研究生學(xué)位論文質(zhì)量抽檢分析及提升策略

袁長青 李昌瑾

摘 ? ?要：文章以廣東外語外貿(mào)大學(xué)為例，分析了博士、學(xué)術(shù)型碩士、專業(yè)型碩士三類研究生學(xué)位論文的質(zhì)量狀況。結(jié)果表明，廣東外語外貿(mào)大學(xué)研究生學(xué)位論文質(zhì)量總體情況良好，同時也存在諸多問題，且不同類型的研究生學(xué)位論文存在各自的質(zhì)量短板。為此，提出優(yōu)化學(xué)位論文質(zhì)量過程管理、強化導(dǎo)師第一責(zé)任制、加強研究生學(xué)術(shù)精神引領(lǐng)、加大選拔過程學(xué)術(shù)素養(yǎng)考察比重、強化研究生論文寫作能力及文獻(xiàn)綜述能力等對策。

關(guān)鍵詞：研究生學(xué)位論文;學(xué)位論文質(zhì)量;學(xué)位論文抽檢

中圖分類號：G643.8 ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ?文章編號：1002-4107（2021）07-0080-03

近年來，隨著研究生培養(yǎng)質(zhì)量受到越來越多的社會關(guān)注，國家及教育主管部門越來越重視這項工作。2020年7月，習(xí)近平總書記對研究生教育作出重要指示，隨后全國研究生教育大會在北京召開。會議指出，要把學(xué)術(shù)研究能力作為衡量研究生素質(zhì)的基本指標(biāo)，培養(yǎng)具有研究和創(chuàng)新能力的高層次人才[1]。研究生學(xué)位論文作為研究生創(chuàng)造性研究成果的總結(jié)，是衡量研究生是否達(dá)到相應(yīng)學(xué)位學(xué)術(shù)水平的主要依據(jù)，是研究生科研能力和培養(yǎng)質(zhì)量的集中體現(xiàn)。因此，對研究生學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行檢查、把關(guān)是政府、教育主管部門和高等學(xué)校提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要抓手。例如，國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室在2014年發(fā)布了《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》后，在全國開始全力推進(jìn)研究生學(xué)位論文抽檢制度。而早在2002年，江蘇省在全國率先開始對每年研究生培養(yǎng)單位的學(xué)位論文進(jìn)行抽檢評議[2]。

學(xué)位論文抽檢一般是指學(xué)生畢業(yè)被授予學(xué)位后，對其畢業(yè)論文質(zhì)量進(jìn)行隨機(jī)檢查。抽檢的評審結(jié)果很大程度上反映了學(xué)位授予單位培養(yǎng)質(zhì)量監(jiān)控的情況，也能夠反映其研究生培養(yǎng)質(zhì)量保證機(jī)制中存在的問題[3]。作為研究生培養(yǎng)單位，高校肩負(fù)著研究生教育質(zhì)量保障的主體責(zé)任。高校自行組織對研究生學(xué)位論文質(zhì)量進(jìn)行抽檢，能夠掌握其自身在研究生培養(yǎng)方面的優(yōu)勢和短板，更有針對性地改善研究生培養(yǎng)體制機(jī)制，從而提出更有針對性的改進(jìn)策略。本文以廣東外語外貿(mào)大學(xué)為例，對研究生學(xué)位論文質(zhì)量抽檢結(jié)果進(jìn)行分析，旨在從高校自身的角度檢視研究生培養(yǎng)存在的問題，探索高校內(nèi)部研究生培養(yǎng)質(zhì)量保證運行機(jī)制，尋找提升研究生學(xué)位論文質(zhì)量的對策，為研究生教育改革和管理實踐提供一定的啟示和思考。

一、廣東外語外貿(mào)大學(xué)研究生學(xué)位論文抽檢執(zhí)行情況

2019年10月，廣東外語外貿(mào)大學(xué)制定了《研究生學(xué)位論文抽檢工作方案》，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由研究生院聯(lián)合教學(xué)質(zhì)量管理評估中心（以下簡稱“評估中心”）開展研究生學(xué)位論文抽檢工作，分三個階段進(jìn)行。

準(zhǔn)備階段。由研究生院制定研究生抽檢名單、評閱意見書，形成抽檢材料。共抽檢博士學(xué)位論文16篇，抽檢率為50%，涉及7個培養(yǎng)單位、1個一級學(xué)科博士點、8個二級學(xué)科博士點;抽檢學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文61篇，抽檢率為10%，涉及21個培養(yǎng)單位，涵蓋10個一級學(xué)科碩士點、34個二級學(xué)科碩士點;抽檢專業(yè)型碩士學(xué)位論文66篇，抽檢率為10%，涉及11個培養(yǎng)單位，涵蓋7個專業(yè)學(xué)位類別。

評審階段。由評估中心聯(lián)系第三方送審平臺，簽訂《評審協(xié)議書》。抽檢采用雙盲評審方式，博士學(xué)位論文送3位專家評審，碩士學(xué)位論文送2位專家評審。如其中有1位專家評閱意見為“不合格”，則加送1位專家進(jìn)行復(fù)評，復(fù)評仍不合格則論文不合格。接評院校均為985、211高?；蛟搶W(xué)科學(xué)術(shù)水平較高的高校，接評專家均為從事相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的副教授職稱及以上人員。博士學(xué)位論文以“論文選題、文獻(xiàn)綜述、理論基礎(chǔ)與專業(yè)知識、科研能力、創(chuàng)造性成果及效益、論文在研究方法上的創(chuàng)新性、論文寫作”等7個指標(biāo)進(jìn)行評價。碩士學(xué)位論文以“選題與綜述、學(xué)術(shù)創(chuàng)新或應(yīng)用價值、理論基礎(chǔ)及專業(yè)知識、科研能力、寫作水平及規(guī)范程度”5個指標(biāo)進(jìn)行評價。評審專家對論文進(jìn)行分項打分，分制為百分制，最后給出文字性評閱意見。

總結(jié)階段。評估中心從總體質(zhì)量和指標(biāo)分項質(zhì)量兩個維度，分別對三類學(xué)位論文評審結(jié)果進(jìn)行分析，形成文字性報告，為改進(jìn)學(xué)校研究生培養(yǎng)制度、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供參考。

二、抽檢結(jié)果

（一）總體質(zhì)量情況

如表1所示，研究生學(xué)位論文抽檢100%達(dá)到合格以上，不存在不合格論文。博士學(xué)位論文良好率和優(yōu)秀率總和達(dá)到了87.5%，說明博士學(xué)位論文整體質(zhì)量良好。學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文平均成績?yōu)?9.06分，明顯高于專業(yè)型碩士學(xué)位論文的77.67分。博士、碩士學(xué)位論文均為一次性通過評審，而專業(yè)型碩士學(xué)位論文的一次性通過率為93.93%，出現(xiàn)了增評的情形。數(shù)據(jù)表明，廣東外語外貿(mào)大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量是有保障的，總體上博士學(xué)位論文的質(zhì)量優(yōu)于學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文，而學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文質(zhì)量優(yōu)于專業(yè)型碩士學(xué)位論文。

（二）博士學(xué)位論文分項質(zhì)量情況

抽檢數(shù)據(jù)顯示，“論文理論基礎(chǔ)與專業(yè)知識”項優(yōu)秀率達(dá)到81.25%，“科研能力”和“論文選題”項各有93.75%達(dá)到了良好以上，而“論文寫作”項有31.25%處于合格等級，優(yōu)秀率僅為31.25%，平均成績?yōu)?5.63，在所有指標(biāo)中排末位，且檢出了6.25%的不合格率。“研究方法創(chuàng)新性”“文獻(xiàn)綜述”項各有25%處于合格等級。數(shù)據(jù)表明，廣東外語外貿(mào)大學(xué)博士學(xué)位論文具有扎實的理論基礎(chǔ)，論文體現(xiàn)了較好的科研能力，研究較為深入。但在寫作能力和研究方法的創(chuàng)新性方面存在一定的短板，需要進(jìn)一步加強和提升。

從文字性評閱意見來看，專家指出的主要問題可歸納為：（1）論文寫作規(guī)范性不足，語言表述不夠科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，以專家評語為例，“文獻(xiàn)出處的標(biāo)注須規(guī)范，須與文末參考文獻(xiàn)信息保持一致”“語言表述的嚴(yán)謹(jǐn)性及學(xué)理性值得斟酌”。（2）參考文獻(xiàn)的總結(jié)提煉能力不足，例如“對已有文獻(xiàn)的評述形成觀點方面不足，與本研究的相關(guān)性論證也相對薄弱”。

（三）學(xué)術(shù)碩士學(xué)位論文分項質(zhì)量情況

抽檢數(shù)據(jù)顯示，學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文在“選題與綜述”項的平均成績?yōu)?0.09分，5項指標(biāo)中排在首位。其次是“理論基礎(chǔ)與專業(yè)知識”“科研能力”“寫作水平與規(guī)范程度”，而“學(xué)術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用價值”的平均成績?yōu)?8.10分，排在末位。此外，“寫作水平與規(guī)范程度”檢出了1.64%的不合格率。數(shù)據(jù)表明，學(xué)術(shù)型碩士學(xué)位論文選題恰當(dāng)，理論基礎(chǔ)較扎實，體現(xiàn)出知識的系統(tǒng)性。然而論文的學(xué)術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用價值較弱，部分論文需要重點強化提升寫作水平與規(guī)范化程度。

從文字性評閱意見來看，論文存在的不足之處可歸納為：（1）論文學(xué)術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用價值不足，以專家評語為例，“論文的創(chuàng)新稍顯不足，缺乏更深度的創(chuàng)新”“論文研究方法思路不多，對學(xué)科領(lǐng)域起到的作用不明顯”。（2）科研能力不夠，例如“論證不夠充分，論文缺乏數(shù)據(jù)和可靠的佐證材料對觀點做支撐”。（3）寫作不夠規(guī)范，例如“引用不規(guī)范、外文語法錯誤、格式不規(guī)范”。

（四）專業(yè)型碩士學(xué)位論文分項質(zhì)量情況

抽檢數(shù)據(jù)顯示，指標(biāo)“選題與綜述”項平均成績?yōu)?9.58分，排在5項指標(biāo)首位，而“學(xué)術(shù)創(chuàng)新或應(yīng)用價值”平均成績?yōu)?6.98分，排在末位?！皩懽魉脚c規(guī)范程度”和“科研能力”各檢出1.52%的不合格率。數(shù)據(jù)表明，專業(yè)型碩士學(xué)位論文在“選題和文獻(xiàn)綜述”方面表現(xiàn)相對較好，而學(xué)術(shù)價值與應(yīng)用價值較薄弱。對專業(yè)型碩士學(xué)位論文而言，其應(yīng)用價值是關(guān)鍵，因此需要著重強化提升。此外，部分專業(yè)型碩士寫作水平和規(guī)范程度有待加強，科研能力有待提升。

從文字性評閱意見來看，論文存在的不足之處可歸納為：（1）論文創(chuàng)新性和應(yīng)用價值不足，例如“對策或建議對實踐的指導(dǎo)意義不足”“文章缺乏自己原創(chuàng)的內(nèi)容，創(chuàng)新點不夠。所提出的某些建議針對性不足”。

（2）理論基礎(chǔ)及專業(yè)知識不足，例如“論證不夠充分且較為主觀，說服力不足”。（3）寫作水平不足，例如“各章節(jié)的內(nèi)容之間有交叉、重復(fù)，主次分配不夠合理，邏輯性、條理性較差”“文中出現(xiàn)較多語法錯誤、錯別字、標(biāo)點符號錯誤、格式不規(guī)范等問題”。

三、存在問題分析

影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的因素既有研究生的個人因素，也有導(dǎo)師因素和學(xué)校提供的學(xué)習(xí)條件因素。

（一）個人因素

研究生學(xué)位論文的質(zhì)量取決定于研究生本人的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，包括知識結(jié)構(gòu)、研究能力和學(xué)術(shù)追求等方面。影響學(xué)位論文質(zhì)量的個人因素主要體現(xiàn)在研究生的專業(yè)知識不夠扎實、理論積累不夠、學(xué)術(shù)素養(yǎng)和學(xué)術(shù)精神缺失、對學(xué)位論文的學(xué)術(shù)投入度不足、重視程度不夠等。例如，研究生在校學(xué)習(xí)期間不注重閱讀科研文獻(xiàn)，不注重科學(xué)的研究訓(xùn)練，甚至在校期間疲于參加各種活動，沒有將主要精力用于科研，對學(xué)術(shù)的追求不高，在論文撰寫環(huán)節(jié)上，放低要求，過關(guān)了事。

（二）導(dǎo)師因素

研究生導(dǎo)師負(fù)有對研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)引導(dǎo)、科研方法指導(dǎo)和學(xué)術(shù)規(guī)范教導(dǎo)的職責(zé)，是研究生培養(yǎng)和學(xué)風(fēng)教育第一責(zé)任人，是影響學(xué)位論文質(zhì)量的主要因素。導(dǎo)師自身的學(xué)術(shù)水平、科研能力、思想素質(zhì)等對學(xué)生科研能力的影響是潛移默化的，越優(yōu)秀的研究生導(dǎo)師越可能指導(dǎo)出優(yōu)秀的學(xué)位論文。導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)方式、指導(dǎo)時長、指導(dǎo)頻率、質(zhì)量要求程度等都會對研究生學(xué)位論文的質(zhì)量產(chǎn)生直接的影響。

（三）學(xué)校因素

學(xué)校提供的外部學(xué)習(xí)環(huán)境是影響研究生學(xué)位論文質(zhì)量的外在因素。有學(xué)者曾對優(yōu)秀研究生論文做過研究，優(yōu)秀的研究生學(xué)位論文絕大部分出自985或者211高校、中科院等研究實力較強的培養(yǎng)單位[4]。學(xué)校因素主要包括學(xué)校綜合實力、學(xué)科建設(shè)實力、培養(yǎng)管理制度、科研條件等方面，且它們并非獨立存在，而是相互影響、相輔相成的。學(xué)校因素主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)氛圍不夠濃郁，科研平臺匱乏，科研經(jīng)費保障不到位，學(xué)科建設(shè)滯后，學(xué)校學(xué)位論文質(zhì)量保障機(jī)制存在疏漏，已有的質(zhì)量控制點或存在形式主義、低效控制、把關(guān)不嚴(yán)，質(zhì)量改進(jìn)措施乏力等。

四、學(xué)位論文質(zhì)量提升策略

（一）加強學(xué)位論文質(zhì)量過程管理，把論文質(zhì)量監(jiān)控“做在前面”

雖然論文答辯和抽檢對學(xué)位論文質(zhì)量能夠起到較好的威懾作用，但是論文答辯時實際上已進(jìn)入到論文質(zhì)量形成的尾聲，論文抽檢更多是在學(xué)生畢業(yè)被授予學(xué)位之后進(jìn)行，因此依靠答辯和抽檢來把控論文質(zhì)量是滯后的。高校應(yīng)細(xì)化學(xué)位論文質(zhì)量形成的過程管理，明確各類學(xué)位論文質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。包括論文開題報告、中期檢查、論文初審、預(yù)答辯、正式答辯等環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)制定相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，避免“走過場”，流于形式。例如，對開題報告嚴(yán)格把關(guān)，加強開題報告制度規(guī)范，建立責(zé)任制和獎懲制，明確開題報告的內(nèi)容要求和一手材料支撐，設(shè)置開題通過率，保證論文選題的創(chuàng)新性、學(xué)理性和學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，讓開題報告真正發(fā)揮質(zhì)量控制“第一環(huán)”的作用。

（二）夯實導(dǎo)師作為研究生培養(yǎng)和教育第一責(zé)任人的職責(zé)

進(jìn)一步細(xì)化導(dǎo)師的培養(yǎng)和指導(dǎo)細(xì)則，建立和完善研究生導(dǎo)師獎懲機(jī)制，激發(fā)導(dǎo)師的工作熱情，每年在學(xué)校范圍內(nèi)評選出優(yōu)秀研究生學(xué)位論文和優(yōu)秀研究生導(dǎo)師，加大獎勵力度，調(diào)動導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)位論文的積極性。學(xué)校可制定內(nèi)部評比制度，將導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生所形成的學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文質(zhì)量在適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行公示，并將其與導(dǎo)師的考核業(yè)績掛鉤，適當(dāng)引入淘汰機(jī)制，賦予導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)位論文的壓力。

（三）注重研究生學(xué)術(shù)精神引領(lǐng)和學(xué)術(shù)理想樹立

“思想是行動的先導(dǎo)”，研究生學(xué)位論文中存在的較多不足歸根結(jié)底還是研究生思想認(rèn)識不到位，對學(xué)術(shù)的追求不高造成的。有學(xué)者認(rèn)為，學(xué)位論文的終極精神是彰顯學(xué)術(shù)精神[5]。高校應(yīng)加強研究生學(xué)術(shù)精神的引領(lǐng)，加強學(xué)術(shù)理想的培養(yǎng)和樹立，并將其貫穿到研究生培養(yǎng)過程中。研究生管理部門可邀請學(xué)術(shù)大師開辦講座、舉辦學(xué)術(shù)活動等加強正向宣傳和思想引導(dǎo);加大研究生資助力度，設(shè)立專項基金項目支持，激發(fā)研究生科研創(chuàng)造力和積極性。課題組負(fù)責(zé)人應(yīng)注重課題組學(xué)術(shù)氛圍的營造，“言傳大于身教”，導(dǎo)師應(yīng)在科研工作中作好學(xué)術(shù)精神和學(xué)術(shù)作風(fēng)的良好示范。

（四）加大招考環(huán)節(jié)中對考生學(xué)術(shù)素養(yǎng)考察的比重，探索多樣化的培養(yǎng)模式

探索科學(xué)的研究生選拔方式，加快由傳統(tǒng)招考方式向申請審核制轉(zhuǎn)變，招考和面試應(yīng)重點考察研究生申請者的創(chuàng)新能力、寫作能力、思想品行、前期科研成果、讀研動機(jī)、時間保障等。創(chuàng)新研究生培養(yǎng)模式，可根據(jù)學(xué)科特點，探索多樣化的研究生培養(yǎng)模式，增加碩博連讀、本碩博連讀等創(chuàng)新培養(yǎng)模式招生比例，保證研究生充裕的研究時間。向研究生申請者提供豐厚的獎學(xué)金，吸引優(yōu)秀生源。

（五）強化研究生論文寫作能力及規(guī)范性指導(dǎo)

研究生論文的寫作規(guī)范性是雙盲評審環(huán)節(jié)、論文抽檢中評閱專家反饋的存在問題較集中之處。從本次抽檢來看，研究生學(xué)位論文應(yīng)重點關(guān)注論文摘要、參考文獻(xiàn)的撰寫，提升寫作的規(guī)范性、語言表述的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。學(xué)校可根據(jù)學(xué)科不同制定詳細(xì)的論文寫作規(guī)范，明確論文結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、格式標(biāo)準(zhǔn)等;通過完善研究生課程設(shè)置，增設(shè)論文寫作課程;在課題組內(nèi)形成組內(nèi)論文審閱機(jī)制，糾正論文格式不規(guī)范、基本表達(dá)錯誤、引證不規(guī)范等問題;強化研究生科研寫作訓(xùn)練，設(shè)立獎勵機(jī)制，鼓勵研究生發(fā)表科研論文。

（六）重點提升研究生文獻(xiàn)綜述的能力

文獻(xiàn)綜述是研究生學(xué)位論文的重要組成部分，文獻(xiàn)綜述是研究生在導(dǎo)師指導(dǎo)下步入學(xué)術(shù)殿堂、開啟專題研究的關(guān)鍵起步環(huán)節(jié)，是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的基石[6-7]。建議增加研究生文獻(xiàn)閱讀量，提升其文獻(xiàn)獲取能力，強化文獻(xiàn)閱讀方法訓(xùn)練。可針對研究生開辦文獻(xiàn)檢索課程，開展信息檢索能力專項培訓(xùn)、文獻(xiàn)閱讀技巧培訓(xùn)，使研究生充分認(rèn)識到文獻(xiàn)綜述對于研究的重要性，并掌握一定的方法和技巧，提高其學(xué)位論文中文獻(xiàn)綜述的質(zhì)量。

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