沙陀人的政治遺產(chǎn)

趙雅潔

摘 要：美國漢學(xué)家戴仁柱所著，劉廣豐翻譯而成的《從草原到中原：后唐明宗李嗣源傳》，是關(guān)于后唐研究的一部新作。全書約25萬字，除緒論、尾聲外，共分為六章，并有附錄三個(gè)。該書在結(jié)構(gòu)上采取年代與話題相搭配的形式，除以年代為基礎(chǔ)梳理后唐明宗李嗣源的政治成果外，又以專題的形式探討明宗統(tǒng)治時(shí)期的政治文化和內(nèi)憂外患。作者不僅在寫作形式上有所創(chuàng)新，同時(shí)致力于從基本史實(shí)出發(fā)，獨(dú)具慧眼地關(guān)注到沙陀給后世中國留下的政治遺產(chǎn)，為這一斷代史研究提供全新視角，有力推動(dòng)了五代史研究的進(jìn)一步發(fā)展。

關(guān)鍵詞：后唐;李嗣源;評(píng)介

中圖分類號(hào)：K243.1? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1673-2596（2021）05-0023-04

美國漢學(xué)家戴仁柱所著，劉廣豐翻譯而成的《從草原到中原：后唐明宗李嗣源傳》，于2020年由中華書局出版發(fā)行。該書以人物傳記的形式，從基本史實(shí)出發(fā)，解讀后唐明宗李嗣源的政治成果。與以往同類作品主要強(qiáng)調(diào)漢族政治文化對(duì)沙陀的影響有所不同的是，該書更關(guān)注沙陀給后世中國留下的政治遺產(chǎn)。筆者學(xué)識(shí)淺陋，嘗試發(fā)表一些閱讀本書后的心得體會(huì)。

一、內(nèi)容介紹

《從草原到中原：后唐明宗李嗣源傳》一書，是在作者原作英文版的基礎(chǔ)上翻譯而來，同時(shí)譯者對(duì)于原作中的一些細(xì)節(jié)和錯(cuò)誤都重新進(jìn)行考證修訂。作者在結(jié)構(gòu)上采取年代與話題相搭配，除以年代為基礎(chǔ)梳理后唐明宗李嗣源的政治成果外，另以專題的形式探討明宗統(tǒng)治時(shí)期的政治文化和內(nèi)憂外患。全書約25萬余字，除緒論、尾聲外，共分為六章，并有附錄三個(gè)，可分為四個(gè)部分。第一部分，包括第一章和第二章，介紹明宗的成長背景與王者之路。第二部分，包括第三章和第四章，以年代為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)明宗統(tǒng)治的八年里政治演變的過程。第三部分，包括第五章和第六章，采用話題式結(jié)構(gòu)，分別描述了明宗統(tǒng)治期間的政治文化和內(nèi)憂外患。第四部分即附錄。

第一部分，依次介紹李嗣源的成長經(jīng)歷，沙陀人的發(fā)展歷程，與李嗣源關(guān)系密切的女性、兄弟子嗣和大臣以及明宗即位前的主要經(jīng)歷等問題。

在第一章中，作者分別介紹李嗣源的成長背景、后宮女性、兄弟子嗣以及重要大臣等。李嗣源是沙陀人，父親是沙陀軍中的一名將領(lǐng)，13歲時(shí)雙親去世成為孤兒。之后，李嗣源就一直追隨李國昌和李克用。8世紀(jì)伴隨著東突厥的衰落，沙陀逐漸崛起。唐朝時(shí)，逐漸成為朝廷的雇傭兵，不斷南遷。從李克用開始，沙陀人的活動(dòng)基地以晉陽為中心。同時(shí)作者分別介紹了李嗣源生命中比較重要的幾位女性，與李嗣源關(guān)系密切的兄弟子嗣以及明宗統(tǒng)治期間幾位重要的文武大臣，他們都不同程度地對(duì)李嗣源的一生產(chǎn)生了重要影響。

第二章中作者主要介紹李嗣源即位之前的主要經(jīng)歷，包括參加的幾次重大戰(zhàn)役以及被叛軍擁護(hù)和莊宗駕崩后監(jiān)國期間采取的一些措施等。魏博兵變后，莊宗在大臣施壓下不得已派李嗣源平叛，但派去平叛的軍隊(duì)發(fā)生兵變，逼迫李嗣源稱帝。之后，李嗣源在身邊幾位親信的擁護(hù)下，攻陷開封。不久莊宗身邊的郭從謙發(fā)動(dòng)“興教門之變”，皇帝在兵變中駕崩。李嗣源在皇帝駕崩兩天后到達(dá)洛陽，不久開始以監(jiān)國的名義發(fā)號(hào)指令。之后順利完成新舊兩朝過渡，依舊保留原來的國號(hào)，改元“天成”。

第二部分，以年代為基礎(chǔ)，介紹明宗統(tǒng)治期間采取的一系列政治措施以及發(fā)生的重大事件等問題。

在第三章中，作者主要按照時(shí)間順序，介紹天成年間明宗采取的一系列政治措施和發(fā)生的一些重大事件。明宗首先對(duì)人事進(jìn)行變動(dòng)，拜任圜和鄭玨為相。之后又重新任命了20多名軍官分別到各地?fù)?dān)任節(jié)度使，以減少軍權(quán)世襲的現(xiàn)象，并且開始重用文臣。929年，又宣布將莊宗命名的鄴都恢復(fù)其本名魏州。這一時(shí)期還發(fā)生了幾次叛亂，如蘆臺(tái)兵變、朱守殷叛亂和王都謀反，最后都被順利平定。通過明宗在這一時(shí)期頒布的一些詔令和舉措，也可以窺得明宗的一些政治思想和理念。例如，天成二年，明宗頒布了一條詔令，“君使臣以禮，臣事君以忠，禮不可一日不修，忠不可一夕不念，二者全則上下順，一途廢則出入差，須振綱維，以嚴(yán)規(guī)矩?！盵1]由此可以看出明宗將儒家禮儀和道德相結(jié)合。天成三年時(shí)，明宗輟朝兩次，以紀(jì)念剛剛?cè)ナ啦痪玫膬晌淮蟪肌Ｆ渲幸晃皇菄蛹谰浦焓厮?，另一位是?jié)度使袁建豐。這一舉措體現(xiàn)出軍人在地方和中央事務(wù)中扮演的主導(dǎo)角色，另一方面也表明朝廷越來越重視教育事業(yè)。

第四章主要介紹明宗在長興年間的政治措施以及重大事件。930年，明宗宣布將年號(hào)從“天成”改為“長興”。之后，在制度上作出重大改革，下令“防御、團(tuán)練使、刺史、行軍司馬、節(jié)度副使，自今皆朝廷除之，諸道不得奏薦?！盵2]重新把地方官員任命權(quán)回歸中央。這一時(shí)期與黨項(xiàng)發(fā)生兩次沖突事件。第一次是932年朝廷主動(dòng)出兵討伐黨項(xiàng)。第二次發(fā)生在933年4月，黨項(xiàng)族首領(lǐng)李仁福去世后，他的兒子李彝超拒絕到延州任命，并聯(lián)合其他酋長，襲擊延州，在對(duì)戰(zhàn)中雙方出現(xiàn)對(duì)峙僵局。7月末，明宗下令唐軍退出夏州。最后發(fā)生的一個(gè)重大事件就是明宗的兒子李從榮謀反，這次叛亂很快就被鎮(zhèn)壓，但此事對(duì)明宗打擊很大，不久明宗駕崩。

第三部分，采用話題式結(jié)構(gòu)，介紹明宗統(tǒng)治時(shí)期的政治文化和內(nèi)憂外患。

在第五章中，作者主要從管理官員、法律與秩序、整飭吏治、史書修撰、文化、教育與考試、財(cái)政與科技等方面介紹明宗統(tǒng)治期間頒布的一系列法令措施，體現(xiàn)出明宗在統(tǒng)治期間所取得的政治成果和統(tǒng)治理念等。

作者在第六章中介紹了明宗統(tǒng)治期間所面臨的內(nèi)憂外患。內(nèi)憂指的是兩川之叛。930年，東川節(jié)度使董璋攻陷原屬朝廷控制的利州與閬州，朝廷派兵進(jìn)行鎮(zhèn)壓，不久西川節(jié)度使孟知祥叛變，兩大節(jié)度使正式結(jié)成聯(lián)盟。朝廷軍隊(duì)在兩川連番受挫，明宗開始尋求用談判的方式解決問題。此時(shí)兩位節(jié)度使的矛盾也凸顯出來。932年，雙方正式?jīng)Q裂，不久董璋兵敗被部下殺死，兩川地區(qū)盡歸孟知祥。之后明宗采取懷柔政策，與孟知祥維持了良好關(guān)系。外患指后唐時(shí)所處北方強(qiáng)鄰和南方小國。北方強(qiáng)鄰重點(diǎn)描述了后唐與契丹、黨項(xiàng)和吐渾之間的關(guān)系。南方小國既包括與后唐有朝貢關(guān)系的楚、閩、南平、吳越，又包含兩個(gè)獨(dú)立帝國——吳和南漢。作者對(duì)后唐與這幾個(gè)小國之間的關(guān)系都分別進(jìn)行簡要介紹。

第四部分，即附錄1、附錄2和附錄3，分別對(duì)明宗朝進(jìn)士錄取人數(shù)、明宗統(tǒng)治時(shí)期大事年表以及李嗣源主要家庭成員世系表進(jìn)行梳理，便于學(xué)界參照。

二、學(xué)術(shù)創(chuàng)新及學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

《從草原到中原：后唐明宗李嗣源傳》一書，在寫作手法、研究思路上多有創(chuàng)新之處，對(duì)于五代史研究中的某些具體問題也提供了一種全新的視角，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

第一，采用人物傳記的寫作手法，使得歷史更加有趣生動(dòng)，同時(shí)從史實(shí)出發(fā)，做到有據(jù)可依。傳記是幫助人們?nèi)嬲J(rèn)識(shí)、深入了解歷史的一種生動(dòng)形式，作者采用這種人物傳記的寫作方式，兼顧學(xué)術(shù)研究與通俗閱讀，也使歷史舞臺(tái)中的表演者更具人性。書中作者通過描寫一些人物細(xì)節(jié)，使得所刻畫出的人物形象更加生動(dòng)親切。比如作者在書中提到，明宗和樞密使范延光曾經(jīng)有一段對(duì)話，明宗問范延光整個(gè)后唐王朝所掌握的馬匹數(shù)量，范延光以“三萬五千匹”[3]對(duì)之，明宗嘆道：“今有鐵馬如是，而不能使九州混一，是吾養(yǎng)士練將之不至也。吾老矣，馬將奈何！”[4]對(duì)此，范延光向明宗建議減少騎兵以節(jié)約資源武裝更多的步兵，明宗卻感慨道：“肥戰(zhàn)馬而瘠吾人，此吾所愧也！”[5]作者善于把握歷史細(xì)節(jié)，刻畫出一個(gè)關(guān)心百姓、憂國憂民的皇帝形象。此外，作者還將視野放在皇族女性成員身上，關(guān)注后宮女性對(duì)歷史所產(chǎn)生的作用和影響，這也是學(xué)界通常會(huì)忽視的部分。把關(guān)注點(diǎn)放在與李嗣源緊密相關(guān)的文武官僚集團(tuán)和親屬身上，有利于更加全面深刻地理解李嗣源在當(dāng)時(shí)歷史環(huán)境下所做出的種種決策。

盡管是一本人物傳記，但作者依然致力于從基本史實(shí)出發(fā)，努力做到每句話都能有史料可依。作者于2004年在美國出版歷十年之功的《新五代史》英譯版，之后又繼續(xù)在臺(tái)灣從事五代史研究。由此可以看出作者史學(xué)功底深厚，這不僅僅是一本具有趣味性和可讀性的人物傳記，更具嚴(yán)謹(jǐn)性，體現(xiàn)出這本著作的學(xué)術(shù)性。

第二，結(jié)構(gòu)上突破傳統(tǒng)范式，借鑒史景遷先生的話題式結(jié)構(gòu)，采用年代與話題相搭配的研究方法。本書不同于一般的人物傳記類作品，在采用編年結(jié)構(gòu)系統(tǒng)把握人物生平的基礎(chǔ)上，在第五、六章中采用話題式結(jié)構(gòu)，突破時(shí)間桎梏，以專題的形式對(duì)明宗統(tǒng)治期間的政治文化、內(nèi)憂外患進(jìn)行系統(tǒng)梳理，更有利于挖掘歷史細(xì)節(jié)，使得塑造的明宗形象也更加豐滿。

第三，視角獨(dú)特，關(guān)注沙陀人留下的政治遺產(chǎn)。學(xué)界通常把沙陀的消失歸因于他們統(tǒng)治以及后來居住在中原時(shí)所受到的文化同化，強(qiáng)調(diào)中原對(duì)沙陀的影響，而作者在本書中則是集中關(guān)注沙陀人所留下的政治遺產(chǎn)。首先在繼承模式上，作者指出，宋朝建立者趙匡胤在選擇皇位繼承人時(shí)，正確認(rèn)識(shí)到子嗣無法擔(dān)當(dāng)大任，選擇把皇位傳給弟弟趙光義，正是參考了五代后唐明宗和后周世宗的即位。把合理性放在合法性之前，這正是沙陀對(duì)宋代早期政治文化影響的反映。

沙陀人的政治遺產(chǎn)還體現(xiàn)在關(guān)于首都遷移問題上。沙陀用了一個(gè)多世紀(jì)由一個(gè)默默無聞的游牧部落登上中國政治權(quán)力的頂峰，但在一個(gè)世紀(jì)之后就消失融入其他民族，作者認(rèn)為這種戲劇性的變化，一方面是由于被其他民族如契丹等視為主要競爭對(duì)手，另一方面與他們多次遷徙有關(guān)。沙陀人多次遷徙居住地，從最初的天山南北地區(qū)遷到河?xùn)|地區(qū)的北部，后來遷到陜西北部鹽州，最后又遷到河?xùn)|地區(qū)北部。923年征服北中國后，又從太原遷到洛陽。這個(gè)決策有利于國家統(tǒng)治者深入把握了解核心地帶國情，但也使得他們漸漸忘記自己的傳統(tǒng)和習(xí)俗，沙陀對(duì)長城以北地區(qū)防御不斷減弱，最終導(dǎo)致沙陀徹底消失在歷史長河之中。幾個(gè)世紀(jì)以后，蒙古族人和滿族人都選擇保留兩個(gè)首都，就讓他們?cè)诰┏潜本┙y(tǒng)治整個(gè)中央王朝的同時(shí)，也保持自己在家鄉(xiāng)有足夠的影響力。這正是吸取沙陀人的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為自己留下一條退路，當(dāng)他們?cè)谥性慕y(tǒng)治結(jié)束之后，還可以退回到自己原來的地方去。這也是沙陀人留下的政治遺產(chǎn)之一。

第四，看待問題有自己的獨(dú)特思考和想法。五代通常被認(rèn)為是混亂且倒退的時(shí)代，但作者卻肯定了這一時(shí)代的一些正面變化，認(rèn)為這一時(shí)期在政治經(jīng)濟(jì)各方面均有不同程度的發(fā)展，體現(xiàn)出作者看待問題角度的獨(dú)特性。書中類似的例子不勝枚舉，如天成四年時(shí)，宰相馮道稱贊明宗“今陛下恭修儉德，留心治道，民無徭役，故相與言曰：堯年舜日，不過人安俗阜爾?！盵6]通常人們都會(huì)鞭撻馮道阿諛奉承，作者卻更傾向于關(guān)注上述話語的積極作用，認(rèn)為馮道一直致力于調(diào)整皇帝的道德指針，以達(dá)到推進(jìn)社會(huì)發(fā)展，改善民眾生活的目的。

關(guān)于蘆臺(tái)兵變的原因，史料中說法不一，作者贊成《舊五代史·明宗紀(jì)》中的說法，認(rèn)為兵亂的主要責(zé)任還是在于魏州軍隊(duì)。朱守殷叛亂事件，所有材料都抨擊當(dāng)時(shí)的軍事顧問，因?yàn)樗麄兏哒{(diào)宣傳皇帝出行，而此次出行的目的不是常規(guī)巡幸，而是秘密執(zhí)行國防任務(wù)。但作者對(duì)這一說法并不贊同，因?yàn)樗胁牧隙贾赋雒髯趯?duì)此次事件一無所知，證據(jù)還出現(xiàn)在開封居民免稅的詔令上：“近者言幸浚郊，暫離洛邑，蓋逢歲稔，共樂時(shí)康。不謂奸臣，遽彰逆狀，為厲之階既甚，覆宗之禍自貽。”[7]之后，明宗任命李從榮鎮(zhèn)守鄴都，石敬塘主持開封，共同防御各個(gè)陪都，都可作為佐證。

王賡武先生在《五代時(shí)期北方中國的權(quán)力結(jié)構(gòu)》一書中提出，莊宗在控制地方軍事勢力方面政策更為積極，明宗在信中也表明認(rèn)同這種政策，并成為他統(tǒng)治前期的統(tǒng)治精神。但在930年，征討孟知祥失敗之后，就完全拋棄了這種政策[8]。因而王賡武先生得出結(jié)論，五代中央集權(quán)的過程并非一帆風(fēng)順，它在910至920年代有所推進(jìn)，但在930至940年代又大幅倒退，在950至960年代才又重新出現(xiàn)，并最終為宋朝平定地方勢力奠定基礎(chǔ)。而明宗作為這一時(shí)期統(tǒng)治時(shí)間第二長的皇帝，政策卻是背道而馳[9]。然而作者戴仁柱得出了不同結(jié)論，認(rèn)為明宗雖然表面上就地方軍事勢力問題作出了政策上的讓步，但并沒有在原則上退讓。在明宗統(tǒng)治后期，朝廷與四川等敏感地帶的節(jié)度使達(dá)成妥協(xié)，但核心地帶的地方軍事勢力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能威脅洛陽朝廷。930年之后基本沒有軍事叛變正能說明問題。在統(tǒng)治后期，明宗關(guān)注點(diǎn)開始轉(zhuǎn)向政府建設(shè)，從“肥馬”“瘠民”論中也可以體現(xiàn)出來。

三、相關(guān)延展性評(píng)論

首先，結(jié)構(gòu)安排不甚合理。例如在第一章中，作者把核心集團(tuán)囊括其中，筆者認(rèn)為如此安排并不妥當(dāng)。核心集團(tuán)人物眾多，對(duì)于對(duì)這段歷史并不了解的初次閱讀的讀者來說，閱讀較為困難，無法將人物與事跡對(duì)號(hào)入座，若能將之安排在三、四章之后，使讀者具備初步印象再去閱讀，會(huì)更為合適。并且作者專題分類不當(dāng)，有些混亂。作者在第五、六章采取話題式結(jié)構(gòu)，第五章標(biāo)題為政治文化，但其所包含的內(nèi)容已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出這個(gè)范圍，而且各個(gè)部分之間沒有聯(lián)系，顯得有些突兀生硬。作者本意想把各個(gè)方面都包含進(jìn)來，但所選取的例子又不具備典型性，作用就會(huì)大打折扣。同樣由于結(jié)構(gòu)問題，導(dǎo)致書中有很多內(nèi)容出現(xiàn)重復(fù)，這與作者沒有合理安排結(jié)構(gòu)有關(guān)。

其次，內(nèi)容較為散亂。本書存在一個(gè)明顯問題就是內(nèi)容過于散亂，不夠緊湊。以第二章為例，“冉冉上升”中作者本意是介紹明宗李嗣源即位前參加的幾場重要戰(zhàn)役，卻對(duì)莊宗朝部分如郭崇韜等著墨頗多。而這些內(nèi)容本應(yīng)作為背景補(bǔ)充即可，但由于作者描寫篇幅過長，就會(huì)導(dǎo)致旁支橫出，主線不夠突出明顯，讀者閱讀起來也會(huì)感覺有些混亂。另外，書中還有一個(gè)問題就是“長子”混亂。作者沒有按照通常的子嗣先后順序排序稱呼，而是以在生說論，因而文中會(huì)多次出現(xiàn)不同的“長子”，導(dǎo)致讀者閱讀較為困難，作者若能采取通常的子嗣排序稱呼，會(huì)更易于讀者閱讀理解。

再次，學(xué)術(shù)性不強(qiáng)。作者見解獨(dú)到，對(duì)很多問題都提出了與學(xué)界不同的觀點(diǎn)和看法，但遺憾的是對(duì)其中的一些問題作者只是簡單提出，沒有進(jìn)一步深入的探討。作者在自序中就將這本傳記以學(xué)術(shù)性標(biāo)榜，但本書中很多問題都沒有深入研究，也未能簡單介紹目前學(xué)界已有的研究成果，仍然只是一本淺顯的通俗讀物。比如明宗在征討孟知祥失敗之后，拋棄之前的強(qiáng)硬政策，默認(rèn)節(jié)度使的任命權(quán)，對(duì)于這一問題作者沒有進(jìn)行再深層次的探討，其中也有部分局限于文體的原因。

同時(shí)，主觀意識(shí)強(qiáng)烈。書中在涉及到長興四年后唐與黨項(xiàng)族人的戰(zhàn)爭時(shí)，7月末明宗突然下令讓唐軍退出夏州，作者從情感出發(fā)，認(rèn)為這一舉措背后的原因是明宗從情感上欣賞弱者抵抗強(qiáng)軍的意志，但明宗作出這一舉動(dòng)原因不限于此，背后有著更深層次的原因，與明宗當(dāng)時(shí)的戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、治國方略等都有關(guān)聯(lián)，作者這里過于主觀感性，沒有做到客觀敘述歷史。

最后，翻譯痕跡明顯。本書作為一本譯著，在閱讀時(shí)可以明顯感覺到翻譯痕跡過重，在語言表達(dá)上有所欠缺，未能很好地做到語言流暢優(yōu)美，進(jìn)而對(duì)閱讀感受有所影響，與原文相較應(yīng)遜色不少。不能準(zhǔn)確把握作者的寫作意圖和表達(dá)含義，這也是本書的不足之一。

總之，《從草原到中原：后唐明宗李嗣源傳》一書，作為一本人物傳記，將歷史生動(dòng)地展現(xiàn)在讀者面前的同時(shí)，又嚴(yán)格以史料為基礎(chǔ)，從基本史實(shí)出發(fā)，兼顧學(xué)術(shù)研究與通俗閱讀。但遺憾的是，或是限于文體，本書的學(xué)術(shù)性較為薄弱，非嚴(yán)格意義的學(xué)術(shù)著作，具有通俗性和趣味性，這有利于更多人將關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)移到五代史研究上來，以期推動(dòng)學(xué)界對(duì)這段歷史有著更加深入的研究探討。

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（責(zé)任編輯 曹彩霞）