研發(fā)與轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)濟(jì)“三權(quán)”模式實(shí)施路徑研究

陳 晨 徐彥堯 段亞輝

（1.上海工程技術(shù)大學(xué) 上海 201620；2.上海技術(shù)交易所有限公司 上海 200082 ；3.上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 上海 201206）

一、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)狀分析

（一）技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的概念

技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是指牽頭推動專利運(yùn)營業(yè)務(wù)流程的中介、代理人、普通合伙人，理論是指參與技術(shù)經(jīng)紀(jì)人工作各個階段的專業(yè)人員，包括科研單位、政府機(jī)關(guān)事業(yè)單位、中介服務(wù)、法律法規(guī)、專利權(quán)和高新技術(shù)項目投資等行業(yè)從事專利業(yè)務(wù)的工作人員。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是為技術(shù)銷售合同的談判、簽訂和履行提供全程服務(wù)的主題活動[1]。2020年1月17日，人力資源管理和社會保障部公布了經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)技術(shù)職稱要求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展專業(yè)人才職業(yè)資格考試實(shí)施細(xì)則。目的是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，推動專利在行業(yè)內(nèi)運(yùn)作。技術(shù)專業(yè)人員從事中介公司、經(jīng)紀(jì)人或代理他人進(jìn)行技術(shù)交易，并取得有效傭金的，可參加技術(shù)職稱評審或評審，取得助理工程師（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人）或技術(shù)工程師（技術(shù)經(jīng)紀(jì)人）職稱證明。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人是指在技術(shù)銷售市場中，通過中介公司、經(jīng)紀(jì)公司或代理人等，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)其他技術(shù)交易，并獲得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有效傭金的普通合伙企業(yè)、個人、法定代表人和其他組織[2]。隨著科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)容逐漸加長，技術(shù)美工自身在我國高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用也在不斷增強(qiáng)。

（二）目前我國技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展趨勢

技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在1960年代和1970年代在歐美國家流行。這個行業(yè)要解決的問題，就是從科研的傳輸鏈中，把大學(xué)院校的科研精英團(tuán)隊帶出來，讓實(shí)驗(yàn)室和銷售市場緊密結(jié)合，也可以稱之為轉(zhuǎn)型。高新技術(shù)成果的應(yīng)用與推廣。經(jīng)過幾十年的發(fā)展趨勢，已經(jīng)產(chǎn)生了硅谷傳輸鏈、澳大利亞滑鐵盧大學(xué)傳輸鏈等高科技成果轉(zhuǎn)化的綠色生態(tài)管理系統(tǒng)。在中國，自1980年代以來，科研成果逐步推向市場，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓。專利運(yùn)營從業(yè)人員由科研人員、政府部門高技術(shù)管理人員或潛水科研人員組成。他們懂科研和高新技術(shù)管理，具有較高的科研人文素養(yǎng)和科學(xué)知識，具有良好的人際關(guān)系動力，為我國技術(shù)銷售市場的繁榮作出了重要貢獻(xiàn)。以北京為例。2000年，各部委、科研單位、行業(yè)協(xié)會、北京市、各縣區(qū)、民營科技中介公司高新技術(shù)機(jī)構(gòu)在技術(shù)中介機(jī)構(gòu)聘用的專業(yè)技術(shù)人員達(dá)2200人，普遍分布在各個領(lǐng)域。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在質(zhì)量和數(shù)量上地快速發(fā)展與當(dāng)前的政策有關(guān)[3]。2018年5月，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部制定了《關(guān)于發(fā)展技術(shù)市場的若干意見》，明確提出加快培育一批技術(shù)職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，納入我國和地區(qū)的技術(shù)人才培養(yǎng)和管理體系中。隨著全國自主創(chuàng)新管理中心基礎(chǔ)建設(shè)的不斷推進(jìn)，不少科研成果從高校、科研院所等技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的銷售市場轉(zhuǎn)移。高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化備受關(guān)注。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人已逐漸在中國成為專業(yè)人士。該領(lǐng)域正在走向大眾的視線。

（三）技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的困難

盡管在我國，現(xiàn)行政策對技術(shù)經(jīng)紀(jì)人有更正確的指導(dǎo)和應(yīng)用，專利經(jīng)營組織的參與也很高，各個地區(qū)的相關(guān)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的范圍也很廣，但是在我國，目前的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人專業(yè)還缺乏工作經(jīng)驗(yàn)、專利運(yùn)營、專題活動層面，關(guān)鍵包括以下幾個層面：

1.缺乏技術(shù)專業(yè)性

目前技術(shù)經(jīng)紀(jì)人以經(jīng)過新手入門學(xué)習(xí)培訓(xùn)和驗(yàn)證的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為主，他們可以進(jìn)行和控制專利操作的所有步驟?？萍疾炕鹁嬷行挠?020年3月公布了《國家技能轉(zhuǎn)移人才能力水平培養(yǎng)計劃》（實(shí)施）。按照分類管理和層次化建模的標(biāo)準(zhǔn)，分為初級和中級，初級技術(shù)藝術(shù)家經(jīng)紀(jì)人和技術(shù)專業(yè)經(jīng)理的高級課程培訓(xùn)?，F(xiàn)階段，能夠推動專利運(yùn)營交易的高素質(zhì)技術(shù)經(jīng)紀(jì)商還是鳳毛麟角。

2.完善的管控體系

技術(shù)銷售市場管理機(jī)制。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷售市場管理機(jī)制損害了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)規(guī)模，即社會化程度和監(jiān)管部門損害技術(shù)交易市場的程度。例如，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷售市場具有單獨(dú)的主體資格，并且一直側(cè)重于社會化運(yùn)營。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易十分活躍，銷售市場活躍刺激技術(shù)經(jīng)紀(jì)發(fā)展趨勢；而中關(guān)村技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷售市場另一方面是政府部門參與型，社會化程度低，當(dāng)前政策調(diào)控等影響因素制約了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展趨勢。

3.技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的盈利能力無法保證

由于專利運(yùn)營業(yè)務(wù)流程的長期性和多變性，中國技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的收入和薪酬水平在整個高科技產(chǎn)業(yè)鏈中偏低。一些技術(shù)經(jīng)紀(jì)人不能將技術(shù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)流程作為他們穩(wěn)定收入的主要來源。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人在推動技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化方面，無法獲得與其自身效果相當(dāng)?shù)睦麧櫋Ｍǔ?，他們必須彼此?dú)立協(xié)商。這種情況說明技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的盈利能力是無法保證的。

二、技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易的影響因素

技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易機(jī)制的設(shè)計需要考慮影響其的交易因素，才能充分發(fā)揮相關(guān)激勵機(jī)制的作用。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易過程中，影響交易的因素分內(nèi)因和外因，內(nèi)因主要是技術(shù)本身的原因，比如技術(shù)本身的成熟度和可替代性，技術(shù)與市場需求的吻合度；而外因主要表現(xiàn)為各交易主體對交易的影響，主要包括如下幾個方面。

（一）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易的成本

技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易系統(tǒng)的設(shè)計方案必須考慮對其有害的交易要素，才能充分發(fā)揮相關(guān)激勵制度的有效性。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易方法中，危害買賣的要素分為激勵和誘因。激勵主要來自技術(shù)本身，如技術(shù)本身的質(zhì)量指標(biāo)和可替代性，技術(shù)與市場需求的契合度，買賣雙方對彼此構(gòu)成危害等。

（二）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易的風(fēng)險

技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易存在信息不對稱。正是由于這類信息的不對稱性，增加了相關(guān)行為人在交易方式上串通的風(fēng)險。比如專利的審批和執(zhí)行，有審批和執(zhí)行的方式、地域范圍、時間。一系列危及審批權(quán)完成的關(guān)鍵問題，如段落、跨類型審批、依存審批，以及后續(xù)完善的權(quán)益共享。這種問題是目前的實(shí)踐中，權(quán)利持有人和經(jīng)批準(zhǔn)的執(zhí)行人都廣泛忽略甚至根本不了解的問題。此類問題的存在，不僅會損害權(quán)利人的權(quán)益，還會繼續(xù)損害獲批人的權(quán)益。因此，買賣風(fēng)險也是危及買賣高效率的關(guān)鍵因素。采取措施和對策對風(fēng)險進(jìn)行有效的操縱，是一種間接促進(jìn)買賣的方式。

（三）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易與市場需求

技術(shù)銷售市場促進(jìn)了供需的銜接?，F(xiàn)階段，它已成為高新技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融合的重要橋梁。為應(yīng)對銷售市場資源有效升級問題，技術(shù)管理單位推廣技術(shù)銷售市場網(wǎng)絡(luò)交易數(shù)據(jù)平臺，但技術(shù)貿(mào)易市場與其他具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的中介公司（房地產(chǎn)）不具備可比性證券、人力資本）交易的普及和活躍。部分專利操作是基于對對方業(yè)務(wù)的基本了解和掌握，按照技術(shù)專業(yè)的分步業(yè)務(wù)流程處理清楚的結(jié)果。純粹彼此不熟悉的技術(shù)交易太少了。很少有科技成果需要交給外部技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，對技術(shù)交易市場的要求還不夠，這在一定程度上制約了技術(shù)經(jīng)紀(jì)商的快速發(fā)展。

（四）技術(shù)經(jīng)濟(jì)交易與政策制度實(shí)施

目前對技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)紀(jì)的資產(chǎn)補(bǔ)助和獎勵政策在全國推行，需要高新技術(shù)專項資金統(tǒng)籌規(guī)劃，設(shè)立項目基金，促進(jìn)全國技術(shù)經(jīng)紀(jì)的發(fā)展。國家以補(bǔ)貼學(xué)習(xí)培訓(xùn)、公共文化服務(wù)補(bǔ)貼、鼓勵扶持等方式，推進(jìn)技術(shù)經(jīng)紀(jì)團(tuán)隊和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人保障體系的基礎(chǔ)建設(shè)。但是，對于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人發(fā)放獎勵的地區(qū)仍然很少。例如，蘇州市、湖州市鎮(zhèn)海區(qū)、臺州市、揚(yáng)州市等先后出臺了以資金回饋資產(chǎn)的實(shí)施方案。從相關(guān)獎勵規(guī)定可以發(fā)現(xiàn)，大部分獎勵不超過10萬元。

三、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”模式及其實(shí)施

專利運(yùn)營交易系統(tǒng)的設(shè)計方案應(yīng)緊密圍繞危害交易的要素制定。因此，促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的總體思路是如何按照現(xiàn)有的各種政策和方法降低交易成本，如何降低交易風(fēng)險，如何提高技術(shù)水平。它需要與技術(shù)提供的匹配程度，以及如何不斷增強(qiáng)相關(guān)主體在交易方式上的主動性，以完成交易的高效率。文章基于對技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”途徑特點(diǎn)及實(shí)施方式的分析，明確提出以下推廣建議。

（一）“三權(quán)”模式的概念

簡而言之，“三權(quán)”來自《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》。擴(kuò)大科技人員雙重流動制度，加大對優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才的鼓勵力度，促進(jìn)高新技術(shù)中介機(jī)構(gòu)集群發(fā)展等，明確提出了一系列重要舉措，致力于改善制度創(chuàng)新短板，推動高等院校、科研機(jī)構(gòu)、公司、政府部門緊密合作，推動科研產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從“所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)”，到專利資產(chǎn)證券化和專利運(yùn)營平臺交易，《意見》明確提出了許多具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展定義的關(guān)鍵詞。文章整合了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的現(xiàn)狀，將“三權(quán)”進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人版稅、科研成果版權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化份額三部分。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人通過扣除傭金賺取利潤，收購比例由技術(shù)經(jīng)紀(jì)人與客戶協(xié)商確定。一般貿(mào)易傭金比例為3-5%。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的版稅可以有效地為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人盈利，為經(jīng)紀(jì)人主題活動有序規(guī)范開展提供有力保障?？蒲谐晒鳈?quán)是指發(fā)明人在相關(guān)專利權(quán)等文件中表明其為該項目的發(fā)明人或設(shè)計人。根據(jù)版權(quán)的表現(xiàn)，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可以讓大家確立其必要性，體現(xiàn)了對發(fā)明人或設(shè)計者智商勞動收入的不容置疑和認(rèn)真的重視。2015年之前，科研單位的科研成果用于投資公司時，科研精英團(tuán)隊僅占30%左右的股份，其余70%則屬于國有科研機(jī)構(gòu)。科技人員所屬；根據(jù)最新修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，科研精英團(tuán)隊可以立即獲得50%的股份，如果他們辭職，他們可以增加到70%，這一系列措施將使大量科技人員享受該政策的好處，此外，作為專利運(yùn)營的重要組成部分，技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所占的份額也應(yīng)該得到保障。

（二）“三權(quán)”模式構(gòu)建策略

在科研成果轉(zhuǎn)化和專利運(yùn)營的整個過程中，一般都涉及到專利權(quán)的買賣。因此，有必要在區(qū)域內(nèi)創(chuàng)建與自主創(chuàng)新區(qū)域中心城市相一致的知識產(chǎn)權(quán)交易組織。通俗點(diǎn)講，“專利資產(chǎn)證券化”就是組織企業(yè)孵化器，將其專利權(quán)或衍生債權(quán)轉(zhuǎn)移到另外一個媒介上，然后該媒介進(jìn)行重新包裝、企業(yè)信用評估等實(shí)際操作，然后出售在銷售市場上，它成為一種可以流通的證券。如今，高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化概率低，效率低。很多結(jié)果積壓，技術(shù)時效性很快丟失，到期結(jié)果被淘汰。圖1顯示了文章中基于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”途徑明確提出的對策。這種方式的供給側(cè)結(jié)構(gòu)打造了專業(yè)知識自主創(chuàng)新服務(wù)平臺，利用高校和科研單位的優(yōu)勢開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，它連接了大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)遷移和轉(zhuǎn)換的安全通道，消除了各種障礙，并創(chuàng)建了一系列有利于自主創(chuàng)新的系統(tǒng)和機(jī)制創(chuàng)新，例如所有權(quán)，利潤分配和人才評估，并且有效加強(qiáng)高校科研院所建設(shè)。認(rèn)真開展成果轉(zhuǎn)化，不斷創(chuàng)新成果。在需求側(cè)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)中間，利用在線人才服務(wù)平臺和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基地，開展科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。主要目的是利用專利運(yùn)營和技術(shù)銷售市場公司建立高科技工程信息展示和銷售連接，展示相關(guān)技術(shù)經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)典案例，匯聚優(yōu)秀技術(shù)經(jīng)紀(jì)商資源，提供服務(wù)平臺和品牌推廣。這類服務(wù)平臺的社交營銷更大的使用價值，取決于建立一個信息內(nèi)容的交流、交流、展示的服務(wù)平臺，緊密圍繞需求、資源、技術(shù)代理。

圖1 基于技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“三權(quán)”模式的構(gòu)建策略

四、結(jié)束語

隨著我國在技術(shù)創(chuàng)新體制機(jī)制改革進(jìn)入關(guān)鍵期，技術(shù)交易越來越受到關(guān)注，相關(guān)領(lǐng)域的交易規(guī)模也不斷得到提升。技術(shù)經(jīng)紀(jì)人這一行業(yè)通過專業(yè)的技術(shù)和手段，能夠促成企業(yè)與高校的技術(shù)交易，進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新的價值，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而推動社會發(fā)展。同時，針對技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的激勵機(jī)制與保障機(jī)制落到實(shí)處，我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作才能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。