廣州市科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率分析

安永景，陳 剛，蔡沐陽，尹 濤

（1.廣東省社會科學院，廣東廣州 510635；2.廣州市社會科學院，廣東廣州 510410；3.南洋理工大學公共管理學院，新加坡 639798 ）

1 研究背景

為進一步提升科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的貢獻率，適應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，滿足廣州早日實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的迫切需要，早在2017年廣州市政府已發(fā)布的《廣州市科技創(chuàng)新第十三個五年規(guī)劃(2016—2020年)》中就明確提出到2020年，要將廣州建成具有國際影響力的國家創(chuàng)新中心城市，將廣州打造成國際科技創(chuàng)新樞紐，大幅提升科技創(chuàng)新貢獻率。因此，認清科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長實際推動作用，評估科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率，不僅對廣州加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有重要的顯示意義，也能夠為各級政府特別是科技管理部門制定科技創(chuàng)新政策提供研究支撐，助力廣州早日實現(xiàn)“老城市新活力”。因此，本文旨在通過對廣州科技進步貢獻率進行測算和評估，用定量方法分析科技創(chuàng)新對廣州市經(jīng)濟增長的實際影響，力求準確客觀地評估科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的貢獻率變化情況，并提出對策建議，以期為政府部門制定政策提供研究支持。

作為我國超大型城市，廣州已經(jīng)從過去40 多年年均增速超過13%的高速增長階段轉(zhuǎn)向單位數(shù)的次高速增長，至2019年廣州經(jīng)濟增速已放緩至6.8%。在城市競爭日趨激烈的大背景下，從廣州近年的投資、融資、消費、進出口和工業(yè)等情況進行判斷，要在全國繼續(xù)保持城市綜合實力領先地位，廣州應充分發(fā)揮自身豐富的科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，增強科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的推動作用，提升科技創(chuàng)新貢獻率，加快實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量增長，才能進一步支撐廣州進行國家中心城市建設。在此背景下，分析廣州科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率，在理論和實踐中，從科技創(chuàng)新角度探索和培育經(jīng)濟增長新動能，加速經(jīng)濟增長動力結構轉(zhuǎn)換，適應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，對廣州未來經(jīng)濟發(fā)展的重要性不言而喻。

2 文獻回顧

科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的促進作用已成為學術界的共識。科技創(chuàng)新在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中越來越居于中心地位［1］，通過學習現(xiàn)有文獻可以發(fā)現(xiàn)，學者們從不同視角與層面對科技創(chuàng)新進行了深入研究。Aghion 等［2］認為科技創(chuàng)新為城市區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展帶來比較優(yōu)勢。Saviotti 等［3］認為科技創(chuàng)新通過創(chuàng)造出新的產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，使得產(chǎn)業(yè)更新?lián)Q代進而推進產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。國內(nèi)學者對科技創(chuàng)新的研究主要集中在科技創(chuàng)新的重要性、科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展的關系及科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變等方面［4-5］。吳敬璉［6］認為科技創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的重要動力，現(xiàn)代經(jīng)濟增長離不開科學技術的廣泛應用。現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論表明，科技創(chuàng)新在諸多方面為經(jīng)濟增長創(chuàng)造了有利條件，對經(jīng)濟增長起著重要推動作用，是維持國家和地方經(jīng)濟持續(xù)增長的基本源泉［7］。洪銀興［8］認為科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長推動作用是毋庸置疑的，科技創(chuàng)新貢獻率在評估科技創(chuàng)新對國家和地區(qū)經(jīng)濟增長貢獻方面尚無可替代。隨著科學技術的不斷發(fā)展和新技術在不同行業(yè)中的廣泛應用，科技創(chuàng)新的范圍和層次已經(jīng)發(fā)生了較大變化，弗里曼［9］認為科技創(chuàng)新的概念不僅包含了首次將新發(fā)明、新技術引入到商業(yè)領域中的創(chuàng)新，還包括了新技術和新發(fā)明在不同商業(yè)領域中的擴散。但是，現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，由于體制制度、市場完善程度、外部沖擊等諸多阻礙因素的存在，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的推動作用并不能完全地發(fā)揮出來。

在科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長促進作用的測度方面，學者們較多運用面板數(shù)據(jù)回歸法、空間計量分析法、時間序列分析等方法。鄭琳琳［10］基于我國1986年到2011年的時間序列數(shù)據(jù)，綜合運用VAR模型、格蘭杰因果檢驗、脈沖響應函數(shù)和方差分解方法對中國不同技術創(chuàng)新主體的科技成果與經(jīng)濟增長的關系進行動態(tài)分析。李鵬舉［11］以2001年至2016年中國29個省份（市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)為基礎，運用面板回歸分析，測度了科技創(chuàng)新與國內(nèi)生產(chǎn)總值之間的數(shù)量關系。王黎明等［12］以我國31個省份1998年到2017年的數(shù)據(jù)為研究對象，通過VAR模型實證分析人才集聚、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長三者之間的交互效應以及滯后影響。徐海龍等［13］基于柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的兩部門模型，對我國科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的關系進行研究。蔡曉琳等［14］基于系統(tǒng)論,構建了包含科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新實施能力和科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力4個指標的科技創(chuàng)新能力評價指標體系，采用標準差法、TOPSIS 法和TOPDIS 法構建組合模型,分別對各城市的科技創(chuàng)新能力進行評價。孫堅強等［15］選取粵港澳大灣區(qū)2008年到2017年的面板數(shù)據(jù)，采用空間自回歸模型分析法，探討粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的空間依存結構，以及科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的直接影響和溢出效應。肖田野等［16］通過構建耦合協(xié)調(diào)模型，對廣東區(qū)域科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展進行研究。

通過梳理文獻可以發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的密切關系受到學者們的廣泛關注。已有研究在涉及測算國家和地區(qū)科技進步貢獻率時，大多數(shù)研究者往往選擇將扣除資本和勞動貢獻率的全要素貢獻率作為科技進步貢獻率。這種情況下的科技進步貢獻率是集科技創(chuàng)新、體制機制、市場完善程度以及外部沖擊等非資本和勞動因素之外的所有可能影響到經(jīng)濟增長的諸多因素的集合體，但在眾多因素中，又以科技創(chuàng)新為主導。因此，用全要素貢獻率測算出的科技進步貢獻率可以稱為廣義科技進步貢獻，它雖然能在一定程度上解釋科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的影響，但也存在進一步的優(yōu)化空間。因此，研究更加狹義上的科技創(chuàng)新貢獻率，才能真正把握科技創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間聯(lián)系的一般規(guī)律。基于以上考慮，本文從理論和實證角度出發(fā)，以廣州為研究樣本，通過對科技創(chuàng)新貢獻率的測算方法進行優(yōu)化，研究更加狹義上的科技創(chuàng)新貢獻率。

3 科技創(chuàng)新貢獻率測算方法

本文的主要目的在于準確測算廣州市科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻作用，在模型選擇方面主要參考主流經(jīng)濟學關于供給要素經(jīng)濟增長貢獻率測算方法。為更加準確地測算廣州市經(jīng)濟增長過程中的科技進步貢獻率，本文選擇使用三種不同的方法，對廣州市經(jīng)濟增長的科技進步貢獻率進行測算分析。

3.1 改進的科技創(chuàng)新貢獻率測算模型

3.2 變量選取

總產(chǎn)出。將扣除價格因素后的廣州歷年國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為經(jīng)濟增長的總產(chǎn)出。具體測算方式為，以2000年數(shù)據(jù)為基期，按GDP 指數(shù)進行折算。

資本總投入。以扣除折舊、房地產(chǎn)投資以及R&D 投入、價格等因素后的固定資產(chǎn)投入累計值作為資本總投入量。在確定基年資本存量方面，根據(jù)有關全國科技進步貢獻率測算的參考文獻，將1990年全國資本存量規(guī)模為40488 億元（1990年價）［17］，再根據(jù)國家科技部門推薦的方法，以2000年廣州占全國GDP 的比重，推算出廣州市2000年存量規(guī)模3837 億元（2000年價），然后依據(jù)各年的全社會固定資產(chǎn)投資和固定資產(chǎn)折舊，按永續(xù)盤存法計算各年的資本存量：

勞動總投入。以廣州歷年年末從業(yè)人員數(shù)量作為勞動力投入。

3.3 數(shù)據(jù)說明

選擇2001—2019年間廣州經(jīng)濟增長相關數(shù)據(jù)，對廣州科技創(chuàng)新貢獻率進行測算，關于時間段的選擇，本文的理由如下：一是，中國自2001年加入WTO 以后，廣州作為我國改革開放的前沿地，其經(jīng)濟增長結構必然受到較大影響，本文為時間序列分析數(shù)據(jù)，如果分析2000年以前的數(shù)據(jù)，本文的分析結果并不能完全排除這一事件對廣州經(jīng)濟增長的影響，可能會造成分析結果存在一定程度偏差；二是，2001年之前，廣州經(jīng)濟增長主要依靠傳統(tǒng)貿(mào)易業(yè)為主，科技進步貢獻率相對不高，2001年之后廣州制定了以汽車、電子、石化為主的三大支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，經(jīng)濟增長對科技進步的依賴性得到了大幅提升；三是，本文所使用時間序列數(shù)據(jù)已經(jīng)滿足超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)分析方法關于時間序列達到15年以上的系統(tǒng)性要求，考慮到本文的分析對象主要是2001年中國加入WTO 以后廣州經(jīng)濟增長過程中科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻情況，使用更長的時間序列數(shù)據(jù)對本文的分析不會產(chǎn)生影響；四是，本文所需廣州市經(jīng)濟增長相關指標較多，無法獲取2000年之前的部分指標數(shù)據(jù)，為保證數(shù)據(jù)的完整性，本文選擇分析2001年之后數(shù)據(jù)進行分析。本文所用數(shù)據(jù)均根據(jù)歷年廣州統(tǒng)計年鑒整理而來，涉及國家層面數(shù)據(jù)均來自歷年國家統(tǒng)計年鑒。

4 模型構建及測算要素彈性系數(shù)

4.1 超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)

4.1.1 回歸模型

超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)（Translog Production Function）是Christensen、Jorgenson和Laura三位經(jīng)濟學家于1973年建立的一種更具一般性的生產(chǎn)函數(shù)，與傳統(tǒng)函數(shù)相比，超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測算出來的要素產(chǎn)出彈性具有可變性，更加符合經(jīng)濟發(fā)展過程中要素產(chǎn)出的一般變化規(guī)律。與傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)模型相比，超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型具有以下優(yōu)點：第一，它是一種容易操作且包容性較強的可變彈性生產(chǎn)函數(shù)。因為，在模型結構上，該模型屬于平方反應面（Quadratic Response Surface）模型，回歸結果能夠更好地反映各生產(chǎn)要素間的相互聯(lián)系、科技創(chuàng)新差異以及科技創(chuàng)新在時間上的變化特征。第二，在公式變換上比較靈活，可對任意二階可微的真實函數(shù)提供二階泰勒級數(shù)的近似表達式，且該模型對技術水平的創(chuàng)新不用附加任何限制條件，此外提高了解決經(jīng)濟增長問題的真實性。第三，從回歸結果的解釋上看，它比CES 函數(shù)、C-D 函數(shù)以及VES 函數(shù)等傳統(tǒng)模型具有更為詳實和豐富，不僅能反映出經(jīng)濟產(chǎn)出與生產(chǎn)要素間的相互聯(lián)系，還能反映出生產(chǎn)要素間的相互替代關系，能夠更加準確地揭示經(jīng)濟增長過程中各生產(chǎn)要素貢獻率。

參考已有研究，本文建立如下所示超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型：

通過回歸模型（9）式，可以求出資本產(chǎn)出彈性和勞動產(chǎn)出彈性，如下所示：由于自變量間具有較強的相關性，容易產(chǎn)生多重共線性問題，影響分析結果的準確性。用一般的多元線性模型回歸方法很難消除變量間多重共線性對回歸結果的影響，因此本文選擇采用嶺回歸（Ridge Regression）方法對超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型進行回歸分析，從事實現(xiàn)降低自變量間多重共線性對回歸結果影響的目的，確保參數(shù)估計的準確性。

4.1.2 回歸方法：嶺回歸分析

根據(jù)廣州市歷年經(jīng)濟增長相關數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計軟件SPSS17.0 對（9）式進行嶺回歸分析，可得到在嶺參數(shù)K 取不同值情況下回歸方程的擬合優(yōu)度RSQ，以及各變量標準化回歸系數(shù)變化情況（表1所示）。當K 值從0.1 逐漸增加至0.2 時，各變量回歸系數(shù)值逐步趨于穩(wěn)定狀態(tài)。且隨著K 值的增加，回歸方程的擬合優(yōu)度RSQ 逐漸下降，借鑒相關研究做法，本文將嶺參數(shù)K 值設定為0.1 到0.2 間的平均值0.15，然后進行回歸分析。

表1 擬合優(yōu)度及標準化回歸系數(shù)變化表

圖1 為不同K值下回歸方程（9）式的擬合優(yōu)度RSQ 的軌跡圖，可以看出當K值大于0.15 時，方程的擬合優(yōu)度RSQ 一直處于緩慢下降狀態(tài)，且沒有出現(xiàn)明顯波動，這也支持前面得到K=0.15 的結論。

圖1 決定系數(shù)與K 值的線圖

當嶺參數(shù)K 值為0.15 時，（12）式回歸分析結果如表2～表4 所示。

表2 模型摘要

表3 嶺回歸的ANOVAa 表

表4 嶺回歸系數(shù)

由表2 可以看出，當嶺參數(shù)K=0.15 時，回歸方程的決定系數(shù)（調(diào)整后的R 方）為0.9591，已經(jīng)非常接近于1，說明該回歸模型對經(jīng)濟增長的解釋程度很高?；貧w方程顯著性檢驗的F 統(tǒng)計量為137.2197，對應的P值為0.0446，說明該回歸方程整體上通過了1%顯著水平檢驗。表4 中B 列表示自變量的非標準化回歸系數(shù)，SE(B)為自變量標準誤差，Beta 為自變量標準化回歸系數(shù)，B/SE(B)為自變量回歸系數(shù)顯著性檢驗的T 檢驗值，由這些T 值大小可以看出，回歸方程中所有自變量回歸系數(shù)在5%顯著性水平下通過檢驗。根據(jù)表4 回歸結果，可進一步求出非標準化情況下廣州經(jīng)濟增長的嶺回歸方程：

4.2 公式法

公式法是經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）測算科技進步貢獻率時常使用的一種測算方法，具有參數(shù)易得、相互之間容易比較等優(yōu)點，但公式法測算對數(shù)據(jù)質(zhì)量要求更高，需要各指標統(tǒng)計標準在長期內(nèi)具有較強穩(wěn)定性。公式法的具體測算步驟是，先估算就業(yè)彈性系數(shù)：

（17）式測算出來的就業(yè)彈性系數(shù)是一個時間序列而非定值，更加符合經(jīng)濟發(fā)展實際情況。但由于科技創(chuàng)新貢獻率適于測算一段時間，而非某一年度指標值，因此需要計算就業(yè)彈性系數(shù)在一定研究期限內(nèi)的年平均值，計算公式為：

假設地方經(jīng)濟增長滿足規(guī)模報酬不變假設，則可進一步求出資本產(chǎn)出彈性測算公式為。

將廣州經(jīng)濟增長相關數(shù)據(jù)代入公式（17），結合公式（6）和公式（7）對“無形資產(chǎn)”要素的調(diào)整，可求出不同時期廣州就業(yè)彈性系數(shù)和資本彈性系數(shù)，然后根據(jù)（14）式和（15）式分別求出資本、就業(yè)和科技創(chuàng)新貢獻率?？紤]到測算過程中所需固定資本折舊額、勞動者報酬、營業(yè)盈余、生產(chǎn)稅凈額等指標僅有2001—2017年，故使用該方法無法測算2018年和2019年廣州科技創(chuàng)新貢獻率。

4.3 經(jīng)驗參數(shù)法

經(jīng)驗參數(shù)法是由原國家計委、統(tǒng)計局綜合我國實際情況，提出的一種測算科技進步貢獻率的方法。他們建議將資本產(chǎn)出彈性設定為0.35。同時，考慮到我國各地間的差異狀況，將資本產(chǎn)出彈性系數(shù)進行如下調(diào)整［18］：

根據(jù)廣州市2001—2019年增長相關數(shù)據(jù)，運用以上三種方法測算出廣州在這一時期的資本彈性和勞動彈性均值，如表5 所示?？梢钥闯?，2001—2019年間廣州市資本彈性和就業(yè)彈性均值總體比較一致，且公式法與經(jīng)驗參數(shù)法得出的結果比較接近。

表5 三測算方法得到的廣州資本彈性和就業(yè)彈性均值（2001—2019年）

5 廣州科技創(chuàng)新貢獻率分析

5.1 對經(jīng)濟增長的貢獻率分析

運用以上三種方法測算出的資本彈性和就業(yè)彈性值，分別計算采用不同方法時廣州經(jīng)濟增長過程中的資本貢獻率、勞動力貢獻率和科技創(chuàng)新貢獻率，結果如表6 所示。從整體上看，2001—2019年。三種方法測算出的廣州資本、勞動力和科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率雖然大小存在一定的差異，但所得到的科技創(chuàng)新貢獻率均值的相對大小比較接近。按要素對經(jīng)濟增長貢獻率均值大小排序分別為科技創(chuàng)新、資本和勞動力，表明2001年以來科技進步是帶動廣州經(jīng)濟增長的主要動力，其次是資本和勞動力。從時間序列上看，2013年之前，資本、就業(yè)和科技創(chuàng)新的貢獻率是處于一種波動狀態(tài)。由于資本和就業(yè)產(chǎn)出彈性變化相對穩(wěn)定，因此，科技創(chuàng)新貢獻率的大小受資本存量和就業(yè)規(guī)模變化影響，出現(xiàn)一定的波動，但科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻率的大小基本上在50%附近波動，資本貢獻率和勞動貢獻率變化相對穩(wěn)定。

值得注意的是，由于本文采用的測算方法較之傳統(tǒng)測算方法有了較大改進和優(yōu)化，但對非科技創(chuàng)新因素的排除也不夠徹底，因為本文測算科技創(chuàng)新貢獻率測算方式的本質(zhì)并沒有發(fā)生變化，依舊通過扣除資本貢獻率和勞動貢獻率后的余量作為科技創(chuàng)新貢獻率，不能像測算資本和勞動貢獻率那樣進行直接測算，這是所有類似研究面臨的共性問題，本文能做到的只是在現(xiàn)有測算的基礎上進行優(yōu)化。通過表6，可以發(fā)現(xiàn)2001—2008年間廣州科技創(chuàng)新貢獻率相對偏高，我們認為造成此現(xiàn)象的原因可能有以下三點：一是這一時期隨著我國加入WTO，大量外資開始進入內(nèi)地，廣州作為我國經(jīng)濟外向型城市的典型代表，吸收了大量的國際資本，而國際資本往往具有較強的技術外溢性，且這些技術在產(chǎn)業(yè)化方面沒有時滯性，因此在短期內(nèi)作用于經(jīng)濟增長；二是這一時期廣州科技創(chuàng)新資源基數(shù)較低，科技創(chuàng)新活動增長較快；三是這一時期我國的制度紅利，也為科技創(chuàng)新發(fā)展提供了廣闊的發(fā)展空間。

表6 2001—2019年廣州資本、就業(yè)以及科技創(chuàng)新貢獻率

從表6 還可以看出，2013年以后，三種方法測算出的資本貢獻率和科技創(chuàng)新貢獻率發(fā)生了較大的變化，主要表現(xiàn)為資本貢獻率大幅提升，科技進步貢獻率呈現(xiàn)出一定的下滑趨勢。本文認為造成這種現(xiàn)象的原因可能有兩點：一是隨著我國經(jīng)濟增長進入新常態(tài)，制度性因素為科技創(chuàng)新活動提供發(fā)展空間開始變少，且隨著我國經(jīng)濟增長動力結構發(fā)生轉(zhuǎn)變，以往粗放式發(fā)展方式為科技創(chuàng)新發(fā)展提供了很大的發(fā)展空間，隨著經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的需要，經(jīng)濟增長對新技術的要求更高了；二是經(jīng)濟增長方式從原來依靠外資技術外溢性帶來的新技術開始向更多依靠自主創(chuàng)新的生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變，而轉(zhuǎn)變過程中受國內(nèi)外市場環(huán)境沖擊，經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，制度性因素限制增強以及自主創(chuàng)新自身也具有一定時滯性等諸多因素影響，以自主創(chuàng)新為主的新技術對經(jīng)濟增長帶動作用在短期內(nèi)發(fā)揮出的作用相對有限。但從近幾年發(fā)展來看，以自主創(chuàng)新為主的科技創(chuàng)新活動對經(jīng)濟增長的推動作用在不斷增強，說明隨著經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級過程的不斷推進，廣州自主創(chuàng)新能力在不斷增強，自主創(chuàng)新發(fā)展體系不斷完善，以自主創(chuàng)新為主的新技術開始逐漸發(fā)力。

5.2 對經(jīng)濟增長的拉動率分析

本研究還進一步測算了資本、勞動和科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長速度的影響率（即拉動率），在三種方法得出的資本產(chǎn)出彈性和就業(yè)產(chǎn)出彈性數(shù)據(jù)基礎上，進一步測算出資本、就業(yè)和科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的拉動率。具體測算方式為：要素對經(jīng)濟增長的拉動率等于要素產(chǎn)出彈性與要素增長率之積，即資本對經(jīng)濟增長的拉動率等于資本彈性與實際資本增長率之積；勞動就業(yè)對經(jīng)濟增長的拉動率等于就業(yè)彈性與就業(yè)規(guī)模增速之積；科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的拉動率則等于實際GDP 增長率減去資本對經(jīng)濟增長速度影響以及就業(yè)對廣州經(jīng)濟增長拉動率的差值。表7 為三種方法測算出的2001—2019年資本、勞動就業(yè)和科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長率的影響情況。

表7 三種方法測算出的資本、勞動和科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的拉動率

從表7 可以看出，廣州市經(jīng)濟增長過程中資本和勞動力對廣州經(jīng)濟增長的拉動率均呈現(xiàn)出先增長后減弱的倒“U”型變化趨勢，而科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的拉動率則表現(xiàn)出“V”型變化趨勢，即在2014年之前不斷下降，2014年之后開始逐漸增加。以超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測算出的結果為例，從資本要素維度看，2001年以來資本對經(jīng)濟增長的帶動作用在逐漸增長，并在2009—2013年間均值達到最高值，為4.41%，即在這一時期，資本帶動廣州GDP 平均增速為4.41%。隨后開始不斷減弱，在2015—2019年間降至1.91%，2001—2019年資本對廣州經(jīng)濟增長的年均拉動率為2.63%，整個過程變化較為平穩(wěn)；從勞動力要素維度看，勞動力對經(jīng)濟增長拉動率的均值在2014—2018年達到最大值，為3.26%，隨后在2015—2019年均值降至2.83%，2001—2019年勞動對廣州經(jīng)濟增長的平均拉動率為2.42%。從科技創(chuàng)新角度看，科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的拉動率自2007年開始就在不斷下跌，并在2015年降至最低水平，2014—2018年科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的年均拉動率為1.97%，而在2014 之后，科技創(chuàng)新對廣州經(jīng)濟增長的拉動率又開始不斷增加，變化特征與科技創(chuàng)新貢獻率相同。

6 廣州科技進步貢獻率變化原因分析

6.1 資本要素變化趨勢分析

6.1.1 資本存量增速變化趨勢

由（14）式和（15）式中要素貢獻率的測算公式可以看出，當要素彈性和實際GDP 增速一定時，科技創(chuàng)新貢獻率取決于資本貢獻率和勞動貢獻率的大小，而資本貢獻率又取決于實際資本存量增速大小。因此，分析廣州實際資本存量變化情況有利于進一步了解廣州科技創(chuàng)新貢獻率變化特征。

圖3 為2001—2019年廣州實際資本存量增速變化趨勢圖。通過測算可知，這一時期廣州市資本存量年均實際增速為6.15%，從歷年資本存量增速變化趨勢看，2001—2009年廣州實際資本存量增速呈不斷上升趨勢，而在2010年之后增速不斷放緩。然后，隨著資本存量基數(shù)的不斷增加，根據(jù)要素邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律，資本的產(chǎn)出彈性逐漸降低，進而可以發(fā)現(xiàn)，雖然2010年以后廣州的資本存量實際增速未發(fā)生較大波動，但資本的貢獻率則表現(xiàn)出不斷降低的變化趨勢。

圖3 2001—2019年廣州資本存量凈額增長率（上一年=100%）

6.1.2 按經(jīng)濟類型比較全社會固定資產(chǎn)投資

從投資的經(jīng)濟類型方面看，在廣州全社會固定資產(chǎn)投資結構中，當前股份經(jīng)濟領域投資占比最高，其次是國有經(jīng)濟、外商經(jīng)濟以及私營經(jīng)濟。從時間序列變化特征看，2001年以來，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重不斷降低，股份經(jīng)濟和私營經(jīng)濟領域投資占比不斷提升，外商經(jīng)濟領域投資占比不斷減少，股份經(jīng)濟、國有經(jīng)濟、外商經(jīng)濟和私營經(jīng)濟四大領域固定資產(chǎn)投資決定了未來廣州固定資產(chǎn)投資的增長趨勢（見表8）。表9則給出了不同經(jīng)濟類型固定資產(chǎn)投資增長變化情況，可以發(fā)現(xiàn)近年來國有經(jīng)濟和集體經(jīng)濟領域固定資產(chǎn)投資呈不斷下滑趨勢，而私營經(jīng)濟和外商經(jīng)濟受外界環(huán)境沖擊較大，固定資產(chǎn)投資增速波動性較大，只有股份經(jīng)濟領域固定資產(chǎn)投資維持較高增速。因此，為保證資本增速的穩(wěn)定性，應更加重視股份經(jīng)濟領域固定投資對廣州全社會固定資產(chǎn)投資的發(fā)展趨勢影響作用。

表8 近年來廣州市固定資產(chǎn)投資結構（按經(jīng)濟類型劃分）

表9 近年來廣州不同經(jīng)濟類型固定資產(chǎn)投資增速（上一年=100%）

6.2 勞動要素分析

與資本存量類似，分析勞動就業(yè)規(guī)模變化趨勢也有利于進一步了解廣州科技創(chuàng)新貢獻率變化情況。圖4 為2001—2019年廣州年末就業(yè)規(guī)模增速變化情況。2001—2019年間廣州市勞動就業(yè)平均增速為4.42%，從勞動就業(yè)增速變化趨勢可以看出，2014—2019年間廣州勞動就業(yè)增速波動相對穩(wěn)定，根據(jù)資本邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律和生產(chǎn)規(guī)模報酬不變假設理論，可見廣州就業(yè)彈性呈逐年增加特征。因此，在就業(yè)規(guī)模增速相對穩(wěn)定情況下，未來一段時間勞動要素對廣州經(jīng)濟增長的貢獻率將有所增加。

圖4 近年來廣州勞動就業(yè)規(guī)模增速（上一年=100%）

從三大產(chǎn)業(yè)就業(yè)結構變化趨勢上看，近年來廣州市第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)占比呈逐年下降趨勢，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)占比不斷增加；從就業(yè)規(guī)模增速上看，近年來第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員整體上呈負增長態(tài)勢，2011年以來第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員整體規(guī)模沒有發(fā)生較大變化，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員增速遠大于其它兩大產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為廣州就業(yè)人口規(guī)模增加的主要領域。

6.3 科技創(chuàng)新要素分析

全社會R&D 投入規(guī)模和增速對科技創(chuàng)新貢獻率有直接影響。2001—2019年間，廣州年均全社會R&D 規(guī)模為178.79 億元（扣除價格因素），與北京（763.06 億元）、上海（483.51 億元）和深圳（467.44億元）等同以發(fā)展水平城市之間存在一定的差距。雖然近年來廣州全社會R&D 內(nèi)部經(jīng)費支出規(guī)模有大幅度提升，年均增速高達28.74%，遠高于北京（15.82%）、上海（18.34%），但廣州全社會R&D內(nèi)部經(jīng)費支出規(guī)模偏低依然是限制科技創(chuàng)新發(fā)展的主要原因。

7 結論及政策建議

7.1 研究結論

通過以上分析可以得出以下三點結論：

（1）從整體上看，按要素對經(jīng)濟增長貢獻率均值大小排序分別為科技創(chuàng)新、資本和勞動力。從時間序列上看，2013年之前，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻率的大小基本上在50%附近波動，資本貢獻率和勞動貢獻率變化相對穩(wěn)定。2013年之后，資本貢獻率有所提升，隨著經(jīng)濟增長模式的改變，科技進步貢獻率呈現(xiàn)出“V 型”變化趨勢，說明以自主創(chuàng)新為主的科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的推動作用不斷加強。

（2）2013年以后，造成廣州科技創(chuàng)新貢獻率發(fā)生變化的主要原因有兩點：一是隨著我國經(jīng)濟增長進入新常態(tài)，制度性因素為科技創(chuàng)新活動提供發(fā)展空間開始變少，經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變使得經(jīng)濟增長對新技術的要求更高了；二是經(jīng)濟增長方式從原來依靠外資技術外溢性帶來的新技術開始向更多依靠自主創(chuàng)新的生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變，而受諸多因素影響，以自主創(chuàng)新為主的新技術對經(jīng)濟增長帶動作用在短期內(nèi)發(fā)揮出的作用相對有限，但對經(jīng)濟增長的貢獻作用呈不斷增強趨勢。

（3）各投入貢獻率變化趨勢看，未來一段時間，資本對經(jīng)濟增長貢獻率有所減低，且股份經(jīng)濟領域固定投資對資本投資貢獻率影響較大；勞動就業(yè)對廣州經(jīng)濟增長的貢獻率將有所增加，且第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對勞動貢獻率影響較大；科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻率將有所增加，而廣州全社會R&D 投入的規(guī)模和增速對科技創(chuàng)新貢獻率會產(chǎn)生較大影響。

7.2 政策建議

（1）加大科技創(chuàng)新投入強度。增加每年自主創(chuàng)新資金投入規(guī)模和幅度?？萍紕?chuàng)新離不開資金的支持，加大科技創(chuàng)新投入強度是促進創(chuàng)新能力提升的關鍵，科技活動投入規(guī)模和增幅的增加均是短期內(nèi)提升科技創(chuàng)新貢獻率的有效手段。當科技活動投入的規(guī)?；鶖?shù)較小時，增加科技活動投入規(guī)模幅度，將有助于在短期內(nèi)快速提升地方科技創(chuàng)新貢獻率。因此，廣州應對標研發(fā)先進地區(qū)，提高研發(fā)投入強度，增加地方財政科技研發(fā)投入，把加大科技活動投入規(guī)模，特別是R&D 投入規(guī)模作為快速提高廣州科技自主創(chuàng)新能力的重要抓手。當然還要引導和發(fā)動社會資金對科技創(chuàng)新活動的投入，建立多渠道社會投入機制，引導社會資金積極開展基礎研究，緊跟科技發(fā)展前沿，提前布局人工智能、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等高新技術產(chǎn)業(yè)。完善研發(fā)投入政策體系，優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費結構，提高基礎研究經(jīng)費比例，引導社會各界加大基礎研究投入力度，不斷提升原始自主創(chuàng)新能力。

（2）加快建設高水平科技創(chuàng)新體系。高效協(xié)同的高水平科技創(chuàng)新體系是提升科技創(chuàng)新能力的重要保障，科技創(chuàng)新能力在很大程度上取決于科技創(chuàng)新體系的運行效能。首先要構建完善的產(chǎn)業(yè)共性技術研究與開發(fā)體系，加快工業(yè)化和信息化深度融合，推動各領域新興技術跨界創(chuàng)新，以結構合理、先進管用、開放兼容、自主可控、具有國際競爭力的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術體系支撐引領新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以技術的群體性突破推動產(chǎn)業(yè)質(zhì)量升級。其次要構建產(chǎn)學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，強化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，鼓勵大學、科研院所主動對接高新技術科技企業(yè)，了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，為企業(yè)提供技術咨詢服務，促進大學、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化，促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、政策鏈有效結合，形成科技與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的局面。再次要構建完善的與國際接軌的開放創(chuàng)新體系，鼓勵和支持企業(yè)面向全球布局創(chuàng)新網(wǎng)絡，提升行業(yè)領軍企業(yè)海外知識產(chǎn)權運營能力、創(chuàng)新能力和國際競爭力。鼓勵跨國公司在廣州設立研究與開發(fā)中心，實現(xiàn)引資、引智、引技相結合。

（3）加強知識產(chǎn)權法治環(huán)境建設。加強有利于科技創(chuàng)新活動的知識產(chǎn)權管理制度環(huán)境建設，為本地新發(fā)明和新專利的發(fā)展提供良好的制度環(huán)境。強化知識產(chǎn)權制度對企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動以及地方科技管理工作的引導作用，建立能夠覆蓋整個科技管理環(huán)節(jié)的高效知識產(chǎn)權管理機制。不斷完善和落實科技計劃項目制度建設，充分發(fā)揮各類科技計劃和科技管理部門對知識產(chǎn)權環(huán)境建設的推動作用。有效引導以研發(fā)型企業(yè)、科研院所以及高等學校等不同性質(zhì)創(chuàng)新主體建立和完善符合自身科技管理需求的知識產(chǎn)權管理制度，加強專業(yè)機構和科研人才隊伍建設，加大具有自主知識產(chǎn)權和知名品牌企業(yè)的培育力度。加快知識產(chǎn)權預警機制建設，對本地優(yōu)勢特色行業(yè)所在的技術領域及相關性較高的技術領域的最新專利信息和國內(nèi)外市場信息進行及時收集與系統(tǒng)性分析，避免潛在知識產(chǎn)權糾紛情況出現(xiàn)，降低地方相關產(chǎn)業(yè)的外部損害。

（4）重視自主創(chuàng)新的長期推動作用。加強和重視基礎性研究的源動力作用。依托廣州本地豐富的科研院所和高等院校等創(chuàng)新主體資源，在現(xiàn)有特色和優(yōu)勢領域的基礎上，結合未來廣州產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，針對性地開展基礎性研究和應用性研究。適度地開展一些具有國際領先水平的高新技術研發(fā)，集中科研力量加快培育若干具有國際優(yōu)勢學科研究領域和研究基地，為廣州科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供強大的源動力。重視企業(yè)在科技創(chuàng)新活動中的創(chuàng)新主體作用，鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新與廣州產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和市場需求有機結合，在重點領域積極開展科技創(chuàng)新活動。引導企業(yè)向集成創(chuàng)新、聯(lián)合創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新領域發(fā)展，鼓勵企業(yè)向不斷提高自身原始創(chuàng)新能力領域探索，扶持中小微企業(yè)積極開展研發(fā)新技術的創(chuàng)新活動，推動企業(yè)生產(chǎn)技術和經(jīng)營管理模式革新。加快科技創(chuàng)新平臺建設，提升科技成果轉(zhuǎn)化率，減低基礎性研究產(chǎn)業(yè)化風險成本。

（5）加強科技創(chuàng)新領域人力資源建設。完善科技創(chuàng)新人才引進機制建設，加強有助于增強科技創(chuàng)新水平的專業(yè)人才隊伍建設。廣州是人才資源大市，人力資源豐富，每年不僅擁有數(shù)量龐大的本專科畢業(yè)生，職業(yè)教育在校學生規(guī)模也遠高于全國其他城市，能為廣州科技創(chuàng)新活動提供高層次人才資源，根據(jù)不同的人才類型，制定不同的人才政策將這些高校畢業(yè)生資源留在廣州發(fā)展，并引進各類行業(yè)急需的創(chuàng)新型拔尖人才，確保已有人才政策實施到位，加快有廣州特色和優(yōu)勢的人才高地的形成。重視科技研發(fā)和科技生產(chǎn)一線急需的高層次科技人才隊伍和高技能人才隊伍建設，加強科技實用人才、緊缺技能人才和產(chǎn)業(yè)發(fā)展實用人才隊伍的培養(yǎng)，為在創(chuàng)新實踐活動中脫穎而出的人才提供良好的發(fā)展和創(chuàng)業(yè)環(huán)境。持續(xù)推動產(chǎn)學研領域深入合作，完善高校與企業(yè)在工程技術與管理人才中聯(lián)合培養(yǎng)機制建設，制定和完善促進高校和科研院所領域科技人才資源向企業(yè)集聚的人才流動機制。加強人才環(huán)境建設，最大限度發(fā)揮人才政策、房價、生活成本、生態(tài)環(huán)境、制度環(huán)境等各類軟環(huán)境對人才資源可能帶來的“磁吸效應”。積極創(chuàng)建能讓人才充分發(fā)揮自身聰明才智和創(chuàng)造力的綜合環(huán)境，形成有利于關心人才、尊重人才，充分發(fā)揮人才作用的良好人文環(huán)境，為外來人才提供與本土人才平等發(fā)展的平臺和環(huán)境，提升人才的創(chuàng)造性。