防范新興科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，探索科技倫理治理機(jī)制

鄭小蘭

當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)正以前所未有的速度和方式使現(xiàn)代社會(huì)發(fā)生著改變，而與之伴生的生命健康安全、隱私保護(hù)、國(guó)家安全等諸多倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題，也日益引起學(xué)界和社會(huì)的強(qiáng)烈關(guān)注。北京大學(xué)出版社2020年10月出版的《生命科學(xué)領(lǐng)域前沿倫理問(wèn)題及治理》就是這一領(lǐng)域的新成果。該書(shū)的作者中國(guó)科學(xué)院大學(xué)黃小茹以ELSI研究為切入點(diǎn)，以當(dāng)前國(guó)際上應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)、神經(jīng)科學(xué)數(shù)據(jù)、ICT植入物、基因編輯技術(shù)等前沿倫理問(wèn)題為中心，勾畫(huà)出社會(huì)利益多元化格局下科技倫理治理的新圖景。已有關(guān)于科技倫理治理的研究多關(guān)注具體的治理機(jī)制，但治理機(jī)制是如何形成的？在一個(gè)具體的社會(huì)情境中，治理機(jī)制滯后以及形成的難點(diǎn)是什么？如何構(gòu)建適合特定社會(huì)的倫理治理機(jī)制？這些更加前端的研究問(wèn)題亟需解決，因而也是該書(shū)關(guān)注和討論的重點(diǎn)。

時(shí)代之變觸發(fā)ELSI研究

社會(huì)科學(xué)研究的重要任務(wù)之一就是回應(yīng)時(shí)代關(guān)切，在生命科學(xué)領(lǐng)域，更是如此。20世紀(jì)70年代開(kāi)始的關(guān)于基因研究的倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題的討論就是最佳例證。作者開(kāi)篇通過(guò)回溯在時(shí)代巨變下ELSI（Ethical， Legal and Social Issues）研究興起的大背景，展現(xiàn)學(xué)界和社會(huì)是如何開(kāi)始關(guān)注和應(yīng)對(duì)生命科學(xué)倫理問(wèn)題的，展示ELSI研究對(duì)社會(huì)和科學(xué)研究運(yùn)作方式產(chǎn)生的巨大影響。隨著研究的是深入，ELSI研究在研究領(lǐng)域、視角等方面呈現(xiàn)出新進(jìn)展，在專(zhuān)業(yè)化、建制化規(guī)模逐步擴(kuò)大的情況下，已有了體制化的趨勢(shì)。但是已有研究表現(xiàn)出滯后性與未來(lái)研究的前瞻性要求、已有分散化研究與未來(lái)體制化研究、已有研究的封閉性與未來(lái)研究的全球化上的矛盾，如何解決這些矛盾，可能是預(yù)示著未來(lái)ELSI研究的發(fā)展方向。

約翰·齊曼曾說(shuō)過(guò)，技術(shù)的產(chǎn)生、傳播和使用都會(huì)受到“從技術(shù)應(yīng)用的基本目的到在其文化語(yǔ)境下支持和維持其存在的廣泛價(jià)值等各種要素”的影響，在科技倫理治理方面，同樣也是如此。作者通過(guò)全面梳理干細(xì)胞研究倫理爭(zhēng)議與處理的典型案例——黃禹錫事件，展現(xiàn)了在一個(gè)具體的社會(huì)情境中，倫理問(wèn)題的表現(xiàn)以及社會(huì)的倫理觀念和態(tài)度的不同，表明科研倫理的社會(huì)治理會(huì)面臨倫理觀念尺度和事實(shí)價(jià)值選擇尺度的共同作用和互相“牽扯”。由此提出不能孤立地看待、處理倫理問(wèn)題，而是要分析具體的社會(huì)環(huán)境、考慮社會(huì)治理機(jī)制的差異性，為回歸到思考中國(guó)的科技倫理治理路徑做了鋪墊。

新興科技發(fā)展催生倫理治理新需求

要使倫理治理機(jī)制實(shí)際有效，需考慮倫理問(wèn)題的具體情境，分析機(jī)制設(shè)置的影響因素。轉(zhuǎn)基因技術(shù)、干細(xì)胞、神經(jīng)科學(xué)、ICT植入物、基因編輯技術(shù)等新型科學(xué)技術(shù)是生命科學(xué)中倫理問(wèn)題非常突出的領(lǐng)域。值得注意的是，與社會(huì)和學(xué)界對(duì)這些議題的常見(jiàn)關(guān)注點(diǎn)不同，作者更多將研究視角聚焦于學(xué)界討論量較少，但卻是生命倫理學(xué)中非常重要的層面，即從倫理問(wèn)題的源起出發(fā)，對(duì)前沿領(lǐng)域倫理問(wèn)題進(jìn)行概念的界定、特點(diǎn)的歸納和類(lèi)別的分類(lèi)，進(jìn)一步分析國(guó)際上治理該問(wèn)題的進(jìn)展、創(chuàng)新與問(wèn)題，提出中國(guó)在處理同類(lèi)問(wèn)題時(shí)的可借鑒之處。

在討論轉(zhuǎn)基因風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)時(shí)，作者以轉(zhuǎn)基因風(fēng)險(xiǎn)管理模式為主軸，全方位考察了美國(guó)、歐盟、中間三類(lèi)模式，并橫向?qū)Ρ热N模式的不同之處，認(rèn)為它們?cè)诠芾砝砟?、上市審批制度、?biāo)識(shí)制度上都存在明顯差異。而這背后主要是受到本土文化傳統(tǒng)和不同利益群體訴求的影響。在討論神經(jīng)科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)用的倫理問(wèn)題時(shí)，作者以獨(dú)特視角分析了其背后的“思想隱私”問(wèn)題，認(rèn)為思想隱私泄漏會(huì)存在思想行為可能被他人控制、易于“污名化”、削弱人類(lèi)尊嚴(yán)三大后果，而治理該問(wèn)題就需要不同社會(huì)角色在個(gè)體隱私權(quán)和公共利益中尋求一個(gè)平衡點(diǎn)。在討論ICT植入物的倫理問(wèn)題時(shí)，作者基于ICT植入物所涉及的信息與通信技術(shù)的特點(diǎn)，從生命終結(jié)決定、增強(qiáng)問(wèn)題、安全、隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)所有權(quán)問(wèn)題入手，提出ICT植入物具有的獨(dú)特的外聯(lián)性，使得其倫理問(wèn)題非常突出地將病人、專(zhuān)業(yè)人員、醫(yī)療企業(yè)、管理部門(mén)緊密地捆綁在一起，因此相關(guān)主體必須在倫理監(jiān)管和治理中承擔(dān)起相應(yīng)的職責(zé)。在討論基因編輯技術(shù)時(shí)，作者全面對(duì)比分析了中外不同的倫理規(guī)范、監(jiān)管制度和應(yīng)對(duì)能力，認(rèn)為中國(guó)這個(gè)“后進(jìn)生”，需要并及早在戰(zhàn)略層面上面向社會(huì)與未來(lái)加強(qiáng)“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”，以改變長(zhǎng)期以來(lái)倫理研究嚴(yán)重滯后于科技發(fā)展的局面。

多元社會(huì)格局下亟需形成倫理治理邊界組織

黨的十九屆四中全會(huì)《決定》提出“健全科技倫理治理體制”，“十四五”規(guī)劃綱要?jiǎng)t提出“健全科技倫理體系”?？萍紓惱碇卫硎钱?dāng)前學(xué)界和國(guó)家層面都非常關(guān)注的研究領(lǐng)域?？萍紓惱碇卫硎乾F(xiàn)代科技發(fā)展的重要保障，是現(xiàn)代社會(huì)治理的重要內(nèi)容。深入理解、研究、探索科技倫理治理有利于我國(guó)在建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)進(jìn)程中搶占科技倫理制高點(diǎn)。那在不同社會(huì)和群體倫理認(rèn)知存在差異、不同領(lǐng)域倫理問(wèn)題各具特色的情況下，科技倫理治理是如何實(shí)現(xiàn)的？應(yīng)當(dāng)如何推動(dòng)形成行之有效的倫理治理機(jī)制？越發(fā)多元化的中國(guó)社會(huì)又該建立怎樣的倫理治理機(jī)制？作者試圖通過(guò)干細(xì)胞研究和應(yīng)用、英國(guó)人類(lèi)胚胎研究、合成生物學(xué)領(lǐng)域的倫理治理機(jī)制三個(gè)事例進(jìn)行闡述。

人類(lèi)胚胎干細(xì)胞研究作為最具倫理爭(zhēng)議性的領(lǐng)域之一，無(wú)疑具有很強(qiáng)的代表性。干細(xì)胞研究的規(guī)制在不同國(guó)家差異很大，作者究其緣由，詳細(xì)梳理了美國(guó)頻繁變動(dòng)的干細(xì)胞研究政策的出臺(tái)、實(shí)施過(guò)程，由此提出不能單純地認(rèn)為倫理爭(zhēng)議、倫理問(wèn)題影響了政策的出臺(tái)，還應(yīng)看到政策反過(guò)來(lái)也對(duì)相關(guān)研究產(chǎn)生了重要影響。不同國(guó)家和地區(qū)政策的差異性，更會(huì)加重這種影響。

為展現(xiàn)具體的科學(xué)研究倫理規(guī)范或政策的形成過(guò)程，作者生動(dòng)解析了英國(guó)支持和反對(duì)人類(lèi)胚胎研究的相關(guān)群體是如何基于廣泛的多主體參與的倫理協(xié)商，通過(guò)組織、法律、政策等層面的努力，推動(dòng)英國(guó)倫理監(jiān)督政策和制度的形成。通過(guò)引入邊界組織的概念，作者從機(jī)構(gòu)視角對(duì)國(guó)外新興科技倫理治理體系進(jìn)行了研究，提出新興科技的倫理治理機(jī)制是多主體參與、多元化構(gòu)成的，幾乎不存在一種單一主體的治理機(jī)制，其本質(zhì)是一個(gè)個(gè)多主體的“邊界組織”的運(yùn)作。在分析不同主體倫理觀念的基礎(chǔ)上，運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，作者分析了不同主體具體的參與和相關(guān)鏈接關(guān)系，認(rèn)為多個(gè)主體的角色缺位和主體必要的相互聯(lián)系的缺失，是中國(guó)有效倫理治理機(jī)制難以形成的重要原因，為討論中國(guó)的科技倫理治理機(jī)制埋下了伏筆。

研究前沿倫理問(wèn)題和倫理治理機(jī)制的形成問(wèn)題，最終是要為我國(guó)的生命科學(xué)領(lǐng)域新興科技倫理治理提供研究支撐為落腳點(diǎn)，這也是該書(shū)的研究初衷。因此，作者抓住新興科技倫理治理中的核心問(wèn)題：誰(shuí)對(duì)什么以及對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)？認(rèn)為中國(guó)要治理好具體新興科技領(lǐng)域的倫理問(wèn)題，急需發(fā)揮政府、科技界、社會(huì)、企業(yè)等之間關(guān)于倫理治理的“邊界組織”的作用，建立一個(gè)成體系的治理機(jī)制，以推動(dòng)倫理問(wèn)題研究、敏感領(lǐng)域發(fā)展咨詢(xún)、法律規(guī)范介入、倫理審查、技術(shù)評(píng)估、科學(xué)傳播和公眾參與等，補(bǔ)上科技倫理治理體制這塊短板。

未來(lái)科技倫理建設(shè)將成為確保我們國(guó)家科技創(chuàng)新活動(dòng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、科學(xué)技術(shù)健康發(fā)展的關(guān)鍵所在?？萍紓惱碇卫硌芯啃枰梃b國(guó)際上科技倫理治理前沿經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，思考在我國(guó)特殊文化環(huán)境、倫理視域下可能適用的倫理原則、規(guī)范和體制機(jī)制?！渡茖W(xué)領(lǐng)域前沿倫理問(wèn)題及治理》一書(shū)提供了研究的新視角，對(duì)于推進(jìn)國(guó)家科技倫理治理體制機(jī)制建設(shè)有不可多得的理論和實(shí)踐意義。

（作者為中國(guó)科學(xué)院大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生）

責(zé)任編輯：尚國(guó)敏