結(jié)局不確定條件下關(guān)鍵共性技術(shù)合作創(chuàng)新策略研究

楊麗華，李保林，2，錢 潔

（1.湖北汽車工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北十堰 442002；2.西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，陜西西安 710072）

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正深刻改變著世界格局，科技創(chuàng)新在國家發(fā)展中的戰(zhàn)略支撐作用越來越凸顯［1］。十八大以來，我國科技創(chuàng)新事業(yè)取得長足進(jìn)步，科技實(shí)力正從量的積累邁向質(zhì)的突破。我國科技創(chuàng)新水平與發(fā)達(dá)國家相比，與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求相比，還亟待發(fā)展和進(jìn)步?！笆奈濉逼陂g是我國科技創(chuàng)新由跟隨模仿模式為主向資源合作策略轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，對關(guān)鍵共性技術(shù)的需求將越來越迫切［2-3］。然而，企業(yè)進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新時通常都會面臨著一種兩難的境地，一方面，新技術(shù)研發(fā)成功會給企業(yè)帶來可觀的投資收益，另一方面，高額的前期投入和新技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)外部性又會導(dǎo)致企業(yè)缺乏長期投入的內(nèi)在動力［4-6］。因此，當(dāng)關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新面臨較高不確定性風(fēng)險時，企業(yè)應(yīng)該采用何種創(chuàng)新策略才能提升創(chuàng)新績效是一個非常值得研究的問題。

關(guān)于不確定性條件下企業(yè)創(chuàng)新策略的研究，國內(nèi)外學(xué)者從不同角度產(chǎn)生了豐富的成果。例如：Michael 等［7］分析了創(chuàng)新回報不確定性對多寡頭技術(shù)創(chuàng)新策略的影響，研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)新舊技術(shù)共存并且技術(shù)創(chuàng)新所需的固定成本較高時，創(chuàng)新回報不確定性程度會顯著影響參與創(chuàng)新企業(yè)數(shù)量。曹國華等［8］構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新兩階段博弈模型，在考慮企業(yè)間存在雙向技術(shù)溢出的情況下，分析了研發(fā)投資收益不確定性對企業(yè)創(chuàng)新策略選擇的影響，并且對參與創(chuàng)新的最佳主體數(shù)量進(jìn)行了分析。目前，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新不確定性的研究主要集中在：市場不確定性、技術(shù)不確定性、合作伙伴不確定性和政策不確定性等方面［9-12］。

已有絕大多數(shù)關(guān)于不確定性的研究，主要注重對外部環(huán)境和內(nèi)部影響因素的分析，如：葛澤慧等［13］探討不確定局限于創(chuàng)新過程中成本控制對企業(yè)收益的影響，宋之杰等［14］對創(chuàng)新成功時間的不確定性進(jìn)行了分析，認(rèn)為企業(yè)間不同競合模式會影響創(chuàng)新效率，而技術(shù)研發(fā)成功的先后順序又會影響產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)績效。這些文獻(xiàn)本質(zhì)上都是以企業(yè)創(chuàng)新能夠成功為前提，沒有對企業(yè)創(chuàng)新失敗的情況做具體分析。本文對創(chuàng)新不確定性的研究主要關(guān)注了創(chuàng)新能否最終成功，后期創(chuàng)新結(jié)局不確定性對前期創(chuàng)新策略影響，以及如何動態(tài)選擇創(chuàng)新策略以應(yīng)對這種不確定性。本文建立了包括研發(fā)投入和市場競爭的兩階段博弈模型，分析關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新不確定對企業(yè)創(chuàng)新策略和創(chuàng)新績效的影響。主要圍繞以下三個問題展開研究：（1）討論關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新結(jié)局不確定情況下企業(yè)間的最優(yōu)合作策略問題；（2）探討技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異性對企業(yè)合作創(chuàng)新策略選擇的影響；（3）通過數(shù)值分析對不同合作策略下創(chuàng)新績效進(jìn)行比較與分析，給出相應(yīng)的管理建議。

1 假設(shè)和模型構(gòu)建

企業(yè)進(jìn)行關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新通常需要尋求外部資源支持甚至與競爭者進(jìn)行合作［15］。本文借鑒已有相關(guān)研究成果［16］，把關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)的合作方式分為：資源合作創(chuàng)新和市場合作創(chuàng)新兩種策略，其中資源合作創(chuàng)新策略（以下稱：資源合作策略）借鑒了市場中較為常見的“風(fēng)險投資”模式，即以契約形式確定企業(yè)1 在創(chuàng)新前期接受企業(yè)2 的資源投入，但企業(yè)2 不參與具體的創(chuàng)新過程，創(chuàng)新成功后，企業(yè)2 得到新技術(shù)使用權(quán)且與企業(yè)1 的技術(shù)水平和邊際成本相同；市場合作創(chuàng)新策略（以下稱：市場合作策略）借鑒了現(xiàn)實(shí)中較為常見的“市場換技術(shù)”模式，即企業(yè)2 可以參與整個創(chuàng)新過程，創(chuàng)新成功后，企業(yè)2 得到新技術(shù)使用權(quán)和所有權(quán)，在市場中企業(yè)2 需要向企業(yè)1 讓渡一定比例的市場收益，此時企業(yè)1 的邊際成本要低與企業(yè)2。具體假設(shè)如下：

（1）假設(shè)市場的創(chuàng)新主體由企業(yè)1 和企業(yè)2 兩家企業(yè)構(gòu)成，其中企業(yè)1 積極追求技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)2為創(chuàng)新的潛在合作者。企業(yè)1 積極尋求外部合作對象（企業(yè)2）獲取資源支持，兩企業(yè)僅限于技術(shù)合作，在產(chǎn)品市場上依然存在一定的競爭關(guān)系，合作短期內(nèi)不改變原有的市場格局。企業(yè)1 和企業(yè)2 在生產(chǎn)技術(shù)上具有同源性，在具體產(chǎn)品上體現(xiàn)出一定的差異性并進(jìn)行Stackelberg競爭。

2 模型分析

2.1 資源合作策略

命題1 表明，企業(yè)1 是否愿意邀請企業(yè)2 進(jìn)行資源合作，與產(chǎn)品的差異程度不直接相關(guān)，與技術(shù)溢出程度直接相關(guān)，當(dāng)技術(shù)溢出程度較大時，隨著時間的推移企業(yè)1 的技術(shù)優(yōu)勢會逐漸減小，收益不確定性會增大，出于盡快收回研發(fā)成本和獲取市場收益的目的企業(yè)1 愿意與企業(yè)2 進(jìn)行資源合作。

2.2 市場合作策略

在市場競爭階段，企業(yè)1 與企業(yè)2 在技術(shù)終端市場依然存在競爭關(guān)系。企業(yè)1 選擇市場合作策略的情況下，企業(yè)1 和企業(yè)2 的利潤函數(shù)表達(dá)式為：

此時，企業(yè)1 的要求市場分成率已經(jīng)高于企業(yè)2 獲取新技術(shù)后的利潤提升率。從利潤的角度看，此時企業(yè)2 會拒絕參與合作創(chuàng)新，而事實(shí)上，企業(yè)間的市場競爭是整體實(shí)力的長期競爭，這里企業(yè)2所能接受最優(yōu)的市場分成率不僅與利潤有關(guān)，還要考慮企業(yè)2 追求技術(shù)創(chuàng)新的迫切程度，從長遠(yuǎn)考慮，如果企業(yè)2 愿意暫時犧牲對短期利潤的要求而選擇參與合作創(chuàng)新，從而獲得后續(xù)市場競爭中的技術(shù)優(yōu)勢，則這一結(jié)論顯然符合企業(yè)長期發(fā)展目標(biāo)。

命題2 表明，技術(shù)溢出程度對企業(yè)1 是否選擇市場合作策略有顯著影響。當(dāng)技術(shù)溢出程度超出一定值時，企業(yè)1 會選擇市場合作策略。此時，如果企業(yè)1 愿意分享新技術(shù)則合作必發(fā)生，因?yàn)樵谑袌龊献鞑呗韵缕髽I(yè)2 能夠得到不低于合作前的利潤。對于企業(yè)1 而言，要使市場合作策略形成只需要使得企業(yè)1 在新技術(shù)與企業(yè)2 共享后的利潤沒有降低即可。因此，命題2 是企業(yè)1 選擇市場合作策略的前提條件。

在市場合作策略下，產(chǎn)品差異性和技術(shù)溢出都會影響研發(fā)成功率，其中產(chǎn)品差異性是決定性因素，此時企業(yè)2 承擔(dān)大部分風(fēng)險，處于主導(dǎo)地位的企業(yè)1 更愿意擴(kuò)大市場總量，而企業(yè)2 承擔(dān)風(fēng)險的同時獲得了完全的新技術(shù)，有利于下一輪競爭中取得主導(dǎo)地位，因此也有參與合作的意愿。

2.3 兩種合作策略比較

在資源合作策略和市場合作策略均具備發(fā)生條件的情況下，需要分情況對企業(yè)的期望利潤作比較。

對比式(16)和式(17)可得以下結(jié)論：

命題3 產(chǎn)品差異性和技術(shù)溢出程度會影響關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新的成功率，不同創(chuàng)新策略下體現(xiàn)的作用區(qū)間有所不同。具體如下：

命題3 表明，關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)溢出和產(chǎn)品差異性具有相互影響的關(guān)系，關(guān)鍵共性技術(shù)可以衍生出多種應(yīng)用技術(shù)，這些應(yīng)用技術(shù)的相似性決定了研發(fā)過程中技術(shù)溢出是不可避免的，由和的表達(dá)式可知產(chǎn)品差異性的對企業(yè)所能承受的技術(shù)溢出臨界點(diǎn)有直接影響。產(chǎn)品差異性較高時，企業(yè)所能承受的技術(shù)溢出臨界值也大。因此，產(chǎn)品差異性是影響合作能否形成的重要因素，當(dāng)產(chǎn)品差異性較小時市場競爭較為激烈，企業(yè)1 將選擇壟斷新技術(shù)進(jìn)而在在市場中獲得更多收益。

3 算例分析

圖3 中技術(shù)溢出對企業(yè)利潤最大值的影響呈現(xiàn)明顯的函數(shù)特征，技術(shù)溢出會影響生產(chǎn)成本，進(jìn)而影響產(chǎn)品價格，因此，技術(shù)溢出會間接影響利潤最值的變化區(qū)間。結(jié)合命題3 結(jié)論和式（16）可知，關(guān)鍵共性技術(shù)不直接面向市場，技術(shù)研發(fā)周期較長，與應(yīng)用技術(shù)相比市場轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)溢出效應(yīng)更明顯，當(dāng)技術(shù)溢出較大時，較高的外部性會挫傷創(chuàng)新型企業(yè)的積極性，負(fù)效應(yīng)占主導(dǎo)地位。技術(shù)溢出較小時，一定程度的技術(shù)溢出對后期技術(shù)成果推廣有促進(jìn)作用，有利于形成合作創(chuàng)新，技術(shù)溢出正效應(yīng)占主導(dǎo)地位。

圖3 技術(shù)溢出程度對企業(yè)1 利潤最大值的影響

4 結(jié)論與啟示

本文在考慮技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)品差異性的情況下對關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新不確定性問題進(jìn)行了研究，建立了一個包括市場競爭和研發(fā)投入的兩階段博弈模型并進(jìn)行了求解和數(shù)值分析，研究結(jié)果表明：

（1）技術(shù)溢出程度影響關(guān)鍵共性技術(shù)的創(chuàng)新策略。技術(shù)溢出總量如果控制在一定范圍內(nèi)，對未來技術(shù)推廣有一定的積極作用，當(dāng)技術(shù)溢出總量超過研發(fā)企業(yè)所能承受的臨界點(diǎn)時，技術(shù)溢出對研發(fā)企業(yè)的副作用才會顯現(xiàn)出來。技術(shù)溢出程度較高時，企業(yè)愿意以對方資源入股方式進(jìn)行合作；技術(shù)溢出程度較低時，企業(yè)更傾向于以收益提成的形式在市場中獲益。

（2）產(chǎn)品差異性影響關(guān)鍵共性技術(shù)的創(chuàng)新策略。當(dāng)產(chǎn)品差異性較低時，隨著技術(shù)溢出程度的增大，合作企業(yè)的利潤期望隨之增加；當(dāng)產(chǎn)品差異性較高時，隨著技術(shù)溢出程度的增大，創(chuàng)新企業(yè)期望利潤先增加后減少。

（3）產(chǎn)品差異性和技術(shù)溢出存在相互影響的關(guān)系，作用關(guān)系的強(qiáng)弱取決于產(chǎn)品差異程度。技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響呈倒U 形，這以一結(jié)論與周云波等［19］的研究相似，但在考慮產(chǎn)品差異性的情況下企業(yè)利潤最高點(diǎn)會顯著后移，說明產(chǎn)品差異性使得企業(yè)對技術(shù)溢出的容忍度更高，而且二者存在比較顯著的影響關(guān)系（在本文假設(shè)條件下如圖3 為線性關(guān)系）。數(shù)值分析表明合作企業(yè)的利潤取值可以為負(fù)值（如圖2（b）中，當(dāng)取值在0.72 和0.86之間時，企業(yè)2 利潤值為負(fù)），此結(jié)論與現(xiàn)有研究絕大部分結(jié)論都有所不同，結(jié)合實(shí)際分析發(fā)現(xiàn)，合作企業(yè)短期內(nèi)容忍利潤為負(fù)值，有利于企業(yè)間合作的持續(xù)進(jìn)行并提升新技術(shù)研發(fā)成功率，能為后續(xù)競爭中取得有利的技術(shù)地位奠定基礎(chǔ)。

圖2 市場合作策略下技術(shù)溢出和技術(shù)相似度對企業(yè)利潤的影響

在管理實(shí)踐中，關(guān)鍵共性技術(shù)衍生出的多種應(yīng)用技術(shù)彼此存在內(nèi)在聯(lián)系，在創(chuàng)新過程中表現(xiàn)為技術(shù)溢出效應(yīng)，在創(chuàng)新結(jié)果中則表現(xiàn)為市場的部分重合性。技術(shù)溢出對合作策略和創(chuàng)新績效的影響體現(xiàn)在創(chuàng)新過程中，產(chǎn)品差異性對合作策略和創(chuàng)新績效的影響則主要在終端市場顯現(xiàn)。因此，通過選擇恰當(dāng)?shù)暮献鞑呗园鸭夹g(shù)溢出這一外在矛盾內(nèi)部化，是降低關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的有效途徑，也可以通過增大產(chǎn)品差異化避免新技術(shù)在終端市場產(chǎn)生激烈競爭來降低創(chuàng)新不確定性，這個結(jié)論與張文鋒等［20］的實(shí)證研究結(jié)論相一致。此外，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)需求深度結(jié)合能縮短關(guān)鍵共性技術(shù)的市場轉(zhuǎn)化周期并有效降低創(chuàng)新不確定性，在后續(xù)的研究中這將是需要進(jìn)一步考慮的內(nèi)容。