農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)：最優(yōu)保護(hù)、環(huán)境技術(shù)溢出與綠色化制度設(shè)計

李玲玲　趙光輝

摘要：基于我國2009～2018年間30個省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建靜—動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，以環(huán)境技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移為視角探究農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)。研究結(jié)果顯示：當(dāng)期的環(huán)境效應(yīng)不顯著，而滯后一期的環(huán)境效應(yīng)顯著;農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與環(huán)境技術(shù)溢出之間為非線性關(guān)系，存在著農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的最優(yōu)環(huán)境效應(yīng)值;農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過外商直接投資、研發(fā)投入、人力資本存量等途徑對環(huán)境技術(shù)溢出產(chǎn)生間接正面影響，而通過國際貿(mào)易產(chǎn)生間接反面影響。應(yīng)實施與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度，增強(qiáng)人力資本對農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)新知識的消費能力，培育公眾對于農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)的產(chǎn)權(quán)意識，并加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的綠色化設(shè)計。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度;環(huán)境效應(yīng);最優(yōu)保護(hù);新知識的消費能力;生態(tài)利益的多元協(xié)同

文章編號：2095-5960（2021）03-0094-09;中圖分類號：D923.4，F(xiàn)322;文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、引言

環(huán)境保護(hù)、生態(tài)文明不僅蘊意社會公德，更彰顯公共利益所在，本應(yīng)是所有法律的義務(wù)。保護(hù)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境是一切涉農(nóng)法律義不容辭的責(zé)任[1]，更是農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)主體必須承擔(dān)的法律義務(wù)[2]。黨的十八屆五中全會明確提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的發(fā)展理念，十九屆五中全會進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要堅定不移地貫徹執(zhí)行這五大新發(fā)展理念。其中“創(chuàng)新”發(fā)展是為了契合經(jīng)濟(jì)規(guī)律;而“綠色”發(fā)展的內(nèi)涵則是將環(huán)境問題置于發(fā)展中，直面過去發(fā)展存在的問題，對應(yīng)自然規(guī)律。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展離不開科技創(chuàng)新的驅(qū)動，科技創(chuàng)新又離不開知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的保駕護(hù)航，這是經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在要求;現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性同樣離不開對發(fā)展中存在的環(huán)境問題進(jìn)行檢視，這又是自然規(guī)律的內(nèi)在要求。在此背景下，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)首先是其作為為農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新保駕護(hù)航的本質(zhì)功能上聯(lián)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在要求，更由其涉農(nóng)性與作為農(nóng)業(yè)可持續(xù)生產(chǎn)命脈基本載體的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境從來就有著千絲萬縷的聯(lián)系而下聯(lián)自然規(guī)律的內(nèi)在要求?？梢姡r(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)并不只是具有經(jīng)濟(jì)功能，它還具備天然的契合于農(nóng)業(yè)生態(tài)的環(huán)境功能。

我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)公權(quán)屬性意味濃厚[3]，但其作為知識產(chǎn)權(quán)的一個門類分支，私權(quán)仍是其最本質(zhì)屬性。這意味著農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)同其他財產(chǎn)權(quán)一樣神圣不可侵犯，其對于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的激勵和保障功能，簡稱為農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在全球大背景下，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是與環(huán)境有關(guān)的涉農(nóng)技術(shù)①①此處“與環(huán)境有關(guān)的涉農(nóng)技術(shù)”基本涵蓋了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的種類，因為相關(guān)涉農(nóng)技術(shù)基本直接或間接作用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，最終會對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響，這是生產(chǎn)無法回避的生態(tài)屬性。后文簡稱為農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)。進(jìn)行國際轉(zhuǎn)移的法律條件。[4]如此，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)因其制度作用力、作用面的不同，進(jìn)而影響著涉農(nóng)技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移，從而具備了更加開放性、市場化及國際化的特點[5]，而有了自屬的個性化環(huán)境效應(yīng)路徑。

在環(huán)境技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的視角下，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)主要通過嚴(yán)格或?qū)捤傻霓r(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來影響國際貿(mào)易中外商直接投資等因素所表現(xiàn)出來對環(huán)境有利的外部性。而此種環(huán)境技術(shù)正外部性溢出可分為直接和間接兩條路徑：一是直接的環(huán)境效應(yīng)，是指農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于生態(tài)型農(nóng)業(yè)技術(shù)的直接推動。嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以吸引更多的外商直接投資和較多的國際合作，促使引進(jìn)更多先進(jìn)、前沿、低碳的農(nóng)業(yè)技術(shù)在本國的擴(kuò)散與傳播，并通過競爭效應(yīng)使得政府不斷嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制。二是間接的環(huán)境效應(yīng)，主要延尋“嚴(yán)格的保護(hù)→更多的外商直接投資→經(jīng)濟(jì)增長→收入增加→更多的環(huán)境質(zhì)量覺悟與訴求→更嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制→刺激更多生態(tài)環(huán)境技術(shù)的進(jìn)步”或者“寬松的保護(hù)→模仿或使用新的低碳環(huán)保的農(nóng)業(yè)技術(shù)的低成本→較多的環(huán)保技術(shù)進(jìn)步及溢出①①當(dāng)然，由于寬松的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)帶來的對FDI的抑制，肯定也會在一定程度上影響經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)而抑制相關(guān)先進(jìn)環(huán)保、生態(tài)的農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步。 ”的邏輯。也就是說，嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會吸引更多的外商直接投資，從而帶來更多的經(jīng)濟(jì)增長[6]，而經(jīng)濟(jì)增長必然使得收入增加，收入的增長也帶來人們對于環(huán)境質(zhì)量更高的追求[7]，這將促使政府不斷嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制，同時激勵更多相關(guān)涉農(nóng)環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新[8]。

整體來看，國外相關(guān)研究在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)、社會、福利效應(yīng)乃至倫理影響和責(zé)任意義、國際競爭力效應(yīng)等方面具有絕對優(yōu)勢[9，10]，體現(xiàn)較強(qiáng)的針對性，全方位體現(xiàn)“公權(quán)推動→私權(quán)激勵→社會權(quán)維護(hù)”這一邏輯起點。國內(nèi)相關(guān)研究體現(xiàn)注重“公權(quán)推動”式的帶有自上而下的強(qiáng)制性制度變遷的特色（政治特色）②②筆者將其歸結(jié)為一定的“政治特色”，盡管此過程中肯定也會有一定的“經(jīng)濟(jì)特色”，但并不妨礙此階段對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)“公權(quán)屬性”的重視程度，這一定程度上是由我國現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)發(fā)展的國情、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的特殊性、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在我國國民經(jīng)濟(jì)中的地位等多種因素決定的。 ，近年來注意到了“私權(quán)激勵”的利益誘導(dǎo)式內(nèi)發(fā)機(jī)制的重要性（經(jīng)濟(jì)特色），缺乏對“社會權(quán)維護(hù)”的應(yīng)有國際理性關(guān)懷（環(huán)境特色）③③鑒于環(huán)境問題的全球性特征顯著，“社會權(quán)維護(hù)”方面更多是一種全球視野下的公共利益，而全球的環(huán)境質(zhì)量問題首當(dāng)其沖，因此筆者在此將其歸結(jié)為一定的“環(huán)境特色”。 ，主要表現(xiàn)在探究農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、外商投資、貿(mào)易、農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、種業(yè)發(fā)展等方面的交互影響[11]，強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)度需要與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)所處的發(fā)展階段和水平相適應(yīng)[12]。學(xué)者們基本有如下認(rèn)定：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的影響越顯著;農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平過低，則農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)對于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的效果就不明顯。當(dāng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度與國際貿(mào)易擴(kuò)大政策聯(lián)合作用經(jīng)濟(jì)時，應(yīng)對其增長有顯著作用，然而農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策與研發(fā)活動政策的聯(lián)合卻沒有理想效果。在國際貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)研究方面，通過將環(huán)境效應(yīng)基本分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三方面，認(rèn)為國際貿(mào)易通過國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出使得本國的環(huán)境污染治理有著較大的改善，但污染物的排放量并不與國際貿(mào)易的產(chǎn)出、規(guī)模同速增長。[13]

綜上所述，現(xiàn)有相關(guān)研究缺少對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)這一具有國家戰(zhàn)略高度的政策法規(guī)所帶來的環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行分析。農(nóng)業(yè)生態(tài)危機(jī)的出現(xiàn)、生態(tài)農(nóng)業(yè)的倡導(dǎo)以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生態(tài)載體屬性使得農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與環(huán)境效應(yīng)兩個本質(zhì)有著聯(lián)系的體系更具耦合，研究農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境效應(yīng)并將其融入到農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計與實施中乃大勢所趨。據(jù)此，本文的邊際貢獻(xiàn)就在于：通過利用涉農(nóng)的環(huán)境技術(shù)專利數(shù)據(jù)（農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)專利）為被解釋變量構(gòu)建農(nóng)業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的直接和間接環(huán)境效應(yīng)模型，將三種路徑的農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)溢出和農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度納入同一個研究框架，實證研究農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與環(huán)境技術(shù)溢出之間的非線性關(guān)系，優(yōu)化以往研究中對于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度單調(diào)的調(diào)整思路認(rèn)定，提升農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度調(diào)整的針對性和準(zhǔn)確性。同時，繼續(xù)從國際環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)移的視角來探尋農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)的影響路徑，驗證不同路徑的環(huán)境技術(shù)溢出程度差異，可以為進(jìn)一步制定綠色化的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度提供理論依據(jù)。

二、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)影響因素分析

首先是國際貿(mào)易的影響。相對而言，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在開放經(jīng)濟(jì)體較之于封閉經(jīng)濟(jì)體對環(huán)境的影響更為顯著，在開放經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，由開放所帶來的競爭能夠較好地刺激生態(tài)環(huán)保的農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而減緩相關(guān)專利壟斷導(dǎo)致的無效率狀況。[14]此外，在開放條件下，嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?qū)庀冗M(jìn)的涉農(nóng)生態(tài)技術(shù)產(chǎn)生較強(qiáng)的吸引力，并促成其在本國進(jìn)行推廣應(yīng)用和傳播。農(nóng)業(yè)企業(yè)可通過購買相關(guān)農(nóng)業(yè)生態(tài)技術(shù)或通過外商直接投資的技術(shù)入股等途徑，在短期內(nèi)增加對該技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)的成本。因此，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對環(huán)境技術(shù)溢出的影響與經(jīng)濟(jì)開放程度有關(guān)，故與國際貿(mào)易相關(guān)。

其次是企業(yè)研發(fā)投入的影響。理想預(yù)期中，嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能有效刺激農(nóng)業(yè)企業(yè)自主研發(fā)能力，增加環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入。但在我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限的情況下，多數(shù)農(nóng)業(yè)中小企業(yè)基本依靠模仿、學(xué)習(xí)來滿足政府對于環(huán)境規(guī)制的要求。此時如果實現(xiàn)嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)則容易帶來涉農(nóng)生態(tài)環(huán)保技術(shù)溢出的受阻，并進(jìn)一步增加了中小農(nóng)業(yè)企業(yè)在應(yīng)用相關(guān)技術(shù)時的模仿成本，從而可能對環(huán)境效應(yīng)起到一定的抑制作用。因此，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對環(huán)境技術(shù)溢出的影響與企業(yè)研發(fā)投入有關(guān)。

再次是外商直接投資的影響。外商直接投資常常可借助模仿—示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)、人力資本流動效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)從而產(chǎn)生一系列的環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)，因為較為嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠較好地吸引到外商直接投資，從而促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的技術(shù)溢出效應(yīng)。[15]但同時，嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也會加強(qiáng)跨國公司對于相關(guān)專有技術(shù)的壟斷，農(nóng)業(yè)企業(yè)會根據(jù)“成本節(jié)約”原則來決定是購買相關(guān)環(huán)保技術(shù)還是模仿、學(xué)習(xí)來滿足政府對于環(huán)境的規(guī)制，某種程度來說，增加了企業(yè)采用新環(huán)保技術(shù)的成本，阻礙了他們對于先進(jìn)環(huán)保技術(shù)的模仿、吸收和創(chuàng)新。因此，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對環(huán)境技術(shù)溢出的影響與外商直接投資這一因素有關(guān)。

最后還有一國人力資本存量的影響。如同外商直接投資影響的原理一樣，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)還與一國人力資本存量相關(guān)。嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)無疑能夠?qū)r(nóng)業(yè)生態(tài)科技創(chuàng)新人員起到激勵作用，有利于生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)的產(chǎn)出，但同時也會使另一部分的農(nóng)業(yè)生態(tài)科技創(chuàng)人員在模仿和使用新的生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)的成本增加，從而也對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境效應(yīng)起到抑制作用。[16]此外，一國人力資本的當(dāng)期存量還會影響一國潛在的涉農(nóng)環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新主體對農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)的消費能力，進(jìn)而影響到農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)?？梢?，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對環(huán)境技術(shù)溢出的影響與人力資本存量有關(guān)。

綜上所述，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對環(huán)境技術(shù)溢出的影響與國際貿(mào)易、企業(yè)研發(fā)投入、外商直接投資以及人力資本存量這些因素有關(guān)，但具體的影響是不確定的。于是，我們提出以下需要驗證的假說：農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于環(huán)境技術(shù)溢出具有雙重效應(yīng)，存在著農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的最優(yōu)值;農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)會以國際貿(mào)易、外商直接投資、研發(fā)投入、人力資本存量等中介變量來達(dá)成。

三、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境效應(yīng)測度的模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

（一）農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境效應(yīng)的模型構(gòu)建

農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境效應(yīng)并非線性的正面或負(fù)面，而是呈非線性的特征，存在最優(yōu)的影響值，本文擬通過引入農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的平方項來檢驗這種非線性關(guān)系和最優(yōu)值的假說。建立農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境效應(yīng)的計量模型如下：

模型（1）主要用于考察當(dāng)期農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)。其中KS代表環(huán)保農(nóng)業(yè)技術(shù)知識存量;ARIPR代表農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度;Z代表控制變量矩陣，包括農(nóng)業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易、研發(fā)投入存量、外商直接投資、人力資本存量;ε代表隨機(jī)誤差項，b0、b1、b2、γ代表待估參數(shù)。

模型（2）于（1）的基礎(chǔ)之上將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的平方項ARIPR2引入，用于考察農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境效應(yīng)是否存在一個最優(yōu)值。

模型（3）在模型（2）的基礎(chǔ)上引入滯后一期的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度，主要測度農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)滯后性的問題。

模型（4）于（3）的基礎(chǔ)上，將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的交互項ARIPRit×OPENit、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與農(nóng)業(yè)研發(fā)投入的交互項ARIPRit×ARRDit、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與外商直接投資的交互項ARIPRit×FDIit以及農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與農(nóng)業(yè)技術(shù)人力資本存量的交互項ARIPRit×ARHLit進(jìn)行引入，主要目的在于測度農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是否借助農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易、農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入、外商對我國農(nóng)林牧漁業(yè)的直接投資以及人力資本存量等渠道對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生間接效應(yīng)。

（二）變量選取及數(shù)據(jù)的來源

1.環(huán)境效應(yīng)的測度。借鑒徐圓和陳亞麗[17]的辦法，選取與環(huán)境相關(guān)的專利數(shù)據(jù)來表征環(huán)保技術(shù)知識存量用以測度環(huán)境效應(yīng)。由于專利是在本國發(fā)明后可以在他國或?qū)＠献鲄f(xié)定（PCT）上登記以獲得國際保護(hù)，因此國內(nèi)按技術(shù)類型進(jìn)行的國際專利分類可以得到統(tǒng)一的相關(guān)專利數(shù)據(jù)。主要來源于中國知識產(chǎn)權(quán)局的中外專利系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫服務(wù)平臺、2009～2018年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》。而國際環(huán)保技術(shù)知識存量的數(shù)據(jù)將摘選OECD Stat數(shù)據(jù)庫，主要包括OECD的所有34個國家。近年來相關(guān)環(huán)保專利數(shù)據(jù)表明，美國、日本和德國是世界上環(huán)保技術(shù)領(lǐng)先的創(chuàng)新國。

2.農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的測度。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)涵蓋農(nóng)業(yè)專利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、植物新品種等方面，較為準(zhǔn)確有效的測度農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度存在一定的難度。本文采用農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的立法強(qiáng)度和執(zhí)法強(qiáng)度的乘積來表征我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)度，以我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的立法文本為依據(jù)采取評分的方式來計量其立法強(qiáng)度，并選取司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識以及國際監(jiān)督與制衡等指標(biāo)表征農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度。

3.農(nóng)業(yè)國際貿(mào)易的測度。主要用農(nóng)業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易額占的比重來表征，農(nóng)業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易額的計量以主要農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易額總量來替代，數(shù)據(jù)摘自2009～2018年《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)綠皮書》。

4.其他變量。農(nóng)業(yè)科技投入的測度主要以2009～2018年農(nóng)業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費進(jìn)行數(shù)據(jù)替代，數(shù)據(jù)主要來源于2009～2018年全國研發(fā)資源清查資料匯編數(shù)據(jù)和中國統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)。外商直接投資的測度主要用于反映地區(qū)利用外資而帶來的環(huán)境技術(shù)的溢出，包括直接溢出和間接溢出，數(shù)據(jù)來源于2009～2018年《中國外資統(tǒng)計》。人力資本存量的測度主要用平均教育年限來測度人力資本存量，主要方法為將教育水平的層次以教育年限來折算，同時與該層次受教育水平的人數(shù)相乘，并在加總后進(jìn)行均值求得。

四、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境效應(yīng)測度的結(jié)果分析

經(jīng)過Hausman等相關(guān)檢驗，本文采用固定效應(yīng)模型分析農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)對農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的影響。為此，本文的模型（1）～（4）都采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，并考慮到異方差問題，采用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行估計，估計結(jié)果如表1所示。從WALD檢驗的P值來看，均為顯著，模型擬合效果較好。

其中，模型（1）為基準(zhǔn)回歸，僅考慮當(dāng)期農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的環(huán)境效應(yīng);模型（2）在模型（1）的基礎(chǔ)上引入農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度（ARIPR）的平方項;模型（3）在模型（2）的基礎(chǔ)上引入ARIPR的滯后一期;模型（4）繼續(xù)引入相關(guān)交互項。由估計結(jié)果可知，模型（1）中農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度估計系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明當(dāng)期農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于環(huán)保技術(shù)的溢出有顯著正面影響。模型（2）中，鑒于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境效應(yīng)的非線性判斷，引入平方項后，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的平方項（ARIPR2）的估計系數(shù)在1%水平顯著為負(fù)，表明存在倒“U”型關(guān)系，存在最高拐點，即大于拐點時隨著農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的增大，農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)降低，這也驗證了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間具有一定的非線性關(guān)系，存在最優(yōu)環(huán)境效應(yīng)下的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度極值。添加交互項后，各交互項系數(shù)均顯著為正，這說明農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會通過國際貿(mào)易、農(nóng)業(yè)研發(fā)投入以及外商直接投資而產(chǎn)生一種間接的環(huán)境效應(yīng)。

在理論上，當(dāng)期的生態(tài)環(huán)境水平會受到上期生態(tài)環(huán)境狀況的影響，為此在解釋變量中加入被解釋變量的滯后一期，構(gòu)建動態(tài)面板模型。而被解釋變量與隨機(jī)干擾項相關(guān)，被解釋變量的滯后一期與解釋變量存在較高的相關(guān)性，因此導(dǎo)致此時作為解釋變量的被解釋變量滯后一期與干擾項存在相關(guān)性，導(dǎo)致內(nèi)生問題。為此，本文采用系統(tǒng)GMM估計動態(tài)面板模型，估計結(jié)果如表2所示。

由表2可知，WALD檢驗表明模型整體非常顯著，殘差序列相關(guān)性也檢驗表明原模型誤差的差分并不存在二階序列相關(guān)，同時Sargan檢驗的P值都大于0.1，表明本文通過過度識別檢驗，即所設(shè)定模型是合理的。由表2得出結(jié)論如下：技術(shù)環(huán)境的滯后項對環(huán)境效應(yīng)有著十分顯著的正面影響，這符合相關(guān)預(yù)期。在模型（1）～（3）中農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的當(dāng)期值與滯后值的估計系數(shù)均為正數(shù)，且在1%水平上顯著，表明當(dāng)期的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度有利于環(huán)境技術(shù)的溢出。在添加了滯后項與交互項的模型（4）中，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的當(dāng)期值和滯后值均為正，但當(dāng)期影響不顯著，滯后影響卻十分顯著，表明農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度對于環(huán)境技術(shù)溢出的影響具有滯后性。平方項在后面幾個模型中估計系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)與環(huán)境保護(hù)之間存在倒“U”型關(guān)系，進(jìn)一步驗證了農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)對保護(hù)環(huán)境效應(yīng)的非線性，因而存在最優(yōu)環(huán)境效應(yīng)下的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最優(yōu)解（極值）。因當(dāng)期及滯后一起的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的系數(shù)為正，因而可認(rèn)為當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度還沒有達(dá)到一個最優(yōu)值，在此種狀態(tài)下，我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有利于環(huán)境技術(shù)溢出的。但隨著保護(hù)度的增加，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的環(huán)境技術(shù)溢出邊際成本逐漸加大，從而會以遞減的速率來促進(jìn)環(huán)境技術(shù)的溢出。

交互項系數(shù)在動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型中的估計結(jié)果與靜態(tài)模型存在一定差異，具體表現(xiàn)在：國際貿(mào)易與農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的相互作用對環(huán)境溢出的效應(yīng)為負(fù)，但不顯著。主要的原因可能在于，隨著我國農(nóng)業(yè)領(lǐng)域國際貿(mào)易的逐漸放開，發(fā)達(dá)國家不斷向我國施壓要求實行嚴(yán)格的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。例如在我國種子產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，農(nóng)民大部分仍使用傳統(tǒng)自留自用的方式，種業(yè)領(lǐng)域擁有的自主品牌、自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品較少，大部分品牌為跨國種業(yè)集團(tuán)所壟斷，我國農(nóng)業(yè)發(fā)展為此向發(fā)達(dá)國家支付了高昂的專利費，從而抑制了環(huán)境技術(shù)的溢出。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與研發(fā)、人力資本存量以及外商直接投資的交互項估計系數(shù)為正，表明農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度能通過研發(fā)、人力資本存量、外商直接投資等途徑間接影響環(huán)境效應(yīng)。

其他控制變量而言，研發(fā)估計系數(shù)為負(fù)，表明當(dāng)期研發(fā)對環(huán)境技術(shù)的溢出影響為負(fù)，這可能與研發(fā)投入的滯后性有關(guān)。外商直接投資為負(fù)且顯著，這可能與我國當(dāng)前盲目引進(jìn)外資而支付過高的專利使用費，使得使用環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)成本過高，加上外資對于國內(nèi)相關(guān)投資的擠出效應(yīng)大于擠入效應(yīng)。人力資本存量估計系數(shù)為負(fù)但不顯著，這與人力資本存量轉(zhuǎn)化為環(huán)境技術(shù)生產(chǎn)力的滯后性有關(guān)。

在這里要著重探討一下對人力資本存量這一變量的作用機(jī)制的闡釋。根據(jù)相關(guān)理論，農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種，暗含這樣一種邏輯：為申請農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新主體需將其創(chuàng)新成果披露為公共知識，而政府有責(zé)任通過法律手段保障該創(chuàng)新主體獲得一定的收益。這種邏輯中昭顯著這樣一種態(tài)勢：通過創(chuàng)新主體將自己的私有農(nóng)業(yè)知識轉(zhuǎn)化為公共知識，社會形成一個農(nóng)業(yè)創(chuàng)新公共知識庫，進(jìn)而整體上推進(jìn)農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)乃至農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。而在這之前，社會知識儲備與人力的受教育水平?jīng)Q定了一個國家的知識創(chuàng)新的能力以及對新知識的消費能力。[18]也就是說，一國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)績效的充分發(fā)揮還需要與一國相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所支撐的知識資本存量相匹配。因此，我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境效應(yīng)的發(fā)揮還依賴于相關(guān)農(nóng)業(yè)知識儲備和人力資本水平，這將直接決定其對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)環(huán)境效應(yīng)的消費能力。根據(jù)模型（4），我國人力資本存量系數(shù)為負(fù)但不顯著，除了人力資本存量作用發(fā)揮的滯后性這一原因外，也在一定程度上表明，由于我國目前尚不發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平所造成在環(huán)境技術(shù)知識儲備和農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)知識水平方面較低的人力資本，進(jìn)而影響了對相關(guān)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在發(fā)揮環(huán)境效應(yīng)中進(jìn)行消費與吸收的能力①①倘若消費能力、吸收能力不行，則圍繞這農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的交易、甚至農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的后續(xù)產(chǎn)業(yè)化都會大打折扣。 。

綜上所述，基于我國2009～2018年間30個省市區(qū)的面板數(shù)據(jù)分析顯示，當(dāng)期農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)并不顯著，而滯后一期的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境效應(yīng)顯著。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與環(huán)境技術(shù)溢出之間為非線性關(guān)系，存在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的最優(yōu)環(huán)境效應(yīng)值。對于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度環(huán)境技術(shù)溢出的效應(yīng)而言，我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度對其尚未達(dá)到最優(yōu)激勵。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過外商直接投資、研發(fā)投入、人力資本存量等途徑對環(huán)境技術(shù)溢出產(chǎn)生間接正面影響，而通過國際貿(mào)易產(chǎn)生間接反面影響。只有當(dāng)一國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)時，此時人力資本在環(huán)境技術(shù)知識儲備和知識存量所帶來的對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的需求才與農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的供給相匹配。當(dāng)前，我國尚為薄弱的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平造成較低的農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)知識存量和人口受教育水平，并沒有形成對農(nóng)業(yè)環(huán)保技術(shù)的有效需求，這直接影響環(huán)境技術(shù)溢出的效應(yīng)。

我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度的環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)要想達(dá)到更高的水平，就需要從以下方面努力：一是在大力發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上重視農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度之間良性互促的關(guān)系，只有實施與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配的農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度，才能真正發(fā)揮農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的制度效率，進(jìn)而產(chǎn)生豐富的環(huán)境技術(shù)溢出。二是要增強(qiáng)人力資本對農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)新知識的消費能力，注重培養(yǎng)公眾關(guān)于農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)的產(chǎn)權(quán)意識。在一個農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新能力強(qiáng)和農(nóng)業(yè)環(huán)境技術(shù)消費能力較高的國家，對農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求也會比較強(qiáng)烈，因而農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)也可以得到充分的發(fā)揮。三是要以綠色環(huán)保來強(qiáng)制性“兜底”（快速審查制度+無效宣告制度+附加法定許可+強(qiáng)制許可等）國際貿(mào)易中的農(nóng)業(yè)技術(shù)合作。盡管農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)度通過國際貿(mào)易的途徑對環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生負(fù)面影響，但應(yīng)該看到，國外先進(jìn)前沿的生態(tài)農(nóng)業(yè)、環(huán)保技術(shù)逐漸通過國際貿(mào)易合作與交流有效地轉(zhuǎn)移到我國，而國內(nèi)人力資本的知識存量對于環(huán)保技術(shù)的采用意愿、模仿能力有一定的幫助，這對于涉農(nóng)企業(yè)滿足政府嚴(yán)格規(guī)制環(huán)境的要求起到了較好效果。政府應(yīng)當(dāng)對此有充分的認(rèn)識，可鼓勵外商以先進(jìn)環(huán)保專利技術(shù)入股或合作互利的方式進(jìn)行合作，以有效促進(jìn)相關(guān)環(huán)境技術(shù)在我國的擴(kuò)散與傳播。同時，還應(yīng)支持農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理部門與國家環(huán)境保護(hù)部門的合作與溝通，并鼓勵成立涉農(nóng)環(huán)保專利、生物技術(shù)、植物新品種的專利聯(lián)盟，同時在國際領(lǐng)域積極促成環(huán)保、生態(tài)的專利技術(shù)國際共享。政府應(yīng)積極著手參與全球環(huán)境治理的合作與交流，并在相關(guān)前沿的涉農(nóng)生物技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、植物新品種、地理標(biāo)志產(chǎn)品等領(lǐng)域廣泛開展合作、轉(zhuǎn)讓等協(xié)作。

五、我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度綠色化設(shè)計構(gòu)想

（一）現(xiàn)階段的基本策略（2019～2025）：綠色化的公益性更加強(qiáng)烈需要不斷強(qiáng)化保護(hù)度的基本取向以及行政保護(hù)的差異度強(qiáng)化和司法保護(hù)主導(dǎo)的綜合定位

不斷強(qiáng)化保護(hù)度將是我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)前及較長一段時期內(nèi)的戰(zhàn)略取向的必然所在。盡管需要根據(jù)我國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、結(jié)構(gòu)特征等制定分層的差異化農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，但從當(dāng)前農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體趨勢來看，保護(hù)度的不斷強(qiáng)化將是我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的基本取向。這不僅是由其環(huán)境技術(shù)溢出效應(yīng)增強(qiáng)的要求，也是我國順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的需要。

一方面，在安全觀視野下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全、環(huán)境及糧食安全等目標(biāo)的緊迫性要求我國政府應(yīng)在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中發(fā)揮義不容辭的主導(dǎo)作用。由我國特殊的農(nóng)業(yè)發(fā)展歷史、文化與國情以及農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)不同于傳統(tǒng)意義的知識產(chǎn)權(quán)的特征，涉及農(nóng)業(yè)技術(shù)的生態(tài)環(huán)境破壞本身就是危害公共利益的行為，政府主導(dǎo)的我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)對于其綠色化功能的發(fā)揮將有著天然獨特優(yōu)勢，特別是對于遏制較大范圍內(nèi)的生態(tài)破壞具有高效的行為特征。如果站于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綠色化功能發(fā)揮行政保護(hù)的整個生命長河，其總體趨勢應(yīng)當(dāng)是嚴(yán)格限制并逐步弱化直到僅保留制度創(chuàng)設(shè)與環(huán)境培育的功能。但在當(dāng)下我國特殊的國情下，可以繼續(xù)保持農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部分行政保護(hù)功能，并根據(jù)不同類型的行政執(zhí)法行為因其性質(zhì)不同仍應(yīng)加以區(qū)別對待。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)涉及環(huán)境的民事糾紛的行政裁決、行政復(fù)議以及行政仲裁可適當(dāng)弱化甚至逐步取消。知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛的行政調(diào)解可積極提倡，而知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛的行政查處（包括行政處罰，行政強(qiáng)制等）的范圍和力度則應(yīng)適時調(diào)整。對于農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)涉及環(huán)境保護(hù)的行政救濟(jì)、行政處分、行政法制監(jiān)督、行政服務(wù)等則需持續(xù)保持和強(qiáng)化。另一方面，我國農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的綠色化更需要司法保護(hù)法治導(dǎo)向的全面介入。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性是探討其一切功能的出發(fā)點，而農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)是其私權(quán)屬性的直接內(nèi)在要求，這作為一種大趨勢走向，不會因為經(jīng)濟(jì)形勢的起伏而改變，也不可能因為行政保護(hù)力度的強(qiáng)弱而有所變化。[19]由于涉及環(huán)境保護(hù)的審判工作關(guān)于較大范圍的公共利益，設(shè)立專門的環(huán)境保護(hù)糾紛的知識產(chǎn)權(quán)法院將能倡導(dǎo)全民重視生態(tài)環(huán)境安全的重要意義。

（二）終極出路（2026～2050）：環(huán)境的全球治理性需要法治化回歸視野下市場化、國際化軌道中的生態(tài)利益的多元協(xié)同

環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及引發(fā)的資源危機(jī)已成為當(dāng)前威脅社會發(fā)展的世界性難題。在農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，這一問題的突破需要利益相關(guān)主體以利益均衡博弈的方式，在利益和諧基礎(chǔ)上建立起一套農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)生態(tài)效益最大化引導(dǎo)的規(guī)制體系。

利益受限于客觀規(guī)律，是以滿足生存和發(fā)展需要為目的，其作為一定對象的不同需求，是權(quán)利的實存形式。[20]農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的生態(tài)化應(yīng)在其發(fā)展的過程中逐漸改造成為一種激勵生態(tài)化研發(fā)投資的手段，即它是國家將農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)作為一種鼓勵有創(chuàng)造性的人們?yōu)閲医?jīng)濟(jì)增長、文化發(fā)展貢獻(xiàn)的手段，這是符合農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的。農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)利益主體的生態(tài)協(xié)同治理必然是一種博弈后的利益平衡機(jī)制。該利益平衡機(jī)制側(cè)重的是知識產(chǎn)權(quán)的專有性與社會對智力產(chǎn)品的合法需求之間的平衡。顯然，博弈后的生態(tài)利益的協(xié)同機(jī)制能夠兼顧農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)與社會公眾的生態(tài)化利益，從而最終使得農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠有限抑制農(nóng)業(yè)生態(tài)破壞之技術(shù)，總體上去擴(kuò)張農(nóng)業(yè)生態(tài)化的總量。這是多元協(xié)調(diào)治理的內(nèi)在本質(zhì)特征，也是農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)生態(tài)化的終極目標(biāo)所在。同時，在此過程中，生態(tài)利益多元協(xié)同的運行機(jī)制將交給市場，市場主體將發(fā)揮主體性作用，政府主體則發(fā)揮主導(dǎo)和監(jiān)管的作用。

（三）國際化的應(yīng)對： 通過“國際區(qū)域組織+國際公約”來建立全球生態(tài)化審查機(jī)制與生態(tài)預(yù)機(jī)制并尋求環(huán)保技術(shù)的國際共享

政府應(yīng)積極著手參與全球環(huán)境治理的合作與交流，一方面，在國家層面設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)跟蹤、參與甚至引領(lǐng)農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)生態(tài)化的具體制度設(shè)計，并促進(jìn)區(qū)域間的多邊合作并達(dá)成國際公約環(huán)保，成立相關(guān)環(huán)保技術(shù)聯(lián)盟，實現(xiàn)國際區(qū)域間環(huán)保技術(shù)的共享。同時在相關(guān)前沿的涉農(nóng)生物技術(shù)、環(huán)保技術(shù)、植物新品種等領(lǐng)域廣泛開展國際區(qū)域間的合作、轉(zhuǎn)讓等協(xié)作。另一方面，通過建立全球生態(tài)化的審查機(jī)制與生態(tài)預(yù)警機(jī)制，對于國際貿(mào)易中涉農(nóng)技術(shù)的綠色、環(huán)保性進(jìn)行環(huán)境效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的審查，評估其潛在環(huán)境風(fēng)險，并應(yīng)強(qiáng)制規(guī)定在引入相關(guān)環(huán)境風(fēng)險的涉農(nóng)技術(shù)時必須配備一定的風(fēng)險防控保障措施。

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Environmental Effects of Agricultural Intellectual Property Protection： Optimal Protection，

Environmental Technology Spillover， and Green Institutional Design

LI Ling-ling，ZHAO Guang-hui

（College of Humanities and Social Development， Northwest A&F University，Yangling，Shanxi 712100， China;

School of Public Administration， Guizhou University of Finance and Economics， Guiyang，Guizhou 550025， China）

Abstract：Based on the panel data of 30 provinces in China from 2009 to 2018， a static and dynamic panel data model was established to explore the environmental effects of agricultural intellectual property protection from the perspective of international transfer of environmental technology.The results show that the environmental effect of the current period is not significant， but the environmental effect of the lagging period is significant. The relationship between the degree of protection of agricultural intellectual property and environmental technology spillover is nonlinear， and there is the optimal environmental effect value of the degree of protection of agricultural intellectual property.The protection of agricultural intellectual property rights has indirect positive impact on environmental technology spillover through foreign direct investment， R&D investment and human capital stock， while indirect negative impact on environmental technology spillover through international trade.The protection degree of agricultural intellectual property should be matched with the development of agricultural economy， the consumption ability of human capital to the new knowledge of agricultural environmental technology should be enhanced， the property right consciousness of the public should be cultivated， and the green design of the protection system of agricultural intellectual property should be strengthened.

Key words：degree of protection of agricultural intellectual property;environmental effect;optimal protection;the ability to consume new knowledge;multiple synergy of ecological interests

責(zé)任編輯：張建偉

收稿日期：2020-09-10

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“控制性開發(fā)背景下長江流域水資源生態(tài)補償綠色協(xié)同機(jī)制研究”（71673104）;西北農(nóng)林科技大學(xué)人才專項資金。

作者簡介：李玲玲（1984—），女，湖北武漢人，副教授，博士后，主要研究方向為“三農(nóng)”法治問題、農(nóng)業(yè)科技規(guī)制;趙光輝（1976—），男，湖北荊州人，教授，博士后，研究方向為治理理論、環(huán)境法。