徐 雨,張 斌,馬 聰,侯建宏
(農(nóng)業(yè)農(nóng)村部南京農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究所,江蘇南京 210014)
基本建設(shè)是國民經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行購置、建筑和安裝固定資產(chǎn)及與此相關(guān)聯(lián)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),通過消耗大量資金和勞動(dòng)將物資、材料、機(jī)器設(shè)備等轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn),使之發(fā)揮新的生產(chǎn)能力和使用效益。近年來,隨著中央財(cái)政對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新工作的投入加大,部屬農(nóng)業(yè)科研院所在獲得資金開展基本建設(shè),促進(jìn)科研創(chuàng)新能力的機(jī)會(huì)也日益增多。作為國家級(jí)農(nóng)業(yè)科研院所,承擔(dān)著提高科技創(chuàng)新能力和公益服務(wù)能力,聚集和培養(yǎng)高水平科研隊(duì)伍的責(zé)任,實(shí)施基建項(xiàng)目是提升科研院所條件保障能力的主要途徑,加強(qiáng)基建項(xiàng)目前期管理是確?;?xiàng)目有效實(shí)施的重要保障。本文基于部屬農(nóng)業(yè)科研院所基本建設(shè)的實(shí)情,從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)這三方面對基本建設(shè)項(xiàng)目的前期管理工作進(jìn)行探討。
基本建設(shè)項(xiàng)目前期管理是針對建設(shè)項(xiàng)目全生命周期管理相對應(yīng)的概念,建設(shè)項(xiàng)目全生命周期管理分為五個(gè)階段:立項(xiàng)管理、設(shè)計(jì)管理、招投標(biāo)管理、施工管理、使用管理[1]。其中立項(xiàng)管理、設(shè)計(jì)管理和招投標(biāo)管理為項(xiàng)目的前期管理。部屬農(nóng)業(yè)科研院所基本建設(shè)項(xiàng)目前期管理是指按照國家法律法規(guī)的有關(guān)要求,在上級(jí)主管部門的審批監(jiān)督下,對本院所科研、人才培養(yǎng)等需要的建設(shè)項(xiàng)目從決策立項(xiàng)到具備施工進(jìn)行的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)等前期決策、計(jì)劃、組織、指導(dǎo)、實(shí)施、控制的過程[2]。主要分為以下三個(gè)階段:一是立項(xiàng)階段,部屬農(nóng)業(yè)科研院所根據(jù)國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的重大需求和科研人才培養(yǎng)的計(jì)劃,提出基建項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和任務(wù),并以項(xiàng)目建議書的形式上報(bào)農(nóng)業(yè)農(nóng)村主管部門批準(zhǔn)后,再由基建部門委托具有專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究,完成可行性研究報(bào)告后再呈報(bào)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)。然后是設(shè)計(jì)階段,在項(xiàng)目獲得批復(fù)后,根據(jù)批復(fù)意見進(jìn)行設(shè)計(jì)任務(wù)書和設(shè)計(jì)招標(biāo)文件的編制,進(jìn)行設(shè)計(jì)招標(biāo)、投標(biāo)和評標(biāo)等工作,從而確定最優(yōu)方案,后期再進(jìn)行深化初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì),并以滿足科研需求為根本,做好設(shè)計(jì)管理工作。最后是招投標(biāo)階段,施工圖完成后,請專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行清單的編制以及全周期的招投標(biāo)管理的工作。
部屬農(nóng)業(yè)科研院所對待重大基建項(xiàng)目有著各自規(guī)范的工作機(jī)制,在具體的實(shí)操過程中,內(nèi)部立項(xiàng)的規(guī)范化程序還有待完善,此外,申報(bào)項(xiàng)目的過程中項(xiàng)目具體的科研部門對科研用房的需求不夠明確,實(shí)驗(yàn)室的標(biāo)準(zhǔn)的可行性論證不充分,決策依據(jù)不科學(xué),規(guī)模測算無科學(xué)依據(jù),基建管理職能部門在理解的過程中因?yàn)榭蒲袑W(xué)科專業(yè)知識(shí)有限,無法結(jié)合本專業(yè)給出適當(dāng)建議等。
設(shè)計(jì)單位有時(shí)候因?yàn)槿狈r(nóng)業(yè)方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),不能充分理解農(nóng)業(yè)科研單位的功能需求和定位,導(dǎo)致設(shè)計(jì)出的方案有時(shí)不切實(shí)際。還有就是設(shè)計(jì)單位在進(jìn)行項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)時(shí),過多關(guān)注主管審批機(jī)關(guān)的批復(fù),而缺少對當(dāng)前發(fā)展趨勢和新技術(shù)以及市場需求特點(diǎn)等的調(diào)研和系統(tǒng)性把握,對于方案的靈活創(chuàng)新等方面缺少個(gè)性的定位。此外,設(shè)計(jì)師優(yōu)化意識(shí)缺乏,有的為了規(guī)避安全責(zé)任致使設(shè)計(jì)質(zhì)量不高,工程造價(jià)難以控制等。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后有些設(shè)計(jì)單位對項(xiàng)目實(shí)施和運(yùn)營的后期服務(wù)并不能做到有責(zé)任的進(jìn)行,僅認(rèn)為是設(shè)計(jì)一套圖紙。
部屬農(nóng)業(yè)科研院所在基建項(xiàng)目時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招投標(biāo)法》《農(nóng)業(yè)農(nóng)村部直屬單位建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》等法律法規(guī)進(jìn)行招投標(biāo)工作,也在一次次招標(biāo)工作中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),目前仍存在一些問題,一是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)過程中缺乏對控制成本、確保工期、保證質(zhì)量的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí),往往只顧及單方面的成本,而忽略工期和質(zhì)量,或者只看重質(zhì)量,而不能有效控制成本;二是投標(biāo)方“掛靠”“圍標(biāo)”“串標(biāo)”現(xiàn)象較多,司空見慣;三是部分投標(biāo)者對農(nóng)業(yè)基建項(xiàng)目缺乏一定的了解,籠統(tǒng)的認(rèn)為與其他行業(yè)相似,以致招標(biāo)文件不全面,工程量清單中存在缺項(xiàng)。
目前,部屬農(nóng)業(yè)科研院所基本建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)機(jī)制為三級(jí)審核制與四級(jí)審核制相結(jié)合。3 000萬元以下的項(xiàng)目經(jīng)過三級(jí)方審核通過后可以立項(xiàng),即經(jīng)農(nóng)業(yè)科研院所內(nèi)部、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院和農(nóng)業(yè)農(nóng)村部三級(jí)審核。3 000萬元以上的項(xiàng)目經(jīng)過四級(jí)審核通過后方可立項(xiàng),即經(jīng)農(nóng)業(yè)科研院所內(nèi)部、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和國家發(fā)改革委四級(jí)審核。目前的立項(xiàng)機(jī)制規(guī)范合理,充分體現(xiàn)了民主決策和科學(xué)決策,有利于提高農(nóng)業(yè)科研院所及主管部門對前期決策的重要性認(rèn)識(shí),提高決策水平,避免項(xiàng)目立項(xiàng)的復(fù)雜性。
就研究所內(nèi)部而言,基建項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)充分體現(xiàn)了民主性和規(guī)范性。立項(xiàng)時(shí)要經(jīng)過所務(wù)會(huì)、黨委會(huì)討論,參加執(zhí)行協(xié)調(diào)的部門多,充分體現(xiàn)了民主性。所內(nèi)決策必須履行嚴(yán)格的程序,每一步驟都是相互銜接,決策過程的規(guī)范,更是體現(xiàn)了規(guī)范性。
針對目前部屬農(nóng)業(yè)科研院所基建項(xiàng)目在立項(xiàng)過程中發(fā)現(xiàn)的難點(diǎn)問題,本文擬出科研院所內(nèi)部立項(xiàng)的規(guī)范化程序。
3.1.1 院所規(guī)劃。部屬農(nóng)業(yè)科研院所要根據(jù)科學(xué)研究、人才培養(yǎng)等事業(yè)發(fā)展規(guī)劃,依據(jù)國家建設(shè)定額和標(biāo)準(zhǔn),科學(xué)制定基本建設(shè)中長期規(guī)劃,經(jīng)院所務(wù)會(huì)研究,最后經(jīng)過所職工代表大會(huì)討論通過。
3.1.2 項(xiàng)目需求分析。基本建設(shè)規(guī)劃只是初步的輪廓,項(xiàng)目需要實(shí)現(xiàn)的功能并不具體,院所基建部門要根據(jù)具體使用部門的使用需求,即實(shí)驗(yàn)室、行政辦公、綜合服務(wù)等需要實(shí)現(xiàn)的具體作用,與使用部門共同探討各類用房的數(shù)量、針對性功能和基本尺寸等。
3.1.3 進(jìn)行分析審查?;ú块T根據(jù)使用部門提出的各功能用房,根據(jù)院所的實(shí)際情況和資金籌措情況,提出審核意見并積極與使用部門溝通,探討項(xiàng)目的必要性和可行性,協(xié)助單位科學(xué)決策項(xiàng)目規(guī)模和投資額。
3.1.4 簽訂委托協(xié)議??蒲性核ú块T委托有資質(zhì)的咨詢公司對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究,同時(shí)簽署服務(wù)合同,基建部門代表甲方提供相關(guān)資料,具體開展可行性研究工作。
3.1.5 編制初稿。咨詢公司在基建部門的配合下,選派規(guī)劃、結(jié)構(gòu)、建筑、給排水、暖通、電氣等有關(guān)技術(shù)人員組成編制工作小組,提出多個(gè)選擇方案,通過認(rèn)真的對比選出較合理的方案并形成可行性研究初稿,遞交甲方。
3.1.6 初稿審核?;ú块T組織院所內(nèi)外各領(lǐng)域的專家和職能部門負(fù)責(zé)人對初步形成的可行性研究報(bào)告進(jìn)行審查,對項(xiàng)目的規(guī)模、投資及技術(shù)上的合理性進(jìn)行分析比較,對項(xiàng)目存在的問題以及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)提出修改意見,供咨詢公司修改時(shí)參考。
3.1.7 正式定稿。咨詢公司根據(jù)甲方提出的修改意見進(jìn)行修改完善,形成正式的可行性研究報(bào)告遞交甲方。
3.1.8 決策層決策?;ú块T對咨詢公司提供的可行性研究報(bào)告終稿進(jìn)行終審,將報(bào)告編制的有關(guān)情況向院所決策機(jī)構(gòu)匯報(bào),院所高層領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目情況提出修改的意見建議。
3.1.9 職工代表投票。院所組織職工代表會(huì),就基本建設(shè)項(xiàng)目的重要性以及對院所科技發(fā)展的作用向職工代表進(jìn)行通報(bào),討論是否進(jìn)行立項(xiàng)上報(bào),若投票通過則向上級(jí)主管部門立項(xiàng),否則終止。
3.1.10 申請立項(xiàng)。項(xiàng)目通過之后,由基建部門起草正式文件,連同可行性研究報(bào)告,一并上報(bào)中國農(nóng)科院或相關(guān)部委職能部門批準(zhǔn)立項(xiàng)。
農(nóng)業(yè)科研院所的基建項(xiàng)目與一般的工程項(xiàng)目有所不同,其最終目的是為了給科學(xué)研究工作提供有力的支撐和保障,因此對項(xiàng)目設(shè)計(jì)提出了更高的要求,需要具有較強(qiáng)的功能性和前瞻性?;ú块T作為項(xiàng)目順利進(jìn)行的主導(dǎo)部門,要充分發(fā)揮承上啟下、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)各方的“主人翁”作用。一是要加強(qiáng)與科研部門的溝通,深入了解科研需求,充當(dāng)好科研部門與設(shè)計(jì)單位之間的“橋梁”作用,充當(dāng)好“信息技術(shù)協(xié)調(diào)”的角色[3]。
現(xiàn)行的設(shè)計(jì)收費(fèi)是按面積或按造價(jià)的比例計(jì)取,設(shè)計(jì)單位不一定關(guān)心項(xiàng)目投資的節(jié)約和設(shè)計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣,甚至有的設(shè)計(jì)單位為了多收取設(shè)計(jì)費(fèi)而加大規(guī)模,過分追求高標(biāo)準(zhǔn),或?yàn)榱税踩鹨?,隨意加大設(shè)計(jì)安全系數(shù),造成浪費(fèi)。也有的設(shè)計(jì)單位及時(shí)花費(fèi)了很多人力、物力,優(yōu)化設(shè)計(jì)方案,卻不能得到應(yīng)有的報(bào)酬,挫傷了設(shè)計(jì)單位優(yōu)化設(shè)計(jì)的積極性。本文通過以下委托——代理模型進(jìn)行分析論證,解決這一現(xiàn)行的設(shè)計(jì)問題。在整個(gè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)過程中,農(nóng)業(yè)科研院所的基建部門是委托人(以下簡稱委托人),設(shè)計(jì)單位是代理人(以下簡稱代理人),形成了典型的委托——代理博弈模型。
基本假設(shè):第一,假設(shè)委托人是風(fēng)險(xiǎn)中性,因?yàn)槲腥耸寝r(nóng)業(yè)科研院所的基建部門,他們的收入水平與設(shè)計(jì)的優(yōu)劣無關(guān);第二,代理人是項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位,委托人對設(shè)計(jì)質(zhì)量的好壞有決定性的影響,是代理人能否獲得收益的重要決定者,代理人在設(shè)計(jì)上需要承擔(dān)項(xiàng)目法律責(zé)任,所以代理人會(huì)盡量避免風(fēng)險(xiǎn),屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者。
建立模型:假設(shè)委托人給予代理人激勵(lì)報(bào)酬為S(x),用以最有助于委托人的狀態(tài),則r表示委托人的收益,其取值范圍[r1,r2],所以r的多少取決于代理人認(rèn)真執(zhí)行的力度,則用a表示代理人認(rèn)真執(zhí)行的力度,a1代表“惰性”,a2代表“積極”,其取值范圍為[a1,a2];代理人執(zhí)行項(xiàng)目所花費(fèi)的成本用C(a)函數(shù)模型,滿足C′(a) >0,C′(a) >0,即代理人成本函數(shù)為遞增的凸函數(shù)。a和r兩者制約著產(chǎn)出結(jié)果x(a,r)。假設(shè)委托人和代理人的效用函數(shù)分別為v[x?s(x)]和u[s(x)]?c(a),其中v′>0,v′≤0;u′>0,u′≤0。
委托人的目標(biāo)是使如下預(yù)期效用函數(shù)最大化:
但是委托同時(shí)面臨著代理人的兩個(gè)約束。第一個(gè)約束為參與約束,即代理人接受委托的期望效用不能小于不接受委托的時(shí)候得到的最大的期望效用,令這個(gè)效用為u0。
第二個(gè)約束為激勵(lì)相容約束,即代理人付出較高的努力時(shí)所得到的期望效用要不低于付出較低的努力時(shí)所得到的期望效用。
由于委托人與代理人分屬不同單位,很容易造成信息不對稱,因此,委托-代理的激勵(lì)相容約束就起到了重要作用。令γ和δ分別為兩個(gè)約束條件的拉格朗日乘數(shù),那么構(gòu)成的拉格朗日函數(shù)為L(a,r)。
式中的拉格朗日乘數(shù)γ和δ具有經(jīng)濟(jì)意義,如果γ=0,當(dāng)代理人取得同樣的收益而付出較高的努力的概率小于付出較低努力的概率時(shí),但是u[s(x(a,r))]即邊際收益不能為負(fù)值;如果δ=0意味著不能滿足激勵(lì)相容約束[4]。即拉格朗日乘數(shù)γ和δ都必須是大于零。
因此,在努力不可測時(shí)候,委托人將要付出更高的報(bào)酬才可以換取更好的服務(wù),代理人的收入s(x(a,r))隨著的改變而不同。委托人只有根據(jù)在統(tǒng)計(jì)學(xué)上似然率來確認(rèn)代理人工作的努力程度。
模型結(jié)論:農(nóng)業(yè)科研院所的基建部門與設(shè)計(jì)單位是典型的委托——代理關(guān)系,通過對設(shè)計(jì)單位對項(xiàng)目是否努力,來對設(shè)計(jì)單位進(jìn)行合理的考核,可以有效激勵(lì)設(shè)計(jì)單位努力工作提高設(shè)計(jì)水平,使設(shè)計(jì)科研使用者的要求匹配。
基建項(xiàng)目的招投標(biāo)工作要建立在公平、公正、平等的前提下,只有這樣才能確保工程質(zhì)量的可靠,工程造價(jià)的合理化,施工進(jìn)度的可控。采用公開的招標(biāo)形式來選取最合適的施工單位。農(nóng)業(yè)科研院所在嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門規(guī)定的同時(shí),也要出臺(tái)符合農(nóng)業(yè)基建項(xiàng)目本身特點(diǎn)的規(guī)章制度。作為具體執(zhí)行的基建部門要嚴(yán)格確保工作的合法合規(guī)。
3.3.1 科學(xué)擬定前期資格預(yù)審條件。從資質(zhì)和技術(shù)管理水平對投標(biāo)者進(jìn)行提前篩選,能夠有效杜絕陪標(biāo)和非法騙標(biāo)的單位和個(gè)人介入??茖W(xué)擬定資格預(yù)審條件,有效規(guī)避條件不合格的投標(biāo)單位,減少招標(biāo)成本,提高招標(biāo)效率。資格預(yù)審辦法一般分為綜合定量評審法和綜合定性評審法,在多年招投標(biāo)過程中,通過不斷的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和積累,綜合定量評審法具有較高的效率。基建部門要根據(jù)招標(biāo)工程的性質(zhì)、特點(diǎn)和要求設(shè)定評審因素及相應(yīng)的量化分值,資格預(yù)審評審委員會(huì)根據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化評分,并依照量化評分結(jié)果確定合格投標(biāo)候選人或合格投標(biāo)人。同等資質(zhì)條件下,對具備優(yōu)質(zhì)企業(yè)信用,做過類似工程,有相關(guān)施工經(jīng)驗(yàn),獲得過工程類獎(jiǎng)項(xiàng)的投標(biāo)單位進(jìn)行適當(dāng)加分。
3.3.2 規(guī)范招標(biāo)文件的編制。基建部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和功能需求向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提出編制要求,招標(biāo)文件包括項(xiàng)目建設(shè)的所有實(shí)質(zhì)性要求和條件。此外,基建部門做好招標(biāo)文件內(nèi)容的審查工作,一是避免出現(xiàn)傾向性、地方保護(hù)性條款等違反規(guī)定的;二是招標(biāo)文件中的合同條款的應(yīng)按有關(guān)主管部門發(fā)布的示范文本,條款應(yīng)具體明確,為合同的執(zhí)行減少不必要的糾紛;三是對嚴(yán)格按照已審核的圖紙對已編寫的工程量清單進(jìn)行反復(fù)嚴(yán)格的檢驗(yàn)和審查,查缺補(bǔ)漏以避免項(xiàng)目實(shí)施的過程中不必要的增減。
3.3.3 強(qiáng)化基建項(xiàng)目招標(biāo)的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。目前農(nóng)業(yè)科研院所的基建項(xiàng)目大都委托招標(biāo)代理公司進(jìn)行公開招標(biāo),院所招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組及職能部門要強(qiáng)化整個(gè)招標(biāo)的過程管理和監(jiān)督,適時(shí)把控風(fēng)險(xiǎn)。
首先,明確工作分工,招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)招投標(biāo)計(jì)劃審批、招標(biāo)方式審批和招標(biāo)方案的制定;招標(biāo)代理公司進(jìn)行標(biāo)書的編制和發(fā)售,基建部門負(fù)責(zé)合同訂立、管控及項(xiàng)目驗(yàn)收;項(xiàng)目使用部門在設(shè)備參數(shù)、技術(shù)需求和功能需求等具體方面提出相應(yīng)要求。
其次,院所多部門監(jiān)督,進(jìn)一步提高招標(biāo)人的管理與責(zé)任意識(shí),所內(nèi)招標(biāo)人應(yīng)具有較高的職業(yè)素質(zhì),對工作負(fù)責(zé)、自律,不能以任何形式影響招標(biāo)代理公司的正常工作??梢栽谒鶅?nèi)官網(wǎng)、公共場所公開舉報(bào)電話、開設(shè)舉報(bào)箱,讓所有職工的監(jiān)督貫穿于基建工程的整個(gè)招標(biāo)過程。
最后,在紀(jì)檢、監(jiān)察內(nèi)部安排專人對招標(biāo)工作進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督,特別是大型基建項(xiàng)目招標(biāo)環(huán)節(jié),監(jiān)督工作要貫穿于標(biāo)前、標(biāo)后。此外,加強(qiáng)監(jiān)督人員的專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn),確保監(jiān)督工作精準(zhǔn)不出錯(cuò)。監(jiān)督人員不能直接參與開標(biāo)過程、評審過程的具體工作,其工作核心僅在于實(shí)施監(jiān)督,把控風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)項(xiàng)目管理的基本原理與現(xiàn)行的法律法規(guī),從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)和招投標(biāo)三個(gè)方面對農(nóng)業(yè)科研院所的基建項(xiàng)目前期管理進(jìn)行探討。為解決立項(xiàng)過程存在的難點(diǎn)問題,擬出立項(xiàng)的規(guī)范化程序,即:院所規(guī)劃、項(xiàng)目需求分析、進(jìn)行分析審查、簽訂委托協(xié)議、編制初稿、初稿審核、正式定稿、決策層決策、職工代表投票和申請立項(xiàng)。
針對設(shè)計(jì)過程中存在的問題,基建部門與設(shè)計(jì)單位存在著典型的委托代理關(guān)系,在設(shè)計(jì)單位努力程度可測得情況下構(gòu)建委托-代理博弈模型,經(jīng)過測出的結(jié)果進(jìn)行分析,從而有效的進(jìn)行設(shè)計(jì)的過程把控,由此來對設(shè)計(jì)單位的工作進(jìn)行獎(jiǎng)懲從而提高設(shè)計(jì)水平。
為提高招投標(biāo)效率,避免招投標(biāo)過程中的腐敗現(xiàn)象。擬定了招投標(biāo)前期資格預(yù)審的條件,規(guī)范招標(biāo)文件編制的方法以及加強(qiáng)基建項(xiàng)目招標(biāo)的監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制的方式方法。