中圖分類號(hào)：G307 科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的思考與探究

朱紀(jì)聰　呂明新　房瑞　劉春博　孫巖

摘要：科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)是科技評(píng)價(jià)活動(dòng)一項(xiàng)新的實(shí)驗(yàn)和探索，全國(guó)一二批試點(diǎn)單位和試點(diǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)初步探索了一些好的經(jīng)驗(yàn)和做法，有必要進(jìn)行分析和研究。本文根據(jù)現(xiàn)有的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)做法，通過(guò)進(jìn)一步闡述科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的作用和意義，梳理分析存在的問(wèn)題，從解決問(wèn)題的角度出發(fā)，提出科技成果持有單位要把科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)納入科技創(chuàng)新活動(dòng)范疇，政府層面要制定好地方科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的制度，學(xué)界要對(duì)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)開展深入研究，行業(yè)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督等相關(guān)建議和對(duì)策，推動(dòng)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià);科技成果;科研工作;思考探究

Thinking and Exploration on the Standardization Evaluation of Scientific and Technological Achievements

ZHU Jicong 1 LV Mingxin FANG Rui LIU Chunbo SUN Yan

（Department of Science and Technology Management， Shandong University， Jinan， Shandong Province， 250000 China）

Abstract： The standardized evaluation of scientific and technological achievements is a new experiment and exploration of scientific and technological evaluation activities. Some good experiences and practices have been preliminarily explored by the first or second batch of pilot units and pilot evaluation institutions in China， so it is necessary to analyze and study them. According to the existing understanding and experience， this paper further expounds the role and significance of the standardization evaluation of scientific and technological achievements， combs and analyzes the existing problems， and from the perspective of solving the problems， puts forward that the holders of scientific and technological achievements should bring the standardization evaluation of scientific and technological achievements into the scope of scientific and technological innovation activities， and the government should formulate a good system for the standardization evaluation of local scientific and technological achievements， The academic circles should carry out in-depth research on the evaluation standard of scientific and technological achievements standardization， and the industry associations should strengthen the quality supervision and other relevant suggestions and countermeasures， so as to promote the development of scientific and technological achievements standardization evaluation.

Key Words： Standardized evaluation; Scientific and technological achievements; Scientific research work; Thinking and exploration

引言：加快科技成果轉(zhuǎn)化是落實(shí)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措。發(fā)展經(jīng)濟(jì)歸根結(jié)底要依靠科技創(chuàng)新，依靠科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，把科技成果廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐，才能有效地提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。為大力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本轉(zhuǎn)變，我國(guó)2015年修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，破解了科技成果使用、處置和收益權(quán)等政策障礙;2016年先后制定了《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，進(jìn)一步明確細(xì)化了相關(guān)制度和具體操作措施，提出了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的新要求?？萍汲晒u(píng)價(jià)是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于打通科技成果轉(zhuǎn)化的最后一公里具有十分重要的意義。而科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)又是科技成果評(píng)價(jià)的重要方法之一，當(dāng)前正處于發(fā)展的重要階段，對(duì)其開展相關(guān)研究具有重要意義。

1.科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的作用

1.1科技成果的“科技普通話”。它解決了在科技成果轉(zhuǎn)化中對(duì)科技成果的推介聽得懂的問(wèn)題。當(dāng)前情況下，我國(guó)科技成果數(shù)量龐大，水平參差不齊^[1]，如何讓來(lái)自我國(guó)天南地北、內(nèi)陸沿海的投資人或技術(shù)的需求者都能夠聽得懂各類技術(shù)成果的情況介紹，進(jìn)而對(duì)技術(shù)成果又有一個(gè)恰如其分的判斷，判斷其是否適合投資或轉(zhuǎn)化，科技成果的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)在一定程度上較好地解決了這一問(wèn)題。

1.2科技成果的“科技通用語(yǔ)言”。它解決了在科技成果轉(zhuǎn)化中對(duì)科技成果的推介看得懂的問(wèn)題。目前，我國(guó)科技成果的介紹材料規(guī)格不一，方式千差萬(wàn)別。有的從科技創(chuàng)新的角度介紹科技成果，有的從科技成果研發(fā)所處的階段和水平介紹科技成果，還有的從技術(shù)的先進(jìn)性上介紹了科技成果，等等，不一而足。有些時(shí)候讓需求者無(wú)以適從，很難做出判斷和選擇?？萍汲晒麡?biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)統(tǒng)一了科技成果介紹的通用語(yǔ)言問(wèn)題，有利于解決技術(shù)需求者對(duì)科技成果的語(yǔ)言看不懂的問(wèn)題。

1.3科技成果認(rèn)識(shí)的“標(biāo)準(zhǔn)方法”。它解決了在科技成果轉(zhuǎn)化中對(duì)科技成果認(rèn)識(shí)的方法問(wèn)題。即對(duì)一項(xiàng)科技成果的認(rèn)識(shí)是好還是不好，不能一概而論，并非是成熟度、先進(jìn)度和創(chuàng)新度越高的技術(shù)成果越好，而是適合的才是最好的。適合的才是選擇的標(biāo)準(zhǔn)，什么是適合的呢？對(duì)于一般技術(shù)需求者而言，所開展的往往是技術(shù)轉(zhuǎn)移或成果轉(zhuǎn)化，所追求的是利益最大化，當(dāng)然是成熟度、先進(jìn)度和創(chuàng)新度越高的技術(shù)成果越好，但其投資則必然越大，一般投資者是能否作如此巨大的投資，還要看自身的實(shí)力，選擇合適的技術(shù)發(fā)展階段進(jìn)行投資轉(zhuǎn)化，才是科學(xué)的認(rèn)識(shí)科技成果的方法。

2.科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作存在的問(wèn)題

2.1 社會(huì)化的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要得到社會(huì)的廣泛認(rèn)同需要一個(gè)過(guò)程

我國(guó)以往進(jìn)行的科技成果的評(píng)價(jià)都是由政府主導(dǎo)的科技成果鑒定，對(duì)此，社會(huì)都有一個(gè)認(rèn)知的慣性。2016年全面取消政府主導(dǎo)的科技成果鑒定，改由第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)，社會(huì)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)化水平、評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量等方面一定程度上持有懷疑或觀望的態(tài)度，對(duì)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立、客觀、科學(xué)、公正開展評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量需要一個(gè)認(rèn)知的過(guò)程。

2.2 科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)還存在標(biāo)準(zhǔn)不平衡、不一致的問(wèn)題

當(dāng)前，各地都在廣泛探索科技成果的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)，也都制定了相關(guān)的工作方案。就省級(jí)層面上來(lái)看，甘甜^[2]對(duì)部分省的情況進(jìn)行了研究，安徽省出臺(tái)了地方標(biāo)準(zhǔn)--《科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范》（DB34/T 1-2017）;四川省出臺(tái)了《四川省科技成果評(píng)價(jià)通用規(guī)范》（T/STMA 001-2018）;山東省尚未發(fā)布省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)，但出臺(tái)了建筑業(yè)、特種設(shè)備、信息技術(shù)類等協(xié)會(huì)或團(tuán)體科技評(píng)價(jià)管理辦法;河北則未有有關(guān)科技成果評(píng)價(jià)工作方面的內(nèi)容，江蘇省也僅出臺(tái)了《江蘇省計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)管理辦法》。由此可以看出，在省級(jí)層面上，科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的為發(fā)展還存在進(jìn)度不平衡、標(biāo)準(zhǔn)不一致的問(wèn)題，這勢(shì)必會(huì)影響科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的開展。

2.3 學(xué)界對(duì)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的研究還有局限性

當(dāng)前，我國(guó)學(xué)界對(duì)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的研究還顯不足，方君寧^[3]提出了構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、建立統(tǒng)一評(píng)價(jià)執(zhí)行規(guī)范、完善標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)語(yǔ)言體系等;阮航等^[4]指出青島市科技局組織編寫了《科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)理論與務(wù)實(shí)》一書，該書極大地方便了科技成果評(píng)價(jià)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)知識(shí)和技能的學(xué)習(xí);李小穩(wěn)^[6]等則提出了青島市科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)及其啟示。其他通過(guò)論文檢索，則很少有專門研究科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化的文章或著述，這就顯示了我國(guó)學(xué)界在科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)中的研究還顯薄弱。

2.4 想從事科技成果評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)工作的機(jī)構(gòu)或個(gè)人感到無(wú)所適從

各地第三方技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)都已躍躍欲試準(zhǔn)備開展科技成果評(píng)價(jià)工作，但由于所在地方政府未出臺(tái)相關(guān)的法規(guī)政策，尤其是科技部發(fā)布《科技部關(guān)于對(duì)部分規(guī)章和文件予以廢止的決定》，正式廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》以后，但一些地方新的辦法、法規(guī)沒有及時(shí)跟進(jìn)發(fā)布或出臺(tái)，致使想從事該項(xiàng)工作的機(jī)構(gòu)或個(gè)人不知從何下手，有些無(wú)所適從的感覺。

3.科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)發(fā)展的建議及對(duì)策

3.1科技成果持有單位要把科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)納入科技創(chuàng)新活動(dòng)范疇

隨著科學(xué)技術(shù)的加速進(jìn)步，不可否認(rèn)的是創(chuàng)新已成為現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律，成為最重要的發(fā)展動(dòng)能^[6]。創(chuàng)新已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ?，但在?chuàng)新體系建設(shè)的認(rèn)識(shí)上各地各單位部門還需要進(jìn)一步深化，董升榮^[7]認(rèn)為高校創(chuàng)新體系至少應(yīng)該包括科研理念創(chuàng)新、科研環(huán)境創(chuàng)新、科研平臺(tái)創(chuàng)新、科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新、科研評(píng)價(jià)創(chuàng)新等五項(xiàng)基本要素，這就明確了高校要把科研評(píng)價(jià)創(chuàng)新包括科技成果的評(píng)價(jià)創(chuàng)新作為高?？萍紕?chuàng)新體系的重要組成部分，并作為科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要內(nèi)容，只有這樣才能確保高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的健康發(fā)展。作為區(qū)域創(chuàng)新的三大主體—高校、科研院所、企業(yè)都應(yīng)把科研評(píng)價(jià)創(chuàng)新包括科技成果的評(píng)價(jià)創(chuàng)新納入科技創(chuàng)新活動(dòng)的范疇，把科研評(píng)價(jià)作為科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，要像重視承擔(dān)國(guó)家重大研發(fā)計(jì)劃一樣把科技成果評(píng)價(jià)重視起來(lái)，共同推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新活動(dòng)的健康發(fā)展。

3.2制定好地方科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的制度

制度就是指揮棒，制度是開展工作的依據(jù)，制度也是風(fēng)向標(biāo)，制度建設(shè)的好，能夠有效推動(dòng)工作的發(fā)展，一個(gè)區(qū)域一個(gè)地方，制度制定好了就能達(dá)到推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?？萍汲晒臉?biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)是區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，該方面制度制定好了，必然能推動(dòng)該地該區(qū)域科技創(chuàng)新工作的發(fā)展。為此要制定好本地本區(qū)域“科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)管理辦法”、“科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)管理辦法”、“科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)規(guī)范“、“科技評(píng)估師管理辦法”“科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)咨詢專家備案管理辦法”等有關(guān)的規(guī)章制度辦法等，實(shí)現(xiàn)向上有效對(duì)接國(guó)家的有關(guān)法規(guī)政策，對(duì)下引導(dǎo)好本地本區(qū)域科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的規(guī)范有序發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)工作科學(xué)化規(guī)范化職業(yè)化發(fā)展。

3.3研究好地方科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

學(xué)界在科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面進(jìn)行了有益探索，姜波^[1]等提出科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的5個(gè)核心評(píng)價(jià)指標(biāo)，即成熟度、創(chuàng)新度、先進(jìn)度、效益和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。成熟度、創(chuàng)新度、先進(jìn)度從三個(gè)維度上對(duì)科技成果的技術(shù)層面做出了較為全面的評(píng)價(jià)，基本上反映了技術(shù)成果的全部技術(shù)面貌，但效益和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)未設(shè)計(jì)相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或方法。效益評(píng)價(jià)方面建議將效益指標(biāo)設(shè)為經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)和社會(huì)效益指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)又可以按照等級(jí)定義進(jìn)行分級(jí)，如經(jīng)濟(jì)效益與投入比1：1為基本級(jí)，大于2小于5的為一般級(jí)，大于5小于10的為較好級(jí)，大于10的為極好級(jí)，有利于投資者較好的做出判斷。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)也建議做出等級(jí)定義評(píng)價(jià)，如院士領(lǐng)銜在50人以上、梯隊(duì)結(jié)構(gòu)合理的團(tuán)隊(duì)可以定義為高級(jí)別級(jí)，院士領(lǐng)銜在10人以上50人以下或者杰出人才（長(zhǎng)江學(xué)者、杰出青年基金獲得者）領(lǐng)銜在50人以上、梯隊(duì)結(jié)構(gòu)較為合理的團(tuán)隊(duì)，可以定義為較高級(jí)別，院士領(lǐng)銜在10人以下或者杰出人才（長(zhǎng)江學(xué)者、杰出青年基金獲得者）領(lǐng)銜在50人以下的團(tuán)隊(duì)，可以定義為一般級(jí)別等。類似的可以細(xì)化相關(guān)的指標(biāo)，全面實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化，有利科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作真正的實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。

3.4要加強(qiáng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)人才隊(duì)伍建設(shè)

科技評(píng)價(jià)要求專業(yè)性強(qiáng)，業(yè)務(wù)跨度大，綜合性強(qiáng)，對(duì)從業(yè)人員素質(zhì)要求很高^[3]。為了深入貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》（國(guó)發(fā)【2017】44號(hào)）和科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心《關(guān)于開展第二批國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地建設(shè)工作的通知》（國(guó)科火字【2020】81號(hào)）要求，加強(qiáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)工作，進(jìn)一步完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，科技部在各地批準(zhǔn)設(shè)立了若干國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地。各地要充分發(fā)揮好這些基地的作用，培育一批科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的人才，建設(shè)好人才體系。對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)定體系，構(gòu)建科技成果第三方評(píng)價(jià)制度，必須首先明確哪些社會(huì)主體可以承擔(dān)科技成果評(píng)價(jià)工作，明確的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)能夠確保第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)性^[8]?？萍脊芾聿块T要制定評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度文件，要按照準(zhǔn)入條件建立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入體系，建設(shè)一批適應(yīng)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)發(fā)展要求的評(píng)價(jià)工作機(jī)構(gòu)。

3.5要加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)質(zhì)量的監(jiān)管

國(guó)家層面、?。ㄖ陛犑校用娑家闪⒖萍汲晒u(píng)價(jià)工作委員會(huì)，各市地科技主管部門都要成立科技成果評(píng)價(jià)工作監(jiān)督管部門，各行業(yè)協(xié)會(huì)要成立科技成果評(píng)價(jià)工作監(jiān)管機(jī)構(gòu)，建立起我國(guó)從上到下、從行業(yè)到領(lǐng)域的全覆蓋的科技成果評(píng)價(jià)的監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，各部門、機(jī)構(gòu)要職責(zé)清晰，全國(guó)上下一盤棋，既要相互銜接，又要不留監(jiān)管縫隙，堅(jiān)持按標(biāo)準(zhǔn)辦事，違者必究，確實(shí)保證科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的質(zhì)量，推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新事業(yè)的健康發(fā)展。

結(jié)語(yǔ)

科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)是科技成果轉(zhuǎn)化工作的重要環(huán)節(jié)，做好科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作，對(duì)于打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”具有重要意義?？萍汲晒麡?biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)又要求專業(yè)性強(qiáng)，業(yè)務(wù)跨度大，綜合性強(qiáng)，也是一項(xiàng)涉及各級(jí)政府、成果持有單位、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等涉及面龐大的工作，同時(shí)，該項(xiàng)工作也是一項(xiàng)剛剛起步的工作，還有許多問(wèn)題需要解決，涉及到的單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究，在職責(zé)范圍內(nèi)把工作做到位，發(fā)揮好各自應(yīng)有的作用，共同把科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作推動(dòng)起來(lái)、發(fā)展起來(lái)。

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