基于ESI和InCites的高校潛力學(xué)科發(fā)展預(yù)測
——以中國海洋大學(xué)為例

畢玲玲，孫海燕，李延剛，張 展，劉月秀

(1.中國海洋大學(xué) 圖書館；2.中國海洋大學(xué) 船舶中心，山東 青島 266100)

ESI(Essential Science Indicators)和InCites數(shù)據(jù)庫是衡量科學(xué)研究績效，跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢，評價高校、學(xué)術(shù)機構(gòu)、國家/地區(qū)國際學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評價工具，由于其以國際學(xué)術(shù)論文為基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)來源相對客觀，計量指標(biāo)比較公正，國際可比性較強，因此受到越來越多高校與科研機構(gòu)的關(guān)注，并且把進入ESI全球前1%作為是否進入國際先進水平的一項重要參考指標(biāo)[1，2]。筆者著重對中國海洋大學(xué)ESI的學(xué)科現(xiàn)狀進行分析，預(yù)測中國海洋大學(xué)有潛力進入ESI全球前1%的學(xué)科。

1 機構(gòu)潛力學(xué)科預(yù)測方法

目前有很多預(yù)測機構(gòu)潛力學(xué)科的方法，如中國農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館陳仕吉等人[3]提出用機構(gòu)的學(xué)科欠缺度指標(biāo)Pd來衡量機構(gòu)在某個學(xué)科與ESI引文排名的差距，Pd值越小表明機構(gòu)在該學(xué)科與ESI引文排名差距越小，越接近ESI前1%排名。東華大學(xué)董政娥等人[4]引入學(xué)科比重Qi，用以評價該學(xué)科的國際影響力，并將Qi劃分為不同區(qū)間分析各學(xué)科進入ESI學(xué)科前1%的可能性。西安交通大學(xué)李桂影[5]、中國地質(zhì)大學(xué)劉建輝[6]、南京師范大學(xué)汪莉[7]、北京師范大學(xué)韓麗[1]、首都醫(yī)科大學(xué)劉玉婷[2]等人在學(xué)科比重計算方法的基礎(chǔ)上進行了修訂。

本研究采用計算學(xué)科潛力值并結(jié)合學(xué)科發(fā)文分析的方法預(yù)測潛力學(xué)科，首先定義學(xué)科潛力值Pi。

(1)

其中Xi為機構(gòu)i學(xué)科在InCites數(shù)據(jù)庫中近10年的論文(Article和Review)的實際被引頻次，Yi為ESI數(shù)據(jù)庫中i學(xué)科的最低被引頻次閾值。Pi值大于1，表明該學(xué)科已經(jīng)進入ESI全球前1%；Pi值小于1時，越接近1，表明該學(xué)科越接近進入ESI全球前1%。

2 數(shù)據(jù)采集

本研究數(shù)據(jù)均來自ESI、InCites數(shù)據(jù)庫。ESI數(shù)據(jù)庫選取的數(shù)據(jù)為2020年5月14日更新的覆蓋2010年1月1日至2020年2月29日的數(shù)據(jù)；InCites數(shù)據(jù)庫選取的數(shù)據(jù)為2020年3月26日更新的2010年1月1日至2020年2月29日的數(shù)據(jù)，文獻(xiàn)類型為Article和Review。

3 中國海洋大學(xué)ESI學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀

3.1 中國海洋大學(xué)進入ESI全球前1%學(xué)科概況

ESI數(shù)據(jù)庫2020年5月14日更新的全球機構(gòu)排行榜中，全球各學(xué)科前1%的機構(gòu)共有6 455個，中國海洋大學(xué)排在全球第906位；中國大陸共有466個機構(gòu)，中國海洋大學(xué)排在第73位。中國海洋大學(xué)共有9個學(xué)科進入ESI學(xué)科全球前1%，分別是地球科學(xué)、化學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)、植物與動物科學(xué)、材料科學(xué)、生物與生物化學(xué)、工程學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、藥理學(xué)與毒理學(xué)，詳情見表1?？梢钥闯鲋袊Ｑ蟠髮W(xué)進入ESI全球前1%的學(xué)科中，植物與動物科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、工程學(xué)的總體發(fā)展水平較好，在學(xué)科排名、學(xué)科規(guī)范化引文影響力、總被引頻次等方面均有不錯的成績。

表1 中國海洋大學(xué)進入ESI全球前1%學(xué)科

3.2 中國海洋大學(xué)未進入ESI全球前1%學(xué)科概況

通過InCites數(shù)據(jù)庫檢索了中國海洋大學(xué)ESI各學(xué)科的總被引頻次，結(jié)合ESI數(shù)據(jù)庫前1%學(xué)科機構(gòu)總被引頻次閾值，得到中國海洋大學(xué)未進入ESI前1%學(xué)科的學(xué)科潛力值，見表2。

表2 中國海洋大學(xué)未進入ESI全球前1%學(xué)科潛力值

從表2可以看出，中國海洋大學(xué)未進入ESI全球前1%的13個學(xué)科中，微生物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計算機科學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)的學(xué)科潛力值都高于0.5，從學(xué)科發(fā)展角度看，這4個學(xué)科具有一定優(yōu)勢，可以看作中國海洋大學(xué)的潛力學(xué)科；其他學(xué)科由于學(xué)科潛力值低于0.5，因此進入ESI全球前1%的可能性較小。微生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科潛力值較高，微生物學(xué)雖然發(fā)文量較大，但是CNCI值低于全球平均水平，僅為0.72；臨床醫(yī)學(xué)CNCI值高于全球平均水平，但發(fā)文量較小，如果要沖刺進入ESI全球前1%，微生物學(xué)在保持發(fā)文量的基礎(chǔ)上，應(yīng)該提高引文影響力，臨床醫(yī)學(xué)則應(yīng)該在保持現(xiàn)有研究水平的基礎(chǔ)上，不斷增加發(fā)文體量。計算機科學(xué)發(fā)文數(shù)量和CNCI值都表現(xiàn)不錯，神經(jīng)科學(xué)與行為學(xué)雖然發(fā)文量較少，CNCI值卻高于全球平均水平，篇均被引高達(dá)31.48次，但這兩個學(xué)科的學(xué)科潛力值較低，在后續(xù)的工作中仍需加倍努力，因此下文將以微生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)為例，重點進行學(xué)科發(fā)展分析。

4 中國海洋大學(xué)潛力學(xué)科分析

4.1 發(fā)文分析

微生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)的發(fā)文和被引頻次年度趨勢見圖1、圖2。由圖可見，微生物學(xué)的發(fā)文數(shù)總體呈現(xiàn)波浪式上升的趨勢，而被引頻次在2013年出現(xiàn)最高值，隨后逐漸下降，因為被引頻次與發(fā)表時間有關(guān)，所以近兩年的數(shù)據(jù)并沒有完全體現(xiàn)出來；臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科的發(fā)文量一直不大，但總體呈現(xiàn)上升的趨勢，被引頻次在2011年達(dá)到最高值，隨后經(jīng)過波動逐漸下降。

圖1 微生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)發(fā)文量年度趨勢

圖2 微生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)發(fā)文被引頻次年度趨勢

4.2 發(fā)文期刊分析

中國海洋大學(xué)微生物學(xué)發(fā)文期刊共有64種，按照發(fā)文數(shù)篩選出排名前10位的期刊，發(fā)文篇均被引頻次均在5以上，分區(qū)情況除了FRONTIERS IN MICROBIOLOGY、PLOS ONE在第1、第2區(qū)外，其他期刊均在第3、第4區(qū)，期刊規(guī)范化的引文影響力(JNCI)和學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(CNCI)均高于全球平均水平的期刊有3種，其他期刊稍有差距。

臨床醫(yī)學(xué)發(fā)文期刊共有78種，按照發(fā)文數(shù)篩選出排名前10位的期刊，發(fā)文篇均被引頻次均較高，最高的高達(dá)118次，有10種期刊位于第1、第2區(qū)，期刊規(guī)范化的引文影響力(JNCI)和學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(CNCI)均高于全球平均水平的期刊有6種，其他期刊稍有差距。 微生物學(xué)全球發(fā)文期刊共有317種，臨床醫(yī)學(xué)全球發(fā)文期刊共有3 104種，按照被引頻次篩選出排名前10名的期刊(表3、表4)，其中加星號的為中國海洋大學(xué)微生物學(xué)發(fā)文前10名的期刊，微生物學(xué)有2種，臨床醫(yī)學(xué)有1種，由此可見，如果要提高中國海洋大學(xué)微生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)的影響力，可以考慮提高表3、表4中期刊的投稿率，提高發(fā)文質(zhì)量。

表3 微生物學(xué)全球發(fā)文期刊前10名(被引頻次)

表4 臨床醫(yī)學(xué)全球發(fā)文期刊前10名(被引頻次)

4.3 合作分析

4.3.1 微生物學(xué)。 分析論文的合作機構(gòu)，有助于研究目前的合作水平，為將來更高質(zhì)量的合作尋找合作伙伴。從合作國家/地區(qū)的角度來看(見圖3)，微生物學(xué)的453篇論文共合作國家/地區(qū)33個，其中與中國大陸的合作占大多數(shù)，為73.20%；國際間合作最多的為沙特阿拉伯，占24.18%，其次為英國、英格蘭、美國、澳大利亞、奧地利、德國等。與各國家/地區(qū)合作論文的學(xué)科規(guī)范化的引文影響力(CNCI)見圖4，可以看出與英國、英格蘭、奧地利、德國合作的論文的CNCI值高于全球平均水平，論文的質(zhì)量較高，與其他國家/地區(qū)的合作論文都在一定程度上低于全球平均水平。由此可見，在今后的微生物學(xué)研究中，應(yīng)該首選英國、英格蘭、奧地利、德國等國，從而提高論文質(zhì)量及影響力。

圖3 中國海洋大學(xué)微生物學(xué)主要合作國家/地區(qū)分布

圖4 中國海洋大學(xué)微生物學(xué)主要合作國家/地區(qū)的學(xué)科規(guī)范化引文影響力

4.3.2 臨床醫(yī)學(xué)。從合作國家/地區(qū)的角度來看(見表5)，臨床醫(yī)學(xué)的141篇論文共合作國家/地區(qū)12個，其中與中國大陸的合作占大多數(shù)，為71.33%；其次是美國，為16.78%；然后是加拿大、中國香港、英國、英格蘭等國。與各國家/地區(qū)合作論文的CNCI值中，與中國大陸、美國、加拿大、中國香港的合作CNCI值高于全球平均水平，在今后的研究中可以繼續(xù)加強與這些國家/地區(qū)間的合作。

表5 中國海洋大學(xué)臨床醫(yī)學(xué)主要合作國家/地區(qū)分布

4.4 基金資助分析

4.4.1 微生物學(xué)。微生物學(xué)獲得資助的基金共有48項，其中，國家自然科學(xué)基金資助的最多，為386篇，占全部發(fā)文的84.1%，其次為沙特國王大學(xué)院長科研基金、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)、中國博士后科學(xué)基金等；根據(jù)論文的篇均被引頻次和CNCI值進行分析，中國科學(xué)院基金、國家科學(xué)基金、國家留學(xué)基金資助的項目論文雖然數(shù)量較少，但是篇均被引頻次都在10以上，且CNCI值都高于全球平均水平，在今后的研究中可以多關(guān)注這些基金的申請，提高論文的綜合影響力。

4.4.2 臨床醫(yī)學(xué)。臨床醫(yī)學(xué)獲得資助的基金共有37項，其中，國家自然科學(xué)基金資助的最多，為67篇，占全部發(fā)文的46.85%，其次為山東省自然科學(xué)基金、美國國家衛(wèi)生研究院基金、國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃(973計劃)等；根據(jù)論文的篇均被引頻次和CNCI值進行分析，國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃(973計劃)資助的項目論文篇均被引頻次高達(dá)40次以上，且CNCI值都大于2，其他基金資助項目發(fā)表的論文除中國博士后科學(xué)基金、國家科學(xué)技術(shù)部基金表現(xiàn)一般之外，其他基金資助的項目論文都表現(xiàn)不錯，因此要提高臨床醫(yī)學(xué)的論文影響力，可以多參考基金申請方面的政策，提高基金項目申請的成功率。

4.5 競爭機構(gòu)分析

知己知彼，百戰(zhàn)不殆。在預(yù)測機構(gòu)的潛力學(xué)科時，不僅要了解自身的情況，還要清楚競爭對手的水平。筆者通過在InCites數(shù)據(jù)庫中設(shè)定總被引頻次范圍，即高于中國海洋大學(xué)的被引頻次，低于ESI閾值，然后設(shè)定國家/地區(qū)為中國大陸(文中主要對國內(nèi)高校進行對標(biāo)分析)，機構(gòu)類型選擇高校，篩選出結(jié)果進行對比分析。

4.5.1 微生物學(xué)。 通過篩選只篩選出1所高校(西北農(nóng)林科技大學(xué))，具體情況見表6(根據(jù)表7增加了四川大學(xué)的情況)。為了查看相近高校在微生物學(xué)方向的發(fā)展趨勢，筆者又根據(jù)InCites數(shù)據(jù)庫2020年5月28日更新的數(shù)據(jù)進行了對比，結(jié)果見表7。綜合表6、表7這3所高校的發(fā)展步調(diào)基本一致，中國海洋大學(xué)的發(fā)文數(shù)量一直存在差距，CNCI值和論文被引百分比表現(xiàn)持平，國際合作論文數(shù)量較多，且篇均被引頻次相對較高，但是后期四川大學(xué)被引頻次增速較快，成為有力的競爭對手。因此，中國海洋大學(xué)需要加大微生物學(xué)高影響力的論文產(chǎn)出，才有可能成功晉級。

表6 微生物學(xué)國內(nèi)競爭高校信息

表7 微生物學(xué)國內(nèi)競爭高校信息

4.5.2 臨床醫(yī)學(xué)。通過篩選共篩選出11所高校，具體情況見表8。由表8可見中國海洋大學(xué)在臨床醫(yī)學(xué)研究方面競爭比較激烈，與前面的11所高校相比存在一定差距，尤其是發(fā)文數(shù)量差距較大，國際合作論文較少，但是CNCI值、高被引論文、論文被引百分比較高，篇均被引頻次則最多。可見，中國海洋大學(xué)的被引頻次較少主要是由于發(fā)文量較少造成的，未來的研究中需要增加發(fā)文體量，逐漸縮小差距。

表8 臨床醫(yī)學(xué)國內(nèi)競爭高校信息

5 結(jié)束語

中國海洋大學(xué)共有9個學(xué)科進入ESI全球前1%，其中植物與動物科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、工程學(xué)的總體發(fā)展水平較好，并且在過去的一年時間里，各學(xué)科排名都呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢。通過計算學(xué)科潛力值分析未進入ESI全球前1%的學(xué)科，其中微生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科潛力值較高，下一階段進入ESI全球前1%的可能性最大，但發(fā)文量和CNCI值表現(xiàn)一般，在以后的研究工作中應(yīng)加強與國際高水平、高影響力的機構(gòu)和作者合作，提高自身的研究水平，同時在鼓勵論文數(shù)量增長的基礎(chǔ)上，提高論文在世界范圍內(nèi)的被關(guān)注度，從而提高在世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)影響力。