工程索賠審查判斷的計算模型探究

尹 宇 杰

(上海市基礎工程集團有限公司，上海 200433)

1 概述

工程索賠的工作本身是需要承包企業(yè)花費大量的精力、人力和物力。每一項工程是否需要展開索賠、何時展開索賠，是承包企業(yè)需要探究的問題。此外從承包企業(yè)邁向集團化發(fā)展的要求來看，應更注重索賠的強弱變化，有助于實行企業(yè)內部的分級經濟管控。

工程索賠判別，首先是在工程項目中找尋工程索賠的條件和意義；其次對工程項目合同分析和歸結出不同類型的索賠因素；再次確定出工程索賠判別的相關的量化參數；最后在建立的工程索賠判別計算模型上實現驗證，以判別工程索賠開展的必要性的依據。

本文是在大量的工程實踐基礎上，以工程承包企業(yè)向工程發(fā)包的建設方提出索賠的方式，初步建立了一種工程索賠判別的計算模型，以工程中反饋的索賠因素為計算模型的參數，通過模型參數的計算，得到索賠是否開展的計算判別數據，以及索賠等級強弱和索賠金額與最終結果大小關系。

2 工程索賠因素

對工程項目的索賠因素分析，是確認工程索賠的條件和開展索賠的首要任務。工程索賠的因素有很多，分布面很廣。本文為了做出簡便的判別計算模型，只能把分布在許多方面的索賠因素進行歸結，使其分布在以下的幾個方面。

2.1 政策因素Z

建設工程是依據國家法律法規(guī)、技術標準與規(guī)范所展開的工程活動。國家的各類政策都是直接引導、制約、控制、規(guī)范、管理建設工程活動。在建設工程中的各類政策基本表現為行政型政策。

政策因素是指當因政府規(guī)劃、法律、規(guī)范規(guī)程調整、政策性指導價等調整引起成本增加，此類變更往往具有法定性和不可抵抗性、且合同雙方均無過錯，所以一般進行工程索賠較容易被甲方接受。

政策因素包括：市場價格波動；標準、規(guī)范和定額的變化；國家相應規(guī)定收費、稅率的調整；在特殊時機條件下發(fā)布的政策措施等因素。

2.2 合同因素H

工程的施工合同是決定工程質量、工程進度、工程造價的最基本文件。合同中直接規(guī)定了工程索賠的條件和因素。合同文件的構成內容主要有業(yè)主和承包單位之間的協約、中標通報書、投標文及它的備注文件、專用條例、通用條例、投標工作須知文件、技術要求、設計方案、工程量列表等內容構成，因為編制和準備合同內容的時間和經費緊張，且國內標準化合同尚不完善，合同文件往往會存在缺陷和問題。

因此，根據合同的種種缺陷和問題，把合同引起的索賠進行歸納。

合同因素包括：合同約定；合同條款空缺或合同條款錯誤、矛盾或約定條件變異或分歧；不可抗力；施工問題等因素。

2.3 建設方因素J

建設方其自身就是工程的主體，是建設工程的第一責任主體。建設方的行為直接影響著工程的質量、進度和造價。建設方因素是指因建設方提供資料錯誤或重要資料缺失，或者建設方提出重大修改或者調整工作內容(包括工作范圍，工期等)，也可以是建設方自身發(fā)生錯誤時等原因導致的承包企業(yè)成本增加。

建設方因素包括：提出重大修改；提供資料錯誤；重要資料缺失；自身存在問題；重要信息滯后等因素。

2.4 設計因素S

工程設計單位受建設方委托并具有設計資質和設計能力的法人單位。設計單位必須按照工程建設強制性標準進行工作，擔當科學設計的責任，并對其設計的工作質量負責。設計文件是設計單位對工程做出的成果表達。設計文件包括所有的設計圖紙和技術資料，是工程展開的直接技術依據。

設計因素包括：勘察資料有誤；設計不合理、缺陷等因素。

上述的工程索賠因素是發(fā)布在設定的四個方面。同時工程索賠的判別也必須考慮到工程索賠的影響因素。把影響因素歸結為以下3個方面。

2.5 目標利潤因素M

通常承包企業(yè)在承接一項工程時，會事先設定多個工作目標。其中包括目標利潤。所有目標利潤是內部設定的具體數值，是承包企業(yè)希望獲得、也是有能力獲得的一個預計數值。將工程索賠金額與項目預期利潤總額之比的大小變化，來作為工程索賠判別的影響因素。

2.6 協作關系因素X

工程項目是承包企業(yè)通過招標投標、商業(yè)合作關系或者商務競爭等活動，從建設方處所獲得。工程索賠必須顧及承包企業(yè)與建設方之間的合作關系。分為合作無可能，合作可能小，合作可能大，長期合作等4種關系。

2.7 時機條件因素T

工程索賠展開的時間，是指工程在整個施工過程中所處的階段節(jié)點。承包企業(yè)在不同的工程階段節(jié)點進行工程索賠，其結果是不一樣的。分為索賠前期、中期、后期、完工決算期等4個階段。

3 工程索賠判別計算模型

為了對工程索賠的可能性進行量化判別，分析選取工程索賠判別因素，量化分析各類判別因素的影響大小及其影響模式。上述4個重要的索賠因素，被稱為判別因素。此外根據工程項目的目標利潤M、協作關系X、時機條件T，設立3個次要的影響因素。

在大量工程實踐數據的比對和分析基礎上，發(fā)現工程索賠的判別因素具有數據平行的特征，故判別因素可以累計疊加。索賠的影響因素具有催化作用，在冠于系數后可以起到放大或縮小的特征。

為此，構建了工程索賠判別模型。設立工程索賠的判別因子P，為工程索賠發(fā)起的判別條件：

P=(Z+H+J+S)×M×X×T。

當P≤2.0時，索賠為低等強度；

當2.0

當P>5.0 時，索賠為高等強度。

在公式中，分別有四項判別因素：Z,H,J,S，以及三項影響因素M,X,T，其取值方法依據下列表格規(guī)定的原則取值。

3.1 判別因素

1)政策因素(系數Z)見表1。

表1 系數Z取值表

2)合同因素(系數H)見表2。

表2 系數H取值表

3)建設方因素(系數J)見表3。

表3 系數J取值表

4)設計因素(系數S)見表4。

表4 系數S取值表

3.2 影響因素

1)目標利潤因素(系數M)見表5。

表5 系數M取值表

2)協作關系因素(系數X)見表6。

表6 系數X取值表

3)時機條件因素(系數T)見表7。

表7 系數T取值表

4 工程實例的模型驗證

4.1 工程索賠判別案例-Ⅰ

4.1.1 工程概況

某基礎工程，項目建筑面積約15萬m2，地下4層，地上高層塔樓30層。西側有地鐵車站站廳相鄰，中間還有地鐵站廳穿越。南側有地鐵線路、市政主干道，東側臨近多層住宅樓。

4.1.2 工程索賠因素

在工程施工期間發(fā)生下述事件，并由此可發(fā)生的工程索賠費用：

1)在灌注樁施工期間，因環(huán)保要求泥漿卸點整頓，導致泥漿外運運距增加，泥漿處置費用大幅增加。增加泥漿外運費用，金額為150萬元。

2)合同約定由業(yè)主方辦理的夜間施工證沒有落實，導致工期延長，施工及管理等費用均增加。因無夜間施工而延長工期，導致的施工費用增加，增加費用為100萬元。

3)業(yè)主對設計方案先后做出3次重大調整，包括地下室邊界、地下室深度的調整，以及增加埋深的地下室電梯井等。導致工期大幅增加、各類費用大幅增長。其中基坑開挖深度增加而導致在基坑底部大量增加了地基加固，工程造價增加達1 050萬元。

4)地下室邊界調整，導致重新加設基坑圍護結構，新增的基坑圍護結構費用為700萬元。

5)因項目地理環(huán)境復雜，設計為保證周邊住宅樓、市政管網、尤其是臨近運行的地鐵線路和車站，對基坑圍護設計進行了多次的設計變更。為保護地鐵、周邊環(huán)境，增加的基坑圍護補強措施，增加造價的費用為450多萬元。

6)工程正式開工，但現場供電不能滿足施工需要，只能調配數臺500 kV發(fā)電機，產生了大額的發(fā)電費用。同時工程合同工期為350 d，而實際工期為580 d，實際工期較合同工期延長。發(fā)電機費用大量增加，金額高達200多萬元。

此外，該項目是發(fā)包承包單位的首次合作，是以市場化公開招投標而中標，則雙方今后的工程項目合作可能性較小。

該項目的預期利潤3 000萬元。工程索賠總金額約為2 650萬元，與項目預期利潤總額之比高達88%。

4.1.3 工程索賠判別

工程已經臨近竣工階段，此時承包企業(yè)針對上述發(fā)生工程索賠問題，對展開工程索賠的強度等級進行分析，為此進行工程索賠判別。

本例工程索賠判別計算的判別因素取值如下：

1)泥漿外運的索賠為政策因素，取Z2=0.8。

2)夜間施工的索賠系建設方因素，取J3=0.8。

3)開挖深度增加的索賠是建設方因素，取J1=1.2。

4)地下室邊界的索賠也是建設方因素，取J1=1.2。

5)環(huán)境保護措施的索賠是設計因素，取S1= 1.2。

6)發(fā)電機為合同因素，取H1=1.3。

本例工程索賠判別計算的影響因素取值如下：

1)目標利潤因素：工程索賠金額與目標利潤額之比為88%，故取M2=1.0。

2)協作關系因素：雙方再協作可能性較小，故取X3=1.1。

3)時機條件因素：工程索賠處于項目施工后期，故取T2=0.8。

則P=(Z2+J3+J1+J1+S1+H1)×M2×X3×T2。

P=0.8+0.8+1.2+1.2+1.2+1.3)×1.0×1.1×0.8=5.72>5.0。

建議應該進行工程索賠。

在本項目實際進行中，工程項目提出了工程索賠，因索賠強度大，承包企業(yè)集團公司各級充分關注及支持，做好充分的索賠理賠準備工作，最終工程索賠要求均得到認可，索賠金額達2 200萬元，索賠率達80%以上，且工程索賠未影響后續(xù)工作的開展。

4.2 工程索賠判別案例-Ⅱ

4.2.1 工程概況

某總承包項目，建筑面積為40 300 m2，由2個獨立廠房、1個辦公樓、1個宿舍及多個配套用房組成。廠房為鋼結構，辦公樓、宿舍和配套用房均為混凝土結構。

4.2.2 工程索賠因素

施工期間發(fā)生下述事件，并由此可發(fā)生的工程索賠費用：

1)因施工前施工圖設計尚未完成，而樁基施工時，預制混凝土方樁的工程量增加了25%。這是設計初期對荷載估算不足，設計完成后依據荷載要求增加了方樁，增加的方樁造價達35萬元。

2)廠房基礎開挖時，局部區(qū)域發(fā)現存在暗浜，面積達530 m2。為了廠房地坪出現不均勻沉降，增加了壓密注漿地基加固，地基加固增加了50萬元，該問題在合同約定已有索賠的說明。

3)建設方要求在廠房的邊跨增加辦公區(qū)域，為此將其中1棟廠房的柱梁體系改為混凝土結構、墻體改為框架填充墻，僅屋蓋體系保留為鋼結構。廠房主體由鋼結構改為混凝土結構，且增加了隔墻等。這一重大調整增加工程造價達55萬元。

4)工程進展至主體結構施工期間，進入惡劣的雨季氣候。工程延誤半月之久，造成施工人員和設備的大量停班損失，以及應對惡劣天氣產生了大量措施費用，合計由此的損失費用約為70萬元。該雨季氣候在承包企業(yè)的投標文件中具有描述，遇此問題只能歸結為施工問題。

此外，該項目的發(fā)包單位是施工方的長期合作單位，雙方有著良好的合作關系。

該項目的預期利潤800萬元。工程索賠總金額約為200萬元，與項目預期利潤總額之比為20%。

4.2.3 工程索賠判別

工程在施工中因為承包企業(yè)成本核查要求，提出是否需要展開工程索賠的強度等級進行分析，進行工程索賠判別。

本例工程索賠判別計算的判別因素取值如下：

1)方樁工程量增加的索賠為設計因素，取S1=1.2。

2)暗浜問題的索賠系合同因素中的合同約定，取H1=1.3。

3)結構變化的索賠是建設方因素，取J1=1.2。

4)惡劣氣候的索賠是合同因素中的施工問題，取H4=0.2。

本例工程索賠判別計算的影響因素取值如下：

1)目標利潤因素：工程索賠金額與目標利潤額之比為20%，故取M4=0.6。

2)協作關系因素：雙方再協作可能性較小，故取X3=1.1。

3)時機條件因素：工程索賠處于項目施工中期，故取T3=0.6。

則P=(S1+H1+J1+H4)×M4×X3×T3。

P=(1.2+1.3+1.2+0.2)×0.6×1.1×0.6=1.54<2.0。

本工程需要展開的索賠條件還尚未達到，本項目索賠強度為低等級，為一般項目索賠工作，實際最終索賠金額也僅為100萬元，索賠率小于50%。

4.3 工程索賠判別案例-Ⅲ

4.3.1 工程概況

某項目位于城市中心鬧市區(qū)，有4條交通主干道環(huán)繞四周，由4座塔樓及商業(yè)裙樓組成。地下室有4層，埋深約20 m，地下施工的基坑面積約為20 000 m2，周長為620 m。

基地周邊道路下有繁多的地下管線，東北角有歷史保護建筑，南側有越江隧道，東側有地下交通通道，北側有規(guī)劃中的地鐵隧道。周邊環(huán)境極為復雜，保護要求極高。項目的約定工期為當年9月～次年5月，實際工期為當年9月～次年11月。

承包單位的施工范圍為樁基及圍護工程。本工程主要施工內容有三軸深層攪拌樁槽壁加固、地墻圍護、立柱樁及工程樁的鉆孔灌注樁、三軸深層攪拌樁及高壓旋噴樁的坑內加固等。

4.3.2 工程索賠因素

在承包企業(yè)中標后前期工作全面展開，管理人員進場并配合建設方和設計院對深基坑圍護結構設計做論證與深化。這個期間發(fā)生下述事件，并由此可發(fā)生的工程索賠費用：

1)東北角的保護建筑需要增加大直徑的鉆孔灌注樁作為隔離措施，南側越江隧道處以及北側臨近地鐵隧道處的槽壁加固和地下連續(xù)墻均要加大加固深度和墻體深度。僅此設計調整引起的工程索賠金額達2 800萬元之多。

2)由于對深基坑圍護結構的設計進行了多次反復的論證，工程無法開始，現場管理人員、部分已經進場的施工人員和機械設備均處于等工狀態(tài)。延遲正式開工達50 d。統(tǒng)計后各項等班引發(fā)的金額高達400萬元。

3)因項目地處市中心，需要增加圍擋外墻面垂直綠化和防塵噴淋。該措施需要增加200萬元費用。

在工程全面展開后，因周圍復雜的環(huán)境，地下電纜、燃氣管線、上水管道等出現多次位移報警。這個施工期間發(fā)生下述事件，由此可發(fā)生工程索賠費用：

1)因地下管線位移報警，施工速度放緩，施工人員和設備多次窩工，累計窩工損失的費用為700萬元。

2)場外對部分位移過大的地下管線下層土體采用MJS加固措施，該項措施費用為500萬元。

在工程施工期間還發(fā)生下述事件，也由此可發(fā)生工程索賠費用：

1)因項目地段特殊，施工階段分別遇到五一與十一兩個節(jié)日，分別停工5 d和7 d。累計工程停工損失費用達300多萬元。

2)工程進展至次年的6月以后，水泥、鋼筋、混凝土等材料的價格均出現10%～15%的漲幅，累計材料漲價的費用約600萬元。

此外，該項目是政府投資建設，項目建設意義重大。該項目的發(fā)包單位是承包企業(yè)的重點客戶。

該項目的預期利潤3 000萬元。工程索賠總金額約為5 500萬元，與項目預期利潤總額之比高達110%。

4.3.3 工程索賠判別

工程已經竣工，承包企業(yè)在準備與建設方的工程結算。針對上述問題，承包企業(yè)是否需要展開工程索賠的強度等級進行分析，為此進行工程索賠判別。

本例工程索賠判別計算的判別因素取值如下：

1)基坑圍護結構變化的索賠為設計因素，取S2=1.0。

2)設計論證耽擱的索賠系設計進度因素，取S3=0.8。

3)圍擋措施增加的索賠是政策因素，取Z2=0.8。

4)地下管線窩工的索賠也是設計方因素，取S4=0.6。

5)場外加固的索賠是設計因素，取S4=0.6。

6)節(jié)日停工的索賠是政策因素中的時機政策，取Z4=0.4。

7)材料漲價的索賠是政策因素，取Z1=1.2。

本例工程索賠判別計算的影響因素取值如下：

1)目標利潤因素：工程索賠金額與目標利潤額之比為110%，故取M1=1.3。

2)協作關系因素：長期合作關系，故取X1=0.8。

3)時機條件因素：工程索賠處于完工決算階段，故取T1=1.0。

則P=(S2+S3+Z2+S4+S4+Z4+Z1)×M1×X1×T1。

P=(1.0+0.8+0.8+0.6+ 0.6+0.4+1.2)×1.3×0.8×1.0=5.62>5.0。

承包企業(yè)應該向建設方提出工程索賠，由于理賠強度等級高，因此本項目上升到集團層面進行索賠管理，最終索賠金額達4 950萬元，達索賠金額的90%左右，取得較好的效益，避免了承包企業(yè)的巨大經濟損失。

5 結語

通過上述案例的判別計算，發(fā)現工程索賠判別模型具有技術可行性。在工程索賠的判別過程中，各類的索賠的判別因素和影響因素具有一定的相連關系，相互組合形成的計算公式模型，可以是直接表達索賠開展的強度等級，強度越高，索賠率越高。經大量實踐案例分析計算，索賠為低級強度索賠率一般在30%左右，最高不超過50%；索賠為中級強度索賠率一般在50%左右，最高不超過70%；索賠為高級強度索賠率一般在70%左右，最高不超過90%；索賠強度等級的分析將有助大型集團公司進行企業(yè)內部的分級經濟管控。

本文是較為創(chuàng)新地提出了一種工程索賠判別的量化計算模型的方法。

鑒于本文對工程索賠的判別因素、影響因素等設立、描述、定義、歸結等工作的局限性，該判別計算模型在建立時所依靠的數據還不夠全面，導致了目前計算模型還不盡完善，有待進一步研究。

工程項目開展是非常高復雜性的，在工程索賠方面具有非常高的影響因素，這個量化的計算模型是一個初步的探索。隨著對工程索賠不斷深化探索和研究，一定會使工程索賠的量化計算及其理論計算模型得到進一步地完善和發(fā)展。