科研單位法律風(fēng)險管理淺議

王勝臣

中石化河南油田分公司石油工程技術(shù)研究院 河南 南陽 473132

一、科研單位法律風(fēng)險情況分析

根據(jù)科研單位的工作特點(diǎn)是知識密集、技術(shù)密集,其面臨和涉及的法律風(fēng)險大體可以有如下幾個類別。

(1)人力資源管理法律風(fēng)險。人力資源管理是企業(yè)管理的重點(diǎn),科研單位自然不會例外。同時企業(yè)的整個用工管理過程都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)加以約束,必須依法用人和依法管理人,既要維護(hù)企業(yè)利益,也要保障員工權(quán)益。

(2)知識產(chǎn)權(quán)管理法律風(fēng)險。技術(shù)研發(fā)單位,是生產(chǎn)和創(chuàng)造科技知識產(chǎn)品的地方,必須嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī),既要依法保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán),也要避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

(3)合同法律風(fēng)險?？蒲袉挝缓贤娠L(fēng)險涉及面較廣,既有基本的組織用工合同,也有業(yè)務(wù)上的項(xiàng)目簽約及外委、外協(xié)等方面的合同。這些合同從條款擬定到雙方談判,再到具體的履約執(zhí)行,直到終止,都需要嚴(yán)格管理。一旦合同成立,就要按照合同法的相關(guān)規(guī)定去執(zhí)行。稍有差池,就會產(chǎn)生法律風(fēng)險,給企業(yè)帶來非正常經(jīng)濟(jì)損失。

(4)安全環(huán)保法律風(fēng)險?？蒲袉挝坏目萍紕?chuàng)新需要大量的室內(nèi)和現(xiàn)場試驗(yàn),有的存在高風(fēng)險高污染。國家有嚴(yán)格系統(tǒng)的環(huán)保法律法規(guī),必須嚴(yán)格執(zhí)行,遵守國家環(huán)保法律法規(guī),有效規(guī)避風(fēng)險。

(5)稅收法律風(fēng)險。科技創(chuàng)新工作是全社會聚焦的行業(yè),投入和獎勵力度不斷加大。要依法準(zhǔn)確納稅(包括個人所得稅),偷漏稅行為必須承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任,同樣都會對經(jīng)營目標(biāo)的順利達(dá)成產(chǎn)生負(fù)面影,稅收風(fēng)險不失為一個法律風(fēng)險源。

(6)應(yīng)收賬款管理法律風(fēng)險。科研項(xiàng)目提供技術(shù)服務(wù),存在應(yīng)收賬款管理問題。隨著科研單位越來越深入地走向市場,對外業(yè)務(wù)交往也會越來越多,應(yīng)收賬款管理也需要越來越精細(xì)。

(7)內(nèi)部人員失控法律風(fēng)險。內(nèi)部人員既包括居于領(lǐng)導(dǎo)崗位的經(jīng)營管理人員,也包括普通員工。對于經(jīng)營管理人員來說,有著相應(yīng)的職務(wù)之便,必須加強(qiáng)法制教育,做到學(xué)法、知法、守法,避免權(quán)力失控,造成知識產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)流失。

(8)涉外案件法律風(fēng)險。隨著全球市場一體化的發(fā)展,國外公司來到中國市場經(jīng)營,中國企業(yè)也到海外進(jìn)行市場開拓。這一方面由于市場深度融合,中外企業(yè)間摩擦和沖突會時常發(fā)生,從而導(dǎo)致涉外案件法律風(fēng)險,開拓國內(nèi)外市場過程中,這種情況不可避免。

二、法律風(fēng)險防范管理體系建設(shè)

有效管理防范法律風(fēng)險,必須要建立相應(yīng)的管理機(jī)制和管理體系,將法律風(fēng)險管理工作融入到各業(yè)務(wù)流程,落實(shí)到各工作崗位,貫穿到科研生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),建立并形成制度嚴(yán)謹(jǐn)、行為一貫、排查細(xì)密、分析精確的法律風(fēng)險管理機(jī)制,完善和健全責(zé)任明確、點(diǎn)面結(jié)合、流程順暢、覆蓋全員的法律風(fēng)險管理體系,確保法律風(fēng)險可管可控。

1、確立法律風(fēng)險管理理念意識。從高層領(lǐng)導(dǎo)開始,確立自上而下的法治管理理念,樹立明確的法律風(fēng)險管理意識。在法治管理理念和法律風(fēng)險管理意識的指導(dǎo)下,確定方針、建立制度、營造氛圍、調(diào)配資源,形成法律風(fēng)險管理全員參與和全方位支撐的文化生態(tài)。

2、確定法律風(fēng)險管理目標(biāo)。根據(jù)管理的實(shí)際情況,設(shè)計并確認(rèn)科研生產(chǎn)經(jīng)營、市場開拓、改革改制、持續(xù)發(fā)展等方面的法律風(fēng)險管理目標(biāo),切實(shí)為科技創(chuàng)新和單位健康、全面、高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

3、建立法律風(fēng)險管理組織架構(gòu)。法律風(fēng)險管理的組織架構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一個由決策層統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、經(jīng)營管理科主抓、其它機(jī)關(guān)部門及基層單位全面協(xié)同督辦、專職或兼職的法務(wù)人員和法律風(fēng)險監(jiān)控員(合同管理員)一起推動、全體普通員工共同參與的組織管理體系,并切實(shí)形成上下級之間的監(jiān)管約束和監(jiān)督指導(dǎo)關(guān)系。

4、制訂法律風(fēng)險管理規(guī)章制度。按照“統(tǒng)一制度”、“分級負(fù)責(zé)”管理體制,根據(jù)自己的法律風(fēng)險管理目標(biāo),建立和完善相應(yīng)的系統(tǒng)配套制度和具體行為規(guī)范,建立法律風(fēng)險管理的工作程序,將法律風(fēng)險管理工作切實(shí)融入到日常管理工作中,確保法律風(fēng)險管理在院內(nèi)的統(tǒng)一理解和正確執(zhí)行,確保行動的一致性和工作的高效率。

5、做好法律風(fēng)險管理分析評價。對內(nèi)外法律風(fēng)險環(huán)境信息進(jìn)行全面收集,對各業(yè)務(wù)工作領(lǐng)域、經(jīng)營活動、重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行法律風(fēng)險大排查,對排查確認(rèn)的法律風(fēng)險進(jìn)行分析評估,組織應(yīng)對措施,明確管理責(zé)任,制定相應(yīng)的管理策略和應(yīng)對措施,確保全院法律風(fēng)險都在可控和可承受范圍內(nèi)。及時發(fā)布監(jiān)控預(yù)警,實(shí)施動態(tài)管理,對存在的法律風(fēng)險進(jìn)行周期性的排查、識別、分析、評估等。

6、形成法律風(fēng)險管理通報機(jī)制。建立內(nèi)部溝通和報告機(jī)制的目標(biāo)在于打通和理順法律風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)工作流程,實(shí)現(xiàn)部門、單位間橫向上交流的無障礙溝通和決策、執(zhí)行、落實(shí)層級間縱向上傳達(dá)的無縫隙銜接,形成法律風(fēng)險管理體系“橫向到邊、縱向到底”的全覆蓋。

7、營造法律風(fēng)險管理文化氛圍。注重并加強(qiáng)法律風(fēng)險意識和風(fēng)險管理文化的培養(yǎng),促進(jìn)法律風(fēng)險管理的貫徹實(shí)施,保障法律風(fēng)險管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。樹立法律風(fēng)險管理是全體員工共同責(zé)任的理念,強(qiáng)調(diào)在不同層次上履行防范法律風(fēng)險的職責(zé)。主管部門制定系統(tǒng)化的法律風(fēng)險管理培訓(xùn),加強(qiáng)加強(qiáng)宣傳教育,全力營造依法治企的文化氛圍。

三、法律風(fēng)險防范管理體系建設(shè)推進(jìn)措施

為使法律風(fēng)險管理體系有序而高效運(yùn)轉(zhuǎn),需要重點(diǎn)采取以下措施加以推動。

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。有組織的領(lǐng)導(dǎo)和有領(lǐng)導(dǎo)的組織,是法律風(fēng)險管理體系建立健全和有效運(yùn)轉(zhuǎn)的主要推進(jìn)力量。

2、提高全員認(rèn)識。進(jìn)行全員普法教育,結(jié)合科研單位實(shí)際業(yè)務(wù)情況,組織開展專業(yè)性與實(shí)用性兼顧的法制培訓(xùn),除要求全部工作人員按規(guī)定參加普法教育,探索開設(shè)法治講堂,定期舉辦與業(yè)務(wù)相關(guān)的主題法律講座,舉辦法律進(jìn)現(xiàn)場、法律進(jìn)項(xiàng)目等不同形式的學(xué)法用法活動,全面提高普通員工誠信守法、依法辦事的觀念和能力。

3、注重功能建設(shè)。注重增強(qiáng)和充分發(fā)揮法律法務(wù)工作在科研管理中的參與、協(xié)調(diào)和保障功能,從決策到貫徹、落實(shí)和執(zhí)行的每一個步驟都應(yīng)保證法律法務(wù)工作的參與和協(xié)調(diào),并起到切實(shí)的保障作用。

總之,充分認(rèn)識科研單位存在風(fēng)險,健全完善管理體系是做好法律風(fēng)險管理的根本所在。只要我們高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),多方協(xié)調(diào),構(gòu)成統(tǒng)一的體系,法律風(fēng)險管理就能實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)和有效管控,就能妥善規(guī)避和處置法律風(fēng)險,保障規(guī)范管理及合法經(jīng)營,從而促進(jìn)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。