廣東省專利信息服務(wù)體系調(diào)查和思考＊

■ 李朝陽 龐弘燊

1.嶺南師范學(xué)院圖書館 湛江 524048

2.廣東沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展研究中心 湛江 524048

3.深圳大學(xué)圖書館 深圳 518060

0 引言

專利信息服務(wù)是推動(dòng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的必然需求。專利公開、新穎、實(shí)用，技術(shù)含量高，利用價(jià)值高。據(jù)百度百科，70%至80%的發(fā)明創(chuàng)造只通過專利文獻(xiàn)公開，它囊括了全球90%以上的最新技術(shù)情報(bào)，是世界上最大的技術(shù)信息源，且比一般技術(shù)刊物提供信息早5～6年，企業(yè)利用專利可獲得巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，科研利用專利可以提高科研項(xiàng)目起點(diǎn)和水平，節(jié)約60%左右研究時(shí)間和40%左右研究經(jīng)費(fèi)。

專利信息服務(wù)是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和對(duì)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的需求。2015年我國提出“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，從要素投入角度提出加大人才、技術(shù)、知識(shí)、信息等生產(chǎn)要素的投入。自2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)以來，美國在技術(shù)知識(shí)領(lǐng)域?qū)χ袊扇∠拗瞥隹诤图夹g(shù)封鎖等措施，并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題對(duì)中國商品加征關(guān)稅，不斷極限施壓，而廣東省是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略試點(diǎn)地區(qū)、對(duì)外貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)大省，對(duì)專利信息服務(wù)需求更為迫切。

專利信息服務(wù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)迅速發(fā)展的需求。據(jù)《專利合作條約年度回顧2020》[1]統(tǒng)計(jì)，2019年P(guān)CT 申請(qǐng)量中國5.899 萬件，美國5.784 萬件，中國首次超過美國居世界第一，專利信息服務(wù)需求極為迫切。應(yīng)對(duì)需求的爆發(fā)，2017年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部出臺(tái)《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心一般設(shè)立在圖書館；2019年3月7日，北京大學(xué)、清華大學(xué)、中山大學(xué)、華南理工大學(xué)等23個(gè)獲批首批高校國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心；通過對(duì)首批42所雙一流大學(xué)圖書館官網(wǎng)調(diào)查，在服務(wù)欄目以專利信息服務(wù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)開展專利服務(wù)的高校有30 所，占比71.4%，高校圖書館最先形成了專利信息服務(wù)蓬勃發(fā)展的局面。

2018年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《全國專利實(shí)力狀況報(bào)告》從專利創(chuàng)造、專利管理、專利服務(wù)、專利運(yùn)用和專利保護(hù)等五個(gè)角度構(gòu)建了指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)了全國31 個(gè)?。▍^(qū)、市）的專利實(shí)力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，廣東多年蟬聯(lián)第一，屬于引領(lǐng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省。因此廣東省專利信息服務(wù)業(yè)也應(yīng)該勇挑重?fù)?dān)、先行先試，服務(wù)國家經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1 研究綜述

專利服務(wù)是指對(duì)專利的代理、轉(zhuǎn)讓、登記、鑒定、評(píng)估、認(rèn)證、咨詢、檢索等活動(dòng)，集專業(yè)技術(shù)服務(wù)和法律服務(wù)于一身，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)最重要組成部分。圖情界對(duì)專利服務(wù)研究集中于專利信息服務(wù)領(lǐng)域，且多為高校圖書館具體工作的研究調(diào)查和設(shè)想：

（1）服務(wù)現(xiàn)狀調(diào)查和對(duì)策研究。慎金花[2]、趙紅[3]、趙慧清[4]、王會(huì)麗[5]、武茹[6]、劉婭[7]等基于調(diào)查指出了我國高校圖書館專利信息服務(wù)在重視程度、資源和分析工具、專業(yè)人員、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)水平和服務(wù)模式上的現(xiàn)狀和不足、機(jī)遇和挑戰(zhàn)，并從提高意識(shí)、豐富資源和分析工具、構(gòu)建工作機(jī)制和服務(wù)模式、培養(yǎng)人才、提高服務(wù)水平、加強(qiáng)合作、完善服務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、爭取政策支持和資質(zhì)認(rèn)證等方面提出對(duì)策。張善杰等[8-10]在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出高校專利信息服務(wù)競爭力構(gòu)成要素、需求特征和提升路徑。

（2）服務(wù)模式體系和平臺(tái)研究。王麗萍等[11]提出專利信息服務(wù)的教育、檢索、科研和數(shù)據(jù)決策模式。高瑩瑩等[12]基于用戶需求、資源整合、服務(wù)過程和反饋角度，提出專利信息服務(wù)的橫向和縱向服務(wù)模式。王根[13]提出基于協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境的專利信息服務(wù)模式。張立昆等[14]提出高校圖書館面向科研團(tuán)隊(duì)的嵌入式專利服務(wù)模式。林甫[15]從參與主體、體系功能、生產(chǎn)流程和支撐體系4個(gè)維度構(gòu)建了專利情報(bào)服務(wù)體系。黃鵬飛[16]構(gòu)建了基于專利運(yùn)營的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)。張勇[17]構(gòu)建了公共圖書館專利信息服務(wù)的平臺(tái)。

（3）面向需求的專利信息服務(wù)研究。張善杰等[18]從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求出發(fā)提出完善專利信息服務(wù)的策略。鄭麗霞[19]從面向高?？萍紕?chuàng)新環(huán)節(jié)需求出發(fā)提出了專利情報(bào)服務(wù)的影響因素和服務(wù)構(gòu)架。慎金花等[20]研究了面向需求的高校圖書館員專利信息服務(wù)能力。劉宇等[21]提出面向科研需求的專利信息服務(wù)的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、時(shí)間和機(jī)制四個(gè)維度。王根[22]從地方協(xié)同創(chuàng)新需求出發(fā)，構(gòu)建了基于協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境的地方專利信息服務(wù)組織架構(gòu)。

綜上所述，不難發(fā)現(xiàn)前期研究圍繞專利需求展開，集中于高校專利信息服務(wù)實(shí)踐探索，但隨著《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》頒布，要求專利信息服務(wù)研究突破高校圖書館具體服務(wù)層面向頂層設(shè)計(jì)層面發(fā)展，顯而易見，在構(gòu)建高質(zhì)量的專利信息服務(wù)體系上的研究存在不足。因此筆者從廣東省專利信息服務(wù)的調(diào)查入手，為專利信息服務(wù)的需求分析方法、平臺(tái)建設(shè)路徑、科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃、大灣區(qū)協(xié)同性法律法規(guī)、行業(yè)政策優(yōu)化、資源工具共享、服務(wù)內(nèi)容拓展、供需對(duì)接手段、服務(wù)人才培養(yǎng)和服務(wù)流程規(guī)范化等體系建設(shè)方面問題，提供了前瞻性、建設(shè)性思考和方法。

2 廣東省專利信息服務(wù)體系現(xiàn)狀調(diào)查

2.1 潛在的需求旺盛和服務(wù)機(jī)構(gòu)不足現(xiàn)象并存

統(tǒng)計(jì)2019年P(guān)CT 申請(qǐng)量前50 名中國企業(yè)和高校，全球分類排名前50 中國企業(yè)占13 家，其中廣東省企業(yè)10 家，排名前50 中國高校占13 所，其中廣東省高校3 所（表1）。同時(shí)對(duì)PCT 申請(qǐng)量中國企業(yè)100 強(qiáng)進(jìn)行了屬地統(tǒng)計(jì)，廣東省有55 家；2014～2018年排名前50 位的PCT集群中“深圳-香港-廣州”排名全球第二，由此可見廣東省專利信息服務(wù)潛在需求巨大。但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)媒體IPRdaily 與incoPat 創(chuàng)新指數(shù)研究中心聯(lián)合發(fā)布了2019 上半年全國專利代理機(jī)構(gòu)「發(fā)明授權(quán)專利代理量」排行榜TOP100 名，北京上海占了絕大多數(shù)，廣東省僅9家。特別是中小企業(yè)，由于資金受限一般只能找到專利代理機(jī)構(gòu)提供專利申請(qǐng)服務(wù)、找到政府服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)，但對(duì)于增強(qiáng)企業(yè)競爭力和專利布局能力的專利預(yù)警、導(dǎo)航等分析方面信息需求有待滿足。此外，雖然圖書館開展眾多的專利信息服務(wù)，但宣傳力度不夠、知曉度不高、服務(wù)中小企業(yè)力度不夠。

表1 2019年中國企業(yè)和高校PCT申請(qǐng)量和全球排名[1]

2.2 服務(wù)有法可依和立法不完善現(xiàn)象并存

廣東省的專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律工作走在全國前列，如2010年《廣東專利條例》立法體系完備、內(nèi)容豐富、可操作性強(qiáng)；2014年廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院掛牌成立，是全國首批三家知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判專業(yè)機(jī)構(gòu)之一，主要對(duì)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事和行政案件實(shí)行跨區(qū)域管轄；2018年澳門知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心聯(lián)合暨南大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院、香港大學(xué)法律學(xué)院，共同發(fā)起成立“粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律聯(lián)盟”，助力灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法工作。但是由于粵港澳大灣區(qū)專利區(qū)域性特性和法律體系不一致，廣東省在專利信息服務(wù)的綜合性地方法規(guī)建設(shè)、開展司法學(xué)術(shù)交流、統(tǒng)一司法解釋、構(gòu)建爭議解決機(jī)制、推動(dòng)判決互認(rèn)、建立國際化法律援助機(jī)構(gòu)等方面有待完善。

2.3 重視整體戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略內(nèi)容細(xì)分不足現(xiàn)象并存

近年來，廣東省根據(jù)戰(zhàn)略中心的轉(zhuǎn)移，從戰(zhàn)略層面更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體規(guī)劃的制定。規(guī)劃逐漸由一個(gè)部門規(guī)劃上升到部門合作規(guī)劃，從廣東省規(guī)劃上升到粵港澳大灣區(qū)國家戰(zhàn)略規(guī)劃（表2）。特別是2019年2月中共中央和國務(wù)院《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》中提出為了優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，為強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)提出了“全面加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專業(yè)人才培養(yǎng)等領(lǐng)域的合作；發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展區(qū)的輻射作用，促進(jìn)高端知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展；建立大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交換機(jī)制和信息共享平臺(tái)”等具體規(guī)劃，為廣東省專利信息服務(wù)指明了方向。但是眾多戰(zhàn)略規(guī)劃在專利信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的宗旨、原則、目標(biāo)、任務(wù)、優(yōu)先等級(jí)、時(shí)間表和策略沒有給予更高層次、更豐富內(nèi)容、更細(xì)化的闡述。

表2 廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃

2.4 行業(yè)政策上積極支持和服務(wù)對(duì)接機(jī)制缺失現(xiàn)象并存

廣東省結(jié)合國家給予專利信息服務(wù)試點(diǎn)的政策支持，見表3。在試點(diǎn)城市、園區(qū)、服務(wù)中心和網(wǎng)點(diǎn)實(shí)行產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，優(yōu)化專利信息服務(wù)政策體系，積極開展專利導(dǎo)航、布局、預(yù)警、轉(zhuǎn)化、運(yùn)營、保護(hù)等工作。多途徑支持專利信息服務(wù)的行業(yè)實(shí)踐，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心和平臺(tái)建設(shè)，如成立廣東省專利信息服務(wù)中心、廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、廣東省專利信息服務(wù)平臺(tái)、廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共信息綜合服務(wù)平臺(tái)等；運(yùn)行全國首個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為主題的博覽會(huì)——粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易博覽會(huì)，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目路演、拍賣、融資等多項(xiàng)功能，形成了平臺(tái)、機(jī)構(gòu)、資本和產(chǎn)業(yè)四位一體的運(yùn)營服務(wù)模式；與高校合作，如廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的“高校圖書館專利信息服務(wù)能力提升計(jì)劃”項(xiàng)目；灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新，2020年4月24日成立粵港保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作專責(zé)小組（專責(zé)小組）訂立年度合作項(xiàng)目。[23]政府和產(chǎn)業(yè)園區(qū)等對(duì)專利信息服務(wù)方面的需求日益增加，包括產(chǎn)業(yè)布局以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)運(yùn)用等，對(duì)相關(guān)服務(wù)需求強(qiáng)烈，但是目前針對(duì)政府和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的專利信息服務(wù)對(duì)接機(jī)制有待加強(qiáng)。

表3 廣東省內(nèi)國家級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）示范點(diǎn)/網(wǎng)點(diǎn)等

2.5 資源工具豐富和獲取不平衡現(xiàn)場(chǎng)并存

廣東省專利信息服務(wù)文獻(xiàn)資源和工具主要集中于大學(xué)圖書館購買的數(shù)據(jù)庫、免費(fèi)專利數(shù)據(jù)庫和各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)。購買的國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫有綜合性的CNKI、萬方、DII等，也有專業(yè)性的BP（生物）、CA（化學(xué)）、INSPEC（化學(xué)）、EI（工程）、Embase（醫(yī)藥）、In‐tegrity（藥物研發(fā)）等專利子數(shù)據(jù)庫；免費(fèi)的國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫有SIPO（中國）、USPTO(美國)、J-PlatPat（日本）、CIPO（加拿大）、DPMA（德國）、KIPO（韓國）、EPO（歐洲）、WIPO 等國家、地區(qū)或組織的專利檢索系統(tǒng)。購買的分析工具有DDA、Derwentinnovation（DI）、Innogra‐phy、Orbit、CNIPR、INCOPAT、HIT-恒庫等。此外粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)字資源共享平臺(tái)和粵港澳知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料庫為灣區(qū)專利信息服務(wù)提供資源保障。除免費(fèi)資源，由于經(jīng)費(fèi)充足或合作計(jì)劃，這些資源主要集中在廣深港澳的大學(xué)圖書館和知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)，其他地市和部門缺乏、獲取困難，中小企業(yè)和個(gè)人獲取這些資源尤為困難。

2.6 服務(wù)內(nèi)容逐漸拓展和服務(wù)層次不高現(xiàn)象并存

按服務(wù)深入程度，可將專利信息服務(wù)內(nèi)容可以分為基礎(chǔ)性和研究性兩個(gè)層次。基礎(chǔ)性專利信息服務(wù)包括：專利申請(qǐng)代理、專利申請(qǐng)文件撰寫、專利檢索、專利查新、專利數(shù)據(jù)庫及分析工具建設(shè)、專利服務(wù)在線平臺(tái)建設(shè)、專利咨詢（專利信息咨詢、專利法律狀態(tài)咨詢）、專利導(dǎo)航服務(wù)、專利培訓(xùn)等。研究性專利信息服務(wù)包括：專利分析（機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)分析、技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)分析、競爭態(tài)勢(shì)分析）、專利貫標(biāo)、專利分級(jí)、專利評(píng)估、專利預(yù)警、專利戰(zhàn)略研究、專利布局、專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、專利決策報(bào)告（學(xué)科評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)、政府決策）、法律援助等。專利代理服務(wù)主體多為公司、法律服務(wù)主體多為法院律所、信息服務(wù)主體多為高校圖書館。廣東省開展專利信息服務(wù)的高校圖書館服務(wù)內(nèi)容逐漸豐富和完善，由基礎(chǔ)性服務(wù)正在向研究性服務(wù)轉(zhuǎn)變，其服務(wù)內(nèi)容見表4。但由于人才的缺乏和為追求快速的經(jīng)濟(jì)效益，開展高層次服務(wù)的不多。

表4 廣東省高校圖書館專利信息服務(wù)調(diào)查

2.7 重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)和專利信息服務(wù)人才缺乏現(xiàn)象并存

專利信息服務(wù)人才的技術(shù)水平?jīng)Q定著專利服務(wù)的質(zhì)量。廣東省、地方政府、高校和科研院所分別出臺(tái)了相關(guān)政策。廣東省也積極開展人才遴選和培養(yǎng)工作，廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)旃芾磙k法（試行）》，2016年第一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)烊霂鞂＜夜灿?66 名；2017年廣東省人力資源保障廳出臺(tái)《關(guān)于印發(fā)廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利研究人員專業(yè)技術(shù)資格條件（試行）的通知》；深圳市在2018年公布了深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞌M入庫專家名單；2019年4月華南理工大學(xué)舉辦了“2019年粵港澳大灣區(qū)圖書館知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)館員培訓(xùn)?！?，這些舉措有力的支持了廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的建設(shè)和培養(yǎng)。但是2011、2016年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局兩次國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家遴選，首批入庫專家203人，第二批次155 人，廣東共入選知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家僅18 人，且服務(wù)中小企業(yè)群體的代理機(jī)構(gòu)和高校科研機(jī)構(gòu)類專業(yè)人才缺乏，見表5。專利信息服務(wù)機(jī)構(gòu)人員素質(zhì)參差不齊，受過專業(yè)系統(tǒng)培訓(xùn)的人員較為匱乏。

表5 廣東省入選國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第一和第二批知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家名單

3 廣東省專利信息服務(wù)體系頂層設(shè)計(jì)思考

3.1 需求分析策略——找準(zhǔn)專利信息服務(wù)體系構(gòu)建出發(fā)點(diǎn)

廣東省專利信息服務(wù)體系的構(gòu)建要以找準(zhǔn)需求主體、界定需求內(nèi)容、分析需求特性為出發(fā)點(diǎn)。

（1）需求主體分析。需求主體主要有粵港澳大灣區(qū)的政府部門、法院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院、產(chǎn)業(yè)主管部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（高校圖書館、情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、律所）、行業(yè)組織或聯(lián)盟、高校、科研院所、各大中小創(chuàng)新型企業(yè)等。其中，企業(yè)（特別是中小型或初創(chuàng)型企業(yè)）是數(shù)量最大和最重要的服務(wù)需求主體。

（2）需求內(nèi)容分析。不同主體的需求不同，總體可以概括為對(duì)專利的法律、戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)政策、服務(wù)目標(biāo)發(fā)現(xiàn)、服務(wù)設(shè)施、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)人才等的信息需求。不同區(qū)域不同產(chǎn)業(yè)需求不同，《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》對(duì)廣州、深圳等粵港澳大灣區(qū)城市戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了規(guī)劃布局，這就決定著其專利服務(wù)集中于專利授權(quán)量居全國首位的高端新型電子信息、新能源汽車、半導(dǎo)體照明、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域。

（3）需求特性分析。需求的依賴性，需求主體對(duì)專利信息服務(wù)的文獻(xiàn)信息、人才信息、分析工具和交易溝通渠道等有很大的依賴性，需要公共服務(wù)基礎(chǔ)平臺(tái)的存在，以提高各類資源的獲取渠道，降低信息獲取成本。需求的差異性，專利需求主體的多樣性特點(diǎn)決定著需求具有差異性，表現(xiàn)在需求內(nèi)容、深度和區(qū)域的差異上。需求的復(fù)雜性，需求主體即是需求者同時(shí)也是提供者，政府、企業(yè)、高校、圖書館、情報(bào)機(jī)構(gòu)等對(duì)專利管理、服務(wù)、應(yīng)用、技術(shù)等水平差異也是十分巨大，導(dǎo)致其需求復(fù)雜，不同模式不同系統(tǒng)的對(duì)接也是難題，需要在分析需求特性基礎(chǔ)上制定好服務(wù)對(duì)接機(jī)制。

3.2 搭建平臺(tái)策略——保障專利信息服務(wù)體系便捷高效

進(jìn)行硬件平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建基于需求的專利信息服務(wù)共建共享平臺(tái)。主要設(shè)計(jì)思路如下：

（1）服務(wù)門戶層。建立具有前瞻、易用、可靠、開放、可維護(hù)和可拓展性的專利信息服務(wù)綜合門戶網(wǎng)站，網(wǎng)站要行政和企業(yè)兩種性質(zhì)并存。行政性質(zhì)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政府管理部門的或行業(yè)組織的公信力、號(hào)召力和監(jiān)管力，整合知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)平臺(tái)、信息資源、資金、人才、管理、技術(shù)等生產(chǎn)要素，這需要行政部門的先期投入。企業(yè)性質(zhì)，委托管理，以公司化、聯(lián)盟化的運(yùn)營模式開展，引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化的核心企業(yè)參與管理和運(yùn)營，運(yùn)用其資源、技術(shù)、管理和運(yùn)營優(yōu)勢(shì)，達(dá)到各類生產(chǎn)要素有序整合，為行業(yè)雙方提供服務(wù)，建立多種服務(wù)模式和拓展服務(wù)內(nèi)容，達(dá)到盈利，才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（2）基礎(chǔ)設(shè)施層。采用J2EE 體系架構(gòu)，充分運(yùn)用Web Services 的應(yīng)用技術(shù)和XML 的數(shù)據(jù)交換技術(shù)，選用主流的硬件、軟件、運(yùn)行環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)專利生產(chǎn)要素開放共享、融合協(xié)同、智能安全的流通。專利生產(chǎn)要素信息在同一平臺(tái)呈現(xiàn)，可自由上傳和下載，信息獲取自由便捷，產(chǎn)業(yè)合作開放共享；融合協(xié)同，實(shí)現(xiàn)異構(gòu)的專利生產(chǎn)要素信息的存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)庫和技術(shù)的融合，實(shí)現(xiàn)軟硬件協(xié)同、云存儲(chǔ)協(xié)同、查詢協(xié)同、分析協(xié)同；智能安全，保障專利生產(chǎn)要素信息在智能的存儲(chǔ)、處理、共享、推送和合作共享的過程中，平臺(tái)安全、數(shù)據(jù)安全和隱私合規(guī)。

（3）平臺(tái)支撐層。包括專利信息服務(wù)平臺(tái)的目錄系統(tǒng)、用戶管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、安全保障系統(tǒng)。目錄系統(tǒng)，采用元數(shù)據(jù)對(duì)異構(gòu)多源數(shù)據(jù)進(jìn)行特征描述，形成統(tǒng)一規(guī)范目錄，以便精確定位和獲取資源；用戶管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)用戶注冊(cè)、登錄、認(rèn)證、角色分配、權(quán)限設(shè)定等諸多功能；數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的管理、配置和交換，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的無縫對(duì)接、共享和分析；多源數(shù)據(jù)安全保障系統(tǒng)，通過多源數(shù)據(jù)安全隔離、病毒安全監(jiān)測(cè)、敏感內(nèi)容識(shí)別、日志審計(jì)、機(jī)器+人工審核等一系列操作步驟，保障平臺(tái)數(shù)據(jù)安全。

（4）信息資源層。主要做好元數(shù)據(jù)庫、需求主體信息庫、專利文獻(xiàn)庫、業(yè)務(wù)信息庫和日志庫的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息或數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、組織、管理和分析，為平臺(tái)和服務(wù)應(yīng)用提供底層的信息和數(shù)據(jù)支撐。統(tǒng)一元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，分布于各節(jié)點(diǎn)的元數(shù)據(jù)利于基于Browser/App Server/DB Serv‐er 三層架構(gòu)的數(shù)據(jù)交換體系實(shí)現(xiàn)分布式合作和共享。需求主體信息庫提供經(jīng)過審核的專利信息服務(wù)需求主體的基本信息；專利文獻(xiàn)庫提供專利信息服務(wù)所需的專題數(shù)據(jù)庫，提供專利、法律法規(guī)、戰(zhàn)略規(guī)劃、論文、專著等資源；業(yè)務(wù)信息庫提供申請(qǐng)專利信息服務(wù)的具體內(nèi)容、表格、資費(fèi)、操作流程和方法等信息；日志庫實(shí)現(xiàn)追蹤專利信息服務(wù)用戶操作、程序執(zhí)行、數(shù)據(jù)變化、數(shù)據(jù)分析和性能分析等功能。

（5）服務(wù)應(yīng)用層。包括一站式檢索平臺(tái)、專利分析工具、專利協(xié)同信息服務(wù)平臺(tái)。一站式檢索平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)專利信息服務(wù)的法律、戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)政策、服務(wù)目標(biāo)、服務(wù)設(shè)施、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)人才的一站式檢索與發(fā)現(xiàn)，同時(shí)具備高級(jí)分類檢索和組配檢索功能；在平臺(tái)提供專利分析檢索工具；根據(jù)專利的立項(xiàng)、決策、研發(fā)和轉(zhuǎn)化的過程提供資源共享平臺(tái)、信息服務(wù)平臺(tái)、研發(fā)中介平臺(tái)、成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、要素交易平臺(tái)和維權(quán)援助平臺(tái)等。

3.3 體系構(gòu)建策略——提升專利信息服務(wù)體系水平

（1）科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展。戰(zhàn)略規(guī)劃的環(huán)境分析、制定、質(zhì)詢、修訂、發(fā)布和宣貫等都離不開需求主體及眾多支撐要素。廣東省專利信息服務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃由政府制定，要有與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適宜的目標(biāo)、政策和計(jì)劃，需要進(jìn)行專利信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)需求分析。共建共享平臺(tái)可以收集各需求主體、需求內(nèi)容、需求產(chǎn)業(yè)方向的統(tǒng)計(jì)信息；國家或行業(yè)專利戰(zhàn)略規(guī)劃、法律法規(guī)、政策文件；專利文獻(xiàn)信息資源；專利產(chǎn)出機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)或人才統(tǒng)計(jì)信息，為戰(zhàn)略規(guī)劃服務(wù)。從而應(yīng)對(duì)需求、機(jī)會(huì)、競爭、合作、威脅等的變化，優(yōu)化配置政策、資源、管理、技術(shù)、人才、資本等要素，提高廣東省專利信息服務(wù)水平。

（2）完善法律體系，依法依規(guī)服務(wù)。針對(duì)廣東省專利信息服務(wù)法律需求特點(diǎn)，重點(diǎn)從粵港澳大灣區(qū)角度開展立法探索：加強(qiáng)大灣區(qū)立法部門與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，在涉及專利信息服務(wù)法律體系建設(shè)上開展交流探討和項(xiàng)目合作；探索建立灣區(qū)一體化的專利信息服務(wù)法律制度，實(shí)現(xiàn)法律概念、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)際運(yùn)用等法律要素的統(tǒng)一；從訴訟調(diào)解對(duì)接、行政和仲裁對(duì)接、行業(yè)和專業(yè)人事調(diào)解、智慧法院或互聯(lián)網(wǎng)法院調(diào)解等方面探索建立灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)爭議解決機(jī)制；構(gòu)建大灣區(qū)法院相互認(rèn)可與執(zhí)行專利案件民事判決的可操作步驟；支持灣區(qū)跨境專利信息服務(wù)法律機(jī)構(gòu)建設(shè)，為內(nèi)地企業(yè)安全走出去保駕護(hù)航。

（3）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)要素流通。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段性發(fā)展理論，廣東省的專利信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大和細(xì)分，和其他產(chǎn)業(yè)聯(lián)系增強(qiáng)、比重增加、影響力擴(kuò)大、代表著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換新方向，是先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，屬于成長期，要加大扶植力度。依托平臺(tái)的建設(shè)從專利信息服務(wù)行業(yè)政策、平臺(tái)、資源、資金、人才、管理、技術(shù)等生產(chǎn)要素的配置出發(fā)，政策上明確專利信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素的快速流通和合理優(yōu)化配置。其優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展要遵循：保障需求策略；優(yōu)先發(fā)展策略；規(guī)范流程策略；利益平衡策略。

（4）共建共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源共享。通過政府部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或行業(yè)聯(lián)盟牽頭，專利文獻(xiàn)信息資源需求主體進(jìn)行聯(lián)合購買或集團(tuán)采購，采購國內(nèi)外專利文獻(xiàn)信息資源庫、專利分析工具，節(jié)省采購經(jīng)費(fèi)，為經(jīng)費(fèi)短缺的中小企業(yè)提供獲取專利文獻(xiàn)信息資源便捷渠道。建設(shè)廣東省重點(diǎn)行業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和地方特色行業(yè)專利數(shù)據(jù)庫等平臺(tái)，為專利信息服務(wù)行業(yè)需求主體提供技術(shù)支持、建庫培訓(xùn)和交流溝通渠道，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)專利文獻(xiàn)信息資源共建共享。

（5）增強(qiáng)供需對(duì)接，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)平臺(tái)與決策層的有效對(duì)接，建立對(duì)接部門和常態(tài)工作機(jī)制，建立信息溝通、課題合作和決策咨詢的反饋機(jī)制。建設(shè)供需主體信息平臺(tái)，按行業(yè)分類原則供需主體信息庫，入庫供需主體需進(jìn)行申報(bào)，主管部門進(jìn)行審核和監(jiān)督，提供透明真實(shí)的供需主體信息，搭建溝通平臺(tái)，服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。供需推送服務(wù)，專利供應(yīng)主體可以在平臺(tái)發(fā)布專利技術(shù)提供信息，專利需求主體可以在平臺(tái)發(fā)布專利需求信息。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)博覽會(huì)等平臺(tái)等，實(shí)現(xiàn)專利供需主體信息的無縫對(duì)接，促進(jìn)合作交流和成果轉(zhuǎn)化。

（6）加強(qiáng)人才建設(shè)，保障人才需求。人才培養(yǎng)，依托粵港澳大灣區(qū)高校、科研院所和圖書館，對(duì)接產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、灣區(qū)國際化等需求編制教材，培養(yǎng)有理論、懂業(yè)務(wù)、會(huì)實(shí)踐的專利服務(wù)技術(shù)型人才。人才認(rèn)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等政府部門或行業(yè)協(xié)會(huì)，廣泛開展各類型專利信息服務(wù)人才的的篩選和認(rèn)定工作。人才晉升，人力資源保障或職稱評(píng)審部門制定和完善專利信息服務(wù)人才晉升管理辦法。人才引進(jìn)，以創(chuàng)新型科研平臺(tái)和優(yōu)厚的待遇積極引進(jìn)廣東省急需的專利信息服務(wù)人才。人才激勵(lì)，以豐富的專利信息服務(wù)科研項(xiàng)目和獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)人才進(jìn)行科研、交流、合作和創(chuàng)新。

（7）規(guī)范服務(wù)流程，降低轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。專利成果轉(zhuǎn)化主要通過轉(zhuǎn)讓、許可使用、折算成股份或資金等方式進(jìn)行，定價(jià)方式主要是協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣或第三方評(píng)估等。每一個(gè)步驟都需要專業(yè)的技術(shù)、規(guī)范和人員進(jìn)行控制，平臺(tái)除了提供專利相關(guān)的司法鑒定外，可以提供專利技術(shù)真?zhèn)?、技術(shù)比較、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)投資咨詢等成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，化解專利成果轉(zhuǎn)化過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和利益輸送等腐敗問題，提高專利成果交易的透明度和安全性。

4 結(jié)語

綜上所述，專利信息服務(wù)對(duì)提升國家和地區(qū)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭力意義重大，廣東省肩負(fù)著先行先試的重任。上述通過對(duì)廣東專利信息服務(wù)的需求、法律法規(guī)、戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)政策、資源工具、服務(wù)內(nèi)容、人才等進(jìn)行調(diào)查研究和優(yōu)劣勢(shì)分析。得出以專利生命周期服務(wù)、促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化和提升產(chǎn)業(yè)競爭力等專利信息服務(wù)核心目標(biāo)出發(fā)，通過需求分析找準(zhǔn)需求主體、需求內(nèi)容和需求特性的方法；從服務(wù)門戶層、基礎(chǔ)設(shè)施層、信息資源層、平臺(tái)支撐層和服務(wù)應(yīng)用層建設(shè)共建共享平臺(tái)策略；從需求出發(fā)的在科學(xué)戰(zhàn)略規(guī)劃、完善法律體系、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展、構(gòu)建共享平臺(tái)、增強(qiáng)供需對(duì)接、加強(qiáng)人才建設(shè)和規(guī)范服務(wù)流程等方面的思考。最終構(gòu)建起一個(gè)包含專利信息服務(wù)主體需求分析、專利信息服務(wù)核心目標(biāo)、達(dá)成目標(biāo)所需求的共建共享平臺(tái)、達(dá)成目標(biāo)所需求的先行先試策略四部分內(nèi)容的廣東省專利信息服務(wù)體系頂層設(shè)計(jì)模型（圖1）。從而有力的保障廣東省專利信息服務(wù)的開展，起到先行先試的作用。

圖1 廣東省專利信息服務(wù)體系頂層設(shè)計(jì)模型