縣域經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

紀(jì)天予

作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)基本單元，縣域經(jīng)濟(jì)承載著我國(guó)80%以上的人口與60%的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)于振興鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)及實(shí)施美麗鄉(xiāng)村建設(shè)具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，并在促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定與構(gòu)建和諧社會(huì)等方面發(fā)揮著不可替代的作用。企業(yè)在縣域經(jīng)濟(jì)中肩負(fù)著重大職責(zé)，然而，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中往往面臨著各種法律風(fēng)險(xiǎn)，在一定程度上制約了縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與壯大。因此，企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化自身法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)與能力，有效預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)，為縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供強(qiáng)大助推力。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定義

就風(fēng)險(xiǎn)概念而言，需立足于不同角度進(jìn)行分析，不同角度其定義也不相同。學(xué)界將風(fēng)險(xiǎn)定義為：預(yù)期與未來(lái)具體結(jié)果之間出現(xiàn)差異導(dǎo)致不良后果的可能性。而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)指的是法律落實(shí)過(guò)程中，行為人法律行為不規(guī)范，引起與企業(yè)預(yù)期目標(biāo)相悖的不良后果可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)雖不是違法風(fēng)險(xiǎn)，但全部誘發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為均屬于不規(guī)范行為。在外延上，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)同企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)驗(yàn)管理之間的關(guān)系較為密切，其泛指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)驗(yàn)管理過(guò)程中企業(yè)可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)，如管理層違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)、合法法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)侵權(quán)糾紛法律風(fēng)險(xiǎn)、勞務(wù)關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)、合法管理法律風(fēng)險(xiǎn)等。

企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

一是治理法律風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)《公司法》中，明確規(guī)定了企業(yè)注冊(cè)時(shí)股東出資額及年限，然而，縣域經(jīng)濟(jì)中的中小型企業(yè)大多數(shù)股東注冊(cè)方面存在虛構(gòu)現(xiàn)象。通過(guò)調(diào)查得知，大多數(shù)企業(yè)表面上符合《公司法》有限責(zé)任公司設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)，而事實(shí)上基本都是一人股東或“夫妻店”“親屬店”;企業(yè)相關(guān)規(guī)章制度只限于形式，注冊(cè)時(shí)沒(méi)有細(xì)致地研究公司章程，大多數(shù)條款均是泛泛而談，并未彰顯出章程存在的價(jià)值;對(duì)于組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，企業(yè)往往不重視。大多數(shù)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)較為模糊，權(quán)責(zé)不明，決策不科學(xué)、不民主的現(xiàn)象較為普遍。

二是合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于縣域經(jīng)濟(jì)下的中小型企業(yè)，簽訂合同時(shí)并未重點(diǎn)審查對(duì)方資格及實(shí)際履約能力，雖然有的企業(yè)聘請(qǐng)了律師起草合同，剩下的均采取訂單或網(wǎng)上下載格式合同，有的甚至只是口頭約定。在這一情形下，合同管理制度及監(jiān)督機(jī)制并未發(fā)揮作用。

三是人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)?！秳趧?dòng)合同法》的實(shí)行，無(wú)疑是增加了企業(yè)用工成本、違法成本、用工風(fēng)險(xiǎn)等。該法律對(duì)企業(yè)的要求較為嚴(yán)格，若依然根據(jù)以往傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)來(lái)處理勞動(dòng)合同，企業(yè)必然會(huì)面臨不利的后果。在縣域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)關(guān)于人力資源管理的規(guī)則制度屈指可數(shù)，真正貫徹到位的更是少之又少。勞動(dòng)合同簽訂中，很少企業(yè)采取規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂或聘請(qǐng)專業(yè)律師起草勞動(dòng)合同，勞動(dòng)訴訟案件持續(xù)增長(zhǎng)，增加了企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，法律風(fēng)險(xiǎn)較大。

對(duì)于以上所存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，縣域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各企業(yè)重視程度較低，這無(wú)疑會(huì)存在誘發(fā)各種隱患的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)中的法務(wù)部門形同虛設(shè)，未得到高層重視，沒(méi)有真正參與到企業(yè)戰(zhàn)略中。同時(shí)，針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范而言，企業(yè)投入不足，法律培訓(xùn)較少，雖然聘請(qǐng)了法律顧問(wèn)，但是其目的在于解決事后法律糾紛，未進(jìn)行事前預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。由于企業(yè)發(fā)展進(jìn)程的各個(gè)環(huán)節(jié)中，法律服務(wù)并未進(jìn)行滲透，難以及時(shí)排除法律隱患，一旦爆發(fā)則會(huì)造成嚴(yán)重的法律危機(jī)。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

一是增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)注重領(lǐng)導(dǎo)及員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)及制度意識(shí)的培養(yǎng)，明確自身職責(zé)及義務(wù)，有效預(yù)防內(nèi)部矛盾的出現(xiàn)，確保企業(yè)能夠在法律約束下規(guī)范、穩(wěn)定運(yùn)行，獲取最大化經(jīng)營(yíng)效益。積極強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，企業(yè)應(yīng)意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)的根源所在，制定針對(duì)性的解決方法。其一，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)是整個(gè)企業(yè)的核心，促領(lǐng)導(dǎo)樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，可發(fā)揮強(qiáng)有力的引導(dǎo)力，廣泛普及法律知識(shí)。其二，強(qiáng)化職工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，可第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)各環(huán)節(jié)存在的法律漏洞，并及時(shí)彌補(bǔ)。其三，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部法律控制效果，確保各管理環(huán)節(jié)能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

二是建立并完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，企業(yè)應(yīng)立足于自身實(shí)際情況制定針對(duì)性的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制。為了能夠構(gòu)建良好的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，可從如下幾點(diǎn)入手：首先，企業(yè)應(yīng)設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)策略商討部門及決策審判部門，重點(diǎn)審閱企業(yè)重要事務(wù)。其次，企業(yè)應(yīng)設(shè)立重要事務(wù)處理部門。最后，企業(yè)應(yīng)完善并執(zhí)行法律顧問(wèn)聘用制度。在企業(yè)制定法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度時(shí)，企業(yè)重大事務(wù)決策部門、法律事件負(fù)責(zé)人及外聘法律顧問(wèn)應(yīng)積極履行自身職責(zé)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管效率與質(zhì)量。

三是構(gòu)建可行的企業(yè)治理制度。對(duì)于企業(yè)而言，良好的治理結(jié)構(gòu)可有效預(yù)防經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)?，F(xiàn)階段，縣域經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)主要分為市場(chǎng)導(dǎo)向與銀行控制兩種治理方式，隨著經(jīng)濟(jì)與社會(huì)改革進(jìn)程的加快，這兩種模式漸漸趨于一致。企業(yè)治理成效直接決定了企業(yè)發(fā)展方向，為了能夠可持續(xù)健康發(fā)展，企業(yè)應(yīng)注重自身治理機(jī)制作用的發(fā)揮，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況制定科學(xué)合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，對(duì)股東人數(shù)、股權(quán)變動(dòng)、股東類型及持有股份份額等因素進(jìn)行綜合考慮，制定科學(xué)合理的股權(quán)計(jì)劃。同時(shí)，為了能夠可持續(xù)健康發(fā)展，企業(yè)還應(yīng)對(duì)各方的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行有效平衡，制定科學(xué)合理、可操作的管理制度?？茖W(xué)合理的股權(quán)結(jié)果可確保決策的民主，所以股權(quán)最好相對(duì)集中，在對(duì)股東及管理人員進(jìn)行全面監(jiān)督有限制的前提下，保證企業(yè)決策制定的科學(xué)性及執(zhí)行成效。

四是構(gòu)建可行的合同管理制度。合同屬于企業(yè)中十分常見(jiàn)的交易方式之一，也是民商事處理相互關(guān)系的法律依據(jù)，以及糾紛根源。企業(yè)對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行處理的過(guò)程中，需要增強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，建立正確的合同法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制，對(duì)合同進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。簡(jiǎn)而言之，合同管理制度涉及文本、檔案、專用章，以及合同擬定、審核、執(zhí)行等相關(guān)環(huán)節(jié)。同時(shí)，對(duì)合同事務(wù)進(jìn)行承辦的過(guò)程中，企業(yè)需要構(gòu)建專門承辦部門，立足于合同管理機(jī)制開(kāi)展各項(xiàng)工作，并與有關(guān)部門積極合作。

五是健全企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度。企業(yè)應(yīng)制定并實(shí)施科學(xué)合法的方法，嚴(yán)格遵照法律規(guī)范開(kāi)展勞動(dòng)人員合同簽署、合同管理、薪酬支付、職員變動(dòng)處理及違法行為處罰等一系列工作。在完善人力資源風(fēng)險(xiǎn)防控制度前，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)職員離崗工作的處理，針對(duì)不同離職原因的職員采取相對(duì)應(yīng)的管理方法，預(yù)防勞務(wù)爭(zhēng)議事件的出現(xiàn)。同時(shí)，針對(duì)企業(yè)機(jī)密相關(guān)人員的管理，企業(yè)應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ绯鋈刖撤蓷l文的制定、職員薪酬的明確及出境補(bǔ)償資金等。另外，企業(yè)還應(yīng)建立健全嚴(yán)格的仲裁案件管理體系，對(duì)于違反法規(guī)的職員應(yīng)實(shí)施有效的控制方法，確保企業(yè)權(quán)益的合法性。

六是加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)外部之間的溝通。企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，積極處理好企業(yè)同政府的管理、納稅、公司勞動(dòng)合同關(guān)系、保險(xiǎn)事務(wù)等。由于法律環(huán)境的不斷變化，企業(yè)法務(wù)部門應(yīng)積極同外界聯(lián)系，加強(qiáng)溝通，對(duì)法律動(dòng)態(tài)變化了如指掌。另外，法務(wù)部門應(yīng)積極同其他部門溝通，確保多方都能夠共享信息，逐步構(gòu)建起法律工作限期介入業(yè)務(wù)的模式，促使法律人員對(duì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面了解，第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與處理問(wèn)題，進(jìn)而有效預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

對(duì)于縣域經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)而言，法律風(fēng)險(xiǎn)的管理直接決定其發(fā)展方向，決定其經(jīng)濟(jì)效益。因此，經(jīng)營(yíng)過(guò)程中企業(yè)應(yīng)制定全方位、多層次的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，真正意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵性、動(dòng)態(tài)性。同時(shí)，及時(shí)預(yù)測(cè)企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，在建立健全應(yīng)對(duì)措施的前提下予以有效監(jiān)督，進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，增強(qiáng)自我市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促使縣域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展。