡是罕見(jiàn)的，一般沉睡與普通文獻(xiàn)論文引用速度不同，但是引文模式基本不變[34]。通過(guò)引用提高休眠文獻(xiàn)的關(guān)注度，進(jìn)而可以喚醒休眠文獻(xiàn)[8]。

(1)自我引用喚醒。學(xué)者在自身已有研究基礎(chǔ)上繼續(xù)深入探索的過(guò)程中，會(huì)引用已完成的研究，通過(guò)這種自我引用的方式，可以喚醒休眠中的專利文獻(xiàn)[11]。Aichouchi等[10]通過(guò)研究猶大·?？寺P(guān)于腫瘤血管生成的假說(shuō)，發(fā)現(xiàn)其出版的科學(xué)著作價(jià)值會(huì)受到延遲識(shí)別因素的影響，揭示出自我引用可以在一定程度上喚醒休眠信息。

(2)獨(dú)立引用喚醒。引用休眠期的專利文獻(xiàn)可將其喚醒，這種引用其它文獻(xiàn)喚醒休眠文獻(xiàn)(“睡美人”文獻(xiàn))的文獻(xiàn)被稱為“王子”文獻(xiàn)[14]?！巴踝印蔽墨I(xiàn)所在期刊的影響因子普遍高于“睡美人”文獻(xiàn)所在期刊[7]。正是由于“王子”文獻(xiàn)所在期刊的影響力，保證了“睡美人”文獻(xiàn)會(huì)被關(guān)注。Li[6]指出，休眠文獻(xiàn)的喚醒應(yīng)考慮直接引用和間接引用兩種方式。其中，直接引用是指“王子”文獻(xiàn)直接引用休眠文獻(xiàn)的結(jié)論；間接引用是指使用休眠文獻(xiàn)的觀點(diǎn)，但不列出文獻(xiàn)索引[35]。這兩種方式都有利于休眠文獻(xiàn)的喚醒，在實(shí)際科研工作中，這兩種方式往往交叉使用。Du[9]等通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量框架指出，喚醒休眠文獻(xiàn)不僅需要其他作者的直接引用，也需要通過(guò)相關(guān)知識(shí)關(guān)系形成間接引用，從而被喚醒。Li等[6]通過(guò)研究“心跳光譜”(心跳頻譜長(zhǎng)度是指睡眠期持續(xù)時(shí)間)發(fā)現(xiàn)，在休眠階段后期被引用的文獻(xiàn)，被喚醒概率大于在早期休眠階段被引用的文獻(xiàn)，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)的喚醒概率大于自然科學(xué)。

(3)共同引用喚醒。Braun等[7]發(fā)現(xiàn)，“王子”往往是具有較大影響力的文獻(xiàn)，且會(huì)與“睡美人”文獻(xiàn)一起被其它文獻(xiàn)共同引用。共同引用體現(xiàn)出 “王子”對(duì)“睡美人”的帶動(dòng)作用，共同引用次數(shù)和頻率可以反映“王子”在多大程度上傳播“睡美人”。Du&Wu[9]研究了超分辨率顯微鏡技術(shù)的發(fā)展歷史，該技術(shù)先后被兩位“王子”和兩位“侍從”(引用了“睡美人”文獻(xiàn)，但本身并未被高度引用且影響力較小的文獻(xiàn)[9])引用，4份文獻(xiàn)一起引用之后，該睡眠文獻(xiàn)被喚醒，相應(yīng)技術(shù)開(kāi)始被廣泛使用。

4.2 技術(shù)喚醒

與科學(xué)文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)具有技術(shù)先進(jìn)性和實(shí)用性，其引用頻率也高于一般文獻(xiàn)[13]。近年來(lái)，休眠專利越來(lái)越多被技術(shù)而非學(xué)術(shù)喚醒[36]。Burrell通過(guò)構(gòu)建隨機(jī)模型，對(duì)休眠文獻(xiàn)進(jìn)行研究，并指出沉睡中的文獻(xiàn)被喚醒有其必然性，即休眠文獻(xiàn)總會(huì)有被喚醒的可能性；Hou等[4]以覺(jué)醒時(shí)間的早晚和覺(jué)醒速度的快慢進(jìn)一步將休眠專利文獻(xiàn)劃分為4種不同情況(見(jiàn)表4)，并以石墨烯為例對(duì)專利喚醒方式進(jìn)行研究。

表4 以覺(jué)醒時(shí)間與覺(jué)醒速度劃分文獻(xiàn)類型

曇花一現(xiàn)型文獻(xiàn)是指一經(jīng)發(fā)表就吸引諸多關(guān)注的文獻(xiàn)，與之相對(duì)的“睡美人”則是在發(fā)表一段時(shí)間后突然受到廣泛關(guān)注的文獻(xiàn)。這種突然受到廣泛關(guān)注從而被喚醒的專利文獻(xiàn)都是通過(guò)轉(zhuǎn)移或者許可而導(dǎo)致的，即突然覺(jué)醒由單一因素所致。“豌豆公主”和持續(xù)休眠文獻(xiàn)是逐步覺(jué)醒的。緩慢覺(jué)醒的專利是由于被引用和轉(zhuǎn)移一起作用，或者被引用和被許可一起作用而被喚醒，即逐步覺(jué)醒由復(fù)合因素導(dǎo)致，其必定含有引用這一因素。Wang等認(rèn)為，“睡美人”是價(jià)值未轉(zhuǎn)移到需求者手中的信息，并提出信息喚醒的必要條件，即信息仍然具有價(jià)值，學(xué)術(shù)信息應(yīng)當(dāng)具有易得性，使用者有信息需求。高新技術(shù)領(lǐng)域的專利在有重大技術(shù)突破時(shí)，往往會(huì)帶來(lái)技術(shù)上的共同進(jìn)步。Dey等[5]研究計(jì)算機(jī)科學(xué)中的“睡美人”現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)休眠文獻(xiàn)被喚醒的原因是后期該技術(shù)在其子領(lǐng)域發(fā)揮作用。

5 休眠專利喚醒期價(jià)值評(píng)估體系

由于休眠專利在休眠期和喚醒期具有不用價(jià)值內(nèi)涵，因此對(duì)喚醒期的休眠專利進(jìn)行價(jià)值判斷、評(píng)價(jià)以及確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，需要結(jié)合喚醒期休眠專利的特性。參考Michele&Livio[22]對(duì)專利價(jià)值指標(biāo)的劃分，結(jié)合休眠專利的喚醒機(jī)制及喚醒期特點(diǎn)，本文對(duì)休眠專利在喚醒期的學(xué)術(shù)性[4]、法律性[22]、技術(shù)性[22]進(jìn)行價(jià)值分類，并對(duì)其評(píng)價(jià)體系進(jìn)行整理，如表5所示。

表5 休眠專利喚醒期價(jià)值評(píng)價(jià)體系

5.1 學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

休眠專利具有巨大潛在價(jià)值，大量學(xué)者對(duì)其喚醒機(jī)制進(jìn)行了廣泛研究。引用是喚醒休眠專利的主要方式之一，專利或?qū)＠墨I(xiàn)的引文數(shù)量與其價(jià)值呈正相關(guān)[37]。

專利的私人價(jià)值可以通過(guò)專利交易市場(chǎng)進(jìn)行判斷，F(xiàn)ischer&Leidinger[38]通過(guò)對(duì)專利交易平臺(tái)Ocean Tomo上的專利交易進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)引用數(shù)量和專利家族規(guī)模對(duì)專利價(jià)值有正向作用。休眠期專利通過(guò)自我引用、獨(dú)立引用、共同引用均可被喚醒，在喚醒過(guò)程中，休眠專利開(kāi)始逐步受到關(guān)注，其價(jià)值也逐漸體現(xiàn)。引用數(shù)量作為最直接的價(jià)值判斷依據(jù)，可以作為休眠專利在喚醒期的價(jià)值判斷依據(jù)。

5.2 技術(shù)性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)價(jià)值是蘊(yùn)含在專利中的核心價(jià)值，代表企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，技術(shù)越先進(jìn)，專利價(jià)值越高[39]，且不會(huì)因?yàn)閷＠欠裉幱谛菝郀顟B(tài)而受到較大影響。專利覺(jué)醒后對(duì)科學(xué)研究的影響并不能預(yù)測(cè)其在技術(shù)方面影響的大小，即專利可能有很高的使用價(jià)值(技術(shù)上的高價(jià)值)但對(duì)某領(lǐng)域研究發(fā)展幫助很小，休眠狀態(tài)中的專利可能對(duì)應(yīng)很先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步[13]。同時(shí)，隨著專利技術(shù)相關(guān)性理念逐漸被認(rèn)可，在科學(xué)背景下，也可以更早引用專利文獻(xiàn)。因此，公認(rèn)的技術(shù)相關(guān)性會(huì)阻止論文休眠。專利是技術(shù)問(wèn)題的解決方案，因此關(guān)注休眠專利應(yīng)用導(dǎo)向可以推動(dòng)技術(shù)發(fā)展[36]。專利的引用可以促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)化，休眠專利的科技影響力不一定與技術(shù)重要性相關(guān)。由于實(shí)用技術(shù)不斷發(fā)展，專利引用經(jīng)歷的時(shí)間間隔越來(lái)越短，技術(shù)需要逐漸替代科學(xué)研究需求，成為喚醒休眠專利的主要原因。Chen[40]通過(guò)研究專利文獻(xiàn)之間的文本相似性，指出專利及其引用之間存在技術(shù)知識(shí)聯(lián)系，專利發(fā)明與專利保護(hù)制度對(duì)技術(shù)發(fā)展和專利價(jià)值具有重要作用。

5.3 法律性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)通過(guò)采取專利訴訟戰(zhàn)略建立自己的獨(dú)資企業(yè)并提高其競(jìng)爭(zhēng)力。由于存在制度缺陷、管理者能力不足等問(wèn)題，歐洲專利局會(huì)對(duì)已通過(guò)但有缺陷的專利提起訴訟，以保證專利的合法性，因而很多專利會(huì)產(chǎn)生訴訟案件。就算這些專利處于休眠狀態(tài)，仍會(huì)被起訴。隨著專利價(jià)值提高，對(duì)該類專利的訴訟也更頻繁[37]。不同專利權(quán)人會(huì)圍繞專利對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行訴訟，專利價(jià)值越高，競(jìng)爭(zhēng)力越大，由此產(chǎn)生的訴訟案件也越多。為獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)會(huì)利用專利起訴其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，專利訴訟將損害被訴企業(yè)業(yè)績(jī)。涉及訴訟案件的專利，其價(jià)值往往是一般專利價(jià)值的數(shù)倍[25]。

通過(guò)對(duì)專利訴訟等情況進(jìn)行相關(guān)分析，專利的法律價(jià)值以及基于法律價(jià)值產(chǎn)生的戰(zhàn)略價(jià)值可以反映出專利價(jià)值高低，專利計(jì)數(shù)、專利訴訟被告計(jì)數(shù)和專利份額等可以作為喚醒期專利價(jià)值的評(píng)判指標(biāo)[40]。

通過(guò)對(duì)休眠專利的喚醒機(jī)制和喚醒期專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系進(jìn)行總結(jié)歸納可知，引用是喚醒休眠專利的最主要方式，引用體現(xiàn)休眠專利的受關(guān)注度和重要程度，是喚醒期休眠專利價(jià)值最重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，同時(shí)專利家族規(guī)模也可以反映喚醒期專利價(jià)值[38]；喚醒期休眠專利已經(jīng)體現(xiàn)出部分技術(shù)性價(jià)值，與休眠期相比，其技術(shù)性價(jià)值開(kāi)始得到關(guān)注，具有更大的轉(zhuǎn)化概率，因此技術(shù)性越強(qiáng)，專利價(jià)值越高[39]；喚醒期專利會(huì)逐步受到關(guān)注，也會(huì)因此產(chǎn)生諸多訴訟案件，訴訟本身就是對(duì)專利價(jià)值的肯定。

6 研究述評(píng)、結(jié)論與展望

6.1 研究述評(píng)

總體而言，國(guó)內(nèi)外關(guān)于休眠專利的研究主要是基于休眠文獻(xiàn)，經(jīng)歷了從文獻(xiàn)延遲識(shí)別到定義“睡美人”文獻(xiàn)(休眠文獻(xiàn))、從休眠文獻(xiàn)識(shí)別到休眠文獻(xiàn)喚醒機(jī)制探索、從單學(xué)科研究到多學(xué)科及跨學(xué)科研究的過(guò)程。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)休眠文獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)表現(xiàn)出理論多元化、深刻化特點(diǎn)，對(duì)技術(shù)類休眠文獻(xiàn)(休眠專利)的研究呈現(xiàn)逐步深入的趨勢(shì)。

目前國(guó)內(nèi)外研究中，對(duì)于休眠專利產(chǎn)生的原因，主要從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)合作、心理距離和宏觀因素4個(gè)角度考慮。企業(yè)為滿足盈利目標(biāo)、降低成本需求而開(kāi)發(fā)休眠專利，其中以獲利為目的的休眠專利數(shù)量較為巨大，若企業(yè)無(wú)法通過(guò)休眠專利獲利，該類專利喚醒難度就會(huì)提高。受到心理因素和宏觀因素影響而陷入休眠的專利，需要很長(zhǎng)的喚醒期才能被喚醒，該類休眠專利與一般休眠文獻(xiàn)更加相似，其喚醒方式與一般休眠文獻(xiàn)也類似。與企業(yè)為獲利開(kāi)發(fā)休眠專利相比，其喚醒方式更加明確。休眠專利的喚醒機(jī)制與休眠文獻(xiàn)類似，主要喚醒手段為引用喚醒。由于技術(shù)類休眠文獻(xiàn)具有較強(qiáng)的技術(shù)性，技術(shù)喚醒成為休眠專利有別于休眠文獻(xiàn)獨(dú)特的喚醒方式。

休眠專利的價(jià)值評(píng)價(jià)需要根據(jù)休眠期和喚醒期不同價(jià)值特點(diǎn)加以判斷。首先，休眠期休眠專利的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要為盈利性、權(quán)益性、區(qū)域性、技術(shù)性及創(chuàng)新性。在該類研究中，休眠期專利的內(nèi)在價(jià)值是學(xué)者們的研究主線，休眠專利識(shí)別是研究重點(diǎn)。目前休眠專利的前沿研究仍聚焦于如何高效識(shí)別休眠專利以及如何尋找其內(nèi)涵價(jià)值。休眠專利形成的主要原因之一是企業(yè)為獲益專門開(kāi)發(fā)休眠專利，因此，休眠專利潛在的盈利性與權(quán)益性在休眠期就可以得到體現(xiàn)。區(qū)域因素作為休眠期專利的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，本質(zhì)上反映了一個(gè)地區(qū)和國(guó)家專利總體水平與價(jià)值，經(jīng)濟(jì)繁榮、技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家和地區(qū)休眠期專利價(jià)值往往高于其它國(guó)家和地區(qū)。專利本身蘊(yùn)含有技術(shù)性和創(chuàng)新性，目前對(duì)非商業(yè)用途的休眠專利價(jià)值判斷主要集中于這兩點(diǎn)。技術(shù)性和創(chuàng)新性往往是評(píng)價(jià)技術(shù)類文獻(xiàn)的主要指標(biāo)，盡管休眠期專利并未受到廣泛關(guān)注，但其蘊(yùn)含的技術(shù)性和創(chuàng)新性仍能體現(xiàn)其價(jià)值，可以作為休眠期專利價(jià)值的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。其次，喚醒期休眠專利的價(jià)值判斷可聯(lián)系其喚醒機(jī)制作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。在對(duì)喚醒期休眠專利的研究中，休眠專利的喚醒機(jī)制仍是目前的研究熱點(diǎn)，如何喚醒休眠專利并利用其價(jià)值是主流研究熱點(diǎn)。引用是技術(shù)類文獻(xiàn)的主要喚醒方式，同時(shí)也可以作為主要價(jià)值判斷指標(biāo)，被引用的休眠專利主要體現(xiàn)出其學(xué)術(shù)性價(jià)值。學(xué)術(shù)性價(jià)值是喚醒期休眠專利與休眠期休眠專利的最主要區(qū)別。進(jìn)入喚醒階段后，與休眠期的另一個(gè)區(qū)別是，喚醒期的休眠專利會(huì)引發(fā)一定量的訴訟案件，法律性價(jià)值體現(xiàn)對(duì)喚醒期休眠專利的關(guān)注程度，因此可以作為喚醒期休眠專利的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)性作為專利本身蘊(yùn)含的特性，喚醒期也可將其作為休眠專利的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

從研究領(lǐng)域角度看，目前國(guó)外研究主要聚焦于休眠專利的識(shí)別、喚醒、價(jià)值判斷，國(guó)內(nèi)研究主要集中于如何治理休眠專利現(xiàn)象，如何挖掘休眠專利的潛在價(jià)值?？傮w上看，探索休眠專利的價(jià)值是國(guó)內(nèi)外共同研究焦點(diǎn)。

6.2 研究結(jié)論與不足

本文對(duì)休眠專利的休眠原因、喚醒機(jī)制、休眠期與喚醒期價(jià)值內(nèi)涵進(jìn)行了梳理和歸納，總結(jié)了休眠專利在休眠期和喚醒期的價(jià)值評(píng)價(jià)體系，得出了休眠專利的價(jià)值構(gòu)成和判斷方式。首先，休眠專利的成因具有復(fù)雜性和多樣性，主要源自企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與戰(zhàn)略需要以及宏觀環(huán)境制約。其次，休眠專利的喚醒主要有引用和技術(shù)兩個(gè)方面，休眠專利通過(guò)被引用提高關(guān)注度，通過(guò)技術(shù)相關(guān)提高被利用率，從而被喚醒。同時(shí)，技術(shù)性是休眠專利最重要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論是休眠期還是喚醒期，技術(shù)性都是專利價(jià)值的重要構(gòu)成部分。企業(yè)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為目的開(kāi)發(fā)休眠專利，這些專利在休眠期就具有盈利性、權(quán)益性、創(chuàng)新性，宏觀環(huán)境也會(huì)導(dǎo)致專利休眠。因此，可以通過(guò)權(quán)益性、創(chuàng)新性、區(qū)域因素等指標(biāo)對(duì)休眠期專利的價(jià)值進(jìn)行判斷。休眠期專利通過(guò)引用、技術(shù)許可轉(zhuǎn)移等方式被喚醒，喚醒期專利的價(jià)值類型區(qū)別于休眠期，其通過(guò)專利引用數(shù)量、專利家族規(guī)模、技術(shù)先進(jìn)性、專利訴訟案數(shù)量等指標(biāo)對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行判斷。本文關(guān)于專利價(jià)值判斷體系的研究，還存在以下不足：①本文研究了休眠期和喚醒期的價(jià)值判斷體系，但對(duì)這兩個(gè)階段的劃分不夠清晰，對(duì)于技術(shù)性這一指標(biāo)的判斷缺乏更加準(zhǔn)確的依據(jù)；②本文缺少價(jià)值定量判斷依據(jù)，僅構(gòu)建了休眠專利的價(jià)值判斷體系，沒(méi)有提出定量判斷方法；③本文雖然對(duì)休眠期和喚醒期的價(jià)值判斷體系進(jìn)行了初步劃分，但與交易活躍狀態(tài)下的專利相比，劃分類別還不夠充分。

6.3 未來(lái)展望

目前我國(guó)休眠專利數(shù)量龐大，喚醒率與轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象較為突出，為此，國(guó)家在宏觀層面制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃。在休眠專利價(jià)值具體判斷過(guò)程中，要考慮當(dāng)前經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，結(jié)合專利特性判斷其價(jià)值。企業(yè)在開(kāi)發(fā)休眠專利過(guò)程中，需要更多考慮技術(shù)性因素是否是休眠專利的價(jià)值核心，而不僅僅考慮企業(yè)能否盈利。通過(guò)加強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新，我國(guó)專利休眠現(xiàn)象嚴(yán)重的問(wèn)題將會(huì)得到改善。本文認(rèn)為，休眠專利相關(guān)研究可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行深化和拓展：

首先，進(jìn)一步細(xì)化對(duì)休眠期專利的劃分。由于休眠原因不同，對(duì)休眠專利應(yīng)該分別考慮其休眠期經(jīng)歷的時(shí)間。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中專門開(kāi)發(fā)的休眠專利不僅可能因環(huán)境因素而無(wú)法啟用，還可能因企業(yè)專利戰(zhàn)略而被提前開(kāi)發(fā)，其休眠期會(huì)更加不確定。同時(shí)，休眠期可以再進(jìn)行細(xì)化，從不被關(guān)注到引起廣泛關(guān)注之間可能會(huì)存在一段受到較少關(guān)注的時(shí)間，這期間休眠專利并非處于喚醒期，但也受到部分關(guān)注。

其次，進(jìn)一步探索休眠專利的喚醒方式。除引用喚醒和技術(shù)喚醒外，應(yīng)尋找實(shí)踐性更強(qiáng)的喚醒方式。本文僅總結(jié)了單個(gè)專利的喚醒機(jī)制，但對(duì)于如何同時(shí)喚醒具有技術(shù)相似性的休眠專利或休眠專利家族需要進(jìn)行進(jìn)一步研究。

最后，進(jìn)一步突破休眠專利治理機(jī)制。除識(shí)別休眠專利外，今后研究應(yīng)聚焦于提高休眠專利轉(zhuǎn)化率、提高休眠喚醒水平、拓展休眠專利喚醒渠道、預(yù)防休眠專利過(guò)度休眠等方面。