某研究堆建立綜合管理體系探究

孫世杰，毛藝喬，高燊甫，李 敏，廖 路，劉旭東，徐 濤

（中國(guó)核動(dòng)力研究設(shè)計(jì)院第一研究所，四川樂(lè)山 614100）

0 引言

在研究堆管理方面，IAEA（International Atomic Energy Agency，國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)）發(fā)布了系列的安全標(biāo)準(zhǔn)，并不斷發(fā)展和完善，倡導(dǎo)各成員國(guó)在研究堆管理中建立“綜合管理體系”。我國(guó)在大力發(fā)展核電的同時(shí)研究堆的相關(guān)技術(shù)也在不斷發(fā)展，但關(guān)于研究堆管理方面的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)卻相對(duì)缺乏，部分監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)只能參照核動(dòng)力廠的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。研究堆和核動(dòng)力廠相比，在設(shè)計(jì)、用途、規(guī)模、系統(tǒng)設(shè)備、核安全監(jiān)管要求等方面均存在差異。結(jié)合某單位對(duì)于某研究堆的管理現(xiàn)狀，建議在管理上除了借鑒核動(dòng)力廠的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和遵守國(guó)家發(fā)布的相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以外，也應(yīng)參考IAEA 倡導(dǎo)的“綜合管理體系”。

1 我國(guó)研究堆法規(guī)體系管理現(xiàn)狀

我國(guó)目前與研究堆有關(guān)的法規(guī)體系由法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、導(dǎo)則及技術(shù)文件5 個(gè)部分組成。

（1）法律?！吨腥A人民共和國(guó)核安全法》（2017 年9 月1 日發(fā)布）、《中華人民共和國(guó)放射性污染防治法》（2003 年6 月28 日發(fā)布）。

（2）行政法規(guī)?！吨腥A人民共和國(guó)民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》（1986 年10 月29 日發(fā)布）、《民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理?xiàng)l例》（2007 年7 月11 日發(fā)布）。

（3）部門規(guī)章。國(guó)家核安全局發(fā)布的規(guī)章：《民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則之二——核設(shè)施的安全監(jiān)督》（1995 年6月14 日發(fā)布）、《民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則之二附件二——研究堆某單位報(bào)告體系》（1995 年6 月14 日發(fā)布）、《研究堆設(shè)計(jì)安全規(guī)定》（1995 年6 月6 日發(fā)布）、《研究堆運(yùn)行安全規(guī)定》（1995 年6 月6 日發(fā)布）、《核動(dòng)力廠、研究堆、核燃料循環(huán)設(shè)施安全許可程序規(guī)定》（2019 年7 月11 日發(fā)布）、原國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)發(fā)布的規(guī)章《研究堆操作人員培訓(xùn)考核與資格審查管理辦法》（2007 年4 月發(fā)布）。

（4）導(dǎo)則。《研究堆安全分析報(bào)告的格式和內(nèi)容》（1996 年12月16 日發(fā)布）、《臨界裝置運(yùn)行及實(shí)驗(yàn)管理》（1989 年4 月3 日發(fā)布）、《研究堆運(yùn)行管理》（1989 年4 月3 日發(fā)布）、《研究堆和臨界裝置退役》（1992 年4 月18 日發(fā)布）、《研究堆的應(yīng)用和修改》（1996 年12 月16 日發(fā)布）、《研究堆老化管理》（2005 年4 月11 日發(fā)布）、《研究堆調(diào)試》（2010 年6 月23 日發(fā)布）、《研究堆維修、定期實(shí)驗(yàn)和檢查》（2010 年6 月23 日發(fā)布）、《研究堆堆芯管理和燃料裝卸》（2012 年5 月23 日發(fā)布）、《研究堆定期安全審查》（2017 年4 月11 日發(fā)布）、《研究堆長(zhǎng)期停堆安全管理》（2017 年4 月11 日發(fā)布）、《研究堆某單位的應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)》（2019 年11 月29 日發(fā)布）等。

（5）技術(shù)文件。國(guó)家核安全局發(fā)布的一些技術(shù)文件，如《研究堆應(yīng)急相關(guān)參數(shù)》（2017 年7 月7 日發(fā)布）等。

這些文件共同構(gòu)成了我國(guó)現(xiàn)有研究堆核安全法規(guī)體系，其中法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章是強(qiáng)制性要求，導(dǎo)則是非強(qiáng)制性要求，技術(shù)文件是參考作用。

由上述內(nèi)容可知，我國(guó)研究堆的法規(guī)絕大多數(shù)是在20 世紀(jì)90 年代前后發(fā)布的，可能存在內(nèi)容相對(duì)陳舊、涵蓋范圍不足等問(wèn)題，尚未包括對(duì)于研究堆的綜合管理、分級(jí)管理等內(nèi)容，無(wú)法很好地適用于新研究堆的開(kāi)發(fā)、利用和管理。但導(dǎo)則作為一種指導(dǎo)性文件，在目前的研究堆核安全監(jiān)管中仍然起著不可替代的作用，是研究堆營(yíng)運(yùn)單位在營(yíng)運(yùn)中遵循的重要技術(shù)要求，也是相關(guān)部門對(duì)于研究堆監(jiān)管的重要依據(jù)。

2 研究堆建立綜合管理體系的必然性

1978 年，IAEA 首次發(fā)布了50-C-QA《核電廠安全質(zhì)量保證實(shí)施法規(guī)》，之后于1988 年進(jìn)行了修訂（我國(guó)現(xiàn)行有效的HAF003《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》即等效于此修訂版）。1996年，再一次進(jìn)行了大范圍的修訂，發(fā)布了安全叢書50-C/SG-Q（1996），內(nèi)容上涵蓋了50-C-Q《核電廠和其他核設(shè)施安全質(zhì)量保證》及其相關(guān)的14 個(gè)安全導(dǎo)則50-SG-Q1 到50-SG-Q14。2006 年，發(fā)布了其關(guān)于管理體系的安全標(biāo)準(zhǔn)GS-R-3《設(shè)施和活動(dòng)的管理體系》（安全要求）、GS-G-3.1《設(shè)施和活動(dòng)的管理體系應(yīng)用》（安全導(dǎo)則），其余導(dǎo)則也相繼于2008 年發(fā)布。2016 年，發(fā)布了第GSR Part2號(hào)《安全領(lǐng)導(dǎo)和管理》（一般安全要求），取代了2006 年發(fā)布的GS-R-3《設(shè)施和活動(dòng)的管理體系》（安全要求）并對(duì)其進(jìn)行了發(fā)展，強(qiáng)調(diào)安全領(lǐng)導(dǎo)、安全管理、綜合管理體系和系統(tǒng)化方案對(duì)規(guī)定和實(shí)施適當(dāng)?shù)陌踩胧┮约按龠M(jìn)強(qiáng)有力的安全文化必不可少的觀點(diǎn)。2017 年，發(fā)布了第SSR-3號(hào)《研究堆安全》（特定安全要求），進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)研究堆設(shè)施營(yíng)運(yùn)組織必須建立、實(shí)施、評(píng)定和不斷改進(jìn)綜合管理體系，并采用分級(jí)的方法。

IAEA 在核安全管理方面依次經(jīng)歷了QC（Quality Control，質(zhì)量控制）、QA（Quality Assurance，質(zhì)量保證）、QM（Quality Management，質(zhì)量管理）、IMS（Integrated Management System，綜合管理體系）的建立4 個(gè)階段，每次的發(fā)展都是在逐步提高核安全的管理思想。同時(shí)，IAEA 逐漸將研究堆安全管理和核電廠安全管理區(qū)分開(kāi)來(lái)，在《研究堆安全》中明確給出了IMS 的嚴(yán)格定義，即IMS 是一種協(xié)調(diào)一致的單一管理體系。在該體系中，一個(gè)組織的所有組成部分結(jié)為一體，以使該組織的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。這些組成部分包括組織結(jié)構(gòu)、資源和組織過(guò)程。該體系綜合了包括安全、健康、環(huán)境、安保、質(zhì)量、人和組織因素、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)要素在內(nèi)的所有管理要素，以使安全不受損害[1]。這一理念的提出為研究堆IMS 的建立和發(fā)展揭示了方向，也使得研究堆建立IMS 成為一種趨勢(shì)。

目前，在IAEA 部分成員國(guó)中研究堆的管理情況見(jiàn)表1。

表1 IAEA 部分成員國(guó)中研究堆管理體系的實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)[2]

由表1 可知，成員國(guó)中大部分研究堆在管理上已經(jīng)建立IMS，部分處于QC 或QA 階段，但已開(kāi)始逐步向IMS 發(fā)展。雖然，我國(guó)在研究堆管理方面處于質(zhì)量保證階段，未實(shí)施IMS。作為IAEA 成員國(guó)之一，我國(guó)一直在不斷學(xué)習(xí)和借鑒IAEA 發(fā)布的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件，因此未來(lái)在研究堆的管理上也必將逐步朝著IMS 的方向發(fā)展。

3 某研究堆建立IMS 探究

高通量工程試驗(yàn)堆安全運(yùn)行40 周年為該單位在研究堆管理方面積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，新建的某研究堆也即將竣工，結(jié)合其他正在運(yùn)行或已退役的研究堆（核設(shè)施裝置等），未來(lái)該單位必然會(huì)出現(xiàn)群堆管理的現(xiàn)象。但現(xiàn)有國(guó)家層面關(guān)于研究堆管理方面而發(fā)布的法規(guī)、導(dǎo)則、標(biāo)準(zhǔn)較為缺乏，且新建的某研究堆歸屬于國(guó)防科工局監(jiān)管，而國(guó)防科工局在研究堆監(jiān)管方面文件較為缺乏，在很大程度上要參考國(guó)家核安全局發(fā)布的相關(guān)文件。同時(shí)，該單位在研究堆管理上還處于QA 階段，未實(shí)施IMS。

目前某研究堆有大量的設(shè)備、系統(tǒng)，處于驗(yàn)收、移交、調(diào)試階段，在此過(guò)程中存在如下問(wèn)題：調(diào)試文件的審批標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一；系統(tǒng)或設(shè)備的資料不齊全，導(dǎo)致資源、人力的重復(fù)浪費(fèi)；部門和建筑公司之間在系統(tǒng)移交上的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)存在分歧，沒(méi)有較為明確的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；關(guān)于質(zhì)量、環(huán)境、安保、職業(yè)健康安全等因素的整合還未進(jìn)行等。

基于上述情況，在某研究堆管理上建立IMS 時(shí)，首先應(yīng)明確目前在管理上遇到的各種問(wèn)題，理清涉及到基本（核心）流程、管理流程、支持流程、環(huán)境、職業(yè)健康、安全等流程組的相互聯(lián)系，并清晰每個(gè)流程在實(shí)施過(guò)程中的邏輯順序（圖1、圖2）。

圖1 流程組之間的相互聯(lián)系

圖2 流程順序

在此基礎(chǔ)上，借鑒IAEA 發(fā)布的《研究堆安全》、《安全領(lǐng)導(dǎo)和管理》等文件，依照國(guó)家核安全局HAF003《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》、研究堆相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等文件，參考國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)在研究堆管理上成功實(shí)施IMS 的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)反饋，建立《某研究堆單位管理總綱》，以QA、進(jìn)度控制、資金控制、安全環(huán)境、綜合管理大綱為核心領(lǐng)域的IMS，并明確某單位所執(zhí)行的《質(zhì)量保證大綱》在綜合管理體系的5 個(gè)領(lǐng)域大綱中居于首要位置。

該單位分別根據(jù)IMS包含的5 個(gè)領(lǐng)域，依次采用分級(jí)的方法建立各領(lǐng)域大綱、單位級(jí)管理程序、部門級(jí)文件（圖3）。

圖3 單位管理體系分級(jí)圖

第一級(jí)為最高級(jí)管理程序。它規(guī)定單位關(guān)于某研究堆有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、健康和安全的政策聲明，管理目標(biāo)和計(jì)劃，IMS 手冊(cè)，組織機(jī)構(gòu)，部門職責(zé)，權(quán)限等。

第二級(jí)為領(lǐng)域大綱。它規(guī)定單位的質(zhì)量、進(jìn)度、資金、安全環(huán)境、綜合管理，是5 個(gè)領(lǐng)域的綱領(lǐng)性文件。

第三級(jí)為單位級(jí)程序。它規(guī)定單位各部門的管理流程、部門職責(zé)、接口等。

第四級(jí)為部門級(jí)文件。它包含技術(shù)性文件、程序、計(jì)劃、記錄、圖紙、進(jìn)度、工作細(xì)則等，規(guī)定各項(xiàng)工作的具體要求，實(shí)施流程和操作步驟。

上述管理體系應(yīng)滿足綜合安全、健康、環(huán)境、安保、質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)等方面相關(guān)的管理要求，確保研究堆在選址、設(shè)計(jì)、建造、調(diào)試、運(yùn)行和開(kāi)發(fā)利用以及退役的各個(gè)階段以安全的方式進(jìn)行，且符合國(guó)家相關(guān)的法規(guī)要求。

4 總結(jié)

研究堆綜合管理體系是匯集了國(guó)際上不同類型的研究堆先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，在研究堆中建立綜合管理體系是一項(xiàng)有著深遠(yuǎn)意義的工作。某單位應(yīng)結(jié)合國(guó)家發(fā)布的研究堆管理法規(guī)、IAEA 發(fā)布的研究堆管理文件、單位自身在研究堆管理等方面的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行查找差異和漏洞，進(jìn)一步整合關(guān)于安全、健康、環(huán)境、安保、質(zhì)量、人和組織因素、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)要素在內(nèi)的所有管理要素，使其相輔相成、互為補(bǔ)充，形成綜合管理體系。這將有利于單位管理者統(tǒng)籌策劃、合理分配資源，以提高單位的組織效率以及資源的綜合利用水平，增強(qiáng)研究堆的安全性、可靠性和經(jīng)濟(jì)性。