科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及提升研究

范 旭，李蓓黎

（華南理工大學(xué)公共管理學(xué)院，廣東廣州 510640）

基礎(chǔ)科研是為了探尋可觀察現(xiàn)象和事物背后的基本規(guī)律而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)的或理論的科學(xué)研究，是人類獲取新知識(shí)的重要途經(jīng)，具有周期性長(zhǎng)，無特殊專有使用為目的等特征。在我國(guó)，基礎(chǔ)科研主要由高校和科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)。2017年我國(guó)政府對(duì)科研機(jī)構(gòu)的R&D 投入占政府R&D 投入的比重達(dá)到58.1%，超過對(duì)高校（23.1%）和企業(yè)（11.8%）的投入。2017年，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研投入人員和經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出分別占全社會(huì)基礎(chǔ)研究投入人員和經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的29.1%和39.4%，僅次于高校的占比，投入狀況反映了科研機(jī)構(gòu)在我國(guó)基礎(chǔ)科研發(fā)展中所處的主體地位，據(jù)美國(guó)NSF2018年的研究報(bào)告，中國(guó)在2016年已成為全球科技論文數(shù)量發(fā)表最多的國(guó)家［1］，可即便如此，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)在重大基礎(chǔ)科研成果的產(chǎn)出方面上與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有很大的差距，比如，德國(guó)馬普學(xué)會(huì)榮獲諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家數(shù)量要比德國(guó)本土的大學(xué)還多，截至2011年底為止，數(shù)量已達(dá)32 位［2］，而國(guó)際上著名的諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)、拉斯科醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、菲爾茲數(shù)學(xué)獎(jiǎng)等與基礎(chǔ)研究有關(guān)的世界級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)上，卻仍鮮有中國(guó)科研機(jī)構(gòu)的身影。為什么會(huì)存在這種差距？美國(guó)的國(guó)家智庫(kù)在2017年發(fā)表的研究報(bào)告指出中國(guó)近年雖然不斷增加各創(chuàng)新要素的大量投入，但中國(guó)的創(chuàng)新效率卻不高，突出表現(xiàn)為中國(guó)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率不高［3］。由此發(fā)現(xiàn)，差距形成的一個(gè)重要原因在于我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率不高所致。因而，在此背景下，對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)影響我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析，這對(duì)提高我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率具有緊要的現(xiàn)實(shí)意義。

科技評(píng)價(jià)對(duì)于科技管理工作具有舉足輕重的作用，近年來，世界各國(guó)紛紛加強(qiáng)了對(duì)科研機(jī)構(gòu)的科技評(píng)價(jià)工作。一是建立科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，比如德國(guó)的研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)和韓國(guó)的國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)都具備對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技評(píng)價(jià)的職能［4-5］。二是制定科技評(píng)價(jià)政策，比如日本的《科學(xué)技術(shù)基本法》和中國(guó)的《科技評(píng)估暫行管理辦法》［6-7］，都明確了不同研究主體的科技評(píng)價(jià)規(guī)范。三是開展相應(yīng)的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)，比如自1997年以來，英國(guó)政府每三年會(huì)對(duì)接受政府公共資金資助的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次綜合開支審查［8］。對(duì)于基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)而言，評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)是評(píng)價(jià)基礎(chǔ)科研中產(chǎn)生的新知識(shí)價(jià)值［9］，而評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是評(píng)價(jià)的投入和產(chǎn)出比重是否符合人們之前的期望［10］。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)是否應(yīng)該評(píng)價(jià)基礎(chǔ)科研還存有爭(zhēng)議。反對(duì)者認(rèn)為：基礎(chǔ)科研具有很強(qiáng)的探索性，評(píng)價(jià)基礎(chǔ)科研可能導(dǎo)致科學(xué)家只關(guān)注出成果快的短期研究，而評(píng)價(jià)指標(biāo)體系只考慮可觀察到的產(chǎn)出和影響，難以全面反映、甚至?xí)凸阑A(chǔ)研究的價(jià)值。鑒于此，本文認(rèn)為科研機(jī)構(gòu)作為我國(guó)基礎(chǔ)科研的重要主體，其基礎(chǔ)科研水平不僅代表了我國(guó)自主創(chuàng)新水平，還關(guān)乎到我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的未來。因此，有必要針對(duì)當(dāng)前我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)影響我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析，并從中發(fā)現(xiàn)和掌握科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研效率提升的發(fā)展規(guī)律，力爭(zhēng)為縮小我國(guó)與國(guó)際的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研發(fā)展差距，提升基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率提供決策依據(jù)。

本文后面的部分安排如下：第二節(jié)通過文獻(xiàn)回顧分析目前與本文相關(guān)研究的發(fā)展現(xiàn)狀；第三節(jié)運(yùn)用超效率-DEA 的方法測(cè)算2009—2017年我國(guó)31個(gè)省區(qū)市科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率數(shù)據(jù)，并對(duì)當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率現(xiàn)狀進(jìn)行分析；第四節(jié)基于第三節(jié)測(cè)算的基礎(chǔ)科研資源配置效率數(shù)據(jù)，通過理論考察，運(yùn)用系統(tǒng)GMM模型，對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率進(jìn)行影響因素分析；第五節(jié)總結(jié)本文的主要發(fā)現(xiàn)，并對(duì)提升我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率提出有針對(duì)性的政策意見。

1 文獻(xiàn)回顧

目前，與本文相關(guān)的直接研究較少，其相關(guān)研究主要圍繞關(guān)于基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究?jī)蓚€(gè)方面。首先，關(guān)于基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究，近年來，開始逐漸被國(guó)內(nèi)外學(xué)者重視，但數(shù)量有限，缺乏以科研機(jī)構(gòu)作為研究對(duì)象的基礎(chǔ)科研評(píng)價(jià)效率方面的研究。從國(guó)外看，學(xué)者們著重于基礎(chǔ)科研效率的測(cè)算方法方面的研究，Martin 等［11］提出用出版物和引文來做基礎(chǔ)研究人員的效率比較。Averch［12］利用NSF 的行為和神經(jīng)科學(xué)數(shù)據(jù)測(cè)算基礎(chǔ)研究投入的成本效率。從國(guó)內(nèi)看，學(xué)者關(guān)于基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)研究很少，且著重于對(duì)全國(guó)和省域的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)方面的研究。Meng 等人［13］采用統(tǒng)計(jì)回歸和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，分析了1991—2000年中國(guó)基礎(chǔ)研究投資的相對(duì)效率；吳楊等［14］采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)“十五”到“十二五”期間我國(guó)東中西部地區(qū)的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率進(jìn)行差異性評(píng)估；何郁冰等［15］實(shí)證研究了中國(guó)省域基礎(chǔ)研究效率的空間分布特征及其影響因素。

其次，關(guān)于科研機(jī)構(gòu)的科研創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究，根據(jù)目前研究現(xiàn)狀看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要聚焦于對(duì)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究?jī)蓚€(gè)方面，但專門針對(duì)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率方面的評(píng)價(jià)研究還處于空白。首先，國(guó)外學(xué)者側(cè)重從不同角度對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究，比如Nakamura 等人［16］對(duì)日本公共研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)；Coccia［17］對(duì)意大利公共R&D 實(shí)驗(yàn)室R&D績(jī)效的評(píng)價(jià)；?zgediz［18］研究了外部專家小組對(duì)國(guó)際農(nóng)業(yè)研究協(xié)商小組（CGIAR）支持的國(guó)際研究中心的評(píng)價(jià)制度和技術(shù)。Franceschini 等人［19］分析了用于評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)的成功指數(shù)。其次，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究較為豐富，并呈現(xiàn)多樣性：（1）研究對(duì)象多樣，比如雷彥斌等［20］以中央級(jí)轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)為對(duì)象，屈娟娟等［21］以廣東省技術(shù)類的研發(fā)機(jī)構(gòu)為對(duì)象，Cullmann 等［22］以26個(gè)OECD 的成員國(guó)和2個(gè)非成員國(guó)的科研機(jī)構(gòu)為對(duì)象，分別對(duì)其展開評(píng)價(jià)研究；（2）評(píng)價(jià)內(nèi)容多樣，比如白俊紅［23］評(píng)價(jià)了科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)生產(chǎn)效率，韓東臨等［24］評(píng)價(jià)了高技術(shù)服務(wù)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新效率；Herbertz 等［25］將每篇論文的引文作為作為研究效率的指標(biāo)，評(píng)價(jià)了在分子生物學(xué)領(lǐng)域活躍的13個(gè)研究機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究效率；（3）研究方法多樣，比如李兆瓊等［26］運(yùn)用的DEA 效率評(píng)價(jià)方法，魏曉雪等［27］運(yùn)用的DEA 交叉評(píng)價(jià)模型法，Lee 等［28］敏銳地察覺到政府資助的研究機(jī)構(gòu)在許多國(guó)家的國(guó)家研發(fā)中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，提出了一種自下而上的方法，利用研究機(jī)構(gòu)的研發(fā)項(xiàng)目的效率來評(píng)估其績(jī)效。

綜上，目前學(xué)界關(guān)于科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究還處于空白，為補(bǔ)齊現(xiàn)有研究的空缺，在結(jié)合目前相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，本文以中國(guó)31個(gè)省區(qū)市的科研機(jī)構(gòu)作為研究對(duì)象，進(jìn)行科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)及提升的實(shí)證研究：首先，通過構(gòu)建科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究效率評(píng)估指標(biāo)體系，利用超效率-DEA 方法對(duì)2009—2017年我國(guó)31個(gè)省區(qū)市的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算和評(píng)價(jià)分析；其次，通過理論考察，運(yùn)用系統(tǒng)GMM模型，對(duì)影響我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研效率的影響因素，開展動(dòng)態(tài)面板影響因素分析，最后，根據(jù)分析結(jié)果得出主要結(jié)論，為提升科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率提供有針對(duì)性的建議。

2 科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

（1）評(píng)價(jià)指標(biāo)選取。目前，我國(guó)正強(qiáng)調(diào)建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，科研機(jī)構(gòu)的效率評(píng)價(jià)亦如此。鑒于此，結(jié)合已有相關(guān)研究［29-33］，依據(jù)可行性和科學(xué)性等原則對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，本文選取了能反映科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的2個(gè)創(chuàng)新投入指標(biāo)和4個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，其中，投入指標(biāo)包括各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/萬元和科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研人員全時(shí)當(dāng)量/人年。產(chǎn)出指標(biāo)包括科研機(jī)構(gòu)的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)/件、科技論文發(fā)表數(shù)/篇、科技著作出版數(shù)/種，以及國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)/項(xiàng)。

（2）數(shù)據(jù)來源。本文所有數(shù)據(jù)均來自于EPS 數(shù)據(jù)平臺(tái)，為彌補(bǔ)原始數(shù)據(jù)空缺，對(duì)相關(guān)缺失數(shù)據(jù)采用均值法進(jìn)行補(bǔ)全，為減小異方根的影響，保持檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)定，對(duì)所有數(shù)據(jù)都進(jìn)行了統(tǒng)一的篩選、統(tǒng)計(jì)和歸一化處理，最終本文通過搜集整理得到從2009—2017年中國(guó)31個(gè)省區(qū)市（不含港澳臺(tái)地區(qū)，下同）科研機(jī)構(gòu)的面板數(shù)據(jù)。

2.2 評(píng)價(jià)方法

超效率-DEA 由數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）演變而來。Charnes 等［34］學(xué)者最早提出了傳統(tǒng)DEA 方法，但由于他們所提出的方法無法區(qū)分效率等于1 的決策單元間的效率高低，直到Andersen 等［35］兩位學(xué)者在1993年提出了一種基于規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）的超效率DEA 方法，才解決了這個(gè)問題。其基本思路是：在評(píng)價(jià)有效的DMUk 時(shí)，將其排除在所有樣本DMU的集合之外，而新的生產(chǎn)前沿由剩下的樣本DMU 集合的線性組合構(gòu)成，此時(shí)，計(jì)算出來的DMUk 效率值可能大于1，將容易區(qū)分決策單元有效時(shí)的差別，方便比較，其中，以投入為導(dǎo)向的數(shù)學(xué)公式如式（1）：

2.3 評(píng)價(jià)結(jié)果

因?yàn)閭鹘y(tǒng)的DEA模型不能區(qū)別效率值為1 的決策單元之間差異，所以為了方便比較和排序各省市科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究效率高低的情況（其中包括效率值為1 的決策單元之間的差異），本文選取投入導(dǎo)向型的超效率DEA模型對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)研究效率進(jìn)行研究，并運(yùn)用DEA-SOLVER Pro 5.0 軟件，對(duì)中國(guó)31個(gè)省區(qū)市從2010—2017年科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算和排名，結(jié)果如表1。

表1 2009—2017年中國(guó)內(nèi)地31個(gè)省市科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研超效率DEA 評(píng)價(jià)結(jié)果

表1 （續(xù)）

根據(jù)表1，從2009—2017年，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率不充分、不平衡問題較為突出。不充分體現(xiàn)在全國(guó)科研機(jī)構(gòu)效率總體偏低，總體效率值維持在0.42～0.54 左右之間波動(dòng)，不平衡體現(xiàn)在各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究效率差距較大，各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的發(fā)展趨勢(shì)呈現(xiàn)從東到西依次遞減趨勢(shì)，而西部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研發(fā)展不充分問題較為凸顯，其效率值0.376，嚴(yán)重低于全國(guó)水平0.487，如圖1 所示。

圖1 各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率現(xiàn)狀

3 科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的影響因素分析

根據(jù)上節(jié)分析，我們掌握了2009—2017年我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的發(fā)展現(xiàn)狀，為進(jìn)一步揭示出影響或制約我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素所在，本節(jié)擬將我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的測(cè)算結(jié)果作為被解釋變量，通過對(duì)相關(guān)影響因素的理論分析和選取，利用系統(tǒng)GMM模型，對(duì)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率開展動(dòng)態(tài)面板影響因素分析。

3.1 影響變量選取與說明

目前關(guān)于科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率方面的直接文獻(xiàn)并不多，基于已有研究和基礎(chǔ)科研的特征，本文的影響變量選取主要從以下幾個(gè)方面考慮：

（1）人力資本水平（peo）。一般而言，從事基礎(chǔ)科研的科研人員往往需要具備創(chuàng)新性，吳淑娥等［36］學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新型人力資本的特點(diǎn)是知識(shí)模塊邏輯性較高，模塊之間的關(guān)聯(lián)較少，知識(shí)系統(tǒng)的惰性較低，是人力資本而非普通員工。根據(jù)創(chuàng)新型人力資本的特點(diǎn)，本文選取科研機(jī)構(gòu)中具有碩、博士學(xué)歷的科研人員占總科研人員比重的指標(biāo)來表示。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp）。唐先明［37］基于國(guó)家自然科學(xué)基金視角，指出地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠?qū)A(chǔ)研究的創(chuàng)新活力具有明顯影響作用。在此，本文采用地方人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來反映地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。

（3）對(duì)外開放程度（ope）。李燕等［38］發(fā)現(xiàn)對(duì)外開放水平的增加能夠促使創(chuàng)新主體間國(guó)際交流合作對(duì)基礎(chǔ)科研產(chǎn)生顯著影響。借鑒文獻(xiàn)［39］，本文選用地區(qū)的進(jìn)出口總額（億元）占地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示。

（4）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平（ind）。周娟等［40］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新源于基礎(chǔ)研究，從國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系效率來看，企業(yè)從事基礎(chǔ)研究不僅能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提升，還能有助于科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率進(jìn)步。本文選用地方規(guī)模以上工業(yè)新產(chǎn)品增加值與各地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的占比表示產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。

（5）外商投資環(huán)境（fdi）。龔新蜀等［41］認(rèn)為，外商的直接投資的進(jìn)入速度和規(guī)模存量容易對(duì)地區(qū)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生不同程度的影響，且影響效果呈現(xiàn)地域差異。因此，借鑒已有研究，本文利用各地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的占比來表征外商投資環(huán)境［42］。

根據(jù)第二節(jié)的測(cè)算結(jié)果和樣本數(shù)據(jù)，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)計(jì)算結(jié)果如表2 所示。

表2 相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3.2 模型構(gòu)建

考慮到科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率滯后期對(duì)當(dāng)期的影響，為深入揭示科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率與各影響因素的影響關(guān)系，借鑒已有研究，本文納入科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率滯后一期為解釋變量，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型式（2）所示。在式（2）中，表征t年第i個(gè)省市的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率，表征各影響變量，表征殘差項(xiàng)，表征個(gè)體效應(yīng)項(xiàng)。

基于上述模型進(jìn)行OLS 估計(jì)檢驗(yàn)，可能會(huì)由于科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率和其各影響變量的內(nèi)生性問題而造成估計(jì)系數(shù)的非一致和有偏性，為消解這一問題對(duì)模型估計(jì)結(jié)果所產(chǎn)生的影響，Arellano等［43］學(xué)者提出的廣義矩估計(jì)（system generalized method of moments，系統(tǒng)GMM）方法可有效解決這個(gè)問題。具體操作包括：第一，對(duì)式（2）采取一階差分的形式，消除模型的個(gè)體效應(yīng)項(xiàng)，得到式（3），第二，在消除模型個(gè)體效應(yīng)項(xiàng)后，進(jìn)一步利用工具變量法解決模型中所存在的內(nèi)生性問題。

綜上，本文選取系統(tǒng)GMM 法對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。另外，為確保模型檢驗(yàn)的可靠性和有效性，分別運(yùn)用Sargan 和Arellano-Bondtest for AR（2）檢驗(yàn)來檢驗(yàn)工具變量的有效性和模型殘差項(xiàng)無序列相關(guān)，如果Sargan 檢驗(yàn)不能拒絕原假設(shè)，說明所有工具變量是有效的；如果AR（2）檢驗(yàn)不拒絕原假設(shè)，說明模型殘差項(xiàng)無序列相關(guān),模型的檢驗(yàn)結(jié)果是可靠的。因此，本文的標(biāo)準(zhǔn)模型可設(shè)定為式（4）:

其中，eff 代表科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率，peo表征人力資本，gdp 表征經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，ope 表征對(duì)外開放程度，ind 表征產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，fdi 表征外商投資環(huán)境，i 和t 分別表示地區(qū)和時(shí)間，表征個(gè)體效應(yīng)項(xiàng)，表征殘差項(xiàng)。

3.3 實(shí)證結(jié)果與分析

基于標(biāo)準(zhǔn)模型設(shè)定，在模型回歸之前，需要說明：（1）因?yàn)楸疚乃褂玫臄?shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，所以在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸之前都首先通過了單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果為所有指標(biāo)不存在單位根過程。（2）系統(tǒng) GMM 方法分為one-step GMM 法和two-step GMM 法，綜合考慮two-step GMM 法比one-step GMM 法，更能有效消解模型的內(nèi)生性問題，因此本文采用twostep GMM 法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)。

3.3.1 全國(guó)維度

根據(jù)前文設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)面板回歸模型式（4），為盡量清晰顯示控制變量的引入過程及其對(duì)回歸結(jié)果的影響，我們采用逐步添加影響變量的方式，分別建立模型1～5，通過stata 14 軟件計(jì)算得到如表3 所示的全國(guó)維度檢驗(yàn)結(jié)果。根據(jù)表3，從整體檢驗(yàn)結(jié)果看，所有模型均通過了Arelleno-Bond 檢驗(yàn)和Sargan 檢驗(yàn)，說明所有模型皆不存在二階序列相關(guān)，且模型中所選取的工具變量均有效，另外，由于模型內(nèi)各控制變量的相關(guān)系數(shù)的顯著性基本一致，除了說明系統(tǒng)GMM模型檢驗(yàn)的結(jié)果是一致且有效的之外，還說明了模型的檢驗(yàn)結(jié)果具有可靠的穩(wěn)健性。下面以模型5 的檢驗(yàn)結(jié)果為例進(jìn)行分析：

表3 科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率影響因素分析的全國(guó)系統(tǒng)GMM 檢驗(yàn)結(jié)果

從被解釋變量檢驗(yàn)結(jié)果看，effit-1 的估計(jì)系數(shù)為0.238，且在1%的置信水平上顯著，表明我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率增長(zhǎng)具有累積效應(yīng)。

從人力資本看，peo 的估計(jì)系數(shù)為0.399，在1%的置信水平上顯著，表明人力資本水平的升高會(huì)對(duì)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提升具有正相關(guān)影響，根據(jù)已有研究不難發(fā)現(xiàn)，這一結(jié)果的形成符合預(yù)期，因?yàn)樵谖覈?guó)科研機(jī)構(gòu)中從事基礎(chǔ)科研的主體主要是人力資本，而人力資本具有明顯的創(chuàng)新效應(yīng)［44］，所以這就容易對(duì)基礎(chǔ)科研的供給產(chǎn)生影響，楊立巖,潘慧通已通過證實(shí)了決定基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)長(zhǎng)遠(yuǎn)增長(zhǎng)率的最終變量還是人力資本存量［45］。此外，人力資本存量的地區(qū)差異也是造成各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率差異的現(xiàn)實(shí)原因，東部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的人力資源供給保障，是要遠(yuǎn)高于中西部的，以高層次人才為例，2017年?yáng)|、中、西部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)具有碩士和博士學(xué)歷的研發(fā)人員的人均比例為14 ∶5 ∶4。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展看，gdp 的估計(jì)系數(shù)為0.197，在1%的置信水平上顯著，說明地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高會(huì)對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的增加起正相關(guān)影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平每提高1%，科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率將會(huì)提高0.197%，這是因?yàn)榛A(chǔ)科研具有投入大的特征，所以任何一個(gè)地區(qū)或者國(guó)家要想支持基礎(chǔ)科研的高質(zhì)量發(fā)展，首先必須具備雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力去保障基礎(chǔ)科研的財(cái)力投入，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)恰恰能為科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研提供充分的財(cái)力供給。

從對(duì)外開放看，ope 的估計(jì)系數(shù)為0.594，且在1%的置信水平上顯著，說明地方的對(duì)外開放程度的增加對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率提升具有正相關(guān)影響，這是由于基礎(chǔ)科研具有周期性長(zhǎng)、技術(shù)難度高等特點(diǎn)，其技術(shù)難點(diǎn)往往是世界性難題，需要全球的智慧去共同攻克，而對(duì)外開放程度提高，不僅能幫助中國(guó)的科研機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握世界最前沿的研究現(xiàn)狀，還能促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研知識(shí)及時(shí)獲取和共享，從而幫助科研機(jī)構(gòu)加快創(chuàng)新成果的形成。

從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新看，ind 的估計(jì)系數(shù)在1%的置信水平上顯著為負(fù)，說明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提升會(huì)對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率提高起到負(fù)相關(guān)影響，這是由于產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定效應(yīng)所致［46］，近年來，受我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的不斷深入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度不斷加快的影響，社會(huì)中的創(chuàng)新資源不斷集中于產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，雖然產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平不斷提升，并取得明顯成就，可受產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平還處于中低端，核心技術(shù)缺乏等因素的影響，社會(huì)中優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資源主要集中于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的中下游創(chuàng)新階段，這便容易對(duì)社會(huì)中的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研資源供給產(chǎn)生擠壓作用。

從外商投資環(huán)境看，fdi 的估計(jì)系數(shù)在1%的置信水平上顯著為負(fù)，表明外商投資環(huán)境會(huì)對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率升高起到負(fù)相關(guān)影響，這一結(jié)果形成的主要原因與近些年我國(guó)本土科研機(jī)構(gòu)與國(guó)外科研機(jī)構(gòu)的科技水平差距逐漸縮小有關(guān)。近些年隨著我國(guó)在創(chuàng)新發(fā)展的道路上不斷取得進(jìn)步，我國(guó)本土科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新實(shí)力、自主創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新效率不斷提升，且與外資科研機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新水平差距不斷縮小，以致外來資本對(duì)本土區(qū)域創(chuàng)新效率的邊際提升影響逐漸趨于減弱，根據(jù)2019 自然指數(shù)年度榜單，中國(guó)科學(xué)院的世界排名已升至第一位，反映出本土科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新實(shí)力與國(guó)外相比，其差距正在減小。另外，外商直接投資容易造成市場(chǎng)縮減，易促使本土科研機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，而一些高風(fēng)險(xiǎn)、低質(zhì)量的外來資本的引入甚至還會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響，從而間接造成外商投資環(huán)境對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率升高起抑制作用。

3.3.2 分地區(qū)維度

區(qū)域差異可能會(huì)對(duì)模型實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響。為進(jìn)一步探究不同地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的影響規(guī)律，我們將整體樣本地理位置差異劃分為東、中、西部樣本，并根據(jù)前文設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)面板回歸模型式（4），分別建立回歸模型6～8，得到分地區(qū)維度的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的影響因素分析結(jié)果如表 4 所示。根據(jù)表4 各地區(qū)結(jié)果比較可進(jìn)一步分析：

表4 科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率影響因素分析的分地區(qū)系統(tǒng)GMM 檢驗(yàn)結(jié)果

表4 （續(xù)）

對(duì)于東部地區(qū)，從模型6 的檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)其與全國(guó)維度的檢驗(yàn)結(jié)果各相關(guān)變量的檢驗(yàn)結(jié)果基本一致，其相關(guān)變量對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率估計(jì)系數(shù)都顯著為正，說明東部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率增長(zhǎng)具有累積效應(yīng)，而人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開放因素的提高能對(duì)東部科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提升起正相關(guān)影響。另外，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平和外商投資環(huán)境對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的估計(jì)系數(shù)都顯著為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)水平的提升和外商投資環(huán)境的改善會(huì)對(duì)東部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提升起抑制作用。

對(duì)于中部地區(qū)，從模型7 的檢驗(yàn)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，滯后一期的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率、人力資本水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率估計(jì)系數(shù)都顯著為正，說明中部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率增長(zhǎng)具有累積效應(yīng)，且人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升會(huì)對(duì)中部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提高起正相關(guān)影響。對(duì)外開放水平和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的估計(jì)系數(shù)分別為0.219 和－0.62，不顯著，表明對(duì)外開放水平和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提升對(duì)中部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提高影響作用不明顯。外商投資環(huán)境對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明外商投資環(huán)境的改善會(huì)對(duì)中部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提升促進(jìn)起抑制作用。

對(duì)西部地區(qū)，從模型8 的檢驗(yàn)結(jié)果可以得出，滯后一期的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率、人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商投資環(huán)境對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率估計(jì)系數(shù)都顯著為正，說明西部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率增長(zhǎng)也同樣具有累積效應(yīng)，而人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和外商投資環(huán)境的提升會(huì)對(duì)西部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提高起正相關(guān)影響。對(duì)外開放水平、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的估計(jì)系數(shù)分別為0.928 和0.681，且皆不顯著，反映出對(duì)外開放水平和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提升對(duì)西部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提高影響作用不明顯。

綜上，除了滯后一期的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率、人力資本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的檢驗(yàn)結(jié)果與全國(guó)維度的檢驗(yàn)結(jié)果基本一致，且不存在區(qū)域差異之外，對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以及外商投資環(huán)境對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的影響作用存在明顯區(qū)域差異。形成分地區(qū)維度檢驗(yàn)結(jié)果的主要原因主要在于基礎(chǔ)科研特征和地方科研機(jī)構(gòu)發(fā)展環(huán)境所致。從基礎(chǔ)科研特征看，因?yàn)榛A(chǔ)科研擁有資金需求大、研發(fā)周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，技術(shù)難度高，且不以任何盈利為目的等特征，所以要促進(jìn)地方的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研效率的提升，首先需要為地方科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研發(fā)展提供一個(gè)穩(wěn)定的人才、資金、基礎(chǔ)科研平臺(tái)和設(shè)施的基礎(chǔ)科研供給保障才行，因此，地方人力資本水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升都能對(duì)各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研效率的提高起明顯促進(jìn)。從地方科研機(jī)構(gòu)發(fā)展環(huán)境看，首先，在制度環(huán)境層面，1978年后，東部地區(qū)率先憑借改革開放的優(yōu)勢(shì)，在科研機(jī)構(gòu)的國(guó)際交流合作、科研協(xié)同攻關(guān)、大科學(xué)裝置建設(shè)等方面與國(guó)外頂尖的科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等創(chuàng)新主體建立了一系列完善的基礎(chǔ)科研合作制度，依靠這些制度，東部地區(qū)在科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研攻關(guān)上不斷取得突破，促進(jìn)了基礎(chǔ)科研成果的不斷產(chǎn)出。與之相反的是，在中西部地區(qū)，由于其對(duì)外開放的時(shí)間和程度較落后于東部地區(qū)，所以地方的科研機(jī)構(gòu)與國(guó)外創(chuàng)新主體的基礎(chǔ)科研合作制度還處于逐步發(fā)展階段，尚未形成促進(jìn)地方科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研效率的合作制度，因此中西部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的對(duì)外開放程度提高對(duì)地方基礎(chǔ)科研效率的提升作用還不明顯。其次，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境層面，由于東部的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平一向處于領(lǐng)先地位，所以東部地區(qū)受產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定效應(yīng)對(duì)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新資源的擠壓影響也要強(qiáng)于中西部地區(qū)，另外，由于中西部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)對(duì)地方社會(huì)中的創(chuàng)新資源的集聚效應(yīng)明顯弱于東部地區(qū)，因此，中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境水平的提升對(duì)地方科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率提升的影響作用并不顯著。最后，在外商投資環(huán)境層面，東中部地區(qū)吸引的外商直接投資一般而言要明顯多于西部地區(qū)，但由于東中部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)自身創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)，與外資科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新實(shí)力差距要比西部要小，容易造成外來資本對(duì)東中部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新效率的邊際提升效應(yīng)產(chǎn)生減弱影響，此外，因?yàn)闁|中部地區(qū)吸引外商投資能力本身較強(qiáng)，所以外來資本更容易對(duì)東部地區(qū)造成市場(chǎng)縮減，造成東中部地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，而吸收的外來資本中所存在的一些高風(fēng)險(xiǎn)、低質(zhì)量的外來資本甚至還會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響，從而間接造成東部地區(qū)外商投資環(huán)境的提升對(duì)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率升高起抑制作用。而西部地區(qū)雖然其自身吸引外商投資能力不強(qiáng)，并且與外資科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新實(shí)力差距較大，但是外來資本的增加對(duì)西部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新效率的邊際提升效應(yīng)較明顯，這是因?yàn)橥馍掏顿Y的直接進(jìn)入一方面可以彌補(bǔ)本土科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新投入不足的現(xiàn)實(shí)問題，另一方面可以通過對(duì)當(dāng)?shù)乜蒲袡C(jī)構(gòu)的正向溢出效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)從而促進(jìn)整個(gè)地區(qū)基礎(chǔ)科研的創(chuàng)新效率。

4 結(jié)論與建議

4.1 主要結(jié)論

本研究基于2009—2017年中國(guó)31個(gè)省區(qū)市的面板數(shù)據(jù),運(yùn)用超效率-DEA 的方法測(cè)度了我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率，并在此基礎(chǔ)上科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率作為被解釋變量，構(gòu)建了系統(tǒng)GMM模型，對(duì)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率開展了動(dòng)態(tài)面板影響因素分析。通過分析發(fā)現(xiàn)：從效率看，從2009—2017年，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率總體發(fā)展呈現(xiàn)出不平衡不充分發(fā)展現(xiàn)狀，不充分體現(xiàn)在全國(guó)的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率總體水平較低，且呈總體下降的發(fā)展趨勢(shì)，不平衡體現(xiàn)在各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率存在明顯的區(qū)域差異，體現(xiàn)為從東到西依次遞減的發(fā)展趨勢(shì)；從影響因素看，人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、外商投資環(huán)境是影響我國(guó)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的重要因素，且各因素對(duì)各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的影響作用存在區(qū)域差異；地方的人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的提高會(huì)對(duì)各個(gè)地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率皆會(huì)起到正向的促進(jìn)作用；對(duì)外開放和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提高雖然會(huì)分別對(duì)東部地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提升起正相關(guān)和負(fù)相關(guān)的影響，但是二者對(duì)中西部地區(qū)的影響都不顯著；外商投資環(huán)境的提高會(huì)對(duì)東中部地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的提升起負(fù)相關(guān)影響，對(duì)西部地區(qū)起正相關(guān)影響。

4.2 政策建議

（1）完善科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源投入方式，優(yōu)化創(chuàng)新人力資本結(jié)構(gòu)。因地制宜，有針對(duì)性地精準(zhǔn)施策，力爭(zhēng)將基礎(chǔ)科研創(chuàng)新資源高效、合理地充分利用起來的同時(shí)，不斷完善科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源投入方式，優(yōu)化創(chuàng)新人力資本結(jié)構(gòu)。首先，對(duì)于欠發(fā)達(dá)的中西部地區(qū)，地方政府需要在持續(xù)加大科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研投入的基礎(chǔ)上，著力加強(qiáng)對(duì)社會(huì)創(chuàng)新資源的引導(dǎo)作用，爭(zhēng)取將全社會(huì)中優(yōu)質(zhì)、充沛的創(chuàng)新資源聚集到科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研中去，對(duì)于發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，地方政府需要精準(zhǔn)施策，加強(qiáng)對(duì)科研機(jī)構(gòu)的科研管理，對(duì)所擁有的創(chuàng)新資源要充分、高效地利用起來，建立相應(yīng)的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新保障體制機(jī)制，依靠對(duì)科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)治理，完善各省市科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資源投入方式。其次，各級(jí)政府需要進(jìn)一步依靠自主培育和人才引進(jìn)策略，不斷優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新人力資本結(jié)構(gòu)，在自主培育層面，政府需要持續(xù)增強(qiáng)高等教育的各方面投入，制定各種優(yōu)惠政策鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)在研人員深造學(xué)習(xí)，為勞動(dòng)者受教育水平的提高營(yíng)造良好環(huán)境。在人才引進(jìn)層面，各地區(qū)政府需要根據(jù)地區(qū)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展需要，科學(xué)制定差異化的高層次人才引進(jìn)策略，為人才做好基礎(chǔ)科研持久戰(zhàn)提供好充分的物質(zhì)保障，讓其能夠安心為地方科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研做貢獻(xiàn)。

（2）擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)交流對(duì)外開放程度，力促國(guó)際交流合作。制定和完善國(guó)際科研交流的激勵(lì)優(yōu)惠政策，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)交流的對(duì)外開放力度，尤其加強(qiáng)中西部地區(qū)科研機(jī)構(gòu)國(guó)際交流合作。首先，持續(xù)增加海外高層次人才培養(yǎng)項(xiàng)目，加大國(guó)際交流會(huì)議交流經(jīng)費(fèi)支持，激發(fā)本土科研人員走向國(guó)際交流的科研熱情。其次，創(chuàng)新完善外籍科研人員在科研機(jī)構(gòu)任職的工作保障機(jī)制，為優(yōu)秀的海外高素質(zhì)人才申請(qǐng)不涉及國(guó)家機(jī)密的科研計(jì)劃項(xiàng)目提供更便利的條件，讓外國(guó)科技人力資源與本土的科技人力資源能夠在一起進(jìn)行科研工作時(shí)培育出良好的基礎(chǔ)科研國(guó)際交流合作機(jī)制。最后，在進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放程度的基礎(chǔ)上，積極為科研機(jī)構(gòu)提供基礎(chǔ)科研的國(guó)際交流平臺(tái)，讓更多基礎(chǔ)科研能力強(qiáng)的本土和海外科研院所參與我國(guó)的大科學(xué)裝置的建設(shè)，爭(zhēng)取依托大科學(xué)裝置的建設(shè)，為本土和海外的科研機(jī)構(gòu)提供可以充分展示和合作的基礎(chǔ)科研國(guó)際交流平臺(tái)，以期促進(jìn)更多有價(jià)值的創(chuàng)新成果合作誕生，從而實(shí)現(xiàn)提升我國(guó)本土科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研效率的目標(biāo)。

（3）打破產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定，著力提高中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平。在加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，政府要依靠創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)扶持和激勵(lì)政策，積極引導(dǎo)有實(shí)力的工業(yè)企業(yè)，將優(yōu)秀的創(chuàng)新資源投入到基礎(chǔ)科研，助力我國(guó)工業(yè)企業(yè)打破產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定，為科研機(jī)構(gòu)提高基礎(chǔ)科研效率營(yíng)造良好的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。首先，進(jìn)一步加大創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)扶持的投入力度，尤其增強(qiáng)中西部地區(qū)地方產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，以期為打通各地區(qū)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新鏈提供制度、財(cái)力等創(chuàng)新保障。其次，結(jié)合基礎(chǔ)科研投入大、風(fēng)險(xiǎn)高、且不以盈利為目的等特征，進(jìn)一步完善我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)扶持和激勵(lì)政策，可以采取設(shè)立產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科研專項(xiàng)扶持、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)科研事前補(bǔ)貼等政策為工業(yè)企業(yè)探索創(chuàng)新上游提供引導(dǎo)和穩(wěn)定支持。最后，努力構(gòu)建工業(yè)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研協(xié)同機(jī)制，通過科技中介機(jī)構(gòu)的設(shè)置、基礎(chǔ)科研知識(shí)共享平臺(tái)的打造等舉措，將工業(yè)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)中優(yōu)秀的創(chuàng)新資源進(jìn)行有效整合和對(duì)接，從而促進(jìn)基礎(chǔ)科研問題的協(xié)同攻關(guān)。

（4）繼續(xù)優(yōu)化各地區(qū)外商投資環(huán)境，努力完善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)體系。各地區(qū)要繼續(xù)鼓勵(lì)外資對(duì)本土科研機(jī)構(gòu)加大投入，擴(kuò)大外商直接投資的準(zhǔn)入范圍，并嚴(yán)格篩選優(yōu)秀的外來資本，為優(yōu)化本土的外商投資環(huán)境，維持地方市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序保駕護(hù)航。對(duì)于東中部地區(qū)，首先，建立適宜本土科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研良好發(fā)展的外商投資機(jī)制，在加強(qiáng)本土科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研實(shí)力，縮小與國(guó)外差距的同時(shí)，通過改善外商直接投資的體制機(jī)制，從而激發(fā)出外商直接投資對(duì)本土科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效能，達(dá)到提升地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率的目的。其次，要在持續(xù)優(yōu)化本土外商投資環(huán)境的同時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注地方市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)體系的建設(shè)工作，要不斷完善外商直接投資標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)取將優(yōu)秀的外來資本引入，將低質(zhì)量的投資擋在門外，為本地區(qū)的市場(chǎng)營(yíng)造良好的公平競(jìng)爭(zhēng)紀(jì)律，保證地方的科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研健康發(fā)展。對(duì)于西部地區(qū)，要積極爭(zhēng)取將外部?jī)?yōu)秀資本的優(yōu)勢(shì)嫁接到促進(jìn)地方科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)科研發(fā)展中去，通過對(duì)外資的吸引和充分利用，以彌補(bǔ)本地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研投入不足等現(xiàn)實(shí)問題，努力縮小與東中部的差距，提升本地區(qū)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)科研創(chuàng)新效率。