不同投入產(chǎn)出評(píng)估導(dǎo)向下的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率研究

趙曉萌，周俊杰，陳鈺瑩，3，李 莎

(1.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心，廣東廣州 510040；2.廣東省高性能計(jì)算重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，廣東廣州 510040；3.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)促進(jìn)會(huì)，廣東廣州 510040)

廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是廣東省創(chuàng)新體系的重要組成部分，是聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、配置先進(jìn)科研裝備、開(kāi)展高層次學(xué)術(shù)交流、產(chǎn)出高水平科研成果的重要基地。截至2020年，廣東省共有396 家省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，成為科研機(jī)構(gòu)中最具規(guī)模的實(shí)驗(yàn)室組織系統(tǒng)。廣東特色的實(shí)驗(yàn)室體系為提升區(qū)域創(chuàng)新能力，建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心提供了重要科技支撐，為廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。

現(xiàn)有省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估方法主要是規(guī)模價(jià)值導(dǎo)向的專家主觀評(píng)價(jià)，即對(duì)基礎(chǔ)條件、團(tuán)隊(duì)、承擔(dān)項(xiàng)目、產(chǎn)出成果的質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行評(píng)估。2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，旨在改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，對(duì)科研平臺(tái)的科學(xué)評(píng)價(jià)提出更高的要求。省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托具備科研優(yōu)勢(shì)的高校、科研院所、醫(yī)院、企業(yè)等主體組建，均為非獨(dú)立單位，由于依托主體的不同經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向?qū)?shí)驗(yàn)室的運(yùn)行效率將產(chǎn)生顯著影響，如何評(píng)價(jià)并有效提升實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新效率，成為科技管理部門調(diào)整引導(dǎo)政策、依托單位優(yōu)化資源配置、實(shí)驗(yàn)室團(tuán)隊(duì)提高管理運(yùn)行水平亟待深入研究和解決的問(wèn)題。

1 研究回顧

技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)估適用于多種研究對(duì)象，包括技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等［1-3］，也常用于對(duì)政策制度產(chǎn)生的效應(yīng)進(jìn)行分析［4-5］。效率分析中使用最廣泛的方法包括比率分析、總生產(chǎn)率因子、最小二乘法（COLS）、隨機(jī)前沿分析（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。DEA 是Banker 等［6］提出的一種非參數(shù)線性規(guī)劃方法，可用于分析多輸出多輸入情況下決策單元的相對(duì)效率，并不要求預(yù)先設(shè)置生產(chǎn)函數(shù)。至今已有大量的文獻(xiàn)開(kāi)展了DEA 理論研究和應(yīng)用，評(píng)估了大量科技、生產(chǎn)等活動(dòng)的效率和生產(chǎn)力［7］。DEA 已成為能源、工業(yè)、教育、企業(yè)、醫(yī)療等各個(gè)領(lǐng)域效率評(píng)估的主要方法［8-10］。Bi等［11］運(yùn)用DEA Tobit 方法，通過(guò)整合創(chuàng)新的價(jià)值鏈和線性過(guò)程，分析低碳創(chuàng)新效率，探究影響中國(guó)制造業(yè)的因素。Li 等［12］考察了環(huán)境調(diào)控對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)效率的影響，通過(guò)綜合DEA 對(duì)西安創(chuàng)新城市進(jìn)行了時(shí)空實(shí)證評(píng)價(jià)，并將技術(shù)創(chuàng)新分為兩個(gè)階段，發(fā)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化在創(chuàng)新中起到了關(guān)鍵作用。

在各類科研平臺(tái)運(yùn)行效率方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)展了諸多相關(guān)研究。楊超等［13］基于TOPSIS 和DEA模型比較方法分析了國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的宏觀效率，將研究經(jīng)費(fèi)籌集和研究經(jīng)費(fèi)支出作為投入指標(biāo)，將產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)定為科研項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)成果、發(fā)表論文和培養(yǎng)學(xué)生人數(shù)。何悅等［14］將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過(guò)程解構(gòu)為價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值實(shí)現(xiàn)兩個(gè)階段，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)DEA 對(duì)我國(guó)研究型大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，其中價(jià)值創(chuàng)造階段的投入要素包括研究與發(fā)展人員、經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出要素包括論文著作、專利、軟件等；價(jià)值實(shí)現(xiàn)階段的投入要素包括第一階段的專利和第二階段的應(yīng)用服務(wù)經(jīng)費(fèi)、人員，產(chǎn)出要素主要是技術(shù)轉(zhuǎn)讓、服務(wù)收入。王趙琛等［15］基于超效率SBM模型分析了24 所部屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率，將基礎(chǔ)研究、過(guò)程指標(biāo)、計(jì)數(shù)指標(biāo)在效率評(píng)價(jià)過(guò)程中加以區(qū)分，圍繞不同的績(jī)效評(píng)估導(dǎo)向建立了投入產(chǎn)出評(píng)估體系。劉佳等［16］從科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力和科研合作力四個(gè)維度對(duì)全國(guó)省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科研競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了比較分析。王燕等［17］基于超效率的三階段DEA模型對(duì)我國(guó)高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究與社會(huì)服務(wù)效率進(jìn)行了分析，將投入分為人力投入、物力投入、財(cái)力投入，將產(chǎn)出分為教學(xué)產(chǎn)出、科研產(chǎn)出、社會(huì)服務(wù)產(chǎn)出。

本文將根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者相關(guān)研究基礎(chǔ)和廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理目標(biāo)導(dǎo)向，建立運(yùn)行效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并結(jié)合實(shí)驗(yàn)室依托單位主體類型分析各組實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化四個(gè)評(píng)價(jià)維度下的運(yùn)行效率和特征，為進(jìn)一步科學(xué)評(píng)估實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行情況及實(shí)驗(yàn)室的管理優(yōu)化提供參考。

2 實(shí)證研究

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源和樣本選擇

選取2013—2018年間年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)完整的197 家廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為研究對(duì)象，原始數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)如表1 所示，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)包括實(shí)驗(yàn)室名稱、依托單位名稱、依托單位類型、成立年度、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)年度、依托單位及地方財(cái)政投入金額、高級(jí)職稱人員數(shù)量、儀器設(shè)備原值、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地面積、科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、中文核心以上論文數(shù)量、高層次人才數(shù)量、碩博士研究生畢業(yè)人數(shù)、發(fā)明及PCT 專利授權(quán)數(shù)、三新成果數(shù)量、技術(shù)合作收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)服務(wù)收入，符合DEA 指標(biāo)及決策單元數(shù)目要求。其中實(shí)驗(yàn)室類型按照依托單位分為高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)院和企業(yè)四組，數(shù)量分別為83 家、50 家、22 家、41 家。從指標(biāo)數(shù)據(jù)時(shí)間范圍上看，選取2013—2015年的年報(bào)累計(jì)數(shù)據(jù)作為相關(guān)投入指標(biāo)，選取2016—2018年的年報(bào)累計(jì)數(shù)據(jù)作為產(chǎn)出數(shù)據(jù)。一方面是考慮到研究生培養(yǎng)、學(xué)術(shù)項(xiàng)目研究、論文發(fā)表、專利產(chǎn)出等指標(biāo)的生產(chǎn)周期和統(tǒng)計(jì)時(shí)滯性；另一方面將累計(jì)數(shù)據(jù)作為相關(guān)投入產(chǎn)出指標(biāo)，可減少單年數(shù)據(jù)波動(dòng)對(duì)結(jié)果的影響；第三，以三年為周期累計(jì)與廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法規(guī)定的考核周期相符，數(shù)據(jù)源統(tǒng)計(jì)表如統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)經(jīng)梳理整合后得到5 類15 項(xiàng)指標(biāo)見(jiàn)表2，其中非直接統(tǒng)計(jì)指標(biāo)高層次人才增量為“高級(jí)職稱人員產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)總量-高級(jí)職稱人員投入統(tǒng)計(jì)總量”以反映高層次人才引進(jìn)情況，高級(jí)職稱增長(zhǎng)率為以反映高級(jí)專業(yè)技術(shù)人員培養(yǎng)情況，考慮到高層次人才數(shù)量的頻繁流動(dòng)，高層次人才投入用年均擁有高層次人才數(shù)量表示。

表1 廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)源統(tǒng)計(jì)表

表2 廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行指標(biāo)

2.2 指標(biāo)選擇與研究思路

結(jié)合廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的定位、要求及價(jià)值導(dǎo)向，分析實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行中的投入產(chǎn)出實(shí)際過(guò)程（如圖1 所示），投入方面主要包括人力投入、物力投入和財(cái)力投入，產(chǎn)出方面主要包括人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。因此對(duì)表2 中的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行不同組合，按實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)出要求分四個(gè)維度重新構(gòu)建不分階段的“投入-產(chǎn)出”指標(biāo)體系，見(jiàn)表3。

圖1 廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出過(guò)程

表3 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率評(píng)估指標(biāo)體系

表3 中序號(hào)1 為人才隊(duì)伍建設(shè)效率評(píng)估指標(biāo)體系。投入指標(biāo)為2013—2015年期間依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級(jí)職稱人員數(shù)量、儀器總值、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地面積；產(chǎn)出指標(biāo)為2016—2018年期間反映人才培養(yǎng)的碩博士研究生畢業(yè)人數(shù)和高級(jí)職稱人員增長(zhǎng)率，以及反映人才引進(jìn)的高層次人才年平均引進(jìn)量。其中儀器總值、場(chǎng)地面積均為年均數(shù)，高級(jí)職稱人員增長(zhǎng)率結(jié)果采用歸一化方法避免負(fù)數(shù)出現(xiàn)。

表3 中序號(hào)2 為學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出效率評(píng)估指標(biāo)體系。投入指標(biāo)考慮基礎(chǔ)條件和人才隊(duì)伍兩方面，因?yàn)槲覈?guó)在校研究生、青年學(xué)者對(duì)科研工作和學(xué)術(shù)論文的貢獻(xiàn)較大［18］，而人才隊(duì)伍和高層次人才也是影響科技項(xiàng)目立項(xiàng)的關(guān)鍵因素［19］。所以投入指標(biāo)包括2013—2015年期間，依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級(jí)職稱人員數(shù)量、儀器總值、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地面積、碩博士研究生畢業(yè)人數(shù)、高層次人才數(shù)量、縱向科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。產(chǎn)出指標(biāo)則是2016—2018年期間縱向科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、核心以上論文發(fā)表數(shù)量。

表3 中序號(hào)3 為創(chuàng)新成果產(chǎn)出效率評(píng)估指標(biāo)體系，投入指標(biāo)包括2013—2015年期間依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級(jí)職稱人員數(shù)量、儀器總值、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地面積、縱向科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出指標(biāo)為2016—2018年期間專利授權(quán)量、三新成果數(shù)量。由于缺乏科學(xué)研究中的項(xiàng)目分類和分階段研發(fā)投入數(shù)據(jù)，暫不考慮間接或創(chuàng)新研發(fā)中的再投入。

表3 中序號(hào)4 為成果轉(zhuǎn)化效率評(píng)估體系。投入指標(biāo)包括2013—2015年期間依托單位及地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入、高級(jí)職稱人員數(shù)量、儀器總值、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地面積，產(chǎn)出指標(biāo)為2016—2018年期間技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)合作收入。本文研究的是依托不同類型單位建設(shè)的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在不同投入產(chǎn)出導(dǎo)向下的運(yùn)行管理效率，暫不評(píng)價(jià)論文、專利等科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化率。

DEA 方法及軟件已在各個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，在創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)領(lǐng)域也有諸多文獻(xiàn)報(bào)道，本文不再贅述?？紤]到CCR模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，可用于衡量技術(shù)效率［20］；BBC模型為規(guī)模報(bào)酬可變模型，可用于衡量純技術(shù)效率；技術(shù)效率和純技術(shù)效率的比值即為規(guī)模效率，可用于分析規(guī)模配置對(duì)產(chǎn)出產(chǎn)生的影響［21］。因此，可綜合運(yùn)用CCR、BCC模型分析廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率來(lái)反映技術(shù)管理因素和規(guī)模因素對(duì)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出的影響。研究思路上，以人力、物力、財(cái)力作為主要投入，采用DEA-SOLVER5.0 軟件，選擇DEA-BCC、CCR模型分析四組實(shí)驗(yàn)室在人才隊(duì)伍建設(shè)、科學(xué)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化四個(gè)評(píng)價(jià)維度下的宏觀綜合效率和規(guī)模報(bào)酬可變下的技術(shù)效率、規(guī)模效率，探究其運(yùn)行特征及變化趨勢(shì)。

3 結(jié)果與分析

3.1 運(yùn)行結(jié)果

通過(guò)投入角度的CCR模型和BCC模型分別計(jì)算得到197 家廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的投入產(chǎn)出技術(shù)效率和純技術(shù)效率，規(guī)模效率為技術(shù)效率和純技術(shù)效率的比值。四組樣本在人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化四個(gè)維度的投入產(chǎn)出效率測(cè)度如表4所示。

表4 投入產(chǎn)出效率測(cè)度表（根據(jù)依托單位類型分類）

表4 （續(xù)）

根據(jù)表4 中可以得出，在人才隊(duì)伍建設(shè)方面，高校、企業(yè)、醫(yī)院、科研院所四類主體純技術(shù)效率和規(guī)模效率相對(duì)較高，純技術(shù)效率平均值分別為0.558、0.321、0.435、0.419，純技術(shù)效率有效比例分別為14.46%、8%、13.64%、7.32%，規(guī)模效率平均值分別為0.946、0.960、0.955、0.899，規(guī)模效率有效比例分別為12.05%、16%、13.64%、4.88%。高校、醫(yī)院的創(chuàng)新研發(fā)整體效率相對(duì)較低；企業(yè)的學(xué)術(shù)研究效率較低；實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化效率方面整體處于較低水平，其中研究院所情況相對(duì)較好，以上也基本符合實(shí)際情況。

通過(guò)對(duì)技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率相關(guān)性分析得到表5。由表5 可以看出：

表5 技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率間的相關(guān)性

表5 （續(xù)）

a.高校組在人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)中的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的影響，而成果轉(zhuǎn)化的純技術(shù)效率和規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的影響相當(dāng);人才隊(duì)伍的純技術(shù)效率和規(guī)模效率間不存在顯著的相關(guān)性。

b.企業(yè)組在人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的影響；人才隊(duì)伍建設(shè)的規(guī)模效率與技術(shù)效率不存在顯著的相關(guān)性；學(xué)術(shù)研究的純技術(shù)效率和規(guī)模效率間呈負(fù)相關(guān)但不顯著。

c.醫(yī)院組在人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究中的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的影響；在創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的純技術(shù)效率小于規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的影響；人才隊(duì)伍規(guī)模效率與純技術(shù)效率呈負(fù)相關(guān)但不顯著、與技術(shù)效率間不存在顯著相關(guān)性；創(chuàng)新研發(fā)純技術(shù)效率與規(guī)模效率呈負(fù)相關(guān)但不顯著、與技術(shù)效率間不存在顯著相關(guān)性。

d.研究院所組在人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的純技術(shù)效率大于規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率的影響；在人才隊(duì)伍建設(shè)中的純技術(shù)效率與規(guī)模效率呈顯著負(fù)相關(guān)。

3.2 結(jié)果分析

（1）相關(guān)性分析。廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室定位于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，從建設(shè)運(yùn)行到科研攻關(guān)，主要涉及人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新研發(fā)三個(gè)階段，對(duì)人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)綜合技術(shù)效率進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果為表6：高校人才隊(duì)伍對(duì)學(xué)術(shù)研究影響最大；企業(yè)人才隊(duì)伍對(duì)創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)生顯著性影響最大且人才隊(duì)伍與學(xué)術(shù)研究間不存在顯著相關(guān)性；研究院所學(xué)術(shù)研究對(duì)創(chuàng)新研發(fā)影響最大且人才隊(duì)伍與創(chuàng)新研發(fā)間不存在顯著相關(guān)性。由此可見(jiàn)，高校、醫(yī)院、研究院所組的人才隊(duì)伍建設(shè)能夠激勵(lì)學(xué)術(shù)研究，但是人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)術(shù)研究水平并不能顯著激勵(lì)創(chuàng)新研發(fā)，說(shuō)明高校、醫(yī)院、研究院所組對(duì)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的再研發(fā)及轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，比較而言研究院所情況稍好,而企業(yè)組的人才隊(duì)伍建設(shè)和學(xué)術(shù)研究能夠激勵(lì)創(chuàng)新研發(fā)。

表6 人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)間的相關(guān)性

通過(guò)多元線性回歸對(duì)學(xué)術(shù)研究中的特征輸入因素進(jìn)行分析，結(jié)果如表 7 所示，高層次人才數(shù)量和累計(jì)投入的研究生數(shù)量對(duì)高校學(xué)術(shù)研究純技術(shù)效率產(chǎn)生了顯著影響，檢驗(yàn)水平分別為0.04865 和0.00758，小于顯著性檢驗(yàn)水平0.05；科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)對(duì)高校學(xué)術(shù)研究規(guī)模效率產(chǎn)生了顯著影響，檢驗(yàn)水平為0.04937，小于顯著性檢驗(yàn)水平0.05；科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)對(duì)企業(yè)學(xué)術(shù)研究純技術(shù)效率和規(guī)模效率產(chǎn)生了顯著影響，檢驗(yàn)水平分別為0.00181 和0.00922，小于顯著性檢驗(yàn)水平0.05；累計(jì)投入的研究生數(shù)量對(duì)醫(yī)院學(xué)術(shù)研究純技術(shù)效率產(chǎn)生了顯著影響，檢驗(yàn)水平為0.04899，小于檢驗(yàn)水平0.05；科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)對(duì)研究院所學(xué)術(shù)研究純技術(shù)效率和規(guī)模效率產(chǎn)生了顯著影響，檢驗(yàn)水平分別為0.02525 和0.03019，小于檢驗(yàn)水平0.05。由此可見(jiàn)，科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是影響高校、企業(yè)、研究院所學(xué)術(shù)研究效率的主要規(guī)模因素，人才技術(shù)水平和管理機(jī)制是影響高校學(xué)術(shù)研究效率的另一個(gè)主要因素（見(jiàn)表7）。

表7 學(xué)術(shù)研究特征輸入變量與純技術(shù)效率、規(guī)模效率的多元回歸分析結(jié)果

（2）冗余情況分析。四組實(shí)驗(yàn)室的人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)模效率相對(duì)較高，規(guī)模效率平均值分別為0.946、0.96、0.955、0.899，其中85.2%的實(shí)驗(yàn)室規(guī)模效率大于純技術(shù)效率，在規(guī)模效率無(wú)效的實(shí)驗(yàn)室中，規(guī)模報(bào)酬遞增的有58個(gè)，規(guī)模報(bào)酬遞減的有70個(gè)；但是純技術(shù)效率普遍較低，分別為0.558、0.321、0.435、0.419；從投入產(chǎn)出冗余值上看，四組實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍建設(shè)純技術(shù)效率整體偏低的原因各不相同，高校方面主要源于高層次人才引進(jìn)不及預(yù)期，企業(yè)、醫(yī)院、研究院所主要是在碩博研究生培養(yǎng)中表現(xiàn)不佳。整體而言，大部分在人才隊(duì)伍建設(shè)中處于最佳規(guī)模投入狀態(tài)，但人才隊(duì)伍管理能力需進(jìn)一步加強(qiáng)。

除企業(yè)組外，高校、醫(yī)院、研究院所組的學(xué)術(shù)研究投入產(chǎn)出有效比例遠(yuǎn)高于人才隊(duì)伍，創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的純技術(shù)效率均較低。學(xué)術(shù)研究投入規(guī)模因素主要涉及高層次人才引進(jìn)人數(shù)、累計(jì)投入碩博士及博士后人數(shù)、科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)獲取量，高校組和研究院所組高層次人才引進(jìn)規(guī)模整體相當(dāng)。高校、企業(yè)、醫(yī)院、研究院所的實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)平均值分別為2031.9 萬(wàn)元、2025.9 萬(wàn)元、1934.7 萬(wàn)元、4042.6 萬(wàn)元，變異系數(shù)分別為1.16、3.82、1.18、1.14，研究院所整體科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)規(guī)模較高校、醫(yī)院高，但是如圖2 所示，科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入冗余較高校、醫(yī)院低，說(shuō)明依托高校、醫(yī)院建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室在統(tǒng)計(jì)期內(nèi)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入配置與規(guī)模效益相較于研究院所偏低，需要進(jìn)一步提升經(jīng)費(fèi)使用率。

圖2 學(xué)術(shù)研究投入特征指標(biāo)冗余情況

4 結(jié)論與展望

為準(zhǔn)確評(píng)估實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理效率，需明確指標(biāo)內(nèi)涵，本文根據(jù)不同評(píng)估導(dǎo)向?qū)⒒A(chǔ)條件、人才隊(duì)伍、學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化區(qū)分。分類分階段評(píng)價(jià)不僅有助于對(duì)不同發(fā)展情況、發(fā)展目標(biāo)的創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行分類，還有助于明晰不同因素對(duì)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理效率的影響程度。本文根據(jù)廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)定位和生命周期選取了15 項(xiàng)投入產(chǎn)出指標(biāo)，建立了4 類評(píng)估體系，根據(jù)依托單位類型將廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室分為高校、企業(yè)、醫(yī)院、研究院所4 組，通過(guò)DEA CCR/BCC模型對(duì)不同評(píng)估體系下的管理效率和規(guī)模效率進(jìn)行了分析。本文得出以下結(jié)論：

（1）廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)運(yùn)行投入不斷增加，但是產(chǎn)出卻并未同比例增長(zhǎng)，多數(shù)實(shí)驗(yàn)室效率較低，對(duì)于設(shè)備、人員、經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)出效率的評(píng)價(jià)有待加強(qiáng)，需要通過(guò)項(xiàng)目合作加強(qiáng)設(shè)備共享，提高設(shè)備產(chǎn)出；重視對(duì)科研人員的全周期培養(yǎng)和評(píng)估，提高人才科研效率；加強(qiáng)科研項(xiàng)目產(chǎn)出評(píng)估，積極優(yōu)化資源配置，將科研經(jīng)費(fèi)控制在最佳規(guī)模率。

（2）廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、醫(yī)院等不同類型創(chuàng)新主體建設(shè)的重大創(chuàng)新平臺(tái)，由于不同類型單位的發(fā)展模式、創(chuàng)新目標(biāo)存在差異，其建設(shè)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)也存在較大差異。為準(zhǔn)確評(píng)估廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率，應(yīng)明確指標(biāo)內(nèi)涵，不易將基礎(chǔ)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化混用于實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率評(píng)價(jià)中，應(yīng)兼顧重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室人才效益、科研效益、轉(zhuǎn)化效益、社會(huì)效益等多種績(jī)效導(dǎo)向，突出分類評(píng)估、精準(zhǔn)反饋的科學(xué)管理理念?！蛾P(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》指出要實(shí)施分類考核評(píng)價(jià)注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，對(duì)于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)類科技活動(dòng)均要建立不同體系，本文通過(guò)不同體系的投入產(chǎn)出效率研究發(fā)現(xiàn)高校、企業(yè)、醫(yī)院、研究院所對(duì)學(xué)術(shù)研究、創(chuàng)新研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的傾向各不相同，可能與主要開(kāi)展的科技活動(dòng)類型相關(guān)，因此后續(xù)擬基于分類評(píng)價(jià)建立多級(jí)量化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)廣東省科研平臺(tái)進(jìn)行分組分類評(píng)價(jià)。

（3）在廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理實(shí)踐中，伴隨科研項(xiàng)目啟動(dòng)實(shí)施的人才引進(jìn)、研發(fā)人員培養(yǎng)是科技創(chuàng)新以人為本的體現(xiàn)，應(yīng)加大對(duì)人才隊(duì)伍建設(shè)方式方法的關(guān)注，優(yōu)化高層次人才和青年科研人員的層次結(jié)構(gòu)，注重人才培養(yǎng)、激勵(lì)、使用效率，避免人力資源浪費(fèi)。伴隨成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢和服務(wù)是技術(shù)成果從科學(xué)知識(shí)理論、專利方法到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化并最終走向市場(chǎng)的必經(jīng)之路，應(yīng)圍繞科學(xué)研究全生命周期和科研平臺(tái)建設(shè)運(yùn)行內(nèi)部邏輯，明確科學(xué)數(shù)據(jù)、科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)規(guī)范，建立多階段的廣東省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室投入產(chǎn)出效率分析和評(píng)估體系。

（4）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室人才隊(duì)伍建設(shè)的支持，鼓勵(lì)高校、科研院所的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在現(xiàn)有基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)項(xiàng)目合作、人才聯(lián)合培養(yǎng)，與企業(yè)共同開(kāi)展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，不斷優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化效益評(píng)估方法，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。