王彬 劉閃閃
[摘 要]隨著中國特色社會主義法治建設(shè)的深入推進(jìn),立法者、司法者、學(xué)者等各界人士都逐漸把焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向挖掘中國傳統(tǒng)法律文化的力量中來。明朝申明亭制度在德主刑輔、明刑教弼以及禮法結(jié)合等思想的指導(dǎo)下,廣建申明亭,由里老人主持部分民間糾紛的受理、調(diào)解,充分發(fā)揮理訟、教化功能。明朝申明亭制度建立了訴訟和民間調(diào)解之間的聯(lián)系,傳遞無訟的價值觀念,充分體現(xiàn)了我國古代封建政府以及百姓對于訴訟的態(tài)度,是我國古代歷史上典型的、形成完整體系、非常具有中國古代法律特色的制度。研究申明亭制度對于了解我國傳統(tǒng)的法律文化、法律習(xí)慣、以及民族特色具有十分重要的意義,能夠?yàn)槲覀兘鉀Q當(dāng)下案件積壓,糾紛解決效率低下等問題開啟新的視野。
[關(guān)鍵詞]申明亭;里老人;理訟功能
[中圖分類號]D920.2 ?[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A ? [文章編號]2095-0292(2021)03-0070-05
[收稿日期]2021-03-12
[作者簡介]王彬,河南警察學(xué)院執(zhí)法維權(quán)研究中心教授,法學(xué)博士、博士后,鄭州大學(xué)法學(xué)院碩士研究生導(dǎo)師,研究方向:刑事訴訟法、犯罪偵查與證據(jù);劉閃閃,鄭州大學(xué)法學(xué)院碩士研究生,研究方向:刑事訴訟法。
明朝是一個重要的封建社會晚期的王朝,明太祖朱元璋在王朝建立之初就深刻認(rèn)識到法律的重要性,在法制建設(shè)方面作為巨大。朱元璋強(qiáng)調(diào)法貴簡當(dāng),易于讓百姓理解熟知,希望以此達(dá)到控制犯罪,維護(hù)社會秩序的目的[1](P45-47)。明初,在鄉(xiāng)村里社廣建申明亭,形成了中國法制史上獨(dú)具特色申明亭制度,以申明教化、解決鄉(xiāng)村糾紛,具有十分重要的政治功能和教化功能。明王朝申明亭制度的興盛和衰敗與整個復(fù)雜的政治環(huán)境密不可分,申明亭制度在明朝雖然并沒有一直輝煌燦爛下去,但是在中國封建社會法制建設(shè)方面具有重要意義。
一、里老人:申明亭理訟的主持人
明朝申明亭制度中發(fā)揮關(guān)鍵作用的是里老人,此“老人”的稱謂并不是指所有老人。根據(jù)《教民榜文》中關(guān)于里老人的規(guī)定,是指在鄉(xiāng)里之間選拔德高望重的老人來調(diào)解鄰里之間糾紛的老人。明朝老人最初承擔(dān)理訟的功能,后期逐漸由理訟到糾紛的調(diào)解。里老人在角色定位上不屬于王朝統(tǒng)治階層,既沒有官階,也沒有俸祿。他們僅僅是鄉(xiāng)村管理的參與者、糾紛解決的主持人。
明王朝通過里老人讓普通百姓參與到案件處理中來,在一定程度上反映了明朝司法體制的開放性特征,不拒絕百姓的參與。通過里老人,讓嚴(yán)肅的官府與平民百姓之間架起一座溝通的橋梁,不會讓百姓過于害怕、恐懼,更有利于糾紛解決、案件處理,維護(hù)社會安定的秩序。明朝創(chuàng)設(shè)的申明亭制度是基層管理制度的創(chuàng)舉,所以里老人的產(chǎn)生、職責(zé)、法律責(zé)任等各個方面都有明確的規(guī)定,形成了一個相對完整的體系。里老人雖然沒有官職,但是也能代表政府,所做裁決具有法律效力。
(一)里老人的產(chǎn)生
《教民榜文》對于里老人的選舉規(guī)定的較為清楚,通過鄉(xiāng)里百姓選舉產(chǎn)生,《教民榜文》中對于里老人如何選舉有明確的規(guī)定。年齡是首要因素,一定是年老(五十歲以上),在鄉(xiāng)里之間有一定的威望。第二,根據(jù)《教民榜文》的規(guī)定里老人年滿五十歲有見識并且通過選舉就能承擔(dān)老人職能。由此可知在明朝年滿五十歲可以成為老人,但是能夠真正解決糾紛還需要德、善等品德,處事公道。
(二)里老人的職能
根據(jù)《教民榜文》規(guī)定里老人主要有四方面職責(zé):“理斷民訟;督課農(nóng)桑、主持水利事物;勸導(dǎo)民俗,從正面教育鄉(xiāng)民”[2](P56-62)。里老人制度是申明亭制度中的關(guān)鍵角色,里老人承擔(dān)著解決糾紛,宣傳法律,道德教化,解決基層的矛盾,維護(hù)基層社會秩序的重要職能。同時,明初經(jīng)濟(jì)急需復(fù)興,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)需要百姓勤勞,才能有效供給生產(chǎn)、生活。所以,有威望的里老人也承擔(dān)著勸課農(nóng)桑的重要職責(zé)。
(三)里老人制度產(chǎn)生基礎(chǔ)
在文化方面,我國封建社會中儒家所倡導(dǎo)的“無訟”、“息訟”思想對整個封建社會影響深遠(yuǎn)。明朝申明亭制度通過鄉(xiāng)里之間德高望重的老人來調(diào)解糾紛,符合我國傳統(tǒng)解決糾紛的觀念,容易被廣大百姓接受。
在經(jīng)濟(jì)上,封建社會賴以生存的經(jīng)濟(jì)是小農(nóng)經(jīng)濟(jì),小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的封閉性、自給自足性特點(diǎn)要求百姓要安定,避免大規(guī)模人員流動、私下的經(jīng)濟(jì)往來。這種注重“地緣”的申明亭制度通過里老人來調(diào)解糾紛,更有利于糾紛的解決,有利于維護(hù)社會秩序,讓百姓安心務(wù)農(nóng),保障社會的穩(wěn)定性。
在政治上,明朝政府吸取前朝滅亡教訓(xùn),避免對于基層社會管理的過度放任。政府正式的行政機(jī)構(gòu)最低一級是縣,而縣官最主要的職能是對百姓征收賦稅,而對縣以下的基層社會矛盾糾紛的處理的并不好,所以統(tǒng)治者為了彌補(bǔ)這種不足,創(chuàng)設(shè)申明亭制度利用基層社會力量來解決糾紛,盡量讓矛盾在基層消化。
二、里老人理訟受理案件的范圍
(一)受理民間普通糾紛
《教民榜文》中規(guī)定“戶婚、田土、斗毆、爭占、失火、盜竊、罵言、錢債、賭博、等民間詞訟均由里老人解決”[3](P68-79) 。這就明顯看出老人解決的糾紛都是鄉(xiāng)里之間的糾紛,同時反映出封建社會鄉(xiāng)村管理中鄉(xiāng)村法、宗族法等發(fā)揮的重要作用。
民間普通糾紛通過里老人聽訟之后,如果能夠解決,糾紛在這一階段化解。如果通過里老人的調(diào)解、勸說仍然不能解決糾紛,再向官府訴訟。基層糾紛的解決中里老人調(diào)解是前置程序,沒有通過里老人的調(diào)解直接訴于官府,官府不予受理。這一規(guī)定充分發(fā)揮了里老人制度的作用,同時有利于案件分流,不至于讓案件涌入官府,加重司法壓力。
(二)參與重大刑事案件的審理
對于重大刑事案件不可能單純依靠里老人調(diào)解解決,必定要訴至官府,由官府決斷。雖然里老人不能決定重大刑事案件的裁決,但是也參與嚴(yán)重刑事案件的審理,并且在案件審理過程中發(fā)揮重要作用。里老人設(shè)立的初衷就是維護(hù)基層社會的安定,在重大刑事案件的審理中更不可或缺。
具體里老人參與嚴(yán)重刑事案件的方式有:轉(zhuǎn)呈和代寫訴狀、喚拘、參與勘驗(yàn)。[4](P62-63)據(jù)史料記載明朝里老人可以轉(zhuǎn)呈和代寫訴狀,這是基于防止民眾濫訴。通過里老人代寫訴狀就保證了糾紛的真實(shí)性,避免弄虛作假,有利于減輕官府審理案件的壓力。里老人代寫訴狀有明確的模板,避免過大的主觀隨意性。通過里老傳喚需要持有拘票,拘票上應(yīng)寫明對于里老人傳喚的相關(guān)內(nèi)容。里老傳喚不具有強(qiáng)制性,如果被告人拒絕去府衙,里老人也沒有使用強(qiáng)制手段的權(quán)力。如果被告人拒絕里老人的傳喚衙役就會強(qiáng)制傳喚被告人。
明朝的吏是不允許隨意下鄉(xiāng),官府接受到訴訟之后不立刻讓衙役去勘察,而是把貼文發(fā)給老人、里長讓他們負(fù)責(zé)勘驗(yàn)、調(diào)查。明朝里老人參與勘驗(yàn)的范圍相當(dāng)廣泛,基本上重大刑事案件里老都會參與勘驗(yàn),甚至是尸體的解剖等重要工作??彬?yàn)往往會對刑事案件的結(jié)果產(chǎn)生重大影響,所以老人勘驗(yàn)同樣是一個重要環(huán)節(jié)。在實(shí)踐中,里老勘驗(yàn)也存在諸多問題,比如里老人容易受到賄賂,因?yàn)槔舨惠p易下鄉(xiāng),所以嚴(yán)重依靠里老人勘驗(yàn),實(shí)際上會使里老人這一權(quán)力缺乏監(jiān)督,滋生腐敗,這也是申明亭制度后期腐敗的一個重要原因。
三、里老人理訟的調(diào)解與判決
(一)調(diào)解方式的分類
里老人調(diào)解的種類主要分為兩種,一種是勸喻式調(diào)解,另一種是理判式調(diào)解。這兩種調(diào)解方式有明確的界限,同時在符合一定條件下兩者之間可以相互轉(zhuǎn)化。所謂勸喻式調(diào)解是指里老人在當(dāng)事人雙方之間勸說和解,當(dāng)然這種勸說和解基于當(dāng)事人一方或者雙方不想經(jīng)歷訴訟。這種居中調(diào)解與我國現(xiàn)時代的社區(qū)調(diào)解制度有相似之處,也可以說我國現(xiàn)代社區(qū)調(diào)解是從我國這種調(diào)解的法律文化發(fā)展而來。里老人居中調(diào)解沒有固定的程序和嚴(yán)格的規(guī)范,這也是調(diào)解的本質(zhì)特性。理判式調(diào)解更類似于官府的審判,所以說程序上要求相對嚴(yán)格一點(diǎn)。當(dāng)事人要有證據(jù)證明自己的主張,里老人根據(jù)雙方的證據(jù)居中調(diào)解,調(diào)解的結(jié)果具有執(zhí)行力。這是理判式調(diào)解和勸喻式調(diào)解的主要區(qū)別,理判式調(diào)解比勸喻式調(diào)解更加正式、規(guī)范。同時兩者在一定條件下相互轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化的條件最核心的是糾紛雙方的意思表示。如果是按照理判式啟動糾紛調(diào)解程序,在調(diào)解過程中如果雙方當(dāng)事人愿意可以轉(zhuǎn)化為勸喻式糾紛調(diào)節(jié)方法。
(二)調(diào)解程序的啟動
調(diào)解程序的啟動有兩種方式:一種是當(dāng)事人主動申訴;二是調(diào)解人的主動介入[5](P20-35)。
當(dāng)事人主動申訴,在《教民榜文》中規(guī)定里老人調(diào)解應(yīng)由當(dāng)事人一方來啟動,老人和里甲絕對不可以主動啟動調(diào)解程序。如果里老人隨意介入糾紛會引來相應(yīng)處罰。可以明顯看出明朝初期對于里老人解決糾紛仍然是保守態(tài)度,統(tǒng)治者最根本的目的是百姓不鬧事,社會治安的穩(wěn)定,嚴(yán)禁造謠生事者,防止糾紛或者矛盾的擴(kuò)大化。如果里老人在沒有申請的情況下參與解決糾紛會面對嚴(yán)重的懲罰,這也在一定程度上體現(xiàn)了司法的消極性。明朝中后期以后,鄉(xiāng)里之間的調(diào)解方式靈活,不再嚴(yán)格遵守兩者之間的界限。所以說申明亭制度中里老人調(diào)解糾紛的啟動程序主要還是以當(dāng)事人主動提出為主。
(三)調(diào)解的效力
里老人調(diào)解的效力主要是取決于雙方當(dāng)事人有沒有達(dá)成協(xié)議。如果當(dāng)事人雙方達(dá)成協(xié)議,表示調(diào)解成功,里老人會出具一份類似于現(xiàn)在的糾紛調(diào)解具結(jié)書。調(diào)解具結(jié)書上主要寫明雙方糾紛的事由、焦點(diǎn)以及處理辦法、當(dāng)事人雙方經(jīng)過調(diào)解應(yīng)該如何履行調(diào)解結(jié)果。如果雙方達(dá)成協(xié)議又不認(rèn)真履行,里老人具有懲罰權(quán)?!督堂癜裎摹访鞔_規(guī)定,“許用竹編、荊條、量情決打”[6](P498-499)。根據(jù)史料記載,這種不服老人調(diào)解的現(xiàn)象到明朝中后期以后越來越多,里老人逐漸難以服眾,里老人在鄰里之間形象也大打折扣,逐漸的里老人制度的作用也在減弱。
(四)糾紛的判決
《教民榜文》第四條規(guī)定:“老人理詞訟,不問曾朝覲未曾朝覲,但年五十以上,平日在鄉(xiāng)有德行、有見知,眾所敬服者,俱令剖決事務(wù),辨別是非”[7](P483-485)?!督堂癜裎摹访鞔_規(guī)定嚴(yán)禁越訴,越訴是不經(jīng)老人處分而直接訴至官府。《教民榜文》第二條規(guī)定:“戶婚、田土、斗毆、爭占、失火、竊盜、罵言、錢債、賭博等工十九項(xiàng)民間詞訟交老人里甲合理”[8](P488-490)。一般民間詞訟,應(yīng)該先由里老人判決。所以,里老人的審理范圍與州縣的司法管轄基本一致。申明亭制度中里老人的裁決,同樣具有民間自我裁決的性質(zhì),申明亭是里老人實(shí)施裁決的官方指定場所。明朝創(chuàng)造了一種較為獨(dú)特的制度:“群裁”制度。所謂群裁,就是為了保障里老人裁決的權(quán)威性、有效性、公正性,設(shè)置的一些程序規(guī)定,類似于現(xiàn)代經(jīng)常談到的形式正義。在裁決中,里老人可以視具體情況用荊條鞭打,但是不能隨意裁決被告人入獄,沒有拘禁的權(quán)力。
關(guān)于裁決的效力,官方法律中規(guī)定里老人有裁決這一權(quán)力,就必須維護(hù)這一權(quán)力的權(quán)威性。對于里老人裁決效力的維護(hù)不僅有具體的法律保障,還提供了相應(yīng)的司法保障?!督堂癜裎摹访鞔_規(guī)定,不管裁決的準(zhǔn)確與否一律不允許當(dāng)事人向上級官府再提起訴訟。注重對于里老人裁決的維護(hù)也是保障申明亭制度有效運(yùn)行的內(nèi)在要求,只有保障裁決的權(quán)威性,才能保障裁決的有效性。
通過研讀多方史料,關(guān)于里老人對于糾紛的調(diào)解與判決區(qū)別實(shí)質(zhì)上是很難區(qū)分的。由于里老人理訟在實(shí)體和程序上沒有固定的結(jié)構(gòu),與官方的訴訟差別較大,所以,民間調(diào)解不能完全容納老人解紛的概念。整體上來說,里老人理訟混合了訴訟與調(diào)解,兼具二者的某些特點(diǎn)[9](P98-99) 。
四、里老人理訟功能的評價
(一)里老人理訟的積極意義
申明亭制度也是中國封建社會“無訟”和“厭訟”思想的體現(xiàn),這種思想的影響下申明亭制度通過里老人來解決糾紛,更加注重調(diào)解,勸民向善。里老人是申明亭制度實(shí)施的核心,里老人通過宣講法律、勸解百姓,讓百姓懂法、守法,引導(dǎo)百姓。還會宣講《圣諭》六事。這充分表明了申明亭制度是一個將古代禮法、道德、制裁相融合,把國家司法權(quán)與基層鄉(xiāng)里司法自治為表里的獨(dú)特制度。
申明亭制度最大特色是是其具有理訟功能,即對糾紛進(jìn)行判決,是明朝法律制度的創(chuàng)舉。申明亭制度中里老人調(diào)解的核心是最大程度尊重當(dāng)事人的意愿,這更加有利于雙方當(dāng)事人和解。中國古代的鄉(xiāng)村社會是一個禮俗社會,習(xí)慣于將戶婚田土一類的民間詞訟根據(jù)民間禮俗來處理。所以申明亭制度不僅有利于解決糾紛,還能有效的緩解訴訟壓力,防止濫訴。明朝在鄉(xiāng)村的社會廣建申明亭,對于法律的普及、法制教育有很大的推動作用,有利于維護(hù)社會良好運(yùn)行。
(二)里老人理訟的局限性
首先,申明亭制度是封建小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的局限性決定了申明亭制度的根本缺陷。在自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)背景下長期以來我國古代社會形成具有封閉性、穩(wěn)定性等特點(diǎn)的鄉(xiāng)土社會。但是隨著明朝資本主義萌芽的出現(xiàn)、社會交往的加劇,民間糾紛也越來越復(fù)雜,申明亭職能的單一性,已經(jīng)不能滿足現(xiàn)實(shí)的需要。
其次,申明亭制度過度依賴道德拘束力量。這種泛道德化的治理方式?jīng)Q定了申明亭制度的腐朽,妄圖依靠有道德的人完全達(dá)到統(tǒng)治者定紛止?fàn)?、息訟的目的顯然不切實(shí)際。受封建儒家思想長期的熏陶,中國古代社會向來把訴訟看作是對“禮”的破壞,而禮是封建社會統(tǒng)治的思想根基,所以統(tǒng)治者竭盡所能創(chuàng)設(shè)各種制度維護(hù)儒家文化所確定的封建親親尊尊,長幼有序的的等級社會。申明亭制度就好像維護(hù)這一秩序的第一道關(guān)卡,通過里老人對于基層糾紛的調(diào)和,化解矛盾來維護(hù)基層的穩(wěn)定。
最后,里老人公平性、廉潔性沒有很好的得到制約。申明亭制度核心是里老人作為基層社會糾紛的調(diào)解者,但是如何保障里老人這一角色的公平公正性,以及廉潔性似乎沒有設(shè)置較好的配套制度。隨著明朝商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,資本主義萌芽的逐漸發(fā)展,人們思想逐漸開始解放,單純依靠道德的約束已經(jīng)不能滿足需要。
依靠封建道德禮教的約束導(dǎo)致里老人制度的腐敗,隨著明朝中央統(tǒng)治的削弱,里老人選舉逐漸出現(xiàn)賄賂等不合理方式,里老人當(dāng)選以后,也不恪守職責(zé),為民眾解決糾紛,貪圖享樂,虛假妄斷,蠻橫無禮者常見。史載“國初慎選年高有德著為之”[10](P22-28)。這導(dǎo)致了明朝后期里老人素質(zhì)參差不齊,霍亂百姓,百姓上受官府壓制,下受里老人欺凌,民不聊生。后期里老人勾結(jié)官府魚肉百姓,苦不堪言,最終導(dǎo)致里老人在百姓心中再無威望可言。
(三)里老人理訟對現(xiàn)代糾紛解決的啟示
首先申明亭制度的一個重要作用是宣傳法律,明王朝通過申明亭制度讓百姓知道哪些行為可為哪些行為不可為,約束人民行為?,F(xiàn)代法治社會建設(shè)同樣應(yīng)借鑒申明亭制度的經(jīng)驗(yàn),普及法律,提高人民的法治意識,充分發(fā)揮法律的教育功能、預(yù)防功能,深入推進(jìn)社會主義法治建設(shè)。
其次,申明亭制度把里老調(diào)解作為基層糾紛解決的前置程序,是非常有借鑒意義的。調(diào)解符合我國長期的歷史文化積淀,容易被接受。在法治意識、權(quán)利意識不斷加強(qiáng)的今天,大大小小的糾紛都訴至法院,給法院工作帶來巨大壓力。大小糾紛都到法院進(jìn)行司法訴訟也并不是糾紛解決的最好方式,任何一枚硬幣都有兩面。法院的判決具有強(qiáng)制性、法定性,同時也很難達(dá)到雙方當(dāng)事人都接受的結(jié)果,由此,法院通常需要做大量的判后答疑、釋法明理工作?,F(xiàn)實(shí)中執(zhí)行難也是困擾我國司法實(shí)踐的重大難題,而申明亭重所蘊(yùn)含的調(diào)解思想如今看來仍有重要的價值。中國傳統(tǒng)的價值觀認(rèn)為糾紛是常見的,但解決糾紛最好的方式并不一定是打官司,而是“以理”解決糾紛。中國法治建設(shè)過程中對西方法理的引進(jìn)過程中,不應(yīng)忽視中國是一個注重情理社會的現(xiàn)實(shí),所以需要合理的處理好法理與中國傳統(tǒng)文化注重情理的關(guān)系。
五、結(jié)語
多元化糾紛解決機(jī)制是現(xiàn)代社會不斷追求的糾紛解決方法,面對日益復(fù)雜的社會紛爭,人們訴訟意識的不斷加強(qiáng),各種各樣的案件涌入法院,給司法系統(tǒng)帶來很大的壓力,人少案多,不堪重負(fù)。同時訴訟存在效率低、成本高等缺點(diǎn),所以發(fā)展多種途徑的糾紛解決方式是世界趨勢。
中國構(gòu)建法制社會有兩套系統(tǒng),一套是中國傳統(tǒng)法律文化,一套是西方法律文化,而近代以來的中國的法律大多從西方移植,這是中國不可避免的宿命,就好像中國剛開始抵觸市場經(jīng)濟(jì)一樣,經(jīng)過幾十年的探索發(fā)現(xiàn)仍然是避免不了。西方法律文化在西方是文化,但是在中國仍然是思想。西方是理智主義文化,中國是情感主義文化,所以我國完全借鑒西方法制建設(shè),或者照搬西方法律都是不可取的,我們要深刻認(rèn)識到國家之間法律文化的差異。所以,探究傳統(tǒng)法律文化的發(fā)展、優(yōu)劣對于我們現(xiàn)代法治社會建設(shè)有十分重要的意義。中國哲學(xué)注重人類的情感,與西方的理性文化區(qū)別較大。申明亭制度正是我國糾紛解決中注重情感性意向的代表,所以,申明亭制度里老人理訟所體現(xiàn)的“和為貴”、“無訟”思想、注重調(diào)解等思想在當(dāng)今糾紛解決中仍有重要借鑒意義。通過調(diào)解來解決糾紛,這對于當(dāng)今糾紛的解決有學(xué)習(xí)的價值。人類發(fā)展史就是不斷學(xué)習(xí)的歷史,國家公權(quán)力與公民權(quán)利之間也是各種力量不斷平衡的過程。
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Abstract:With the development of socialist rule of law with Chinese characteristics, legislators, judiciaries, scholars and other people from all walks of life have gradually turned their focus to tap the strength of Chinese traditional legal culture. In the Ming Dynasty, under the guidance of the thought of the main punishment, the Ming punishment and the combination of etiquette and law, the pavilion was widely built, and the elderly in Li presided over the acceptance and mediation of some folk disputes, giving full play to the functions of litigation and enlightenment. The Ming Dynasty affirmed that the pavilion system established the connection between litigation and folk mediation, transmitted the value concept of no lawsuit, fully reflected the attitude of the ancient feudal government and the people to litigation in our country, and was a typical system in the ancient history of our country, forming a complete system and very characteristic of ancient Chinese law. The research affirms that the kiosk system is of great significance for understanding the traditional legal culture, legal habits and national characteristics of our country, and can open a new field of vision for us to solve the problems of backlog of current cases and inefficient dispute resolution.
Key words:ShenMing Ting; The Old Man; the function of litigation
[責(zé)任編輯 孫蘭瑛]