基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論的高價(jià)值專利培育優(yōu)化

蘇平 馬瑜

摘 要：在倡導(dǎo)高質(zhì)量發(fā)展的時(shí)代背景下，我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量連續(xù)8年位居世界首位，從量變到質(zhì)變的突破是當(dāng)前需要解決的首要問題，高價(jià)值專利的培育是供給側(cè)改革下提升創(chuàng)新質(zhì)量的現(xiàn)實(shí)需要。當(dāng)前，有必要以我國(guó)高價(jià)值專利培育現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向，將戰(zhàn)略生態(tài)管理理論作為理論基點(diǎn)，有效解決高價(jià)值專利的培育環(huán)境導(dǎo)向性問題、培育資源保障性問題以及培育主體交互性問題，并從技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位躍進(jìn)的全過程入手，構(gòu)建涉及高價(jià)值專利培育全程的優(yōu)化方案。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;高價(jià)值專利培育;戰(zhàn)略生態(tài)位管理;優(yōu)化方案

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-5168（2021）08-0155-04

High Value Patent Cultivation and Optimization Based

on Strategic? Management Theory

SU Ping MA Yu

（Chongqing University of Technology，Chongqing 400050）

Abstract： In the context of advocating high-quality development， the number of patent applications in China has ranked first in the world for eight consecutive years. The breakthrough from quantitative change to qualitative change is the primary problem that needs to be solved at present， and the cultivation of high-value patents is a practical need to improve the quality of innovation under the supply-side reform. At present， it is necessary to take the practical problems of China's high-value patent cultivation as the guide， and use the strategic ecological management theory as the theoretical basis to effectively solve the problem of environmental orientation， cultivation of resource security and the interactivity of cultivation subjects of high-value patents，and start from the whole process of the leap from the technological niche of technological innovation to the market niche， so as to construct an optimized plan involving the entire process of cultivating high-value patents.

Keywords： technological innovation;high-value patent cultivation;strategic niche management;optimization

在新時(shí)代“倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用”的大背景下，為實(shí)現(xiàn)提升我國(guó)創(chuàng)新質(zhì)量推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的根本目標(biāo)，有必要完成我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)從量變到質(zhì)變的根本性跨越。加大高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育力度、深入實(shí)施專利質(zhì)量提升工程以及大力培育高價(jià)值核心專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。2019年7月，《高價(jià)值專利（組合）培育和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》（Q/JHZZC 0001—

2019）公開發(fā)布，如何實(shí)現(xiàn)高價(jià)值專利的成功轉(zhuǎn)化已經(jīng)逐步聚焦成為我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展的熱點(diǎn)問題。

本文基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理學(xué)（Strategic Niche Management， SNM）理論的視角，從其思想內(nèi)核和核心要素出發(fā)，重新審視我國(guó)高價(jià)值專利培育的發(fā)展現(xiàn)狀及現(xiàn)實(shí)難題，并試圖通過該理論對(duì)現(xiàn)有高價(jià)值專利培育體系提出具有價(jià)值指向的完善性意見。

1 相關(guān)理論概況

1.1 SNM相關(guān)理論

戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論是生態(tài)學(xué)中生態(tài)位理論的沿革。生態(tài)位一詞最早起源于1910年，1917年被生態(tài)學(xué)家定義為生物在群落中所處的位置和所發(fā)揮的功能作用[1]。SCHOT等[2]曾經(jīng)提出了一種技術(shù)范式模型，但有些學(xué)者認(rèn)為此范式忽略了科學(xué)技術(shù)動(dòng)態(tài)發(fā)展本身的特點(diǎn)。而后，他們將生態(tài)位的內(nèi)涵與思想引入技術(shù)范式研究中，提出了技術(shù)生態(tài)位這一概念。TUSHMAN和ANDERSON[3]曾提出了企業(yè)演變發(fā)展隨著技術(shù)不平衡發(fā)展而問斷均衡的理論模型。20世紀(jì)90年代以來，戰(zhàn)略生態(tài)位理念被數(shù)次成功應(yīng)用于國(guó)外技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的研究項(xiàng)目中，如能源領(lǐng)域和交通領(lǐng)域等。當(dāng)前的戰(zhàn)略生態(tài)位理論雖然由生態(tài)理論發(fā)展而成，但更是將其視為一種管理技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新過程的重要思想與手段。

推動(dòng)技術(shù)生態(tài)位向市場(chǎng)生態(tài)位的躍進(jìn)過程是SNM理論的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。技術(shù)生態(tài)位的概念源自歐洲演化經(jīng)濟(jì)學(xué)界，為新技術(shù)研發(fā)提供真空環(huán)境，能確保全方位、全流程支撐新技術(shù)的完全孵化。STUART和POBOLNY[4]根據(jù)企業(yè)擁有相同技術(shù)發(fā)明（專利）的數(shù)量來確定企業(yè)的技術(shù)生態(tài)位，專利引用相對(duì)數(shù)量來測(cè)量企業(yè)間技術(shù)生態(tài)位的重疊程度?？赏ㄟ^差異化競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)生態(tài)位的分離，同時(shí)在上述研究中具備同一級(jí)別科技研發(fā)能力的企業(yè)可被看作一個(gè)戰(zhàn)略群，企業(yè)實(shí)際的競(jìng)爭(zhēng)位置影響其戰(zhàn)略行為。市場(chǎng)生態(tài)位為處于真空環(huán)境的新技術(shù)提供進(jìn)入市場(chǎng)的全流程、多角度保護(hù)，以此保障新技術(shù)的市場(chǎng)生態(tài)位成型。有學(xué)者將其成功躍進(jìn)的內(nèi)生原因歸結(jié)為3個(gè)部分，本文主要基于三階段模型展開：所采取的實(shí)驗(yàn)技術(shù)手段與既定的技術(shù)目標(biāo)之間的無(wú)差異性;技術(shù)實(shí)現(xiàn)所需的社會(huì)各領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建;各個(gè)層面流程的學(xué)習(xí)。

1.2 高價(jià)值專利相關(guān)理論

高價(jià)值專利概念的提出源于全社會(huì)對(duì)專利質(zhì)量的普遍關(guān)注，隨著各地“十四五”規(guī)劃的相繼出臺(tái)，部分省市已將“每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量”納入科技創(chuàng)新指標(biāo)中。李小童、徐菲將高價(jià)值專利的價(jià)值劃分為使用價(jià)值、交易價(jià)值以及其他附加價(jià)值[5]。馬天旗、趙星將高價(jià)值專利分為狹義和廣義，前者僅將高經(jīng)濟(jì)價(jià)值作為其充分條件，后者涵蓋了高（潛在）市場(chǎng)價(jià)值和高戰(zhàn)略價(jià)值專利，具體體現(xiàn)為較高的技術(shù)價(jià)值和法律價(jià)值[6]。韓秀成、雷怡認(rèn)為高價(jià)值專利應(yīng)在研發(fā)階段有高水平、高技術(shù)含量，在申請(qǐng)方面有高質(zhì)量專利申請(qǐng)文件，在審批方面嚴(yán)格依法審查，并且應(yīng)該具備良好的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)前景，產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高，或者有很好的市場(chǎng)控制力[7]。何煉紅認(rèn)為高價(jià)值專利從廣義上說應(yīng)包含兩個(gè)互相聯(lián)系的方面：一是專利具有有益性，其存在對(duì)于企業(yè)發(fā)展乃至一個(gè)地區(qū)、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重要的作用;二是專利具有有用性，能帶來高價(jià)值的增長(zhǎng)預(yù)期和收益回報(bào)[8]。本文認(rèn)為，所謂高價(jià)值專利即是指技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)符合國(guó)家利益需求或市場(chǎng)實(shí)際需要，通過高質(zhì)量的專利申請(qǐng)和審查過程，獲取具有高穩(wěn)定性的法律屬性，并通過構(gòu)建關(guān)乎其技術(shù)上下游的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)展開高效率權(quán)利運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略價(jià)值或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專利技術(shù)。

2 高價(jià)值專利培育的現(xiàn)實(shí)困境

2.1 培育環(huán)境的導(dǎo)向性問題

片面追求數(shù)量增長(zhǎng)致使高價(jià)值專利培育環(huán)境的前端動(dòng)力缺乏，同時(shí)培育環(huán)境的導(dǎo)向性問題與專利數(shù)量的大幅上升之間也形成了惡性循環(huán)。就國(guó)家整體發(fā)展導(dǎo)向而言，2018年中國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的1.54×106件，集中在計(jì)算機(jī)、數(shù)字通信以及電子產(chǎn)品領(lǐng)域，占全球總量的46.4%。我國(guó)近十年的發(fā)明專利申請(qǐng)量數(shù)據(jù)表明，中國(guó)專利數(shù)量的爆發(fā)式增長(zhǎng)速度正在逐步減緩，但作為高價(jià)值專利培育必然要素之一的高質(zhì)量創(chuàng)造還并未成為技術(shù)研發(fā)的主要導(dǎo)向。就企業(yè)內(nèi)部研發(fā)導(dǎo)向而言，大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)選擇與當(dāng)前市場(chǎng)需求錯(cuò)位，為了達(dá)到某些資質(zhì)限制或獲取部分政策性資助而進(jìn)行專利申請(qǐng)的現(xiàn)象比比皆是。但對(duì)于研發(fā)者而言，越準(zhǔn)確迎合消費(fèi)者市場(chǎng)的需求，也就越能明確高價(jià)值專利技術(shù)的發(fā)展目標(biāo)和其市場(chǎng)培育導(dǎo)向。

大環(huán)境片面地追求專利數(shù)量，企業(yè)內(nèi)部對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)需求痛點(diǎn)把握不夠準(zhǔn)確，無(wú)論是從宏觀還是微觀層面都成為高價(jià)值專利培育的重要壁壘。研發(fā)者大多忽視或選擇性遺忘市場(chǎng)需求選擇和專利價(jià)值的培育，使專利的價(jià)值特性無(wú)法得以實(shí)現(xiàn)，這顯然與企業(yè)作為技術(shù)開發(fā)方（專利培育方）追求市場(chǎng)利益和價(jià)值變現(xiàn)的客觀需求無(wú)法有效銜接，以致形成了我國(guó)專利申請(qǐng)量逐年攀升，而真正實(shí)現(xiàn)專利高價(jià)值變現(xiàn)的技術(shù)寥寥無(wú)幾的封閉循環(huán)。市場(chǎng)需要的不是專利申請(qǐng)量而是專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移和價(jià)值變現(xiàn)，專利的價(jià)值特性是其追求的永恒目標(biāo)，也是高價(jià)值專利的既定含義之一，需要聚力培育形成更加具有導(dǎo)向性的市場(chǎng)環(huán)境。

2.2 培育資源的保障性問題

當(dāng)前，我國(guó)整體專利運(yùn)營(yíng)環(huán)境還有待進(jìn)一步改善，國(guó)家層面培育資源的保障仍亟待完善，無(wú)論是政策體系、平臺(tái)建設(shè)還是金融支撐等都已成為制約我國(guó)高價(jià)值專利培育的重要因素，日益增強(qiáng)的高質(zhì)量專利發(fā)展需求與我國(guó)不充分不完善的專利運(yùn)營(yíng)體系之間難以匹配。除部分大型企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)后續(xù)培育有相應(yīng)規(guī)劃外，以高校和科研院所等為主的科技研發(fā)主體并未做到與市場(chǎng)進(jìn)行高效對(duì)接與利用，研發(fā)方與培育方存在嚴(yán)重脫節(jié)。在此種情況下，無(wú)法有效收集與分析競(jìng)爭(zhēng)者所擁有關(guān)聯(lián)性專利的詳細(xì)情況，更無(wú)法準(zhǔn)確把握市場(chǎng)熱點(diǎn)與空白點(diǎn)。

由于信息資源和法律資源等無(wú)法實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定供給，科技研發(fā)主體在進(jìn)行專利培育轉(zhuǎn)化時(shí)無(wú)法洞悉自身專利或競(jìng)爭(zhēng)專利的技術(shù)、布局、市場(chǎng)占比等優(yōu)勢(shì)以及法律狀況、訴訟策略等，不了解市場(chǎng)上可替代技術(shù)的詳細(xì)發(fā)展和分布情況，因此難以確定如何合理發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，規(guī)避劣勢(shì)。

2.3 培育主體的交互性問題

當(dāng)前的高價(jià)值專利培育中，各方交互環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的信息不對(duì)稱成為影響技術(shù)培育并滯緩其逐步走向市場(chǎng)的重要原因之一，主體視角下的信息傳遞與博弈不通暢、不完善。高價(jià)值專利在各培育主體間的信息交互主要集中于對(duì)專利信息的傳遞，促使信息驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，提升專利權(quán)利穩(wěn)定性，提供及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。其培育全過程不應(yīng)當(dāng)只是技術(shù)研發(fā)者的“獨(dú)奏”，專利申請(qǐng)人、專利審查員、高校、專利中介機(jī)構(gòu)以及提供資金支持的金融機(jī)構(gòu)等都是高價(jià)值專利培育過程中缺一不可的參與者與博弈者。而正是由于其培育過程需要多方的參與和博弈，信息的等同交換和適用以及各方利益最大化博弈平衡點(diǎn)的把握變得尤為艱難。

以專利中介機(jī)構(gòu)為例，作為專利技術(shù)研發(fā)者和市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)之間的紐帶，雙方信息的對(duì)等與統(tǒng)一對(duì)專利價(jià)值的評(píng)估和專利技術(shù)的市場(chǎng)定位等都具有決定性作用。信息的接收或傳遞過程可能會(huì)直接造成信息傳遞者和接受者對(duì)于技術(shù)或市場(chǎng)的判斷失誤，繼而影響專利高價(jià)值化培育路徑的持續(xù)修正。但信息傳遞失真現(xiàn)象是無(wú)法絕對(duì)避免，如何在高價(jià)值專利培育過程中最大程度降低信息失真所帶來不利影響，平衡各方利益是關(guān)鍵。

3 基于戰(zhàn)略生態(tài)位理論的高價(jià)值專利培育過程優(yōu)化

3.1 高價(jià)值專利培育的技術(shù)選擇和意愿構(gòu)建

高價(jià)值專利前期的技術(shù)選擇是以該技術(shù)選擇能符合政策環(huán)境、迎合市場(chǎng)需求為最終目的的，技術(shù)在市場(chǎng)的不可替代程度直接影響其產(chǎn)業(yè)化價(jià)值的高低。專利的有效產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化是實(shí)現(xiàn)其自身價(jià)值的重要途徑，科技創(chuàng)新成果與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的有機(jī)結(jié)合必須以地區(qū)制定的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略為依托，以專利布局狀況和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，制定單個(gè)專利技術(shù)清楚、明確以及可實(shí)現(xiàn)的培育目標(biāo)，以期實(shí)現(xiàn)該技術(shù)從上至下創(chuàng)新的統(tǒng)一意愿[9]。

高價(jià)值專利培育的宏觀意愿必然是專利技術(shù)的可利用，要準(zhǔn)確把握市場(chǎng)需求，以期轉(zhuǎn)化后能產(chǎn)生足額的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。就單一技術(shù)創(chuàng)新的微觀意愿而言，并非技術(shù)研發(fā)者個(gè)人的意愿，而是其培育全程所涉及的所有相關(guān)主體的趨同性意愿。就意識(shí)層面進(jìn)行全流程主體的高度統(tǒng)一，使每個(gè)主體知道在此意愿之下自身的職責(zé)和使命，并為之奮斗直至實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一意愿。統(tǒng)一意愿的趨同實(shí)現(xiàn)之后，必須將既定目標(biāo)及意愿落地合理細(xì)化，形成相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域成文的管理制度，甚至政府層面的政策指引，以管理為手段貫穿高價(jià)值專利培育的全過程。

3.2 高價(jià)值專利培育的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

SNM理論中所提出的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，實(shí)質(zhì)是信息網(wǎng)絡(luò)、資源網(wǎng)絡(luò)以及學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)等網(wǎng)絡(luò)集合的建立，是對(duì)各類資源的有效集聚與流通，在一定程度上能夠有效解決上述資源保障性問題，如圖1所示。所謂社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是指將某些個(gè)體之間的關(guān)系連接建立起某種相對(duì)穩(wěn)固的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[10]。該理論同樣適用于高價(jià)值專利培育網(wǎng)絡(luò)的建立，其主體涵蓋技術(shù)研發(fā)、政策制定、產(chǎn)品生產(chǎn)以及金融服務(wù)等，通過各方主體不斷深入地挖掘、傳遞與共享信息，實(shí)現(xiàn)多方資金的集聚，暢通協(xié)作路徑，不斷促使該高價(jià)值專利的資源網(wǎng)絡(luò)向緊密發(fā)展。

還應(yīng)以擴(kuò)大該網(wǎng)絡(luò)的廣度為目標(biāo)，擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)之間的連接密度和規(guī)模等，以期各主體為新技術(shù)的培育帶來更多的社會(huì)資源。這會(huì)使在向技術(shù)生態(tài)位發(fā)展的過程中讓技術(shù)研發(fā)人員更快、更完整地接收網(wǎng)絡(luò)外部相關(guān)技術(shù)信息，獲取其他潛在研發(fā)合作者的技術(shù)支持。在向市場(chǎng)生態(tài)位躍進(jìn)的環(huán)節(jié)，通過各主體間的實(shí)時(shí)對(duì)接，可以實(shí)現(xiàn)各類資源的有效利用，在信息、資金以及人力等方面提供資源保障，實(shí)現(xiàn)對(duì)于專利技術(shù)運(yùn)營(yíng)過程中價(jià)值評(píng)估、融資擔(dān)保以及權(quán)利穩(wěn)定等各方面所需資源的有效保障，同時(shí)也為多層面的學(xué)習(xí)過程予以全方位的支撐。

3.3 高價(jià)值專利培育的多層面學(xué)習(xí)

在多維度的資源網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建完成之后，為了在高價(jià)值專利培育實(shí)驗(yàn)過程中緊跟國(guó)家或地區(qū)政策發(fā)展，不斷修正研發(fā)方向，要在所構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)維度中進(jìn)行反復(fù)的學(xué)習(xí)和試錯(cuò)。此種學(xué)習(xí)的內(nèi)容針對(duì)宏觀的政策制度、中觀的市場(chǎng)需求和社會(huì)關(guān)系以及微觀的企業(yè)價(jià)值理念等多個(gè)現(xiàn)實(shí)層面，建立高價(jià)值專利培育實(shí)驗(yàn)中的各主體層級(jí)間的培育試錯(cuò)機(jī)制，以期實(shí)現(xiàn)該技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位到市場(chǎng)生態(tài)位的整體躍進(jìn)和價(jià)值轉(zhuǎn)變。根據(jù)試錯(cuò)結(jié)果時(shí)刻反思，及時(shí)消化，第一時(shí)間提出應(yīng)對(duì)方案，進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。有效的高價(jià)值專利培育的學(xué)習(xí)管理能夠提供科學(xué)的學(xué)習(xí)目標(biāo)指引和信息交流平臺(tái)，增進(jìn)各主體對(duì)專利技術(shù)空白點(diǎn)的敏感程度和信息交互效率。

培育過程中的學(xué)習(xí)應(yīng)該是多層次的，除了試錯(cuò)機(jī)制所帶來的被動(dòng)交流外，學(xué)習(xí)還應(yīng)當(dāng)包括各層面的主動(dòng)探索與交流，研發(fā)方、服務(wù)機(jī)構(gòu)、高校以及企業(yè)等各主體間開展定期或不定期交流，總結(jié)已有問題和已經(jīng)采取的修正措施，預(yù)測(cè)可能發(fā)生的難題并做好可行性預(yù)案，通過此種主動(dòng)交流在高價(jià)值專利培育的其他主體遇到類似問題時(shí)供其參考、修正，及時(shí)有效對(duì)技術(shù)培育發(fā)展方向進(jìn)行導(dǎo)航式修正，或者對(duì)已經(jīng)錯(cuò)軌的發(fā)展方向進(jìn)行有效彌補(bǔ)。高價(jià)值專利的應(yīng)用示意圖如圖2所示。

4 結(jié)語(yǔ)

將戰(zhàn)略生態(tài)位理論糅合應(yīng)用于高價(jià)值專利培育，應(yīng)該自新技術(shù)的創(chuàng)造過程伊始貫穿并導(dǎo)引專利撰寫、申請(qǐng)、產(chǎn)品開發(fā)以及迎合市場(chǎng)等，影響專利價(jià)值的全過程，繼而完成技術(shù)保護(hù)的撤離，推動(dòng)新技術(shù)從技術(shù)生態(tài)位到市場(chǎng)生態(tài)位的躍進(jìn)，實(shí)現(xiàn)多方聚焦的統(tǒng)一性意愿，構(gòu)建技術(shù)—市場(chǎng)雙角度的多層面學(xué)習(xí)平臺(tái)，完善研發(fā)主體方和市場(chǎng)主體方等暢通高效的價(jià)值交互網(wǎng)絡(luò)，以克服高價(jià)值專利現(xiàn)有的培育環(huán)境導(dǎo)向性問題、培育資源保障性問題以及培育主體交互性問題，為高價(jià)值專利培育的縱深發(fā)展提供現(xiàn)實(shí)可靠的理論支撐。

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