國內(nèi)政策組合研究述評：現(xiàn)狀、熱點與進(jìn)展
——基于CNKI文獻(xiàn)的可視化分析

朱彬彬，楊 劍

(安徽大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥 230601)

一、引言

政策組合一詞出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代蒙代爾提出的“政策配合說”中，蒙代爾強(qiáng)調(diào)，要實現(xiàn)內(nèi)外部的雙重均衡，需要貨幣政策和財政政策二者相互配合。[1]在我國，為了實現(xiàn)一定的政策目標(biāo)而出臺的一系列政策相互搭配，我們形象的稱之為政府要打好“政策組合拳”。政策目標(biāo)的實現(xiàn)并非是單一的政策執(zhí)行的結(jié)果，不同政策之間相互影響，有時甚至?xí)a(chǎn)生1+1>2的協(xié)同效果。近年來，學(xué)界對政策組合問題進(jìn)行了分析研究，取得了豐碩的學(xué)術(shù)成果。

目前，我國關(guān)于政策組合分析研究主要從定性分析和定量分析兩個方面開展。在定性分析方面，余輝認(rèn)為，治理我國通脹問題時，不可僅采取經(jīng)典的貨幣學(xué)派奉為圭臬的緊縮性貨幣政策，還需采取其他非貨幣政策加以配合，以靈活應(yīng)對通脹問題。[2]張見認(rèn)為，解決中國宏觀經(jīng)濟(jì)內(nèi)外失衡問題，需考慮不同經(jīng)濟(jì)變量的特性，施以不同的政策工具相互組合，才能實現(xiàn)內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)的同時均衡。[3]定量方面的研究主要是通過運用相關(guān)數(shù)據(jù)與模型，分析政策組合對于另一變量的影響。如：豆士婷、劉佳等以中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)多家企業(yè)普查數(shù)據(jù)為樣本，基于傾向匹配得分法得出結(jié)果：供給側(cè)政策與需求側(cè)政策相組合對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了協(xié)同作用。[4]張永安則將金融政策分為多個政策組合，通過建立PMC指數(shù)模型發(fā)現(xiàn)：7個政策組合中有6個都對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生了優(yōu)秀級別的影響。[5]徐莉建立了多元線性回歸模型，認(rèn)為環(huán)境稅與政府補(bǔ)貼構(gòu)成的政策組合可以提高企業(yè)利潤。[6]

綜上可知，我國現(xiàn)有研究主要集中于政策組合的影響分析。鑒于此，本文運用文獻(xiàn)計量法，以知網(wǎng)中檢索到的390篇政策組合主題文獻(xiàn)為可視化分析對象，展現(xiàn)政策組合領(lǐng)域的整體研究狀況，揭露研究的不足，并給予建議。

二、研究工具與數(shù)據(jù)來源

本文一方面以中國知網(wǎng)中的計量可視化分析為研究工具，對政策工具相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了年度文獻(xiàn)發(fā)布數(shù)量、載文期刊、研究者與研究機(jī)構(gòu)方面的描述性分析。另一方面利用陳超美教授開發(fā)的CiteSpace軟件，基于關(guān)鍵詞聚類圖譜以及關(guān)鍵詞時區(qū)視圖，分析我國目前政策組合研究的熱點問題和研究動態(tài)。

期刊相對于報紙、會議紀(jì)要等文獻(xiàn)學(xué)術(shù)性更強(qiáng)，研究問題也更為深入，因此我們選擇在高級檢索中期刊一項關(guān)鍵詞欄內(nèi)輸入“政策組合”檢索詞。同時，在來源類別一欄中勾選全部期刊。在文獻(xiàn)檢索時間跨度方面，由于1998年是我國政府換屆年，新一屆政府為繼續(xù)保持適度的經(jīng)濟(jì)增長，制定了行之有效的政策組合，在此之前關(guān)于政策組合分析的文獻(xiàn)每年僅為一篇，甚至出現(xiàn)了某些年份發(fā)文數(shù)為0的情況，因此，我們將檢索起始時間設(shè)置為1998年，結(jié)束檢索日期為2020年5月20日，共檢索得出390篇文獻(xiàn)。

三、描述性分析

文獻(xiàn)發(fā)布數(shù)量的年度分布能夠很好的展現(xiàn)政策組合主題研究隨時間變化的總體趨勢。本文所檢文獻(xiàn)年度分布如圖1所示。

圖1 政策組合研究文獻(xiàn)年度分布圖

從圖1可知，自1998年至今，以政策組合為主題的研究可分為三個階段：第一個階段為平穩(wěn)期(1998—2004)，政策組合文獻(xiàn)發(fā)布數(shù)量較少，且篇數(shù)始終在9篇左右，雖然這一時期政策組合的研究引起了部分學(xué)者的關(guān)注，但就整體年度發(fā)文數(shù)量來看，關(guān)注度并不高；第二個階段為波動期(2005—2014)，同時也是政策組合研究的高潮期，受當(dāng)時全球金融危機(jī)的影響，我國出臺大量政策組合，這一時期發(fā)布的政策組合文獻(xiàn)數(shù)占總文獻(xiàn)數(shù)的49.23%。從2005年開始至2008年，出現(xiàn)了政策組合相關(guān)研究文獻(xiàn)逐年遞增的情況，并于2008年達(dá)到頂峰(38篇)，此后發(fā)文數(shù)量出現(xiàn)回落，直至2015年，政策組合相關(guān)研究文獻(xiàn)數(shù)一直波動不定；第三個階段為另一個平穩(wěn)期(2015—)，經(jīng)歷了2014—2015年短暫的一年時間的文獻(xiàn)數(shù)量小幅上升以后，政策組合的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)在25篇上下波動，預(yù)計2020年整年的政策組合主題的文獻(xiàn)發(fā)布數(shù)為28篇。

政策組合研究載文量排名前十的期刊名稱及其載文數(shù)量見表1。

表1 期刊政策組合載文量統(tǒng)計

從發(fā)文期刊權(quán)威性來看，《改革》《經(jīng)濟(jì)研究》《世界經(jīng)濟(jì)》《中國人口·資源與環(huán)境》《科技進(jìn)步與對策》均為CSSCI期刊。從刊物類別來看，排名前十的期刊均為經(jīng)濟(jì)類或者金融類期刊?？傮w而言，在過去二十多年中，CSSCI期刊發(fā)文量占排名前十的期刊發(fā)文量的49.12%，這表明政策組合的主題研究被經(jīng)濟(jì)金融類的權(quán)威期刊所關(guān)注。

從研究者(見表2)角度來看，單位在北京地區(qū)的研究者對政策組合的研究發(fā)文量較多，且不同學(xué)者發(fā)文量差距不大。從研究機(jī)構(gòu)(見表3)來看，統(tǒng)計期內(nèi)發(fā)文數(shù)排名前十的研究機(jī)構(gòu)中有7所是高校，并且研究機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出明顯的地域性特征，北京作為我國的政治中心，其政策組合主題研究機(jī)構(gòu)總發(fā)文數(shù)占排名前十的研究機(jī)構(gòu)總發(fā)文數(shù)的71.64%。

表2 研究者發(fā)文量統(tǒng)計

表3 研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量統(tǒng)計

四、政策組合研究熱點與進(jìn)展分析

(一)關(guān)鍵詞聚類分析

文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞最能夠反映文獻(xiàn)的主題思想，進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析可以很好地展現(xiàn)一定時期內(nèi)以政策組合為主題的相關(guān)研究熱點。本文以從知網(wǎng)中搜索到的390篇1998年至2020年政策組合相關(guān)文獻(xiàn)為研究對象，利用CiteSpace軟件，得到政策組合關(guān)鍵詞聚類圖譜(見圖2)。

圖2 政策組合研究關(guān)鍵詞聚類圖譜

同時為了更清晰直觀的展現(xiàn)主要的聚類團(tuán)以及團(tuán)內(nèi)主要關(guān)鍵詞，特制成表4。

表4 政策組合研究關(guān)鍵詞聚類表

綜合圖2和表4內(nèi)容，可以將政策組合研究的熱點總結(jié)如下：

1.政策組合研究最關(guān)注的政策手段：財政政策

聚類#9的名稱為財政政策，其中包含貨幣政策、政策搭配和協(xié)調(diào)配合等主要關(guān)鍵詞。財政政策和貨幣政策是確保國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展平穩(wěn)運行的常用政策工具。目前，我國關(guān)于政策組合的研究主要圍繞財政政策與貨幣政策的相互搭配和協(xié)調(diào)的模式而展開：崔惠民認(rèn)為我國在東南亞金融危機(jī)至2008年金融危機(jī)期間主要采取了雙松的財政貨幣政策、雙穩(wěn)健的財政貨幣政策、穩(wěn)健的財政政策和從緊的貨幣政策相搭配等模式，但無論是哪種搭配模式，財政政策與貨幣政策都應(yīng)當(dāng)發(fā)揮各自的優(yōu)勢，為宏觀調(diào)控市場化服務(wù)。[7]吳文勇進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，財政政策與貨幣政策在政策目標(biāo)、手段和功能方面具有的差異性為二者不同的搭配模式提供了理論基礎(chǔ)。[8]王雪標(biāo)和王新翠等使用隨機(jī)動態(tài)均衡模型，通過數(shù)值分析，探究了不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的財政政策與貨幣政策應(yīng)采取的風(fēng)險組合搭配方式。[9]同樣是利用模型進(jìn)行實證分析，朱軍基于國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，使用DSGE模型分析了各種財政政策和貨幣政策相互搭配的效果，得出財政貨幣政策搭配組合模式。[10]

2.政策組合研究的聚焦領(lǐng)域：消費、投資拉動

聚類#3和聚類#7分別為消費和投資拉動。其中包括總需求、私人消費、資源型城市、集群政策等子聚類。消費、投資與出口是拉動經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向來是國內(nèi)學(xué)者各類研究的熱點領(lǐng)域，具體到政策組合分析，消費與投資便成為學(xué)術(shù)界所關(guān)注的焦點。在消費方面，政策組合的首要任務(wù)是刺激消費需求。20世紀(jì)末，導(dǎo)致消費不旺的主要原因是有效消費需求不足，解決問題的政策組合除了有財政政策與貨幣政策以外，還應(yīng)當(dāng)有收入分配政策以及具體的消費措施，如完善基礎(chǔ)設(shè)施、住房消費政策等相互搭配以刺激我國居民的消費。[11]2008年金融危機(jī)期間，我國國內(nèi)出口貿(mào)易下降，實體經(jīng)濟(jì)受損，國內(nèi)消費總需求不足，可采取擴(kuò)張性的財政政策和穩(wěn)健性的貨幣政策來拉動消費，增加總需求。[12]此次新冠疫情期間，我國居民消費觀念出現(xiàn)了諸如更傾向于增加醫(yī)保等服務(wù)消費，更青睞線上消費等消費觀念的轉(zhuǎn)變，此時的相配套的政策組合應(yīng)當(dāng)從短期和中長期來設(shè)置，短期內(nèi)點面結(jié)合穩(wěn)定居民消費，中長期內(nèi)則是完善基礎(chǔ)設(shè)施推動高質(zhì)量消費。[13]因此，縱觀文獻(xiàn)統(tǒng)計期間，消費始終是政策組合研究所關(guān)注的領(lǐng)域。在投資領(lǐng)域，張旭運用系統(tǒng)動力學(xué)分析得出結(jié)論：單一政策的效果并不佳，成熟資源型城市的建成有賴于“政府—產(chǎn)業(yè)—企業(yè)”三位一體政策體系的建立。[14]馬有才從產(chǎn)業(yè)集群升級角度指出，在兩政策組合中，稅收優(yōu)惠與科技政策組合可以促進(jìn)集群升級，在三政策組合中的最優(yōu)搭配為稅收優(yōu)惠、科技政策與金融機(jī)構(gòu)貸款政策的組合。[15]郁培麗考慮了技術(shù)溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)溢出效應(yīng)高時，應(yīng)采取排污稅和政府補(bǔ)貼的政策組合，溢出效應(yīng)低時，應(yīng)采取排污稅和研發(fā)稅的政策組合，這樣才能更好的推動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。[16]

3.政策組合研究主要針對的問題：通脹壓力

聚類#2為通脹壓力，聚類成員主要有經(jīng)濟(jì)過熱、過快增長和反通脹。通貨膨脹是由于貨幣供給和需求不平衡所造成的商品價格持續(xù)全面上漲現(xiàn)象。我國自建國以來曾發(fā)生過多次通貨膨脹，其中有國內(nèi)因素所導(dǎo)致的，也有國際通貨膨脹蔓延至國內(nèi)而造成影響。但無論是國際因素還是國內(nèi)因素所造成的通貨膨脹，政府都會采取一定的措施來控制經(jīng)濟(jì)過熱，以減少持續(xù)的通貨膨脹對于消費者乃至整個國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所帶來的壓力。同時，筆者在研究中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的政策組合方面的文獻(xiàn)主要聚焦于解決通脹壓力問題。例如：趙敏認(rèn)為，國際資本的大量流入，導(dǎo)致我國宏觀經(jīng)濟(jì)過熱，接著，趙敏反思了當(dāng)下所采取的固定匯率政策、緊縮性的貨幣政策以及資本流出自由化政策組合所產(chǎn)生的弊端，提出了應(yīng)采取緊縮性的財政政策和加快合理匯率形成機(jī)制等政策措施相互搭配協(xié)同運行。[17]尹剛研究發(fā)現(xiàn)，一方面由于在國內(nèi)導(dǎo)致通貨膨脹的一些因素會長久存在，另一方面在一項民意調(diào)查中，他發(fā)現(xiàn)我國城鎮(zhèn)居民對通貨膨脹的預(yù)期呈持續(xù)走高的態(tài)勢，因此他認(rèn)為以緊縮的貨幣政策為基調(diào)，并結(jié)合財政政策和產(chǎn)業(yè)政策是十分有必要的。[18]張燕生在借鑒歐美發(fā)達(dá)資本主義國家應(yīng)對通貨膨脹所采取的政策組合措施的基礎(chǔ)上，結(jié)合本國實際，認(rèn)為我國制定的政策組合需要解決防通脹與促增長兩方面的問題。[19]

4.政策組合的實施目的：調(diào)控

聚類#4為調(diào)控，其中包括宏觀調(diào)控、經(jīng)濟(jì)形勢、調(diào)節(jié)控制等關(guān)鍵詞。無論是采取財政政策還是貨幣政策等其他政策手段，聚焦于消費領(lǐng)域還是投資等其他領(lǐng)域，我國學(xué)者對政策組合進(jìn)行研究后認(rèn)為，實施政策組合的目的是為了宏觀調(diào)控。例如：陳創(chuàng)練認(rèn)為，對于到底是采取單一的政策工具還是政策組合方式更為合適的問題，沒有確切的答案，它取決于宏觀調(diào)控的不同政策目標(biāo)。[20]趙遠(yuǎn)興指出，政策組合并非是目的，它只是宏觀調(diào)控的手段，通過政策組合，將經(jīng)濟(jì)增長由速向質(zhì)轉(zhuǎn)變，達(dá)到對經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控才是最終目的。[21]杜廣哲發(fā)現(xiàn)，財政政策與貨幣政策組合在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中存在著調(diào)控盲區(qū)、功能紊亂等問題，所以二者應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，為宏觀調(diào)控市場化而服務(wù)。[22]因此，政策組合的實施是為了更好地進(jìn)行宏觀調(diào)控。

(二)政策組合研究時區(qū)視圖

基于知網(wǎng)中搜集到的390篇文獻(xiàn)，將CiteSpace軟件中的時間切片設(shè)置為2，得到政策組合關(guān)鍵詞時區(qū)視圖(見圖3)。圖3中不同時期散布著一些關(guān)鍵詞，通過對關(guān)鍵詞時區(qū)視圖的分析，可以將政策組合這一主題的研究進(jìn)程分為三個階段：

圖3 政策組合關(guān)鍵詞時區(qū)視圖

第一個階段(1998—2006)為政策組合研究的初創(chuàng)期。由于在1998年以前，我國經(jīng)濟(jì)“軟著陸”效果顯著，但仍存在著有效需求不足、經(jīng)濟(jì)增速放緩、失業(yè)率偏高等問題。如何保持住8%的增速不再放緩，完成當(dāng)時宏觀經(jīng)濟(jì)政策的四大目標(biāo)成為新一屆政府亟需解決的問題。[23]為了解決這些問題，政府出臺了一系列財政政策與貨幣政策組合來推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，刺激國內(nèi)需求。因此，時區(qū)圖中的這一時期出現(xiàn)了財政政策、金融政策、貨幣政策、總需求等關(guān)鍵詞。第二個階段(2007—2014)為政策組合研究的發(fā)展時期。這一時期的初始背景是起源于美國的金融危機(jī)，這一危機(jī)于2007年初見端倪，并在隨后愈演愈烈，在開放經(jīng)濟(jì)的時代背景下，最終演變成全球性的金融危機(jī)。當(dāng)時國內(nèi)也采取了相應(yīng)的政策組合措施來減少金融危機(jī)所造成的危害。在這一背景下出現(xiàn)了美國、通脹壓力、政策搭配等關(guān)鍵詞。另外，2012年為十二五規(guī)劃的重要一年，同時也是處于后危機(jī)時代的一年。[24]這一時期我國經(jīng)歷了2008年金融危機(jī)事件的影響后，經(jīng)濟(jì)逐漸回暖，如何保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長、順利完成十二個五年規(guī)劃等問題的存在，使得政策組合研究重心放在了穩(wěn)增長、預(yù)調(diào)、微調(diào)等方面。第三個階段(2015—2020)為政策組合研究的深入期，這一時期的政策組合研究的熱點詞與前兩個階段詞匯相比，呈現(xiàn)出兩個明顯的不同：一是關(guān)鍵詞結(jié)構(gòu)性改革與去杠桿的出現(xiàn)，表明我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)由原先的追求速度開始向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變。2015年中央經(jīng)濟(jì)工作會議上，習(xí)總書記提出了供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的這一概念，為了更好地推進(jìn)改革，必須抓好去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板這五大任務(wù)。二是政策組合開始逐漸轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，表明我國政府越來越認(rèn)識到核心科技的力量，對技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)研究給予了極大的支持，這其中包括采取政府補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠政策組合的方式刺激引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)等。這兩點使得這一時期的政策組合的研究與前兩個階段相比發(fā)生了質(zhì)的變化，開始向縱深化方向發(fā)展。

五、研究結(jié)論

通過上述的計量可視化分析發(fā)現(xiàn)，我國政策組合研究領(lǐng)域存在以下特點和問題：

首先，政策組合相關(guān)研究進(jìn)程緩慢。在統(tǒng)計期內(nèi)，與政策組合相關(guān)的研究曾出現(xiàn)兩次平穩(wěn)期，但每次平穩(wěn)期內(nèi)所維持的文獻(xiàn)數(shù)量較少，且每個平穩(wěn)期跨度在六年左右，時間跨度較長，近年來雖有相關(guān)研究成果出現(xiàn)增長的態(tài)勢，但增長幅度不大。對政策組合進(jìn)行研究有利于捋清政策目標(biāo)與政策工具之間的具體聯(lián)系，從而更能夠針對性的制定政策，提高行政效率。因此，政府要提高各界學(xué)者對政策組合研究的重視程度，發(fā)揮引導(dǎo)作用，設(shè)立更多的與政策組合相關(guān)的社科基金項目，鼓勵學(xué)者去申請研究。在進(jìn)行政策評估，尤其是政策組合的分析評估時，可以邀請更多的專家學(xué)者參與其中，發(fā)表不同的意見和看法。

其次，研究主體較為單一。從研究者個體角度來看，本文統(tǒng)計了發(fā)文量排名前十的作者及其所屬機(jī)構(gòu)后發(fā)現(xiàn)，作者所在的機(jī)構(gòu)中，高校占比達(dá)到50%以上；從研究機(jī)構(gòu)總體發(fā)文量來看，排名前十的研究機(jī)構(gòu)有7所為高校。因此從研究主體的類型來說，高校占據(jù)著絕對的優(yōu)勢，研究主體呈現(xiàn)出單一化的特征。但政策組合分析涉及到多個政策工具，從政策的制定到政策執(zhí)行，再到政策的監(jiān)控評估，涉及到的對象眾多，政策工具之間也可能會相互影響從而影響到政策實施的效果。政策組合分析紛繁復(fù)雜，僅僅依靠高校的力量難以實現(xiàn)研究的全面化與深層化，在未來，除高校以外，各大科研院所、各級黨校以及行政學(xué)院也應(yīng)當(dāng)積極參與到政策組合分析當(dāng)中來，形成以高校為核心，其他研究機(jī)構(gòu)協(xié)同參與的多元主體局面。

最后，借助于CiteSpace等軟件，通過關(guān)鍵詞聚類分析，從政策手段、聚焦領(lǐng)域、政策組合研究所針對的問題，以及政策組合的實施目的等四個方面，從靜態(tài)角度了解了我國政策組合研究的熱點問題。此外，在動態(tài)方面，本文分析了政策組合關(guān)鍵詞時區(qū)圖，以時間為軸，梳理了1998—2020年政策組合的研究脈絡(luò)，發(fā)現(xiàn)政策組合的研究呈現(xiàn)出明顯的階段性特征。