黑龍江省水權(quán)市場化交易對策措施研究

高士軍，李鐵男，董 鶴

(黑龍江省水利科學(xué)研究院，黑龍江 哈爾濱 150080)

1 問題提出

黑龍江省用水權(quán)市場化交易面臨的困難和問題主要有以下幾方面。

(1)用水權(quán)市場化交易客觀上較復(fù)雜。與土地、森林等資源相比，將水資源進(jìn)行確權(quán)、資產(chǎn)化和市場化交易，存在很多不易界定的問題。與排污權(quán)相比，用水權(quán)的獲得更為復(fù)雜，交易主體和交易區(qū)域限制更多。此外，水資源具有很強的外部性，不能簡單套用商品交易的方法。

(2)市場主體交易意愿不強。從買方看，缺水地區(qū)存在“等靠要”思想，更多希望向上級政府申請用水指標(biāo)，企業(yè)需要新增用水普遍希望向政府無償申請取水許可，嚴(yán)重限制了用水權(quán)的買方需求。從賣方看，由于水權(quán)交易獲得的收益不能滿足預(yù)期的要求，加之擔(dān)心水權(quán)交易會影響當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展用水，賣方惜售現(xiàn)象普遍存在[1]。

(3)可交易水權(quán)不清楚。用水權(quán)初始分配剛剛起步，用水權(quán)歸屬和交易水權(quán)尚不清晰?！度∷S可和水資源費征收管理條例》規(guī)定取水轉(zhuǎn)讓限于節(jié)約的水資源，但是當(dāng)前缺乏節(jié)約水量的評估認(rèn)定規(guī)則，哪些取水權(quán)可以交易尚不清楚。

(4)法律法規(guī)有制約。《民法典》和《水法》僅限于水資源所有權(quán)和取水權(quán)，沒有對用水權(quán)進(jìn)行明確規(guī)定，用水權(quán)主體及其權(quán)利內(nèi)容尚未在法律上定型。《取水許可和水資源費征收管理條例》將取水權(quán)初始配置方式限定為政府行政配置，排除了市場機制的運作，將取水權(quán)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的限定為通過節(jié)水措施節(jié)約的水資源，限制了市場機制作用發(fā)揮的空間。

(5)基礎(chǔ)工作薄弱。黑龍江省內(nèi)的跨省和跨市(區(qū))江河的水量分配尚未完成，難以為用水權(quán)初始分配和市場化交易提供必要的分析條件，水資源監(jiān)測監(jiān)控和用水計量等能力不足，難以為用水權(quán)市場化交易提供技術(shù)支撐。

2 建立水權(quán)市場交易的主要措施

2.1 培育用水權(quán)交易買方

(1)目前黑龍江省一些地區(qū)水資源嚴(yán)重短缺，對用水權(quán)交易有強烈要求。新增工業(yè)項目因水資源短缺的瓶頸不能實施，影響了地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。應(yīng)首先暢通交易渠道，允許交易需求買方成為真正的市場主體。

(2)當(dāng)用水總量已接近總量控制紅線，應(yīng)嚴(yán)格用水總量考核，實行倒逼機制，通過用水權(quán)交易滿足新增用水需求；在具有引調(diào)水工程地區(qū)，鼓勵缺水地區(qū)買其他地區(qū)的結(jié)余水量，成為用水買方。

2.2 培育用水權(quán)交易賣方

(1)開展市(區(qū))、縣水權(quán)初始分配，引導(dǎo)有結(jié)余水量的市(區(qū))、縣成為賣方。建立結(jié)余水量評估認(rèn)定機制，使市(區(qū))、縣之間開展水權(quán)交易。對于已經(jīng)超量取用水(含超采地下水)的市(區(qū))、縣，在實施嚴(yán)格考核的同時，也要允許開展用水權(quán)交易。

(2)積極引導(dǎo)有節(jié)約水量的取水權(quán)人成為水權(quán)賣方。按照取水許可水量，確認(rèn)取用水戶的取水權(quán)。提倡采取節(jié)水措施節(jié)約水資源，使取水權(quán)人可以以節(jié)約的水資源為標(biāo)的開展水權(quán)交易。開展灌溉用水戶水權(quán)初始分配，依據(jù)灌溉用水指標(biāo)，確定灌溉用水戶的水權(quán)，可以在灌區(qū)內(nèi)部交易，也可以由政府回購[2]。

2.3 推動用水權(quán)交易一級市場

(1)用水權(quán)交易制度的推行，在同一個地區(qū)內(nèi)為了避免有的工業(yè)企業(yè)需要通過市場交易有償取得水權(quán)，而有的向政府申請無償取得水權(quán)的“雙軌制”，維護(hù)市場公平，實行用水權(quán)有償出讓。從培育用水權(quán)交易市場看，開放用水權(quán)交易一級市場，活躍二級[3]。

(2)用水權(quán)交易一級市場限于工業(yè)、服務(wù)業(yè)等經(jīng)營性用水，不包括居民生活用水、農(nóng)業(yè)基本用水和生態(tài)用水等公益性用水。在具備用水權(quán)有償出讓條件的地區(qū)，探索出讓市(區(qū))、縣用水總量控制指標(biāo)內(nèi)尚未配置的用水權(quán)、政府收回的閑置用水權(quán)，或者向其他地區(qū)購買的用水權(quán)。

2.4 完善水權(quán)交易規(guī)則

(1)修改完善相關(guān)法律法規(guī)，為用水權(quán)初始分配和市場化交易提供法律支撐。在法律上明確水權(quán)的主體和內(nèi)容權(quán)利。

(2)開展用水權(quán)市場化交易配套制度建設(shè)。制定符合黑龍江省實際的水權(quán)交易管理實施細(xì)則，確保用水權(quán)市場化交易科學(xué)合理進(jìn)行[4]。

3 研究方法

3.1 區(qū)間兩階段“準(zhǔn)市場”化水權(quán)配置模型

區(qū)間兩階段“準(zhǔn)市場”化水權(quán)配置模型如式(1)。

(1)

3.2 追求目標(biāo)利潤最大化構(gòu)造的水資源的供給函數(shù)模型

追求目標(biāo)利潤最大化maxπ構(gòu)造的水資源的供給函數(shù)模型公式如式(2)。

(2)

3.3 第三方指導(dǎo)的調(diào)整水權(quán)價格

第三方指導(dǎo)的調(diào)整水權(quán)價格如式(3)所示。

F3=bcdF2

(3)

式中：F3為第三方指導(dǎo)的調(diào)整水權(quán)價格，元/m3；F2為初始水權(quán)價格，元/m3；b、c、d為分別為社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境調(diào)整系數(shù)。

4 水權(quán)市場交易的典型案例研究

4.1 農(nóng)業(yè)灌區(qū)水權(quán)確權(quán)

對通河縣三岔河三號壩灌區(qū)進(jìn)行了灌區(qū)管理范圍劃界與水權(quán)確權(quán)研究。三岔河三號壩灌區(qū)取用水管理范圍劃定主要包含兩個方面，首先是要確定三岔河三號壩灌區(qū)水利設(shè)施分布情況，再根據(jù)三岔河三號壩灌區(qū)計劃灌溉面積和實際灌溉面積情況并結(jié)合遙感影像人工目視解譯和外業(yè)調(diào)繪確定三岔河三號壩灌區(qū)取用水管理范圍[5]。

通過對岔林河三號壩灌區(qū)水量分析，確定灌區(qū)取用水總量為2640萬m3。按照總量控制、定額管理的基本要求，以岔林河三號壩灌區(qū)取用水量為水權(quán)分配總量控制條件，依據(jù)灌區(qū)內(nèi)農(nóng)民用水戶協(xié)會等用水組織管理的灌溉面積和計算的灌溉用水定額，堅持以水定地、水隨田走的原則，對灌區(qū)設(shè)計灌溉面積范圍內(nèi)的水田進(jìn)行水量、水權(quán)初始分配，明確了4個農(nóng)民用水戶協(xié)會農(nóng)業(yè)初始水權(quán)2483.61萬m3。由灌區(qū)管理單位將水權(quán)分配到勝利、韓鄉(xiāng)、東興、岔林河農(nóng)場等4個用水戶協(xié)會，并分別對協(xié)會進(jìn)行水權(quán)確權(quán)登記，頒發(fā)水資源使用權(quán)證；對灌區(qū)設(shè)計灌溉面積之內(nèi)未發(fā)展的灌溉面積只進(jìn)行水量計算，所得水量作為灌區(qū)預(yù)留水量由灌區(qū)管理單位負(fù)責(zé)調(diào)配。這一案例為如何確定灌區(qū)的水權(quán)提供了可靠依據(jù)[6]。

4.2 虎林市不同行業(yè)間水權(quán)交易

4.2.1 初始水權(quán)優(yōu)化配置效益

采用“準(zhǔn)市場”化初始水權(quán)配置模型以及區(qū)間兩階段模糊差別化水價模型，分別對虎林市縣域初始水權(quán)和農(nóng)業(yè)初始水權(quán)進(jìn)行優(yōu)化配置。虎林市原農(nóng)業(yè)用水包括地下水、地表水，合計 71 301.69萬m3，調(diào)整初始水權(quán)配置后，虎林市農(nóng)業(yè)用水總量71 174.26萬m3。當(dāng)政策情景為分配水總量的97%、95%、90%時，依據(jù)虎林市水權(quán)分配現(xiàn)狀，農(nóng)業(yè)將付出節(jié)水成本24 127.1萬元、40 211.9萬元、80 423.8萬元，若依據(jù)“準(zhǔn)市場化”水權(quán)配置進(jìn)行水權(quán)再分配，農(nóng)業(yè)將平均付出節(jié)水成本6247.4萬元、10 412.4萬元、20 824.8萬元。最低可節(jié)約成本17 879.7萬元，可大大降低農(nóng)業(yè)節(jié)水成本?；⒘质性I(yè)用水總量為415.81萬m3，統(tǒng)一為地下水。當(dāng)政策情景為分配水總量的97%、95%、90%時，依據(jù)虎林市水權(quán)分配現(xiàn)狀，工業(yè)將付出節(jié)水成本4846.2萬元、8077.0萬元、16 154.0萬元，若依據(jù)“準(zhǔn)市場化”水權(quán)配置進(jìn)行水權(quán)再分配，工業(yè)將付出節(jié)水成本1756.1萬元、2945.7萬元、6998.2萬元。最低節(jié)約成本3090.1萬元，優(yōu)先保證經(jīng)濟(jì)效益高的企業(yè)予以優(yōu)先水權(quán)分配保障。農(nóng)業(yè)和工業(yè)總節(jié)約成本效益20 969.8萬元。

4.2.2 不同行業(yè)間水權(quán)交易及水權(quán)轉(zhuǎn)換價格

從用水結(jié)構(gòu)看。根據(jù)虎林市2016年年度國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，虎林市全年對于農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活、生態(tài)環(huán)境總的供水量為74 269萬m3：其中農(nóng)業(yè)用水量為69 400萬m3，工業(yè)用水量為150萬m3，生活用水量為419萬m3，生態(tài)用水量為4300萬m3。根據(jù)供求平衡模型求得在用水效用最優(yōu)、目標(biāo)利潤最大的條件下得到最優(yōu)化的用水分配如下：總的用水量為69 995萬m3，其中農(nóng)業(yè)用水量為66 717萬m3，工業(yè)用水量為504萬m3，生活用水量為2522萬m3，生態(tài)用水量為252萬m3。

從水價看?；⒘质鞋F(xiàn)行水價：生活水價2.60元/m3，工業(yè)水價4.80元/m3，農(nóng)業(yè)水價0.06元/m3。根據(jù)水資源供求平衡模型求得基于供求平衡關(guān)系的水資源價格，在考慮第三方影響后，將對經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)環(huán)境的影響加權(quán)計入水資源價格調(diào)整得到的水資源價格，以“三條紅線”和最嚴(yán)格水資源管理制度為依據(jù)，取政策情景為2020年時總供水量調(diào)減后的水資源價格，得到虎林市生活水價應(yīng)為3.40元/m3，工業(yè)水價應(yīng)為5.60元/m3，農(nóng)業(yè)水價為0.18元/m3?；⒘质兴畠r整體偏低，水價提升存在一定空間。

5 結(jié) 論

(1)充分考慮了現(xiàn)狀及未來縣域內(nèi)城鎮(zhèn)及農(nóng)村生活需水量和生態(tài)環(huán)境需水量，政府預(yù)留水量，主要用于水資源應(yīng)急調(diào)度?？紤]工業(yè)用水保證率較高，在水權(quán)確權(quán)過程中，按照工業(yè)現(xiàn)狀用水量對其水權(quán)進(jìn)行確認(rèn)。農(nóng)業(yè)水權(quán)在確權(quán)中考慮了來水條件、可用水總量等因素，確定的是畝均耕地可用水量，根據(jù)灌溉經(jīng)驗，基本能夠保證農(nóng)作物用水需求。

(2)基于“準(zhǔn)市場化”縣域初始水權(quán)配置。在識別區(qū)域人口分布及產(chǎn)業(yè)布局特點的基礎(chǔ)上，按行政區(qū)劃對其用水特征進(jìn)行量化表征，將水資源作為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”，建立市場機制與宏觀調(diào)控互動的“準(zhǔn)市場化”水權(quán)確權(quán)模式。同時，綜合考慮虎林的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，從水效能提升視角，開展區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模優(yōu)化調(diào)整研究，以水權(quán)確權(quán)為紐帶，構(gòu)建“準(zhǔn)市場化”水權(quán)優(yōu)化配置模型，重塑區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及資源環(huán)境戰(zhàn)略。