加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)在交通建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用的實(shí)踐與思考

楊志杰

上海市交通建設(shè)工程管理中心

0 重要意義

交通建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)是交通運(yùn)輸部“信用交通省”創(chuàng)建的統(tǒng)一要求，是全面加強(qiáng)交通建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管，提升政府治理能力的一項(xiàng)重要手段。在不斷優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、簡(jiǎn)政放權(quán)的背景下，優(yōu)化審批改革、簡(jiǎn)化手續(xù)辦理、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，信用信息應(yīng)用越來(lái)越顯現(xiàn)其重要性。實(shí)現(xiàn)以行業(yè)推行全領(lǐng)域信用承諾、全環(huán)節(jié)信用監(jiān)管、全過(guò)程信用保障、全方位信用應(yīng)用，推進(jìn)交通建設(shè)領(lǐng)域信用體系建設(shè)為目標(biāo)，根據(jù)交通運(yùn)輸部相關(guān)工作要求，上海市自2015年起每年在全市范圍內(nèi)開(kāi)展交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工作，組織600余家從業(yè)單位、3 000余名從業(yè)人員參與，通過(guò)信用信息的收集、匯總、計(jì)算、分析、評(píng)定，形成“交通運(yùn)輸部公路水運(yùn)”、“上海市交通建設(shè)市場(chǎng)”兩套信用評(píng)價(jià)結(jié)果，分別用于上報(bào)交通運(yùn)輸部匯總成為部評(píng)價(jià)依據(jù)及在上海市交通建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)用。

上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)是在上海市交通委員會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由上海市交通建設(shè)工程管理中心等具體實(shí)施，主要以交通運(yùn)輸部公路水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，市區(qū)兩級(jí)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)和項(xiàng)目建設(shè)單位為評(píng)價(jià)主體，以交通建設(shè)項(xiàng)目參建各方為評(píng)價(jià)對(duì)象，通過(guò)對(duì)其在交通建設(shè)工程項(xiàng)目的行為表現(xiàn)，主要以承發(fā)包行為、履職履約行為及其他行為等方面為評(píng)價(jià)指標(biāo)，以評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象不良信用行為記錄為依據(jù)，由市區(qū)兩級(jí)管理部門(mén)定期匯總評(píng)定，最后形成了上報(bào)交通運(yùn)輸部“公路、水運(yùn)工程在上海市方面的建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)”和在上海應(yīng)用的“上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)”。

1 現(xiàn)狀情況

1.1 交通運(yùn)輸部公路水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工作

自2008年開(kāi)始，交通運(yùn)輸部在公路水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)方面陸續(xù)印發(fā)了信用信息管理、信用評(píng)價(jià)規(guī)則等一系列管理文件，明確了信用評(píng)價(jià)的基本框架，意在構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一的公路水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)信用體系。文件明確由各省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的公路水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)信用信息的管理工作，評(píng)價(jià)結(jié)果由各省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)定期計(jì)算匯總后報(bào)交通運(yùn)輸部，再由交通運(yùn)輸部綜合各地評(píng)價(jià)結(jié)果計(jì)算出全國(guó)統(tǒng)一的信用評(píng)價(jià)結(jié)果，應(yīng)用于全國(guó)公路水運(yùn)工程建設(shè)市場(chǎng)。

1.2 上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工作

上海市的交通建設(shè)信用評(píng)價(jià)工作自2015年以來(lái)經(jīng)歷了3個(gè)階段：

2015年，嚴(yán)格按照交通運(yùn)輸部要求，以市管公路、水運(yùn)建設(shè)工程為評(píng)價(jià)范圍，評(píng)價(jià)對(duì)象包括勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師（“3+1”類），評(píng)價(jià)結(jié)果于次年年初報(bào)交通運(yùn)輸部匯總。

2016年，結(jié)合上海市交通建設(shè)監(jiān)管實(shí)際需要，上海市信用評(píng)價(jià)工作在交通運(yùn)輸部要求基礎(chǔ)上進(jìn)行了全面擴(kuò)展：一是評(píng)價(jià)范圍由公路、水運(yùn)2類擴(kuò)展為公路、水運(yùn)、軌道交通、市政道路、公交基礎(chǔ)設(shè)施5類，并由市管項(xiàng)目擴(kuò)展至部分區(qū)管項(xiàng)目；二是評(píng)價(jià)對(duì)象由“3+1”類擴(kuò)展至建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、招標(biāo)代理和項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理工程師“5+2”類；三是評(píng)價(jià)內(nèi)容增加了招投標(biāo)評(píng)價(jià)、信用評(píng)價(jià)工作開(kāi)展情況等評(píng)價(jià)指標(biāo)。除按交通運(yùn)輸部要求上報(bào)公路水運(yùn)工程評(píng)價(jià)結(jié)果外，上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)結(jié)果在上海市交通委員會(huì)網(wǎng)站公示公布。

2017年，為保證信用評(píng)價(jià)工作的專業(yè)性、客觀性和獨(dú)立性，提高工作效率，信用評(píng)價(jià)引入第三方征信機(jī)構(gòu)，通過(guò)信息化手段開(kāi)展信用評(píng)價(jià)工作，從技術(shù)層面實(shí)現(xiàn)了“評(píng)價(jià)記錄實(shí)時(shí)錄入、評(píng)價(jià)結(jié)果定期匯總”。

2 評(píng)價(jià)內(nèi)容

目前，針對(duì)上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)所涉及的5類從業(yè)單位（建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）和2類從業(yè)人員（項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理工程師）共設(shè)7套獨(dú)立評(píng)分指標(biāo)體系。各類指標(biāo)在交通運(yùn)輸部評(píng)價(jià)指標(biāo)基礎(chǔ)上予以補(bǔ)充，特別是增加了管理部門(mén)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，將管理部門(mén)的檢查督促整改等要求落實(shí)情況納入各參建單位的信用行為。同時(shí)，將一些獲獎(jiǎng)情況作為增信行為進(jìn)行加分，以更好激勵(lì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)。從業(yè)單位每套指標(biāo)體系由第一類“承發(fā)包行為”、第二類“履職履約行為”和第三類“其他行為”等三類指標(biāo)組成，涉及項(xiàng)目承發(fā)包、工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度、資金管理、文明施工、廉政情況以及行政檢查、處罰等方面。

上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工作已開(kāi)展6年，對(duì)上海市交通建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管提供了一定支持，各方參與度越來(lái)越高，參評(píng)項(xiàng)目、企業(yè)、人員已基本做到全覆蓋。

表1～5（統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于上海市交通建設(shè)工程管理中心）為歷年來(lái)上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工作開(kāi)展情況。

表1 上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)參與度統(tǒng)計(jì)表

通過(guò)努力，隨著上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)越來(lái)越規(guī)范，覆蓋面越來(lái)越廣，評(píng)價(jià)結(jié)果正逐步同許可辦理、資質(zhì)升級(jí)、資格管理、評(píng)優(yōu)評(píng)先、執(zhí)法檢查等掛鉤，為實(shí)施分類監(jiān)管提供有力依據(jù)，為審改不斷深入創(chuàng)造條件。

3 存在問(wèn)題

上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工作開(kāi)展至今，雖已具備一定知曉度，各方參與度也較高，但依然存在：缺乏制度支撐、各評(píng)價(jià)方扣分積極性不高、有效評(píng)價(jià)記錄較少、評(píng)價(jià)等級(jí)分布較集中等問(wèn)題。

3.1 評(píng)價(jià)工作有待進(jìn)一步規(guī)范

由于上海市交通建設(shè)領(lǐng)域信用信息管理方面規(guī)范性文件尚未正式出臺(tái)，每年的信用評(píng)價(jià)工作都需要通過(guò)“通知”的形式進(jìn)行強(qiáng)調(diào)布置，信用評(píng)價(jià)各參與方的權(quán)責(zé)，以及相關(guān)信用信息管理的流程，亟待通過(guò)管理文件進(jìn)行規(guī)范和固化。

表2 上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)參與企業(yè)數(shù)量統(tǒng)計(jì)表（單位：家）

表3 上海市交通建設(shè)市場(chǎng)從業(yè)企業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)表（單位：家）

表4 上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)參與人員數(shù)量統(tǒng)計(jì)表（單位：名）

表5 上海市交通建設(shè)市場(chǎng)從業(yè)人員信用評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)表（單位：名）

3.2 結(jié)果應(yīng)用有待進(jìn)一步加強(qiáng)

由于上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)結(jié)果未能在招投標(biāo)等重要領(lǐng)域得到有效應(yīng)用，其影響力不大，絕大部分評(píng)價(jià)主體對(duì)信用評(píng)價(jià)的作用沒(méi)有足夠認(rèn)識(shí)，僅將評(píng)價(jià)工作作為交辦任務(wù)應(yīng)付了事，甚少提供有效扣分記錄。

3.3 評(píng)價(jià)規(guī)則有待進(jìn)一步優(yōu)化

交通運(yùn)輸部“扣分制”信用評(píng)價(jià)規(guī)則，較依賴項(xiàng)目建設(shè)單位主體主觀能動(dòng)性，只有扣分記錄數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模，才能拉開(kāi)各被評(píng)價(jià)方信用等級(jí)差距。如有效扣分記錄較少，則最終評(píng)價(jià)等級(jí)分布將較集中，不利于為分類監(jiān)管提供有效依據(jù)。

3.4 信息管理方式有待進(jìn)一步優(yōu)化

由于信用評(píng)價(jià)工作參與主體多元、重點(diǎn)環(huán)節(jié)多、評(píng)價(jià)對(duì)象差異性大、涉及行業(yè)范圍廣，且具有專業(yè)性、客觀性和獨(dú)立性等特點(diǎn)，仍應(yīng)通過(guò)信息化手段來(lái)提高工作效率，以方便各方參與上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)工作，真正實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)的記錄和信息客觀反映。

4 建議措施

4.1 形成一個(gè)共識(shí)

信用作為市場(chǎng)管理的一個(gè)綜合性指標(biāo)，用途廣、過(guò)程全、動(dòng)態(tài)強(qiáng)，具有一定的市場(chǎng)主體行為的代表性，而且，可以通過(guò)聯(lián)合征信實(shí)現(xiàn)多行業(yè)聯(lián)動(dòng)，對(duì)評(píng)價(jià)主體可以加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。為推進(jìn)信用評(píng)價(jià)在上海市交通建設(shè)行業(yè)的開(kāi)展，應(yīng)發(fā)動(dòng)全行業(yè)各方主體積極參與，全方位構(gòu)建交通建設(shè)行業(yè)的信用體系，全面歸納市場(chǎng)主體在交通建設(shè)市場(chǎng)的行為，通過(guò)信息匯集和動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，及時(shí)劃分市場(chǎng)主體的層級(jí)和定位，即時(shí)提醒企業(yè)合法合規(guī)開(kāi)展市場(chǎng)行為，同時(shí)為市場(chǎng)監(jiān)管提供針對(duì)性對(duì)象，實(shí)現(xiàn)差別化管理，為市場(chǎng)的有序健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

4.2 形成一個(gè)體系

根據(jù)交通建設(shè)市場(chǎng)要素分配，依托上海市人民政府“一網(wǎng)通辦”和“一網(wǎng)統(tǒng)管”平臺(tái)，建立企業(yè)信息模塊、人員信息模塊、項(xiàng)目信息模塊、執(zhí)法監(jiān)督模塊和信用評(píng)價(jià)模塊，形成統(tǒng)一的交通建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)。通過(guò)與上海市各委辦局進(jìn)行立項(xiàng)、規(guī)劃、工可、年度建設(shè)計(jì)劃等前期數(shù)據(jù)的對(duì)接，結(jié)合初步設(shè)計(jì)審批、招投標(biāo)、合同備案、施工許可、竣工備案等行政審批流程，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命周期關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)掌控；通過(guò)推動(dòng)行政執(zhí)法和信用評(píng)價(jià)的全程網(wǎng)上操作，對(duì)市場(chǎng)主體從業(yè)活動(dòng)進(jìn)行即時(shí)性、過(guò)程性、系統(tǒng)性的全程跟蹤監(jiān)督；通過(guò)信息化程度的提升，實(shí)現(xiàn)交通建設(shè)市場(chǎng)要素全掌握，交通建設(shè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)全把控，交通建設(shè)日常監(jiān)管全覆蓋。

4.3 形成一套機(jī)制

大力開(kāi)展批后監(jiān)管，扎實(shí)推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)，讓執(zhí)法檢查與信用評(píng)價(jià)產(chǎn)生“一加一大于二”的效應(yīng)，形成一套“邊執(zhí)法、邊評(píng)價(jià)”，評(píng)價(jià)結(jié)果指導(dǎo)執(zhí)法檢查的長(zhǎng)效工作機(jī)制。制定《交通建設(shè)市場(chǎng)檢查標(biāo)準(zhǔn)化手冊(cè)》，針對(duì)行政審批事項(xiàng)，按“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”模式，每年開(kāi)展全覆蓋的雙隨機(jī)抽查，并將抽查結(jié)果納入誠(chéng)信考核。再以信用評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)形成重點(diǎn)監(jiān)管名單，影響隨機(jī)抽查的權(quán)重。對(duì)重點(diǎn)標(biāo)段、有承諾的、被處罰的、發(fā)生事故的、參建單位誠(chéng)信差的，實(shí)行100%必查；對(duì)在建項(xiàng)目，一旦發(fā)生安全事故，包括落實(shí)疫情防控要求不到位等問(wèn)題，全方位、全過(guò)程核查，絕不放過(guò)一個(gè)細(xì)節(jié)，做到違法必究；對(duì)持證人員配備不到位的，依照有關(guān)規(guī)定停工整改。組合運(yùn)用雙隨機(jī)抽查和信用監(jiān)管的方式，做到實(shí)時(shí)掌握市場(chǎng)主體信息，以信用反映市場(chǎng)實(shí)際，以信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用來(lái)規(guī)范行業(yè)自律。

4.4 形成一個(gè)平臺(tái)

為更好地服務(wù)交通建設(shè)重大工程推進(jìn)，建立健全操作性強(qiáng)、能為后續(xù)實(shí)施分類監(jiān)管提供有力依據(jù)的信用評(píng)價(jià)體系，鑄造交通建設(shè)信用品牌。建立交通建設(shè)市場(chǎng)信用管理工作網(wǎng)絡(luò)，完善“全行業(yè)、全過(guò)程”的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)和市場(chǎng)的緊密聯(lián)系。把工程項(xiàng)目肢解發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包、拖欠工程款和農(nóng)民工工資等列入失信責(zé)任追究范圍。建立交通建設(shè)市場(chǎng)從業(yè)企業(yè)和從業(yè)人員信用評(píng)價(jià)結(jié)果與資質(zhì)審批、職業(yè)資格注冊(cè)、事中事后監(jiān)管等事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)管理機(jī)制。通過(guò)信用系統(tǒng)加強(qiáng)與其他政府監(jiān)督部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、社會(huì)信用管理機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系，逐步建立信用信息互聯(lián)互通、資源共享的渠道，鼓勵(lì)其他管理部門(mén)、第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)用交通建設(shè)領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)結(jié)果，逐步加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)影響力，讓評(píng)價(jià)者視之為劍，讓被評(píng)價(jià)者畏之如虎，進(jìn)一步促進(jìn)上海市交通建設(shè)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

5 總 結(jié)

總之，隨著近日上海市交通委員會(huì)出臺(tái)了《上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法》以及《上海市交通建設(shè)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，信用評(píng)價(jià)已日益成為加強(qiáng)交通建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管的主要管理手段之一，評(píng)價(jià)覆蓋面得到進(jìn)一步擴(kuò)大，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用也得到進(jìn)一步提升，真正形成“激勵(lì)誠(chéng)信、懲罰失信”的有力措施。