科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響——基于省級動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的GMM 分析

劉 瓊，郭俊華

（上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030）

1 研究背景

當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力是新形勢下促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)。科技公共服務(wù)是由政府主導(dǎo)提供的、間接滿足創(chuàng)新主體需求，以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化等科技活動(dòng)的相關(guān)服務(wù)［1-2］。提升科技公共服務(wù)效率、完善科技公共服務(wù)體系是實(shí)現(xiàn)突破性技術(shù)創(chuàng)新、推進(jìn)區(qū)域技術(shù)變革與提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要舉措［3］。我國政府歷來重視科技公共服務(wù)體系建設(shè)，2012年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》將轉(zhuǎn)變政府職能、提高科技公共服務(wù)能力作為科技管理體制改革的重要舉措；2015年中共中央國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》指出完善中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要機(jī)制；2018年國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于推廣第二批支持創(chuàng)新相關(guān)改革舉措的通知》決定在大范圍內(nèi)復(fù)制推廣知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)、科技金融創(chuàng)新等領(lǐng)域的綜合服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并再次強(qiáng)調(diào)優(yōu)化服務(wù)改革，加快政府職能深刻轉(zhuǎn)變，構(gòu)建與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展相適應(yīng)的新模式；2019年科技部印發(fā)《關(guān)于新時(shí)期支持科技型中小企業(yè)加快創(chuàng)新發(fā)展的若干政策措施》明確提出通過擴(kuò)大面向科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)供給、加強(qiáng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)培育建設(shè)、搭建特色服務(wù)載體等途徑提升科技創(chuàng)新服務(wù)供給能力。為了提升區(qū)域創(chuàng)新能力，我國部分地區(qū)和城市通過加大財(cái)政投入進(jìn)一步增強(qiáng)科技公共服務(wù)供給力度并取得了一定成效［4］。然而我國區(qū)域創(chuàng)新公共服務(wù)體系建設(shè)仍普遍存在服務(wù)效率低下、系統(tǒng)不健全、功能不完善等問題，創(chuàng)新主體對創(chuàng)新資源的需求得不到滿足，嚴(yán)重制約了區(qū)域科技創(chuàng)新能力的提升［5］。高效率的科技公共服務(wù)有助于提高區(qū)域創(chuàng)新資源分配與供給效率、激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力，是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新能力的重要?jiǎng)恿ΑＴu估我國區(qū)域科技公共服務(wù)效率、探索其對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，對于健全科技公共服務(wù)體系、提升區(qū)域創(chuàng)新能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2 文獻(xiàn)綜述與機(jī)理分析

2.1 文獻(xiàn)綜述

目前國內(nèi)外關(guān)于科技公共服務(wù)對創(chuàng)新能力影響的已有研究主要以定性方法分析科技公共服務(wù)影響創(chuàng)新能力的機(jī)制和路徑。從市場機(jī)制下創(chuàng)新資源分配的角度，Bozeman［6］和李天柱等［7］認(rèn)為恰當(dāng)?shù)目萍脊卜?wù)內(nèi)容和方式，能夠加速創(chuàng)新資源的有效配置，避免市場失靈所造成的創(chuàng)新資源配置低效或無效。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）的研究報(bào)告表明，高水平的科技公共服務(wù)能夠集約創(chuàng)新要素、減少資源無效配置，進(jìn)而提高區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)整體效能［8］。從創(chuàng)新資源供給的角度，Rangu 等［9］的研究表明，高效的科技公共服務(wù)能夠間接幫助創(chuàng)新主體吸引人力、財(cái)力等創(chuàng)新資源，增強(qiáng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力。我國學(xué)者肖衛(wèi)東［10］也指出，由政府主導(dǎo)提供的高質(zhì)量科技公共服務(wù)有助于緩解由于市場機(jī)制下中小企業(yè)等創(chuàng)新主體普遍面臨的自身資源稟賦不足等問題。王小艷［11］的研究表明，政府通過提供科技創(chuàng)新信息數(shù)據(jù)庫、科技創(chuàng)新交流平臺、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺、科技創(chuàng)新項(xiàng)目交易平臺等“軟服務(wù)”促進(jìn)創(chuàng)新資源供求雙方對接，提高創(chuàng)新資源的供需結(jié)合效率，激發(fā)創(chuàng)新主體的研發(fā)熱情。從激發(fā)創(chuàng)新主體積極性的角度，Rothstein［12］研究發(fā)現(xiàn)，為了提高科技公共服務(wù)效率，政府會(huì)加強(qiáng)對科技行政審批官員謀利行為的監(jiān)管力度，并通過減少尋租腐敗提高創(chuàng)新主體的積極性。劉遙等［13］也指出，除了減少權(quán)力尋租，政府還通過簡政放權(quán)減少科技公共服務(wù)中繁文縟節(jié)所帶來的審批流程遲滯問題，提升科技公共服務(wù)供應(yīng)效率，促進(jìn)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。少量研究從實(shí)證角度探索科技公共服務(wù)對區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。王守文等［14］構(gòu)建了科技公共服務(wù)能力評估指標(biāo)體系，在基于因子分析法構(gòu)建數(shù)學(xué)分析模型的基礎(chǔ)上對湖北省18個(gè)城市的科技公共服務(wù)能力進(jìn)行綜合評價(jià)，并明確指出科技公共服務(wù)能力是區(qū)域創(chuàng)新水平提升的重要力量?？琢畋龋?5］構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)供給機(jī)制與企業(yè)創(chuàng)新能力的理論模型，并通過SEM模型量化分析并驗(yàn)證了知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)對企業(yè)創(chuàng)新能力的顯著正向作用。

上述文獻(xiàn)為進(jìn)一步研究科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響提供了理論和經(jīng)驗(yàn)支撐，但當(dāng)前關(guān)于科技公共服務(wù)效率的綜合性評估研究及其與區(qū)域創(chuàng)新能力之間關(guān)系的實(shí)證研究較少，且并未考慮科技公共服務(wù)的滯后效應(yīng)和區(qū)域創(chuàng)新能力的累積效應(yīng)?；谝陨戏治觯疚臉?gòu)建科技公共服務(wù)效率評價(jià)指標(biāo)體系，對我國各省市的科技公共服務(wù)效率進(jìn)行測算；考慮科技創(chuàng)新活動(dòng)的滯后性特征，構(gòu)建靜態(tài)和GMM 動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證檢驗(yàn)科技公共服務(wù)效率與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系，為提高科技公共服務(wù)效率與提升區(qū)域創(chuàng)新能力提供參考性建議。本文彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究關(guān)于科技公共服務(wù)效率評估研究的不足，同時(shí)還豐富了科技公共服務(wù)效率與區(qū)域創(chuàng)新能力之間關(guān)系的實(shí)證研究，具有重要的理論價(jià)值。

2.2 作用機(jī)理

區(qū)域創(chuàng)新能力是指區(qū)域主體在創(chuàng)新過程中所具備的整合、利用現(xiàn)有資源并將其轉(zhuǎn)化為新知識、新技術(shù)和新產(chǎn)品的能力［16-17］。區(qū)域創(chuàng)新能力本身具有累積性特征，前期的創(chuàng)新能力作為當(dāng)期區(qū)域創(chuàng)新的基礎(chǔ)，會(huì)對當(dāng)期區(qū)域創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生重要影響。無論科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響是正向或者負(fù)向，區(qū)域創(chuàng)新能力的變化都會(huì)對科技公共服務(wù)產(chǎn)生反饋效應(yīng)。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的大背景下，如果科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力存在正向影響，則區(qū)域政府將致力于提升科技公共服務(wù)效率；反之，區(qū)域政府將降低對科技公共服務(wù)的投入。也就是說，前期的區(qū)域創(chuàng)新能力必定會(huì)對當(dāng)期的區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定程度的影響。

綜合已有文獻(xiàn)可知，高效率的科技公共服務(wù)不僅能夠?yàn)閰^(qū)域創(chuàng)新集聚創(chuàng)新資源、提供資源交換平臺，還能通過精簡創(chuàng)新活動(dòng)的行政審批流程提高了區(qū)域創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化效率。值得注意的是，創(chuàng)新投入要素對創(chuàng)新活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)效果在時(shí)間上存在著一定的滯后效應(yīng)。作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的投入要素之一，科技公共服務(wù)對科技創(chuàng)新產(chǎn)出可能不會(huì)呈現(xiàn)即期的影響。例如，科技行政審批、科技成果認(rèn)證等科技創(chuàng)新活動(dòng)重要流程需要一定時(shí)間，當(dāng)期科技創(chuàng)新活動(dòng)的申報(bào)、科技創(chuàng)新成果的認(rèn)定可能會(huì)在后期才能完成，并成為后期創(chuàng)新能力評價(jià)的參考要素；在科技創(chuàng)新咨詢、交流及成果轉(zhuǎn)化等服務(wù)平臺中，創(chuàng)新主體交換并吸收相關(guān)信息、技術(shù)等創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源供需匹配的過程也需要時(shí)間磨合，并受到滯后效應(yīng)的影響體現(xiàn)在后期創(chuàng)新績效中［18］。因此在探索科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力影響時(shí)必須充分考慮科技公共服務(wù)效率的滯后效應(yīng)和區(qū)域創(chuàng)新能力本身的累積效應(yīng)。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 計(jì)量模型與方法

科技公共服務(wù)效率對創(chuàng)新能力的滯后效應(yīng)以及創(chuàng)新能力自身的累積效應(yīng)說明靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型可能存在內(nèi)生性問題。為了解決可能存在的內(nèi)生性問題及避免內(nèi)生工具變量所帶來的影響，本文在式（1）的基礎(chǔ)上，同時(shí)加入科技公共服務(wù)效率和區(qū)域創(chuàng)新能力的一階滯后項(xiàng)，減少模型自身的設(shè)定誤差，如（2）式所示。

本文選擇廣義矩估計(jì)（Generalized Method of Moments，GMM）方法對式（2）進(jìn)行估計(jì)，并同時(shí)應(yīng)用差分GMM（DIFF-GMM）和系統(tǒng)GMM（SYSGMM）來保證結(jié)果的穩(wěn)健性。GMM 方法的前提條件是差分方程中殘差序列不存在自相關(guān)，因此估計(jì)結(jié)果必須進(jìn)行Arellano-Bond 序列相關(guān)檢驗(yàn)（AR 檢驗(yàn)），原假設(shè)為“殘差序列存在自相關(guān)”，當(dāng)估計(jì)結(jié)果允許殘差序列存在一階相關(guān)（P<0.05），不存在二階序列相關(guān)（P>0.05）時(shí)，模型設(shè)定正確，適于GMM方法估計(jì)；如果存在二階序列相關(guān)則說明模型設(shè)定有誤，不適用于GMM 方法估計(jì)。此外，為了檢驗(yàn)所使用滯后變量作為工具變量的有效性，還需要通過Sargan 檢驗(yàn)，原假設(shè)為“所有工具變量都有效”，當(dāng)Sargan 檢驗(yàn)P值大于0.05 或0.1，則表明工具變量都有效。

3.2 數(shù)據(jù)來源與變量說明

3.2.1 數(shù)據(jù)說明

考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可得性，本文選取2008—2016年中國30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市為研究樣本（不包含港澳臺地區(qū)，且剔除部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的西藏地區(qū)）。數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒、《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告（2016）》。

3.2.2 核心變量

區(qū)域創(chuàng)新能力。在已有研究中，專利是衡量創(chuàng)新能力的常用指標(biāo)［19］。但是學(xué)者們對專利申請量和專利授權(quán)量之中誰更能代表區(qū)域創(chuàng)新能力尚未達(dá)成共識。本文認(rèn)為，并非所有申請專利都能獲得授權(quán)，被授權(quán)的專利在創(chuàng)新性、商業(yè)價(jià)值等方面都優(yōu)于未獲得授權(quán)的專利，因此采取專利授權(quán)量作為衡量區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)，記為。

科技公共服務(wù)效率。本文借鑒陳振明等［2］構(gòu)建的科技公共服務(wù)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系，圍繞科技公共投入和科技產(chǎn)出兩個(gè)維度選擇相應(yīng)的指標(biāo)，構(gòu)建科技公共服務(wù)效率評價(jià)指標(biāo)體系，如表1 所示。在投入指標(biāo)方面，主要從人力要素和財(cái)力要素兩個(gè)角度，選取R&D 人員和R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、R&D 經(jīng)費(fèi)支出中的政府投入強(qiáng)度、財(cái)政科技支出強(qiáng)度等5 項(xiàng)指標(biāo)衡量各省份科技公共服務(wù)的要素投入情況。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，主要從技術(shù)及其商業(yè)價(jià)值的角度，選取高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)出口比重和收益率、技術(shù)市場成交額、科技論文數(shù)及專利授權(quán)數(shù)量等五項(xiàng)指標(biāo)衡量各省份科技公共服務(wù)取得的成果。

表1 科技公共服務(wù)效率評價(jià)指標(biāo)體系

在已有關(guān)于科技服務(wù)效率的研究中，學(xué)者們多采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對科技服務(wù)效率進(jìn)行測算［20-21］。與其他DEA 測算方法相比，DEAMalmquist 指數(shù)法能夠基于面板數(shù)據(jù)測算決策單元在不同時(shí)期的相對效率及其動(dòng)態(tài)變化規(guī)律，在研究范圍、數(shù)據(jù)質(zhì)量、模型局限性與結(jié)果分解等方面更具優(yōu)勢。因此本文采用DEA-Malmquist 指數(shù)法測算各省份科技公共服務(wù)效率的變動(dòng)情況，記為。

單個(gè)DEA-Malmquist 指數(shù)反映了同一決策單元在t 至t+1 時(shí)間段內(nèi)的綜合效率變動(dòng)情況。Malmquist指數(shù)（TFPC）可被進(jìn)一步分解為技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)（TC）、純技術(shù)效率指數(shù)（PTEC）和規(guī)模效率變化指數(shù)（SEC），如式（3）所示。

其中，各指數(shù)的計(jì)算公式為：1 時(shí)，效率在t 至t+i 時(shí)刻呈下降趨勢。

考慮到公共科技服務(wù)對于區(qū)域科技創(chuàng)新來說具有規(guī)模報(bào)酬遞增的效應(yīng)，本文基于規(guī)模報(bào)酬遞增（VRS）、以產(chǎn)出為導(dǎo)向的DEA-Malmquist模型在DEAP2.1 軟件中對2008—2016年中國30個(gè)省市的公共科技服務(wù)效率進(jìn)行了測算，得到了Malmquist 增長指數(shù)。為了使用包括該指數(shù)在內(nèi)的面板數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的實(shí)證檢驗(yàn)，將2008年的Malmquist 指數(shù)設(shè)為1，進(jìn)而將增長指數(shù)轉(zhuǎn)換為以2008年為基期的相對變化率水平作為各年度的科技公共服務(wù)效率水平，結(jié)果如表2 所示。

表2 2008—2016年中國各省市科技公共服務(wù)效率水平

表2 （續(xù)）

3.2.3 控制變量

區(qū)域創(chuàng)新能力除了受科技公共服務(wù)效率的影響外，還受到其他因素的影響。參考已有文獻(xiàn)，將以下變量作為控制變量。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。從科技創(chuàng)新資源配置的角度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對地區(qū)科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度和科技創(chuàng)新外在環(huán)境存在顯著的正向影響［22-23］。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)，創(chuàng)新要素的投入強(qiáng)度越高，創(chuàng)新環(huán)境更加優(yōu)越，創(chuàng)新主體的能動(dòng)性越高。本文采用人均GDP 衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，記為。

市場化程度。市場化通過市場競爭、改變激勵(lì)制度等路徑對創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為進(jìn)行調(diào)整［24］。市場化程度較高的地區(qū)能夠?yàn)閯?chuàng)新主體提供更加包容、平等、規(guī)范的市場競爭環(huán)境，并通過降低創(chuàng)新成本激勵(lì)創(chuàng)新行為、提升區(qū)域創(chuàng)新能力。本文將王小魯?shù)龋?5］測算的中國分省份市場化指數(shù)作為地區(qū)市場化程度的衡量指標(biāo)，記為。

對外開放水平。國外高技術(shù)的引進(jìn)不僅能通過知識擴(kuò)散和技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域的技術(shù)學(xué)習(xí)、模仿，進(jìn)而改造、提升本地創(chuàng)新能力，還能通過競爭效應(yīng)促進(jìn)本地自主創(chuàng)新能力的提高［26］。對外開放有利于國外高水平技術(shù)的引進(jìn)，促進(jìn)國內(nèi)省域研發(fā)創(chuàng)新能力的提升［27-28］。本文采用地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量這一指標(biāo)，記為。

城鎮(zhèn)化水平。城鎮(zhèn)化的過程是人口、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新要素空間積聚的過程，不僅為人才、技術(shù)的正向外溢和擴(kuò)散提供了活躍的外部環(huán)境［29］，還能促使政府和投資者加大對創(chuàng)新研發(fā)的投資，為提升區(qū)域創(chuàng)新能力奠定基礎(chǔ)［30］。本文采用非農(nóng)人口占年末總?cè)丝诒戎睾饬砍擎?zhèn)化程度，記為。

基礎(chǔ)設(shè)施。完善的基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新要素流動(dòng)的載體和區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐，可以為技術(shù)傳播、區(qū)域間技術(shù)交易市場擴(kuò)張?zhí)峁┍Ｕ希?1］。信息化時(shí)代下，信息通訊類基礎(chǔ)設(shè)施對于提高信息傳輸效率、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新行為的作用越來越重要［32］，本文采取各省份實(shí)際人均郵政與電信業(yè)務(wù)收入衡量這一指標(biāo)，記為。

人力資本。區(qū)域人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。已有研究表明，各省市大專及以上人口比重，能夠直接反映區(qū)域人力資本積累的結(jié)構(gòu)性特征，是各省市創(chuàng)新要素中人力資本的基礎(chǔ)［33］。因此本文采用該比重作為人力資本的代理變量，記為。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，不僅能夠通過勞動(dòng)分工的進(jìn)一步深化推動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新［34］，還能為區(qū)域創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用提供廣闊的市場，從需求端促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新行為，提升創(chuàng)新能力［35］。本文借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的衡量方法，采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層級系數(shù)衡量區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［36］，記為。測算方法為。其中，為第產(chǎn)業(yè)占GDP 的比重，介于0 到3 之間，系數(shù)越大則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高。本文所使用的主要變量及測量方式如表3 所示。

表3 主要變量及定義

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計(jì)

為了消除指標(biāo)量綱的影響并在最大程度上消除異方差,對所有變量均進(jìn)行了對數(shù)化處理，且對所有與價(jià)格相關(guān)的變量都進(jìn)行了價(jià)格平減處理。對上述相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4 所示，各省市區(qū)域創(chuàng)新能力差異較大，區(qū)域創(chuàng)新能力最大值為4.466，最小值為－0.254，平均值為1.877；科技公共服務(wù)效率平均值為0.163，標(biāo)準(zhǔn)差為0.411，表明各省市科技公共服務(wù)效率存在一定差距。

表4 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

4.2 模型估計(jì)結(jié)果與分析

首先運(yùn)用靜態(tài)面板模型的估計(jì)方法對式（1）進(jìn)行估計(jì)。在豪斯曼檢驗(yàn)中，值為0.005，故使用固定效應(yīng)模型而非隨機(jī)效應(yīng)模型，回歸結(jié)果如表5 中的模型（1）所示。表5 中模型（2）差分GMM 和模型（3）系統(tǒng)GMM 的AR（1）和AR（2）檢驗(yàn)的值表明，殘差序列一階相關(guān)，二階不相關(guān)，通過自相關(guān)檢驗(yàn)。Sagan 檢驗(yàn)的值大于0.1，在10%的顯著性水平上接受原假設(shè)，表明所使用的工具變量都有效。因此模型（2）和（3）的估計(jì)結(jié)果一致且可靠。

表5 科技公共服務(wù)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響檢驗(yàn)

靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果顯示，科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并不顯著。在動(dòng)態(tài)面板差分GMM 和系統(tǒng)GMM 估計(jì)結(jié)果中，當(dāng)期科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響都不顯著，但滯后一期的科技公共服務(wù)效率的影響顯著為正，這一定程度上說明，科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力存在正向滯后效應(yīng)，前期的科技公共服務(wù)效率的提高有利于當(dāng)期區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。正如上文所述，創(chuàng)新是一個(gè)漸進(jìn)的過程，創(chuàng)新主體從創(chuàng)新要素整合、利用到新產(chǎn)品或新服務(wù)的研發(fā)、認(rèn)證、應(yīng)用與推廣，以及在整個(gè)創(chuàng)新過程中對科技公共服務(wù)的吸收和轉(zhuǎn)化，都需要較長的時(shí)期。即使政府能夠及時(shí)提供創(chuàng)新主體所需的科技公共科技服務(wù)，由于創(chuàng)新主體在吸收能力、轉(zhuǎn)化速度等方面存在差異，科技公共服務(wù)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響都會(huì)存在一定的滯后性。

差分GMM 和系統(tǒng)GMM模型的估計(jì)結(jié)果顯示，滯后一期的區(qū)域創(chuàng)新能力顯著正向影響當(dāng)期創(chuàng)新能力。這驗(yàn)證了區(qū)域創(chuàng)新能力本身存在的累積性和對前期創(chuàng)新基礎(chǔ)的依賴性特征。正如國家創(chuàng)新理論中的內(nèi)生增長理論所指出，創(chuàng)新能力來自研發(fā)過程的努力和研發(fā)能力的累積［37］。某地區(qū)如果擁有較強(qiáng)的區(qū)域創(chuàng)新能力，那么該地區(qū)就具備了對創(chuàng)新要素的吸引力，其再次整合、利用創(chuàng)新要素，獨(dú)立開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力也會(huì)相應(yīng)獲得提高。

從控制變量來看，差分GMM 和系統(tǒng)GMM模型的估計(jì)結(jié)果與靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果存在差異，本文主要對動(dòng)態(tài)面板估計(jì)模型結(jié)果進(jìn)行分析；相比于差分GMM 方法，系統(tǒng)GMM 方法能夠有效解決弱工具變量問題，且估計(jì)效率更高；因此本文將差分GMM模型的估計(jì)結(jié)果作為參照，主要分析系統(tǒng)GMM 的估計(jì)結(jié)果。表5 的系統(tǒng)GMM 估計(jì)結(jié)果顯示，市場化程度對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著為正，這表明市場化程度對區(qū)域創(chuàng)新能力起到顯著的促進(jìn)作用，這與黨文娟等［38］的研究結(jié)果一致。正如上文所述，市場化程度能夠通過激勵(lì)創(chuàng)新行為、營造創(chuàng)新環(huán)境等多種路徑促進(jìn)創(chuàng)新行為、提升區(qū)域創(chuàng)新能力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在靜態(tài)面板模型中顯著正向影響區(qū)域創(chuàng)新能力，但在動(dòng)態(tài)面板模型中對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并不顯著，可能是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展水平對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響被區(qū)域創(chuàng)新能力、科技公共服務(wù)等變量的滯后效應(yīng)所稀釋。對外開放水平對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著為負(fù)，說明對外開放并未為我國各地區(qū)帶來知識擴(kuò)散和技術(shù)溢出效應(yīng)，也并未通過競爭效應(yīng)激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新熱情。正如章文光等［39］所指出，由于國外創(chuàng)新資本有技術(shù)鎖定、人才爭奪和創(chuàng)新資源搶占等行為，使得目前我國本土創(chuàng)新活動(dòng)仍處于技術(shù)研發(fā)的低端，并且陷入了“技術(shù)壟斷-技術(shù)鎖定-技術(shù)依賴”的困境，創(chuàng)新主體的技術(shù)研發(fā)動(dòng)力較弱，抑制了區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升［39］。城鎮(zhèn)化對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著為正，表明城鎮(zhèn)化水平的提高有助于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著為負(fù)，這可能與當(dāng)前我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對區(qū)域創(chuàng)新能力的空間負(fù)溢出效應(yīng)有關(guān)［40］。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的完善既有利于知識、技術(shù)等要素的流入，也為本地創(chuàng)新要素的流出提供了渠道，當(dāng)本地創(chuàng)新要素流出大于要素流出時(shí)，就產(chǎn)生了對區(qū)域創(chuàng)新能力的負(fù)溢出效應(yīng)。人力資本對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著為正，表明各地區(qū)人力資本水平的提高會(huì)顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并不顯著，一定程度上說明我國省市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新能力的作用并不明顯。這可能與我國第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低、區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差距較大等有關(guān)，這些因素使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用并不顯著［41］。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保實(shí)證結(jié)果的可靠性，參考已有文獻(xiàn)中將專利申請作為地區(qū)創(chuàng)新能力直觀反映的做法［42］，本文使用各省份專利申請受理量替換原有的專利授權(quán)量，同時(shí)構(gòu)建靜態(tài)面板模型，檢驗(yàn)科技公共服務(wù)效率與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系是否仍然成立。如表6所示，靜態(tài)面板模型、差分GMM 和系統(tǒng)GMM 的動(dòng)態(tài)面板模型估計(jì)結(jié)果與上文基本一致，當(dāng)期科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并不顯著；科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力存在正向滯后效應(yīng)，前期科技公共服務(wù)效率對當(dāng)期區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響；區(qū)域創(chuàng)新能力本身具有累積效應(yīng)，前期區(qū)域創(chuàng)新能力對當(dāng)期區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響。此外，兩類GMM 估計(jì)模型均通過了AR檢驗(yàn)和Sargan 檢驗(yàn)，說明無論選擇專利授權(quán)量還是申請量作為區(qū)域創(chuàng)新能力的代理變量，本文的模型設(shè)定都是合適的，結(jié)論也具有穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

表6 （續(xù)）

5 結(jié)論與政策建議

本文在系統(tǒng)分析科技公共服務(wù)效率與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系的基礎(chǔ)上，基于2008—2016年我國30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建科技公共服務(wù)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)體系，利用DEA-Malmquist 指數(shù)法對我國各省市科技公共服務(wù)效率進(jìn)行了評估，并通過構(gòu)建靜態(tài)與GMM 動(dòng)態(tài)面板模型，實(shí)證檢驗(yàn)了科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。得出以下結(jié)論：（1）科技公共服務(wù)效率對區(qū)域創(chuàng)新能力存在正向滯后效應(yīng)，前期科技公共服務(wù)效率的提升有助于當(dāng)期區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。（2）區(qū)域創(chuàng)新能力本身存在累積效應(yīng)，前期創(chuàng)新能力是后續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。（3）市場化水平、城鎮(zhèn)化和人力資本對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有顯著的促進(jìn)作用?？紤]模型內(nèi)生性問題，采用不同的區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，上述結(jié)果依然穩(wěn)健。

基于上述研究結(jié)論，結(jié)合新時(shí)代以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求，本文提出以下政策建議：第一，在“創(chuàng)新型國家”“服務(wù)型政府”成為當(dāng)前政府改革目標(biāo)模式選擇的背景下，地方政府科技職能部門應(yīng)在強(qiáng)化創(chuàng)新服務(wù)意識，構(gòu)建與區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)的科技公共服務(wù)供給模式。充分考慮科技公共服務(wù)對區(qū)域創(chuàng)新能力的滯后效應(yīng)，各地方政府在科技公共服務(wù)的供給過程中應(yīng)避免急功近利。一方面，制定宏觀的科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略，完善技術(shù)市場體系，完善針對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)、科技咨詢服務(wù)、科技中介服務(wù)、科技金融服務(wù)等具體措施，使科技公共服務(wù)過程中系統(tǒng)不健全、功能不完善等問題得到較大改善。另一方面，增加科技公共服務(wù)數(shù)量的同時(shí)注重科技公共服務(wù)質(zhì)量和效率的提高，不斷擴(kuò)寬科技公共服務(wù)供給面，推進(jìn)科技公共服務(wù)供給的跨部門聯(lián)動(dòng)、強(qiáng)化科技公共服務(wù)維度，創(chuàng)新科技公共服務(wù)供給方式，積極搭建適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的各類公共創(chuàng)新服務(wù)平臺，建立健全科技公共服務(wù)長效機(jī)制。第二，重視區(qū)域創(chuàng)新要素積累，不斷提升區(qū)域創(chuàng)新能力。對于創(chuàng)新能力較高的地區(qū)，應(yīng)持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新市場化和產(chǎn)學(xué)研一體化，增強(qiáng)創(chuàng)新主體自主權(quán)，進(jìn)一步激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力。對于創(chuàng)新能力不足的地區(qū)，應(yīng)充分利用區(qū)域優(yōu)勢資源，彌補(bǔ)劣勢資源對創(chuàng)新能力提升支撐薄弱的情況。第三，繼續(xù)推進(jìn)市場化改革，提高市場化水平，各地區(qū)明確市場在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的基礎(chǔ)性地位，通過減少政府干預(yù)和釋放市場活力，通過完善科技創(chuàng)新法律法規(guī)體系激發(fā)創(chuàng)新活力，通過完善要素市場提高創(chuàng)新資源配置效率；加快區(qū)域城市化建設(shè)進(jìn)程，不斷完善城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，健全城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)體系與社會(huì)保障制度，增強(qiáng)城鎮(zhèn)吸引能力與容納能力；加大教育與科技創(chuàng)新培訓(xùn)投資力度，培育本地高層次人力資本的同時(shí)，創(chuàng)造更好的人才環(huán)境，制定積極的人才政策，吸引更多創(chuàng)新型人才流入，通過提高科研人才存量逐步提升區(qū)域創(chuàng)新能力。