高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及對策

摘要：知識產(chǎn)權(quán)管理工作是推動高?？萍紕?chuàng)新能力建設的重要組成部分，但多年來高校專利運用水平明顯偏低，以廣州新華學院為例探尋成果轉(zhuǎn)化率低等問題的原因，發(fā)現(xiàn)“知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全、知識產(chǎn)權(quán)意識不強、成果推廣渠道不暢、專業(yè)技術(shù)推廣人員缺乏等”為癥結(jié)所在。改變被動局面的策略是：（一）加強制度建設，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系;（二）增設知識產(chǎn)權(quán)信息服務，提升科技創(chuàng)新能力;（三）科學管理，助推成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升學校的創(chuàng)新質(zhì)量和知識產(chǎn)權(quán)效益。

關(guān)鍵詞：高校知識產(chǎn)權(quán);科學管理;效益提升

中圖分類號：G647文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2021）12-0097-03

高校是國家科技創(chuàng)新的重要組成部分，引領(lǐng)和支撐國家自主創(chuàng)新能力建設，高校的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理水平高低直接影響我國創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略。2008年我國開始實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，從國家戰(zhàn)略層面部署和推進知識產(chǎn)權(quán)工作，歷經(jīng)十多年的發(fā)展，高校知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制不斷完善，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力顯著提升，專利授權(quán)量從每年不足萬件增長到了十幾萬件。與此同時，高校專利運用水平明顯偏低，根據(jù)2019年中國專利調(diào)查報告顯示，高校有效專利實施率13.8%，遠低于企業(yè)63.7%，高校知識產(chǎn)權(quán)面臨的創(chuàng)新質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化實施率低、激勵機制不健全、市場意識薄弱等諸多因素，嚴重阻礙了高校作為科技創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮。為推進高校知識產(chǎn)權(quán)高價值創(chuàng)造、高效益運用，國家相繼頒布了一系列政策文件，如《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》《關(guān)于進一步推進高等學校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設發(fā)展的實施意見》《關(guān)于規(guī)范高等學校SCI論文相關(guān)指標使用樹立正確評價導向的若干意見》，標志著高校知識產(chǎn)權(quán)管理進入了歷史新時期，高校專利質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低的問題，已經(jīng)到了必須解決的歷史關(guān)頭。健全知識產(chǎn)權(quán)管理，轉(zhuǎn)變價值評價導向，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，加強創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化運用，給出了高校知識產(chǎn)權(quán)管理高水平發(fā)展的解決方案，為推動創(chuàng)新性國家建設提供強有力支撐。本文通過對廣州新華學院知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進行分析，探索科學管理高校知識產(chǎn)權(quán)的路徑與質(zhì)量提升的方法。

一、廣州新華學院知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

為了滿足國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，中山大學和廣東東寶集團有限公司在2005年按新機制新模式共同創(chuàng)辦了中山大學新華學院，經(jīng)過15年發(fā)展建設現(xiàn)已成為涵蓋經(jīng)濟學、法學、教育學、文學、理學、工學、醫(yī)學、管理學、藝術(shù)學等9大學科23個二級教學單位51個專業(yè)的綜合性全日制普通高等院校。為適應廣東省優(yōu)化高等教育結(jié)構(gòu)布局和自身創(chuàng)新發(fā)展的需要，學校積極貫徹落實高等教育辦學體制改革，2021年轉(zhuǎn)設為獨立設置的本科層次民辦普通高等學校，并更名為廣州新華學院。學校堅持以服務區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求、推動社會進步為使命，高度重視學科建設、科研創(chuàng)新及人才培養(yǎng)。但是學校的知識產(chǎn)權(quán)工作起步較晚，2016年專利申請實現(xiàn)零的突破，2018年申報獲批廣州市“知識產(chǎn)權(quán)試點學校項目”，通過“知識產(chǎn)權(quán)試點學校項目”實施，知識產(chǎn)權(quán)管理體系和激勵機制建設等方面的工作不斷規(guī)范、日漸完善，有效促進了學校知識產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)造。

（一）知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)設置

該校高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，已正式成立以校長任組長的“貫徹實施國家標準《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》工作領(lǐng)導小組”，學校學科與科技管理處下成立“產(chǎn)學研與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室”，下設有產(chǎn)學研合作與成果轉(zhuǎn)化科及知識產(chǎn)權(quán)管理科，明確各科室職能分工，并配備專職負責人員，完成校級管理機構(gòu)設置;同時，逐步在部分重點院系開展二級知識產(chǎn)權(quán)管理機制建設，推動二級教學單位科研及知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展，進一步提高知識產(chǎn)權(quán)管理的組織能力，為知識產(chǎn)權(quán)管理工作高效運行提供強有力的保障。

（二）知識產(chǎn)權(quán)制度建設

為推動知識產(chǎn)權(quán)工作取得實效，該校積極建立和完善了知識產(chǎn)權(quán)工作制度，如知識產(chǎn)權(quán)申報審批、管理歸檔、成果獎勵等，加強和規(guī)范學校知識產(chǎn)權(quán)管理工作，鼓勵師生積極從事發(fā)明創(chuàng)造及智力創(chuàng)作，促進科技創(chuàng)新。例如，簡化專利等知識產(chǎn)權(quán)申報流程，為師生提供高效便捷的知識產(chǎn)權(quán)申報服務;投入知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費，用于知識產(chǎn)權(quán)成果申報和科技獎勵經(jīng)費;開通高質(zhì)量申請通道，實現(xiàn)專利快速審查和高質(zhì)量申請;制定《中山大學新華學院科研成果轉(zhuǎn)化獎勵管理辦法》，明確轉(zhuǎn)化后收益分配，激發(fā)師生積極參與成果轉(zhuǎn)化。

（三）知識產(chǎn)權(quán)教育培訓

在知識產(chǎn)權(quán)普及教育工作中，該校在法學院原有課程中增設了知識產(chǎn)權(quán)法為法學院的必修課程，讓法學院師生對知識產(chǎn)權(quán)法律制度中的知識產(chǎn)權(quán)基本立法、著作權(quán)制度、專利制度、商標制度、反不正當競爭制度和國際貿(mào)易中涉及的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則熟悉掌握。依托法學院優(yōu)質(zhì)師資，每年舉辦知識產(chǎn)權(quán)宣傳周活動，以響應4月26日“世界知識產(chǎn)權(quán)日”，以法學院師生為主導，通過線上線下各種主題教育、知識競賽、擺攤活動、互動游戲向全校師生宣傳知識產(chǎn)權(quán)知識;同時邀請著名專家學者、企業(yè)家來學校開展知識產(chǎn)權(quán)系列講座，講授知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識，強化師生知識產(chǎn)權(quán)意識，營造濃郁的知識產(chǎn)權(quán)保護氛圍。組織知識產(chǎn)權(quán)管理人員參加政府相關(guān)部門組織的各項知識產(chǎn)權(quán)活動與培訓，提升業(yè)務水平，拓展對外聯(lián)系通道，夯實知識產(chǎn)權(quán)管理工作基礎(chǔ)。

（四）知識產(chǎn)權(quán)成果概況

通過“知識產(chǎn)權(quán)試點學校項目”的實施，扎實推進知識產(chǎn)權(quán)宣傳、普及、轉(zhuǎn)化、保護工作，學校發(fā)明創(chuàng)造、自主創(chuàng)新的氛圍日益濃厚，該校知識產(chǎn)權(quán)工作取得較大突破，知識產(chǎn)權(quán)申請量、授權(quán)量逐年上升。截至2020年12月31日，以中山大學新華學院為第一權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)申請量達248項，其中發(fā)明專利47項，實用新型專利139項，外觀設計專利16項，計算機軟件著作權(quán)46項;有效知識產(chǎn)權(quán)量達126項，其中發(fā)明專利5項，實用新型專利68項，外觀設計專利15項，計算機軟件著作權(quán)38項。

該校在知識產(chǎn)權(quán)成果交易運營方面也取得了突破，2019年12月學校與北京酷愛智慧知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司簽訂專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，藥學院一項實用新型專利“一種智能中藥提取裝置”（專利號：ZL201820636241.9）成功實現(xiàn)交易，這是學校首項知識產(chǎn)權(quán)成果實現(xiàn)交易并產(chǎn)生經(jīng)濟效益，開創(chuàng)了學校知識產(chǎn)權(quán)工作的新局面。

二、廣州新華學院知識產(chǎn)權(quán)管理問題分析

（一）知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全

鑒于該校知識產(chǎn)權(quán)工作起步晚，但發(fā)展迅速，由此帶來的前期知識產(chǎn)權(quán)管理體系薄弱松散，如前期只出臺了知識產(chǎn)權(quán)申請制度，建立了較為成熟的知識產(chǎn)權(quán)申報、審批、材料整理歸檔等指導規(guī)范，后續(xù)的成果評定、轉(zhuǎn)化運用等激勵機制和管理制度尚不健全或尚未建立，知識產(chǎn)權(quán)工作機制有待進一步完善和提高。面對數(shù)量越來越多的創(chuàng)新成果，學校的管理依然停留在分類匯總、成果統(tǒng)計、流程管理等行政管理階段，沒有將知識產(chǎn)權(quán)管理融入到科技創(chuàng)新全過程，整體處于一種被動、低水平的管理;同時，在師生獲得知識產(chǎn)權(quán)成果后才開展轉(zhuǎn)化運用工作，缺乏早期應用制度導向。

（二）知識產(chǎn)權(quán)意識有待進一步提升

師生知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護意識薄弱，一方面由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)知識，對什么是知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)的類型及申請流程等不甚了解;另一方面由于學校長期以來的價值評價體系對師生創(chuàng)新成果的要求較多局限于高級別的科研項目申報及高水平學術(shù)論文發(fā)表，較少關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)申請。即使部分成果申請了知識產(chǎn)權(quán)，但因?qū)χR產(chǎn)權(quán)缺乏深入了解，僅僅把授權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)獲得的最終結(jié)果，忽視了后續(xù)年費繳納的維持，導致知識產(chǎn)權(quán)成果流失，也使得后期知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化與應用無法實現(xiàn);同時，知識產(chǎn)權(quán)信息利用率低，申請知識產(chǎn)權(quán)前沒有進行查新、檢索，忽視文獻的導向作用，未能了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新成果，造成創(chuàng)新能力低，低水平重復研究多。

（三）知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低

雖然近兩年學校的知識產(chǎn)權(quán)成果總量顯著增長，但都是單獨的知識產(chǎn)權(quán)成果，未構(gòu)成專利體系或?qū)＠?、技術(shù)包等知識產(chǎn)權(quán)組合，創(chuàng)新力度不強，成果價值無法體現(xiàn)。另外，對學?，F(xiàn)有有效專利進行IPC分類號分析、文本聚類分析，發(fā)現(xiàn)學校專利申請領(lǐng)域較為分散，沒有形成穩(wěn)定的研究方向，且權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)、引證情況普遍偏低，專利質(zhì)量有待進一步提升。同時，學校的科研成果與市場需求結(jié)合不緊密，且以基礎(chǔ)理論研究為主，大多屬于實驗室成果，未經(jīng)孵化技術(shù)成熟度普遍偏低，產(chǎn)業(yè)化可能性小，加之成果推廣渠道不暢、專業(yè)技術(shù)推廣人員缺乏等問題，大部分知識產(chǎn)權(quán)成果處于“閑置”狀態(tài)，無法實現(xiàn)社會價值，創(chuàng)造經(jīng)濟效益。

三、廣州新華學院知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展策略

（一）加強制度建設，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系

全面貫徹實施《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251-2016）”，建立知識產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的工作機制，將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項目選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。及時掌握政策趨勢，完善相關(guān)政策，落實相關(guān)制度改革，加強知識產(chǎn)權(quán)方面的政策引導，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理體系，如在職稱評審、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價等政策中更加凸顯知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效益的指標權(quán)重，積極引導師生高質(zhì)量創(chuàng)造和高效益運用知識產(chǎn)權(quán)。

（二）增設知識產(chǎn)權(quán)信息服務，提升科技創(chuàng)新能力

借助學校圖書館增設知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心，開展專利檢索、專利查新、專利分析評議、專利布局導航等信息服務工作，以專利信息利用提升科技創(chuàng)新能力;建立高校知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，引導師生加強對專利信息的利用，通過對技術(shù)信息的分類統(tǒng)計分析，挖掘技術(shù)的演變規(guī)律和分類構(gòu)成，找尋新的研發(fā)方向，提高研發(fā)起點;開展系列主題講座，普及知識產(chǎn)權(quán)知識及技能，提升師生知識產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng);提供知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用、管理全流程的知識產(chǎn)權(quán)培訓，幫助知識產(chǎn)權(quán)管理人員重整知識結(jié)構(gòu)，豐富知識儲備，提升知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)化水平。

（三）科學管理，助推成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

以知識產(chǎn)權(quán)分級分類管理優(yōu)化存量，以專利導航分析布局做強增量，處理好學校知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量與效益的關(guān)系。將知識產(chǎn)權(quán)管理融入到教學科研活動的全過程，增強師生知識產(chǎn)權(quán)保護意識，掌握知識產(chǎn)權(quán)挖掘和布局策略，克服盲目、零散地申請知識產(chǎn)權(quán)，引導專利數(shù)量和質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技創(chuàng)新能力相適應，改被動的“為專利而申請專利”為有目標、有規(guī)劃的申請專利。同時，結(jié)合學校優(yōu)勢特色學科與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，依托科技項目、研發(fā)計劃，開展核心專利和軟件著作權(quán)布局，培育一批戰(zhàn)略性高價值知識產(chǎn)權(quán)組合包，形成與學校創(chuàng)新能力、市場競爭力相匹配的知識產(chǎn)權(quán)儲備。樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，強化科技成果價值導向，加大對后續(xù)轉(zhuǎn)化運用的支持，激發(fā)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率。依托學校優(yōu)勢專業(yè)，建立專業(yè)性中試基地，為學校師生提供科技成果熟化、驗證平臺;同時與技術(shù)轉(zhuǎn)移中介結(jié)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運營平臺、企業(yè)等進行橫向聯(lián)系，拓展科技成果轉(zhuǎn)化途徑，助推科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

結(jié)語

近年來，廣州新華學院在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、管理水平、運用效益和保護水平等方面取得了較快發(fā)展，但對照國家標準《高等學校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求仍存在各種不足，需在理論研究與實踐探索中不斷完善。該校將深入貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，緊扣高質(zhì)量發(fā)展主線，強化高價值創(chuàng)造、高效益運用、高標準保護、高水平管理的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展理念，切實提高學校創(chuàng)新質(zhì)量和效益，更好地服務區(qū)域科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展。

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作者簡介：潘會然（1991—），女，漢族，河南許昌人，單位為廣州新華學院，研究方向為知識產(chǎn)權(quán)管理。

（責任編輯：董惠安）