工程安全雙重監(jiān)管博弈演化的波動(dòng)效應(yīng)與機(jī)制優(yōu)化研究＊

■ 張羽 杜倩 劉紅勇 袁慶真

1.西南石油大學(xué)土木工程與測(cè)繪學(xué)院 成都 610100

2.永威置業(yè)集團(tuán)有限公司 鄭州 450000

0 引言

2015～2019年，我國固定資產(chǎn)投資對(duì)GDP 增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率穩(wěn)居高位。與此同時(shí)，建筑業(yè)安全生產(chǎn)事故頻繁發(fā)生，典型事故包括：2015年深圳渣土堆放場(chǎng)發(fā)生特大滑坡，造成73人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失8.81億元；2016年江西豐城電廠施工平臺(tái)倒塌，導(dǎo)致73 人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失10197.2萬元；2020年福建泉州防疫酒店坍塌，導(dǎo)致29人死亡，同時(shí)造成了極惡劣的社會(huì)影響。由此可見，建筑業(yè)的安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，提高工程安全治理水平刻不容緩。

工程安全治理受到技術(shù)[1-2]、管理[3-4]、文化[5]等眾多因素的影響。其中，安全監(jiān)管作為確保工程企業(yè)合規(guī)操作的重要制度安排，起到至關(guān)重要的作用。當(dāng)前關(guān)于工程安全監(jiān)管或風(fēng)險(xiǎn)治理的研究大致可分為“單一監(jiān)管”和“多方協(xié)同監(jiān)管”兩大類。單一監(jiān)管方面，Zwetsloot等[6]和Hopkins[7]均認(rèn)為，政府與市場(chǎng)在安全監(jiān)管方面缺乏有效配合是導(dǎo)致工程安全事故頻發(fā)的關(guān)鍵。邱聿旻等[8]運(yùn)用“激勵(lì)-監(jiān)管”治理模型論證了政府在防治工程風(fēng)險(xiǎn)中能夠發(fā)揮的多種監(jiān)管功能。趙澤斌和滿慶鵬[9]通過演化博弈分析找出了公共部門和私人部門風(fēng)險(xiǎn)管理行為存在5 個(gè)均衡點(diǎn)，并認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)感知因素會(huì)導(dǎo)致均衡條件難以達(dá)到。多方監(jiān)管方面，Liu 等[10]認(rèn)為動(dòng)態(tài)懲罰控制場(chǎng)景可以使利益相關(guān)者之間的互動(dòng)更加穩(wěn)定，優(yōu)化后的動(dòng)態(tài)懲罰激勵(lì)方案可以促使企業(yè)安全生產(chǎn)。陳宋生等[11]通過XBRL技術(shù)研究雙重監(jiān)管模式下公司治理效果發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管部門之間協(xié)同配合是提高治理效果的前提。Guo等[12]通過調(diào)查不同項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響后認(rèn)為，項(xiàng)目利益相關(guān)者都應(yīng)當(dāng)圍繞統(tǒng)一目標(biāo)調(diào)整自身項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)。Renn[13]通過探討利益相關(guān)者的知識(shí)、價(jià)值和利益整合問題，強(qiáng)調(diào)了利益相關(guān)者的有效參與是風(fēng)險(xiǎn)治理成功的關(guān)鍵。Zeng 和Chen[14]通過安全監(jiān)管演化博弈分析提出了建立新的利益和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，引入適當(dāng)?shù)耐獠勘O(jiān)督約束機(jī)制的建議。許樹生等[15]通過對(duì)發(fā)包人-承包人-保險(xiǎn)人3 方演化博弈分析，提出要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)共管、加強(qiáng)3 方協(xié)同治理結(jié)果的穩(wěn)定性。許樹生等[16]通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析構(gòu)建城市地下工程核心安全風(fēng)險(xiǎn)治理的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型，提出了相關(guān)主體組成的最優(yōu)結(jié)構(gòu)。丁翔等[17]通過對(duì)聯(lián)合體牽頭方與聯(lián)合體成員之間的博弈分析發(fā)現(xiàn)聯(lián)合體牽頭方只有在有效識(shí)別各成員公平偏好特征后才能制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分配策略。以上研究從監(jiān)管功能、組織結(jié)構(gòu)、交互作用等方面探討了工程風(fēng)險(xiǎn)治理和監(jiān)管問題，具有一定的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。然而，鮮有文獻(xiàn)從社會(huì)綜合效益的角度考察最優(yōu)監(jiān)管層級(jí)和數(shù)量問題，也未見有討論多重監(jiān)管系統(tǒng)演化波動(dòng)規(guī)律和邊界條件的文獻(xiàn)。

綜上所述，本文將社會(huì)綜合效益引入模型中，構(gòu)建了包含施工、監(jiān)理和安監(jiān)三方的復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈模型，并運(yùn)用數(shù)值仿真技術(shù)進(jìn)行演化分析，以探索不同監(jiān)管模式和變量取值條件下博弈主體策略選擇和綜合效益演化規(guī)律，為完善當(dāng)前工程安全監(jiān)管機(jī)制提供借鑒。

1 模型構(gòu)建

1.1 模型假設(shè)

假設(shè)1 博弈中只存在施工單位、監(jiān)理單位和安檢單位3類群體，3類博弈群體可選擇的策略分別為合規(guī)或違規(guī)操作、嚴(yán)格或放松監(jiān)理、檢查或不檢查。

假設(shè)2施工單位合規(guī)操作時(shí)事故風(fēng)險(xiǎn)損失為0；施工單位違規(guī)操作時(shí)有一定幾率被嚴(yán)格監(jiān)理和檢查的監(jiān)理、安監(jiān)單位發(fā)現(xiàn)并糾正，但若監(jiān)理、安監(jiān)單位不實(shí)施監(jiān)管，則事故風(fēng)險(xiǎn)損失達(dá)到最大值L，L∈(0, )

+∞。

假設(shè)3 事故風(fēng)險(xiǎn)損失由施工、監(jiān)理、安監(jiān)3 方與外部社會(huì)共同承擔(dān)，分擔(dān)比例為k,k∈[0, 1 ]。k越大表明項(xiàng)目3方承擔(dān)事故損失越多，取1時(shí)表示事故損失全部由項(xiàng)目三方承擔(dān)，取0 時(shí)表示損失完全由外部社會(huì)承擔(dān)。由項(xiàng)目3 方承擔(dān)的損失，施工、監(jiān)理、安監(jiān)對(duì)應(yīng)的分擔(dān)比例為h1,h2,h3，且滿足h1+h2+h3= 1。

假設(shè)4 監(jiān)理、安監(jiān)單位嚴(yán)格監(jiān)理和檢查后發(fā)現(xiàn)施工單位違規(guī)并處罰整改的概率分別為r1、r2，安監(jiān)單位實(shí)施檢查發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位放松監(jiān)理并處罰整改的概率為r3。

根據(jù)假設(shè)4進(jìn)一步推理可知，當(dāng)安監(jiān)單位實(shí)施檢查、監(jiān)理單位嚴(yán)格監(jiān)理時(shí)，施工單位違規(guī)未被任何一方發(fā)現(xiàn)的概率為l1=(1-r1)(1-r2)，即為該情況下的風(fēng)險(xiǎn)損失系數(shù)；當(dāng)安監(jiān)單位實(shí)施檢查、監(jiān)理單位放松監(jiān)理時(shí)，施工單位違規(guī)有r2概率被安監(jiān)單位直接發(fā)現(xiàn)，也可能是安監(jiān)單位先以r3概率發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位放松監(jiān)理并糾正，然后監(jiān)理單位以r1的概率發(fā)現(xiàn)施工單位違規(guī)操作并糾正，因此該情況下的風(fēng)險(xiǎn)損失系數(shù)l2=(1-r1r3)(1-r2)；當(dāng)安監(jiān)單位不實(shí)施檢查、監(jiān)理單位嚴(yán)格監(jiān)理時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)損失系數(shù)l3= 1-r1。

1.2 收益矩陣

根據(jù)以上假設(shè)，構(gòu)建工程項(xiàng)目施工過程中施工、監(jiān)理和安監(jiān)3方的收益矩陣如下表1和表2所示：

表1 安監(jiān)單位檢查時(shí)3方收益矩陣

表2 安監(jiān)單位不檢查時(shí)3方收益矩陣

安監(jiān)單位實(shí)施檢查的3 方收益矩陣如表1 所示。在施工單位合規(guī)操作情況下，施工單位僅需支付成本I，而監(jiān)理單位則需在嚴(yán)格監(jiān)理時(shí)支付監(jiān)理成本C1，在放松監(jiān)理時(shí)支付安監(jiān)單位的處罰r3P3及整改成本r3C1；而安監(jiān)單位除了需支付檢查成本C2外，還會(huì)在放松監(jiān)理時(shí)獲得處罰收益r3P3。在施工單位違規(guī)操作情況下，若監(jiān)理單位嚴(yán)格監(jiān)理，則其獲得處罰收益r1P1并支付嚴(yán)格監(jiān)理成本C1及風(fēng)險(xiǎn)損失h2l1kL，安監(jiān)單位獲得處罰收益r2P2并支付檢查成本C2及風(fēng)險(xiǎn)損失h3l1kL，施工單位則承受對(duì)應(yīng)的處罰r1P1+r2P2、整改成本(1-l1)I并按比例承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)損失h1l1kL；若監(jiān)理單位放松監(jiān)理，則其支付安監(jiān)單位的處罰r3P3、整改成本r3C1及風(fēng)險(xiǎn)損失h2l2kL，同時(shí)獲得施工違規(guī)的處罰收益r3r1P1，安監(jiān)單位獲得處罰收益r2P2+r3P3并支付檢查成本C2及風(fēng)險(xiǎn)損失h3l2kL，施工單位則承受對(duì)應(yīng)的處罰r3r1P1+r2P2，整改成本(1-l2)I及風(fēng)險(xiǎn)損失h1l2kL。

安監(jiān)單位不檢查的3 方收益矩陣如表2 所示。在施工單位合規(guī)操作情況下，施工單位僅需支付成本I，而監(jiān)理單位則需在嚴(yán)格監(jiān)理時(shí)支付監(jiān)理成本C1，在放松監(jiān)理時(shí)既無支出也無收入；安監(jiān)單位也無收益和支出。在施工單位違規(guī)操作情況下，若監(jiān)理單位嚴(yán)格監(jiān)理，則其獲得處罰收益r1P1并支付嚴(yán)格監(jiān)理成本C1及風(fēng)險(xiǎn)損失h2l3kL，安監(jiān)單位支付風(fēng)險(xiǎn)損失h3l3kL，施工單位則承受對(duì)應(yīng)的處罰r1P1、整改成本(1-l3)I及風(fēng)險(xiǎn)損失h1l3kL；若監(jiān)理單位放松監(jiān)理，則其只需支付風(fēng)險(xiǎn)損失h2kL，施工、安監(jiān)單位也只需支付風(fēng)險(xiǎn)損失h1kL、h3kL。

1.3 演化方程

為直觀分析各參與方行為交互演化規(guī)律，本文引入社會(huì)綜合效益這一變量，根據(jù)社會(huì)綜合效益的影響因素及演化規(guī)律來探索監(jiān)管模式效率問題。由表1-2 可得，施工單位是否合規(guī)操作的期望收益UY、UN和平均收益-U如式（1）至（3）所示。其中x∈[0,1]表示合規(guī)操作的施工單位在全體施工單位中所占比例，y∈[0,1]表示嚴(yán)格監(jiān)理的監(jiān)理單位在全體監(jiān)理單位中所占比例，z∈[0,1]表示實(shí)施檢查的安監(jiān)單位在全體安監(jiān)單位中所占比例。

同理，監(jiān)理單位是否嚴(yán)格監(jiān)理的期望收益VY、VN和平均收益分別表示為：

安監(jiān)單位是否實(shí)施檢查的期望收益WY、WN和平均收益分別表示為：

由此可以得出社會(huì)綜合效益期望收益Π 如式（10）所示。

根據(jù)演化博弈非對(duì)稱復(fù)制動(dòng)態(tài)演化方式，得到x、y、z復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別為：

2 仿真分析

現(xiàn)參照上述模型，通過運(yùn)用matlab 平臺(tái)進(jìn)行復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈的數(shù)值仿真實(shí)驗(yàn)，通過數(shù)值仿真技術(shù)考察博弈模型中r1、r2、r3、I、C1、C2、L、P1、P2、P3、h1、h2、h3、k共14個(gè)參數(shù)對(duì)三方策略選擇和社會(huì)綜合效益的影響。經(jīng)測(cè)算，將這14 個(gè)參數(shù)的初始值分別設(shè)置為0.5、0.5、0.5、6、2、2、10、3、3、3、1/2、1/4、1/4 和1。其中，r1、r2、r3取0.5 是技術(shù)處理，仿真圖的上下波動(dòng)范圍都是0.5，有助于觀察圖形的變化；I、C1、C2的取值是依據(jù)現(xiàn)實(shí)中三方安全成本的投入確定的?，F(xiàn)根據(jù)仿真圖分析如下：

2.1 單一監(jiān)管和雙重監(jiān)管的對(duì)比

對(duì)比圖1a 和1b 可知，不論單一還是雙重監(jiān)管，社會(huì)綜合效益都存在波動(dòng)現(xiàn)象；且波動(dòng)形態(tài)變化多樣。由圖1a 變量數(shù)值可知，當(dāng)施工單位合規(guī)施工時(shí)，監(jiān)理單位的監(jiān)管收益小于監(jiān)管成本，因而逐漸放松監(jiān)管；而監(jiān)管的放松降低了施工單位違規(guī)成本，從而引發(fā)更多違規(guī)施工，這又進(jìn)一步導(dǎo)致事故損失增加，從而提高了監(jiān)理單位放松監(jiān)管的成本，促使其嚴(yán)格監(jiān)管；嚴(yán)格監(jiān)管的增多又提高了違規(guī)施工的成本，最終使得施工單位合規(guī)施工，并由此進(jìn)入下一循環(huán)。同理，雙重監(jiān)管下也存在類似現(xiàn)象，只是機(jī)理更為復(fù)雜。由于該現(xiàn)象涉及至少兩方監(jiān)管主體，且形態(tài)多樣、關(guān)系復(fù)雜，本研究將其命名為“復(fù)雜監(jiān)管波動(dòng)”現(xiàn)象。

圖1 單一監(jiān)管和雙重監(jiān)管的影響

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，“復(fù)雜監(jiān)管波動(dòng)”現(xiàn)象包含“小幅震蕩波動(dòng)”和“大幅極值波動(dòng)”兩種形態(tài)。以單一監(jiān)管情況為例，圖1a 中社會(huì)綜合效益曲線在60 時(shí)步前為“小幅震蕩波動(dòng)”，60 時(shí)步后為“大幅極值波動(dòng)”?！靶》鹗幉▌?dòng)”指博弈方策略選擇比例在較小范圍內(nèi)震蕩，均未觸及0 或1 的極值，社會(huì)總效益曲線常規(guī)波動(dòng)?！按蠓鶚O值波動(dòng)”指博弈方策略選擇比例大幅變化，達(dá)到極值并鎖定在極值中一段時(shí)間，社會(huì)綜合效益也不規(guī)則地出現(xiàn)一些水平線和變幅波動(dòng)，稱為“極值陷阱”。“極值陷阱”存在的原因可能與復(fù)制動(dòng)態(tài)方程有關(guān)。復(fù)制動(dòng)態(tài)假定群體策略選擇的變化速度與選擇其他策略的人員比例相關(guān)，若其他策略選擇人員為0，則無法通過復(fù)制來改變策略，只能依靠隨機(jī)擾動(dòng)改變策略，因而當(dāng)出現(xiàn)0 或1 的極值時(shí)，其他參數(shù)對(duì)策略選擇的調(diào)節(jié)可能失效，從而陷入“極值陷阱”。

分析圖1b可知，雙重監(jiān)管下施工單位和安監(jiān)單位交替波動(dòng)，而監(jiān)理單位基本處于放松監(jiān)理狀態(tài)，表明監(jiān)理單位和安監(jiān)單位之間存在明顯的替代效應(yīng)。同時(shí)，根據(jù)變量數(shù)值可知，單一和雙重監(jiān)管下社會(huì)綜合效益均值分別為-8.41和-7.78，這表明雙重監(jiān)管能在一定程度上提高社會(huì)綜合效益，但效果有限。

2.2 內(nèi)部分擔(dān)比例k的影響（k = 0; k = 1）

對(duì)比圖2a和2b可知，當(dāng)k取值為0和1時(shí)，社會(huì)綜合效益均值分別為-10.22 和-7.78，且取值1 時(shí)波動(dòng)幅度較大。結(jié)果表明，內(nèi)部分擔(dān)比例的降低會(huì)導(dǎo)致社會(huì)綜合效益大幅減少。因此，讓相關(guān)方切實(shí)承擔(dān)事故責(zé)任具有重要意義。然而，人員死亡作為安全事故的典型后果具有不可逆轉(zhuǎn)和無法彌補(bǔ)的特性，導(dǎo)致施工、監(jiān)理、安監(jiān)單位不可能完全承擔(dān)事故責(zé)任，“責(zé)任有限追索”問題凸顯。通過對(duì)比還發(fā)現(xiàn)，社會(huì)綜合效益的波動(dòng)現(xiàn)象與變量取值相關(guān)，當(dāng)變量數(shù)值位于某區(qū)間時(shí)，社會(huì)綜合效益波動(dòng)明顯，反之則社會(huì)綜合效益趨于穩(wěn)定。本文將這種變量取值區(qū)間命名為“波動(dòng)區(qū)間”。

圖2 內(nèi)部分擔(dān)比例k的影響

2.3 3方分擔(dān)比例的影響(h1 = 1; h2 = 1; h3 = 1)

對(duì)比圖3a、3 和3c 可知，當(dāng)h1= 1 時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)損失全部由施工方承擔(dān)，施工方保持合規(guī)操作，社會(huì)綜合效益穩(wěn)定不變，該變量取值位于“波動(dòng)區(qū)間”外；當(dāng)h2= 1 時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)損失全部由監(jiān)理方承擔(dān)，監(jiān)理方保持嚴(yán)格監(jiān)理，但不足以扭轉(zhuǎn)施工方違規(guī)操作，社會(huì)綜合效益穩(wěn)定不變，該變量取值位于“波動(dòng)區(qū)間”外；當(dāng)h3= 1 時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)損失全部由安監(jiān)方承擔(dān)時(shí)，社會(huì)綜合效益呈現(xiàn)持續(xù)波動(dòng)狀態(tài)，該變量取值位于“波動(dòng)區(qū)間”內(nèi)。進(jìn)一步變量數(shù)值分析可知，h1= 1、h2= 1和h3= 1時(shí)，社會(huì)綜合效益均值分別為-6、-10 和-9.47。由此可見，安全風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任會(huì)促進(jìn)三方重視安全，責(zé)任由施工方承擔(dān)時(shí)效率最高。

圖3 3方分擔(dān)比例的影響

2.4 安全風(fēng)險(xiǎn)損失L的影響（L = 0; L = 20）

對(duì)比圖4a和4b及其變量數(shù)值可知，L取值為0時(shí)，變量位于“波動(dòng)區(qū)間”內(nèi)，社會(huì)綜合效益持續(xù)波動(dòng)，均值為-4.58；L取值為20 時(shí)，變量位于“波動(dòng)區(qū)間”外，社會(huì)綜合效益基本穩(wěn)定不變，均值為-6.11。同時(shí)，可以看到，事故損失提高到20，社會(huì)綜合效益僅從-4.58 降低到-6.11，降幅不大?？梢娫谑┕挝恍璩袚?dān)大量事故損失時(shí)，其自身不會(huì)放任違規(guī)行為出現(xiàn)而造成巨大事故損失。

圖4 安全風(fēng)險(xiǎn)損失L的影響

2.5 處罰概率的影響

對(duì)比圖5a 和5b 可知，r1取值0.1 時(shí)，變量位于“波動(dòng)區(qū)間”臨界值附近，社會(huì)綜合效益呈現(xiàn)小幅波動(dòng)狀態(tài)，均值為-7.96；r1取值0.9 時(shí)，存在“大幅極值波動(dòng)”和“小幅震蕩波動(dòng)”兩種狀態(tài)，社會(huì)綜合效益均值為-7.59?？梢?，提高監(jiān)理單位查處概率，能增加社會(huì)綜合效益，但也會(huì)導(dǎo)致其波動(dòng)更加劇烈。同理，經(jīng)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，r2取值從0.1 變?yōu)?.9 時(shí)，社會(huì)綜合效益均值由-8.94 變?yōu)?7.01，且社會(huì)綜合效益波動(dòng)減小，可見提高安監(jiān)對(duì)施工的查處概率不僅能增加社會(huì)綜合效益，還會(huì)使其更加穩(wěn)定。r3取值從0.1 變?yōu)?.9 時(shí)，社會(huì)綜合效益均值由-8.69 變?yōu)?8.01，可見提高安監(jiān)單位對(duì)監(jiān)理單位的查處概率，能小幅增加社會(huì)綜合效益。

圖5 監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)施工單位違規(guī)并處罰的概率r1的影響

2.6 處罰力度的影響

對(duì)比圖6a 和6b 及其變量數(shù)值可知，P1取值為0 時(shí)，變量位于“波動(dòng)區(qū)間”臨界值附近，社會(huì)綜合效益呈現(xiàn)輕微浮動(dòng)，均值為-7.92；P1取值為6 時(shí)，社會(huì)綜合效益呈現(xiàn)大幅波動(dòng)，均值為-7.43?？梢?，監(jiān)理對(duì)施工的處罰能小幅增加社會(huì)綜合效益，但也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)綜合效益波動(dòng)加大。同理，經(jīng)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，P2取值0 和6 時(shí)，社會(huì)綜合效益均值分別為-8.73 和-7.43；P3取值0 和6 時(shí)社會(huì)綜合效益均值分別為-8.64 和-7.89。說明安監(jiān)單位對(duì)施工單位、監(jiān)理單位的處罰能小幅增加社會(huì)綜合效益。

圖6 監(jiān)理單位對(duì)施工單位的處罰P1的影響

2.7 安全成本的影響

對(duì)比圖7a和7b可知，I取值1和11時(shí)，變量取值均位于“波動(dòng)區(qū)間”臨界值附近，社會(huì)綜合效益分別穩(wěn)定在-1和-14 附近小幅波動(dòng)，且前者遠(yuǎn)大于后者。可見，施工單位合規(guī)操作成本越低，社會(huì)綜合效益越大。

圖7 施工單位安全成本I的影響

對(duì)比圖8a 和8b 及其變量數(shù)值可知，C1取值0 時(shí)，變量取值位于“波動(dòng)區(qū)間”外，社會(huì)綜合效益穩(wěn)定不變，均值為-6；C1取值4時(shí)，社會(huì)綜合效益呈現(xiàn)“小幅震蕩波動(dòng)”和“大幅極值波動(dòng)”兩種狀態(tài)，均值為-8。可見，監(jiān)理單位嚴(yán)格監(jiān)理成本越低，社會(huì)綜合效益越大。同理，經(jīng)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，安監(jiān)單位安全成本C2取值0和4時(shí)，社會(huì)綜合效益分別呈現(xiàn)穩(wěn)定不變和劇烈波動(dòng)兩種狀態(tài)，且均值分別為-8和-9?？梢姡脖O(jiān)單位監(jiān)管成本越低，社會(huì)綜合效益越大。

圖8 監(jiān)理單位安全成本C1的影響

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

（1）影響因素存在“波動(dòng)區(qū)間”，區(qū)間內(nèi)社會(huì)綜合效益表現(xiàn)出兩類波動(dòng)形態(tài)。影響因素取值位于某個(gè)“區(qū)間”內(nèi)時(shí)社會(huì)綜合效益表現(xiàn)出“小幅震蕩波動(dòng)”和“大幅極值波動(dòng)”兩類波動(dòng)狀態(tài)象，反之則趨于平穩(wěn)，即影響因素存在一個(gè)導(dǎo)致社會(huì)綜合效益波動(dòng)的“波動(dòng)區(qū)間”。這意味著，當(dāng)影響因素取值在波動(dòng)區(qū)間內(nèi)時(shí)，僅依靠當(dāng)前監(jiān)管機(jī)制無法一勞永逸的解決施工安全問題，“事故增多-監(jiān)管從嚴(yán)-事故減少-監(jiān)管放松-事故再增多”的安全監(jiān)管循環(huán)有其深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。只有讓影響因素取值位于“波動(dòng)區(qū)間”外，才可能保證長(zhǎng)期安全。

（2）社會(huì)綜合效益波動(dòng)的原因在于施工、監(jiān)理和安監(jiān)3 者的策略選擇及其交互關(guān)系，而“極值陷阱”的原因則在于復(fù)制動(dòng)態(tài)機(jī)制。施工單位受到監(jiān)理與安監(jiān)的監(jiān)管，會(huì)隨其策略選擇而改變策略；而該反應(yīng)又會(huì)促使監(jiān)理與安監(jiān)做出策略調(diào)整，從而形成施工單位從合規(guī)到違規(guī)再到合規(guī)的往復(fù)變化，最終導(dǎo)致了社會(huì)綜合效益波動(dòng)。而博弈方比例鎖定在極值從而出現(xiàn)“極值陷阱”的原因是，復(fù)制動(dòng)態(tài)假定群體策略變化是從選擇其他策略的群體學(xué)得，若無人選擇其他策略，則新策略無從習(xí)得，群體策略也就不會(huì)變化，從而陷入“極值陷阱”，只能依靠隨機(jī)突變擺脫。讓區(qū)域內(nèi)的施工單位全部陷入安全施工的“極值陷阱”，或可成為保障施工安全的對(duì)策之一，但其持續(xù)性和可操作性值得商榷。

（3）雙重監(jiān)管與單一監(jiān)管相比能小幅提高社會(huì)綜合效益，但效果有限。其原因是監(jiān)理與安監(jiān)單位之間存在明顯的替代效應(yīng)。

（4）承擔(dān)更多安全損失責(zé)任會(huì)促使相關(guān)方更加重視安全，責(zé)任全部由施工方承擔(dān)時(shí)社會(huì)綜合效益最高。然而，由于安全事故致人死亡的特征，安全責(zé)任僅能“有限追索”，這也增加了責(zé)任落實(shí)的難度。

（5）施工單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期會(huì)對(duì)安全施工產(chǎn)生重要影響。對(duì)于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)巨大的工程，施工單位可能主動(dòng)避免違規(guī)操作，反而是預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)不大的工程，需要重點(diǎn)監(jiān)管。

（6）提高查處概率和處罰力度均能小幅提高社會(huì)綜合效益，但同時(shí)也可能導(dǎo)致社會(huì)綜合效益波動(dòng)加劇。其中安監(jiān)單位的作用更加顯著。

（7）降低合規(guī)操作和監(jiān)管成本能顯著提高社會(huì)綜合效益，同時(shí)有助于安全施工。可見，降低合規(guī)操作成本非但不意味著在安全投入上“偷工減料”，反而是促進(jìn)安全施工、提高社會(huì)綜合效益的重要手段。

3.2 建議

（1）由于監(jiān)理與安監(jiān)單位之間存在明顯的替代效應(yīng)，可對(duì)二者的職能進(jìn)行更細(xì)致的梳理，使其監(jiān)管界限更加分明，同時(shí)對(duì)二者協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，從而在保證一定安全冗余的同時(shí)提高監(jiān)管效率。

（2）承擔(dān)更多安全損失責(zé)任會(huì)促使相關(guān)方更加重視安全，因此相關(guān)部門可以在現(xiàn)行法律基礎(chǔ)上合理提高相關(guān)方的事故責(zé)任賠償金額，此外，還可以重點(diǎn)針對(duì)施工單位重點(diǎn)人員定期開展安全事故服刑人員探訪活動(dòng)，提高其對(duì)事故損失責(zé)任的預(yù)期。

（3）相關(guān)監(jiān)管部門可以運(yùn)用大數(shù)據(jù)等手段對(duì)施工單位重點(diǎn)人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，針對(duì)低估風(fēng)險(xiǎn)的人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，督促其做好預(yù)防以及應(yīng)急方案，從而將風(fēng)險(xiǎn)損失降到最低。

（4）建議運(yùn)用“云監(jiān)工”等技術(shù)進(jìn)行及時(shí)、高效、精準(zhǔn)化的監(jiān)管，盡量提高監(jiān)理、安監(jiān)單位的查處概率和處罰力度，使社會(huì)綜合效益增加并最終脫離“波動(dòng)區(qū)間”。

（5）建議有關(guān)部門可以對(duì)強(qiáng)制規(guī)定的安全施工措施和監(jiān)管措施進(jìn)行詳盡的價(jià)值分析和審查，篩選出價(jià)值較低的措施進(jìn)行改進(jìn)和完善，實(shí)現(xiàn)降低合規(guī)操作和監(jiān)管成本的目的。同時(shí)，針對(duì)未強(qiáng)制規(guī)定的安全措施，建議組織企業(yè)進(jìn)行交流、討論，推廣保障安全水平的高效措施。