河北省科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新風(fēng)險因素識別研究

趙艷霞，魏學(xué)文，劉 暢，羅彩云

（華北理工大學(xué)，河北 唐山 063210）

1 問題的提出

河北省科技型中小企業(yè)數(shù)量眾多，在發(fā)展過程中面臨無效和低效創(chuàng)新等問題。要想通過技術(shù)創(chuàng)新給企業(yè)帶來收益，發(fā)揮其市場價值，就必須進(jìn)行有效創(chuàng)新。但科技型中小企業(yè)規(guī)模較小抗風(fēng)險能力較弱，賈廣超、張目（2015）認(rèn)為其在技術(shù)創(chuàng)新生命周期中每一個階段都面臨風(fēng)險。趙紅瑞（2016）提出其可能面臨技術(shù)運用、技術(shù)壽命和技術(shù)效果的風(fēng)險。陸明澄（2020）認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新活動中可能遇到外部環(huán)境、研發(fā)、金融和市場風(fēng)險等。王凱（2017）認(rèn)為技術(shù)研發(fā)階段的風(fēng)險程度最高，由于還沒有正式產(chǎn)品上市銷售，即存在技術(shù)方面風(fēng)險，也包括產(chǎn)品能否最終被消費者接受的市場風(fēng)險?？偨Y(jié)已有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，“快速、新穎、準(zhǔn)確”的特征決定了科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新是風(fēng)險和利益共存的活動，然而對風(fēng)險因素的識別還不是很全面。因此，依據(jù)科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的過程，深度挖掘隱藏的風(fēng)險因素，對促進(jìn)河北省科技型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展極其重要。

2 河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

科技型中小企業(yè)初創(chuàng)期投入資金多成長速度快，能獨立自主地進(jìn)行技術(shù)研究開發(fā)和創(chuàng)新活動。通過創(chuàng)新獲取相應(yīng)的資源，在創(chuàng)新過程以技術(shù)為主，以知識為支撐，創(chuàng)新產(chǎn)品需獲得較大收益和市場認(rèn)可，風(fēng)險和收益呈正比。因此，科技型中小企業(yè)具有以下特點：高投入、高成長、高風(fēng)險、高收益、技術(shù)密集、知識密集、自主研發(fā)能力強(qiáng)。

如圖1 所示，通過河北省與北京市、浙江省近八年的數(shù)據(jù)對比發(fā)現(xiàn)，河北省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D 人員全時當(dāng)量增長緩慢，在2017 年出現(xiàn)下降趨勢，較浙江省相差較多，較北京市每年多3 000 人左右，但規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)要少于北京市，差距雖然在不斷縮小，但截至2018 年仍有2 000 件左右的差距，表明創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化較差、創(chuàng)新成果產(chǎn)出低。因此，河北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新面臨三大難題：創(chuàng)新效率低，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成功率低，創(chuàng)新效益低。

圖1 河北省與北京市、浙江省數(shù)據(jù)分析對比圖

3 科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的識別標(biāo)準(zhǔn)

科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新是促進(jìn)企業(yè)收益持續(xù)增長的關(guān)鍵。從科技型中小企業(yè)定義上來看，有效創(chuàng)新指科技人才開展科技研發(fā)活動獲得自主知識產(chǎn)權(quán)和企業(yè)盈利的能力；從科技本質(zhì)上來看，科技型中小企業(yè)歸根到底要具備“創(chuàng)新能力”。創(chuàng)新能力不僅體現(xiàn)技術(shù)的先進(jìn)性，更要體現(xiàn)研發(fā)成果在技術(shù)上的潛力。判斷研究成果的潛力，即研究成果是否可以轉(zhuǎn)化為贏利產(chǎn)品，或能降低產(chǎn)品成本或擴(kuò)大市場需求。本文提出界定有效創(chuàng)新的三個標(biāo)準(zhǔn)：在創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出過程中達(dá)到創(chuàng)新高效率；在創(chuàng)新產(chǎn)出到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中達(dá)到創(chuàng)新強(qiáng)效果；在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化到創(chuàng)新產(chǎn)品被市場接受過程中達(dá)到創(chuàng)新高效益。

4 河北省科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的風(fēng)險因素識別

科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新是一個充滿風(fēng)險的過程，通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)普遍缺乏風(fēng)險識別和管理的前瞻性意識，要想獲得有效創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展，就必須對創(chuàng)新過程中遇到的各種風(fēng)險進(jìn)行識別和防范。本文通過對企業(yè)風(fēng)險識別的文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)分析，將影響企業(yè)有效創(chuàng)新的風(fēng)險因素分為6 種：資金、研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)、市場和環(huán)境風(fēng)險。

4.1 資金風(fēng)險與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)資金風(fēng)險主要是指融資和資金供應(yīng)的風(fēng)險。在創(chuàng)新研發(fā)和投入階段缺乏資金，加上技術(shù)創(chuàng)新具有風(fēng)險性，使企業(yè)融資困難。若通過銀行貸款籌集資金勢必擴(kuò)大債務(wù)，將增加企業(yè)的資金風(fēng)險。在創(chuàng)新過程中資金未及時供給，會影響創(chuàng)新效率。在創(chuàng)新成熟期同類企業(yè)競爭，使利潤降低且需要投入大量資金。資金融資和供給不足帶來的風(fēng)險阻礙著有效創(chuàng)新。

4.2 研發(fā)風(fēng)險與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)研發(fā)的本質(zhì)是創(chuàng)造新產(chǎn)品、新技術(shù)、新原材料等，從而做到盈利。在研發(fā)初期存在科技人員對新研發(fā)產(chǎn)品預(yù)測方向的選擇錯誤，使其不能被市場接受或無法形成競爭優(yōu)勢，導(dǎo)致無效創(chuàng)新。在研發(fā)過程中核心人才流失也會導(dǎo)致創(chuàng)新終止、癱瘓和信息泄露。創(chuàng)新成熟期成果轉(zhuǎn)化周期較漫長，轉(zhuǎn)化機(jī)制不夠完善，新研發(fā)產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品無法取得利益或無法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)，使企業(yè)創(chuàng)新無效果、無效益。

4.3 技術(shù)風(fēng)險與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)技術(shù)風(fēng)險指技術(shù)發(fā)展產(chǎn)品或成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的風(fēng)險。在創(chuàng)新初期技術(shù)創(chuàng)新涉及新領(lǐng)域，會遇到核心技術(shù)難題難以突破導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗。創(chuàng)新過程中技術(shù)難度與復(fù)雜度過高，研發(fā)人員無法解決帶來技術(shù)風(fēng)險。在創(chuàng)新的成熟期技術(shù)成果專利問題會引發(fā)技術(shù)風(fēng)險阻礙有效創(chuàng)新。

4.4 生產(chǎn)風(fēng)險與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險指在創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出過程中生產(chǎn)系統(tǒng)中的因素導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險。在生產(chǎn)過程中易受到資源有限、供需矛盾等因素影響導(dǎo)致供應(yīng)不足，創(chuàng)新失敗。企業(yè)舊的機(jī)器設(shè)備不能滿足新產(chǎn)品生產(chǎn)，生產(chǎn)人員工作懈怠或不能按計劃生產(chǎn)出規(guī)定規(guī)格產(chǎn)品等導(dǎo)致創(chuàng)新無果，也將阻礙企業(yè)有效創(chuàng)新。

4.5 市場風(fēng)險與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)市場風(fēng)險則是指在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品被市場接受過程中達(dá)不到預(yù)期效果甚至無效益的風(fēng)險。本文通過對文獻(xiàn)梳理總結(jié)出因創(chuàng)新產(chǎn)品市場需求、顧客需求、競爭優(yōu)勢、被市場接受的時間、產(chǎn)品使用壽命等的不確定性以及競爭對手的變化都會給新產(chǎn)品帶來市場風(fēng)險，阻礙有效創(chuàng)新。

4.6 環(huán)境風(fēng)險與有效創(chuàng)新

科技型中小企業(yè)環(huán)境風(fēng)險指在創(chuàng)新投入－產(chǎn)出－成果轉(zhuǎn)化－市場接受過程中受到宏觀政治、法律、經(jīng)濟(jì)、社會、文化等環(huán)境因素變化的影響致使創(chuàng)新失敗的風(fēng)險。國家宏觀政治經(jīng)濟(jì)政策和新法律法規(guī)會影響企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量、新產(chǎn)品市場需求和技術(shù)創(chuàng)新。政府的研發(fā)投入和地方保護(hù)主義會影響創(chuàng)新效率。自然災(zāi)害、生活方式和習(xí)慣的變化等會增加企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境風(fēng)險，阻礙有效創(chuàng)新。

5 河北省科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的風(fēng)險管理與對策

綜上所述，科技型中小企業(yè)創(chuàng)新投入階段存在資金、研發(fā)和環(huán)境風(fēng)險，投入到產(chǎn)出階段存在生產(chǎn)和技術(shù)風(fēng)險，成果轉(zhuǎn)化階段存在技術(shù)、市場和環(huán)境風(fēng)險，成果轉(zhuǎn)化到被市場接受階段受到市場和環(huán)境風(fēng)險影響。本文為解決科技型中小企業(yè)創(chuàng)新問題，促進(jìn)有效創(chuàng)新，提出以下對策。

5.1 充分發(fā)揮政府部門引導(dǎo)作用

科技型中小企業(yè)貸款、融資準(zhǔn)入門檻高，需要政府部門以其在金融市場上特有政策公信力為科技型中小企業(yè)及時獲得融資支持創(chuàng)造有利條件。需要政府部門對整個創(chuàng)新過程中的風(fēng)險進(jìn)行宏觀上的把控和指導(dǎo)，規(guī)范融資市場交易行為，完善風(fēng)險防控規(guī)則，建立風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，對企業(yè)因市場和環(huán)境風(fēng)險造成的損失給予一定補(bǔ)償，消除企業(yè)對環(huán)境風(fēng)險的擔(dān)憂，降低科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新資金和環(huán)境風(fēng)險，提高創(chuàng)新效率。

5.2 重視上下游企業(yè)情報作用

在激烈的市場競爭中，創(chuàng)新信息極其重要，收集上下游企業(yè)情報可幫助科技型中小企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新信息共享和資源整合，正確認(rèn)識創(chuàng)新競爭優(yōu)勢和發(fā)展趨勢；上游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)資源促進(jìn)新產(chǎn)品技術(shù)成果突破，下游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)銷售與推廣能夠了解到產(chǎn)品的效用性，降低效果風(fēng)險，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。因此，廣泛、準(zhǔn)確地獲取上下游產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)情報，重視其對市場的預(yù)測作用，加以良好的信息分析處理，會降低科技型中小企業(yè)有效創(chuàng)新的生產(chǎn)和市場風(fēng)險。

5.3 發(fā)揮同類競爭性企業(yè)的積極作用

科技型中小企業(yè)與同類競爭性企業(yè)之間不僅是競爭關(guān)系，也是合作關(guān)系。兩者之間有著相同的研發(fā)目的、產(chǎn)品需求、市場預(yù)期，也面臨著相同的市場風(fēng)險。兩者之間合作，可以增進(jìn)信息溝通與技術(shù)交流，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，擴(kuò)大合作的輻射范圍，實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)、利益共享。因此發(fā)揮同類競爭性企業(yè)的積極作用，有利于降低科技型中小企業(yè)研發(fā)和技術(shù)風(fēng)險。

5.4 借助高校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)支持作用

科技型中小企業(yè)需要建立起自己核心技術(shù)優(yōu)勢才能在競爭環(huán)境中生存下去并脫穎而出。利用高校豐富的人力資源、前沿知識儲備為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供智力支持，提高企業(yè)工作效率，幫助其跟蹤新知識和新技術(shù)的走向，幫助企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新；科研機(jī)構(gòu)具有先進(jìn)的儀器設(shè)備，科研資金雄厚，科研實力強(qiáng)，能幫助科技型中小企業(yè)突破技術(shù)瓶頸，有效降低科技型中小企業(yè)研發(fā)和技術(shù)風(fēng)險。