人因工程人員績效監(jiān)督大綱在核電廠的應(yīng)用概述

宋慧斌

（三門核電有限公司，三門 317112）

隨著國內(nèi)外核電技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，改進(jìn)及新建核電機(jī)組的安全性、可靠性已經(jīng)得到顯著提升。其中設(shè)備可靠性水平的不斷提升，使核電機(jī)組負(fù)荷因子持續(xù)提高。而與此同時，在核電站安全、生產(chǎn)和效益等方面，“人因”所扮演的角色則愈發(fā)得到整個核電行業(yè)的關(guān)注。一方面，對包括三哩島事故在內(nèi)的核事故調(diào)查研究表明，事故的發(fā)生和加劇都與人員的失誤有關(guān)。目前，由人因失誤導(dǎo)致的非計劃停機(jī)停堆事件所占的比重正在逐年上升，趨勢明顯。因此，對人員績效進(jìn)行的監(jiān)測，對核電機(jī)組的安全可靠運行有重要意義。本文根據(jù)美國核管會（NRC）發(fā)布的NUREG 0711對人員績效監(jiān)測大綱的要求，結(jié)合AP1000機(jī)組建設(shè)過程中與核島設(shè)計方、美國績效卓越的核電廠交流與合作的經(jīng)驗，以及與核安全監(jiān)管當(dāng)局評審對話的經(jīng)驗，提煉出人員績效監(jiān)測大綱構(gòu)建的要素。

1 NRC對人員績效監(jiān)督大綱的要求

NUREG 0711（Human Factors Engineering Program Review Model）是NRC發(fā)布的人因工程大綱審查導(dǎo)則［1］，將人因工程階段劃分為4個階段12項要素［2］。如圖1所示，人員績效監(jiān)督大綱處于實施與運行階段項目。根據(jù)人因工程大綱的要求，集成系統(tǒng)設(shè)計的驗證和確認(rèn)在裝料前已經(jīng)完成。通過驗證和確認(rèn)活動可以提供充足的證據(jù)表明機(jī)組在裝載核燃料后能安全穩(wěn)定運行［3］。人因工程集成系統(tǒng)確認(rèn)活動執(zhí)行很復(fù)雜，通過定期重復(fù)執(zhí)行人因工程集成系統(tǒng)確認(rèn)活動來證明機(jī)組的安全運行可行性不高。因此，在裝料后通過人員績效監(jiān)督大綱來監(jiān)測。其目的是在裝料后能提供充足的證據(jù)表明，人因工程驗證和確認(rèn)提供的證據(jù)能得到維持，對核電廠許可證基礎(chǔ)進(jìn)行的變更不會導(dǎo)致非預(yù)期的安全降級，程序的完整性準(zhǔn)確性得到保持，人員保持了其培訓(xùn)所要求的技能，反應(yīng)堆能持續(xù)安全運行。人員績效監(jiān)測大綱適用于從裝料開始后的整個反應(yīng)堆運行的生命周期。

圖1 人因工程階段劃分示意圖Fig.1 Elementsof the HFE program’sreview model

2 人員績效監(jiān)督大綱的構(gòu)建

按照國際先進(jìn)核電廠管理經(jīng)驗，人員績效監(jiān)督大綱由三部分組成，分別是：人員績效工具、糾正行動大綱、指標(biāo)體系。人員績效監(jiān)督大綱的理念符合業(yè)界內(nèi)的績效改進(jìn)模型，包括問題識別、偏差分析、制訂糾正行動、實施糾正行動、監(jiān)測跟蹤并持續(xù)改進(jìn)。核電廠的績效改進(jìn)理念源于美國三哩島核事故的調(diào)查結(jié)論和建議，績效改進(jìn)的基礎(chǔ)是持續(xù)改進(jìn)和學(xué)習(xí)的文化，其特征是高度的開放和自我批評。三哩島事故報告強(qiáng)調(diào)：要更多地關(guān)注運營核電廠人員的行為；預(yù)防系統(tǒng)化的故障。三哩島事故之后美國核電運行協(xié)會（INPO）成立，其成立的實質(zhì)目的是自我改進(jìn)?？冃Ц倪M(jìn)的最初3項舉措是：經(jīng)驗反饋、糾正行動大綱、培訓(xùn)。隨著管理的深入，核電業(yè)界要求普通職員將績效改進(jìn)視為核心業(yè)務(wù)，其行動體現(xiàn)在：

（1）向主管領(lǐng)導(dǎo)報告問題的趨勢；

（2）重視未遂事件；

（3）質(zhì)疑非預(yù)期的工況；

（4）運用知識使核電站或工業(yè)的主要事故內(nèi)化為工作實踐，防止再次發(fā)生；

（5）快速解決小的問題，并進(jìn)行記錄和趨勢跟蹤管理；

（6）將績效改進(jìn)作為日常工作習(xí)慣。

2.1 人員績效工具

人員績效工具是一套促使人員提高工作可靠性的系統(tǒng)性的方法。這種方法通過提供一種經(jīng)驗證的技術(shù)來幫助預(yù)見、防止和解決問題，從而避免對人員、電廠和公眾的傷害。人員績效工具分為3個層級：管理工具、知識工具和動手工具。每個層級的工具又包含多個工具，見表1。

表1 人員績效工具分類示意Table 1 The list of human performance tool

通常，這些工具會通過管理程序的方式進(jìn)行明確規(guī)定，以三門核電廠為例，6份管理程序詳細(xì)規(guī)定了整套人員績效工具的用法，分別為：

（1）人員績效大綱；

（2）人員績效事件時鐘管理；

（3）人員績效觀察；

（4）人員績效工具；

（5）知識型工作者人員績效工具；

（6）人員績效工作小組。

在國內(nèi)核電業(yè)界廣泛應(yīng)用的防人因失誤工具［4］是動手工具，其更多地運用于一線生產(chǎn)人員。在出現(xiàn)人員操作失誤時，國內(nèi)核電廠通常將大部分責(zé)任歸咎于操作的個人，而通過設(shè)計、規(guī)程、培訓(xùn)、標(biāo)識等系統(tǒng)化的方法來進(jìn)行分析的實踐尚有不足。

2.2 糾正行動大綱

在國內(nèi)核電廠，通常糾正行動大綱也被稱為狀態(tài)報告流程，是反映所有生產(chǎn)問題的正式并且最重要的渠道。糾正行動大綱的重要性體現(xiàn)在公司對于解決問題的高度重視。公司依靠員工的經(jīng)驗來識別和解決問題，聽取所有的觀點，重視多元思維，并以此作為創(chuàng)建核安全文化的基石。通過挑戰(zhàn)現(xiàn)狀來優(yōu)化業(yè)績，致力于持續(xù)改進(jìn)。卓越的糾正行動大綱包含以下要素：

（1）所有員工使用狀態(tài)報告系統(tǒng)來識別需要改進(jìn)的問題和狀態(tài)，狀態(tài)報告系統(tǒng)也用來識別不利或潛在不利趨勢；

（2）根據(jù)重要性對狀態(tài)報告進(jìn)行評估和分配優(yōu)先級；

（3）對重大問題進(jìn)行分析，以識別技術(shù)、人員績效、程序和管理方面的原因和促成原因；

（4）根據(jù)所糾正問題的重要性對糾正行動進(jìn)行優(yōu)先分析；

（5）各部門負(fù)責(zé)人確保為糾正行動大綱要素的實現(xiàn)提供資源和培訓(xùn)。

2.3 績效指標(biāo)

績效指標(biāo)是用于監(jiān)測電站各項工作業(yè)績達(dá)到或維持預(yù)期目標(biāo)的量化方法［5］。在核電業(yè)界內(nèi)，通常利用維修規(guī)則（也稱為維修有效性）來衡量有安全相關(guān)功能或縱深防御功能的系統(tǒng)設(shè)備的可用率，從而間接反映這些設(shè)備的可靠性。影響這些系統(tǒng)設(shè)備可用率的可能因素涉及設(shè)備故障、糾正性維修、預(yù)防性維修、維修活動的計劃安排等。通常利用事件時鐘來衡量組織對人員績效的支持程度。

績效指標(biāo)中兩項重要的內(nèi)容是績效指標(biāo)的確定和指標(biāo)限值的制訂。三門核電廠以生產(chǎn)業(yè)績指標(biāo)體系作為監(jiān)測工具。這一監(jiān)測工具可以全面反映電廠的管理及運行狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)績?nèi)毕莺筒涣稼厔?。從而?jù)此采取糾正措施，最終實現(xiàn)公司管理和運行業(yè)績的不斷提升。

2.3.1 生產(chǎn)業(yè)績指標(biāo)

三門核電廠生產(chǎn)業(yè)績指標(biāo)分為三級：

（1）一級KPI指標(biāo)（電廠卓越計劃指標(biāo)）：反映電廠最重要生產(chǎn)狀態(tài)的綜合性指標(biāo)；

（2）二級KPI指標(biāo)（其他WANO指標(biāo)、行業(yè)對標(biāo)指標(biāo)、經(jīng)公司討論確定重要的指標(biāo)）；

（3）三級指標(biāo)：反映低級別的業(yè)績趨勢和部門管理層所關(guān)注領(lǐng)域的其他指標(biāo)。

第一級和第二級指標(biāo)構(gòu)成公司KPI（關(guān)鍵績效）指標(biāo)，按領(lǐng)域劃分。第三級指標(biāo)為領(lǐng)域級指標(biāo)，由領(lǐng)域責(zé)任部門設(shè)置，并進(jìn)行統(tǒng)計、計算、跟蹤及評估和改進(jìn)。

一、二級指標(biāo)領(lǐng)域分類及數(shù)量見表2。以運行部門為例，三級指標(biāo)設(shè)置了16項，如錯誤隔離、運行人員負(fù)擔(dān)等。

表2 一、二級指標(biāo)領(lǐng)域分類及數(shù)量Table2 Theclassification of KPI

2.3.2 指標(biāo)的限值制定

指標(biāo)通常分為紅、黃、綠燈三種狀態(tài)。

（1）綠燈：表示該指標(biāo)目前運行或管理狀態(tài)較為良好；

（2）黃燈：表示指標(biāo)雖處于受控范圍，但已偏離了正?；蛄己玫臓顟B(tài)，是一種應(yīng)該分析原因并加強(qiáng)監(jiān)督或需要改進(jìn)的狀態(tài)；

（3）紅燈：表示該指標(biāo)存在較嚴(yán)重的問題，已對電站管理和運行造成了負(fù)面影響，是一種應(yīng)該盡快采取糾正行動的狀態(tài)。

指標(biāo)的限值通常不會一成不變，而會隨著績效水平的提高而逐步提高。

3 事件時鐘的量化應(yīng)用

事件時鐘為人員績效項目的效果提供可視化的指示，并在班組級別、部門級別、公司級別為事件自我定位。設(shè)備兩次故障之間的平均時間間隔用設(shè)備可靠性指標(biāo)表示，事件時鐘重新啟動之間的平均天數(shù)則是組織支持人員績效的效果指標(biāo)。每發(fā)生一次人員績效事件，事件時鐘將重置并引發(fā)人員績效事件調(diào)查，組織將從該事件中學(xué)習(xí)經(jīng)驗。

在二級指標(biāo)經(jīng)驗反饋領(lǐng)域中包括電廠人因事件時鐘復(fù)位率、人員績效分?jǐn)?shù)、觀察指導(dǎo)率、部門人因事件時鐘復(fù)位率。其中電站事件時鐘和部門事件時鐘復(fù)位準(zhǔn)則數(shù)量見表3。

表3 電站和部門級事件時鐘復(fù)位準(zhǔn)則領(lǐng)域及數(shù)量Table3 Thereset criteria for plant and department event clock

班組事件時鐘復(fù)位準(zhǔn)則包括通用準(zhǔn)則11項33條，針對特定班組準(zhǔn)則8項26條。

按照WANO推薦的計算方法，計算最近6次事件時鐘停止的平均天數(shù)，用圖表形式給出上面的計算值和最近事件時鐘停止的天數(shù)，將此平均值與以前滾動的平均值進(jìn)行比較，如果最近6次事件之間的平均天數(shù)逐步增加，說明在持續(xù)改進(jìn)。如圖2所示，平均無事件天數(shù)在2020年5月前持續(xù)向好，5月份出現(xiàn)轉(zhuǎn)折下滑，管理層需要認(rèn)真分析原因并制訂糾正行動，扭轉(zhuǎn)績效下滑的趨勢。

圖2 平均無事件天數(shù)Fig.4 Theaverageday for no event

4 結(jié)束語

三門核電廠通過建立人員績效監(jiān)督大綱并有效運用，特別是事件時鐘的量化應(yīng)用，從未遂事件和小事件中尋求學(xué)習(xí)機(jī)會，實現(xiàn)了AP1000全球首堆在裝料后23個月內(nèi)沒有非計劃停堆停機(jī)以及2019年WANO排名并列第一的運行業(yè)績。

在信息交流相對頻繁的時代，管理模型的對標(biāo)與引進(jìn)相對容易，但實施的效果可能相差甚多，其原因在于團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)力的不同。團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)力的建設(shè)應(yīng)將技術(shù)能力與管理能力并重。領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)秉承開放的心態(tài)，面對趨勢向好的局面要避免自滿情緒，強(qiáng)化團(tuán)隊內(nèi)的憂患意識。在出現(xiàn)問題時，組織應(yīng)采用系統(tǒng)化的方法從設(shè)計、程序、培訓(xùn)、標(biāo)識4個方面全面分析原因，制訂糾正措施時應(yīng)避免層層加碼，而應(yīng)使設(shè)計、程序、培訓(xùn)、標(biāo)識4個方面組合后效益最大化。