第三方工程評(píng)估與建設(shè)工程監(jiān)理的比對(duì)分析

李海欣，姚衛(wèi)城

（深圳瑞捷工程咨詢股份有限公司，廣東 深圳 518129）

0 引言

我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度起源于 20 世紀(jì) 80 年代，監(jiān)理有著代政府監(jiān)察、督促、管理的作用，它的本意是提高我國(guó)的建設(shè)水平、控制投資、保證國(guó)家建設(shè)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。這是一種具有中國(guó)特色的工程監(jiān)管模式，自出現(xiàn)以來已經(jīng)運(yùn)行了 30 多年，為中國(guó)的工程建設(shè)做出了貢獻(xiàn)。隨著人民生活水平的提高和對(duì)美好生活的向往，社會(huì)對(duì)工程建設(shè)的要求越來越高，政府對(duì)工程監(jiān)管、質(zhì)量治理的要求也相應(yīng)提高，這對(duì)傳統(tǒng)的建設(shè)監(jiān)理模式也提出了更高的要求。

第三方工程評(píng)估是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)為滿足社會(huì)大眾對(duì)工程質(zhì)量、安全要求的不斷提升，以及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)在全國(guó)的全面擴(kuò)張，工程管控水平、管控能力和管理效能提升的需要、杜絕群訴事件的需要應(yīng)運(yùn)而生的一種科學(xué)管理方法。后來作為一種創(chuàng)新的工程監(jiān)管模式也被政府機(jī)構(gòu)逐漸采用。第三方評(píng)估向合同主體的另外一方負(fù)責(zé)，與建筑工程本身沒有合同責(zé)任及利益糾葛。第三方評(píng)估作為一種有效的外部制衡機(jī)制，有效地彌補(bǔ)了傳統(tǒng)自我評(píng)估的缺陷；其作為一種有效的服務(wù)外包模式也彌補(bǔ)了政府和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資源不足，在完善工程管理模式上發(fā)揮著越來越重要的促進(jìn)作用。

建設(shè)工程監(jiān)理和第三方工程評(píng)估的出現(xiàn)都是借鑒了國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為提高對(duì)工期、質(zhì)量、安全等方面的管理水平，為達(dá)到提高我國(guó)整體建設(shè)工程管理水平的目的而產(chǎn)生的。本文將從工程管理的角度入手進(jìn)行論述。

1 工程管理的發(fā)展歷史

1.1 國(guó)外工程管理的發(fā)展歷史

在建筑行為起源的時(shí)候，從事建造活動(dòng)的人員沒有分工，原始人類用樹枝、樹葉等天然材料就建造了簡(jiǎn)單的房子。后來出現(xiàn)了簡(jiǎn)單的分工，即直接從事建造活動(dòng)的工匠，和從事建筑設(shè)計(jì)、管理的人員，即建筑師。建筑師職業(yè)起源于古埃及，一般是重要的官員和祭司，主要負(fù)責(zé)建造的組織工作和建造技術(shù)的實(shí)現(xiàn)。

真正的專業(yè)分工始源于歐洲，14～16 世紀(jì)的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)對(duì)整個(gè)歐洲文藝界、科學(xué)界產(chǎn)生了極其深遠(yuǎn)的影響，建筑作為一種凝固的藝術(shù)，思想的具像化體現(xiàn)，更是其不可缺少的一部分。復(fù)雜的建筑風(fēng)格催化了建筑師隊(duì)伍的變革，設(shè)計(jì)、咨詢、監(jiān)督管理等各種專業(yè)分工開始出現(xiàn)。

進(jìn)入 20 世紀(jì)，隨著資本更新加快，出現(xiàn)了新的產(chǎn)業(yè)群體，特別是工業(yè)、能源技術(shù)飛速發(fā)展，出現(xiàn)了眾多大型的工程建設(shè)，同時(shí)也出現(xiàn)了跨國(guó)承包。建設(shè)資本走向國(guó)際化，建造過程也走向國(guó)際化。大型的建設(shè)工程和跨國(guó)項(xiàng)目的出現(xiàn)促進(jìn)了工程咨詢行業(yè)的興起，專業(yè)分工走向科技化、組織化、國(guó)際化，它使得工程項(xiàng)目的全過程管理有了質(zhì)的飛躍，作為非專業(yè)業(yè)主的顧問，讓各種類型的工程建設(shè)都有了專業(yè)保障。

1.2 國(guó)內(nèi)工程管理的發(fā)展歷史

建筑工程管理在我國(guó)也有著悠久的歷史，由于奴隸社會(huì)上位思想的影響，中國(guó)的工程管理從一開始就帶著兩層含義：監(jiān)督和管理。早在商朝，就有管理工奴的“工”官。周王朝和諸侯設(shè)有掌管營(yíng)造的司空。《周禮》中記載了有關(guān)建筑工程的官職，如封人、遺人、遂人、司險(xiǎn)、冢人、量人、土方氏等。官府對(duì)設(shè)計(jì)施工也有嚴(yán)格規(guī)定。比如唐代的中功、長(zhǎng)功、短功（相當(dāng)于定額），宋代的《營(yíng)造法式》，清代的《工程做法》等，這些管理制度保證了建筑的質(zhì)量和施工速度，并取得了規(guī)劃設(shè)計(jì)的整體效果，使得中國(guó)古代建筑工藝精巧細(xì)致，風(fēng)格和諧統(tǒng)一，但在一定程度上也限制了技術(shù)發(fā)展。

新中國(guó)成立后，我國(guó)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。1988 年，當(dāng)時(shí)的建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知》（〔1988〕城建字第 142 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《通知》）?！锻ㄖ分嘘U述了當(dāng)時(shí)我國(guó)工程建設(shè)監(jiān)督和管理的無序狀態(tài)及在低水平上重復(fù)的問題：“我國(guó)的工程建設(shè)活動(dòng)，基本上由建設(shè)單位自己組織進(jìn)行。建設(shè)單位不僅負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)、施工、申請(qǐng)材料設(shè)備，還直接承擔(dān)了工程建設(shè)的監(jiān)督和管理職能。這種由建設(shè)單位自行管理項(xiàng)目的方式，使得一批批的籌建人員剛剛熟悉項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)，就隨著工程竣工而轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用單位，而另一批工程的籌建人員，又要從頭學(xué)起。如此周而復(fù)始在低水平上重復(fù)，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)建設(shè)水平的提高。它在以國(guó)家為投資主體并采用行政手段分配建設(shè)任務(wù)的情況下，已經(jīng)暴露出許多缺陷，投資規(guī)模難控，工期、質(zhì)量難保，浪費(fèi)現(xiàn)象比較普遍；在投資主體多元化并全面開放建設(shè)市場(chǎng)的新形勢(shì)下，就更為不適應(yīng)了?！保?］時(shí)代的變革也催生了監(jiān)管模式的變革，建設(shè)工程監(jiān)理就是在這種時(shí)代背景下產(chǎn)生的。

1.3 建設(shè)工程監(jiān)理的出現(xiàn)和現(xiàn)狀

我國(guó)第一個(gè)利用世界銀行貸款的基本建設(shè)項(xiàng)目：始建于 1981 年的云南魯布革水電站，對(duì)我國(guó)的工程建設(shè)管理模式產(chǎn)生了巨大的沖擊。魯布革使用了國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）合同條款，F(xiàn)IDIC 合同條款極大地改變了建設(shè)單位的權(quán)力范圍，工程師被賦予了更大的權(quán)力和使命，所以魯布革水電站在加快進(jìn)度、提高質(zhì)量、節(jié)省造價(jià)等方面都取得了明顯的成效。這加快了工程監(jiān)管模式變革的腳步。

《通知》的開始部分提出了：“參照國(guó)際慣例，建立具有中國(guó)特色的建設(shè)監(jiān)理制度，以提高投資效益和建設(shè)水平，確保國(guó)家建設(shè)計(jì)劃和工程合同的實(shí)施，逐步建立起建設(shè)領(lǐng)域社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的新秩序?！眹?guó)際上通常是采用專業(yè)的工程咨詢公司來代表業(yè)主履行工程管理職能。中國(guó)的監(jiān)理制度相當(dāng)于在國(guó)外工程咨詢管理的基礎(chǔ)上，增加了代政府監(jiān)督功能，這正是有特色的地方。監(jiān)理不但要實(shí)現(xiàn)工程管理水平的提高，也要保證在國(guó)家為投資主體的工程上實(shí)現(xiàn)控制投資、保證工期、質(zhì)量等功能。但在監(jiān)理的發(fā)展過程中，特別是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的房屋建筑工程中，監(jiān)理在地產(chǎn)商的強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)導(dǎo)下，只發(fā)揮出了很少的作用，沒有發(fā)揮出工程咨詢的能力，也沒有完全發(fā)揮出政府的監(jiān)管作用，這讓監(jiān)理逐漸落入了一個(gè)尷尬的境地。與此同時(shí)，我國(guó)的工程咨詢業(yè)發(fā)展也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)際先進(jìn)水平。

《通知》中提出的工程監(jiān)理的內(nèi)容，可以是全過程的，也可以是勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備制造等的某個(gè)階段。在實(shí)施監(jiān)理制度的二十幾年后，GB/T 50319－2013《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》中對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理的定義是：“工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，在施工階段對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制，對(duì)合同、信息進(jìn)行管理，對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動(dòng)?！保?］但實(shí)際上國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)建設(shè)單位請(qǐng)監(jiān)理的目的主要是負(fù)責(zé)工程質(zhì)量、安全把關(guān)，僅僅把監(jiān)理人員當(dāng)作工程的質(zhì)檢員和安全員，其它權(quán)力基本都在建設(shè)單位手里，這使得監(jiān)理的服務(wù)性和價(jià)值性都受到了限制。

2 我國(guó)第三方工程評(píng)估的出現(xiàn)和作用

改革開放以來，特別是住宅商品化之后，我國(guó)工程建設(shè)行業(yè)特別是房地產(chǎn)行業(yè)得到了持續(xù)快速的發(fā)展。行業(yè)的高速發(fā)展催生了建筑從業(yè)單位以及從業(yè)人員的迅速增漲。在這個(gè)過程中，良莠不齊的團(tuán)體及人員、快速建造且低價(jià)中標(biāo)的市場(chǎng)情況，使得建筑技術(shù)水平進(jìn)步緩慢，建筑業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率一直在低位增長(zhǎng)，與發(fā)達(dá)國(guó)家水平差距甚遠(yuǎn)。建筑質(zhì)量問題層出不窮，越來越成為人民群眾關(guān)注的焦點(diǎn)，并演化成一個(gè)社會(huì)問題。

2008 年金融危機(jī)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)也造成了巨大的沖擊，房地產(chǎn)行業(yè)更是首當(dāng)其沖，對(duì)于小業(yè)主特別是以投資為目的購(gòu)買房產(chǎn)的人們，在房產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)甚至下降時(shí)，工程質(zhì)量問題就被迅速顯化并放大出來。工程驗(yàn)收偏質(zhì)量安全，而小業(yè)主更關(guān)心使用功能和觀感；工程驗(yàn)收是抽檢，而對(duì)于小業(yè)主，自己家的問題就是全部的問題。供需的不對(duì)等倒逼開發(fā)商想出路，這時(shí)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)就順勢(shì)而生。其更關(guān)注用戶滿意的需求，公正生、作假死的市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，量化評(píng)估實(shí)現(xiàn)的數(shù)據(jù)化管理，使得第三方評(píng)估越來越成為房地產(chǎn)公司進(jìn)行工程管理的必然選擇。

自 2008 年開始，一大批房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)以及政府建設(shè)主管部門都陸續(xù)采取了購(gòu)買第三方服務(wù)的方式對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，包括騰訊、華為等其它行業(yè)企業(yè)在進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目時(shí)也開始選擇第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。第三方的獨(dú)立性保證了評(píng)估結(jié)果的公正，而第三方機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立、平等的市場(chǎng)主體，在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，專業(yè)性也保證了評(píng)估結(jié)果的可靠。

對(duì)于政府機(jī)構(gòu)，出于監(jiān)管的需求，對(duì)第三方工程評(píng)估的要求又有不同。政府機(jī)構(gòu)在工程質(zhì)量、安全監(jiān)管上通常會(huì)面臨兩個(gè)問題。

1）有限的政府資源無法滿足監(jiān)管需求

目前監(jiān)管出現(xiàn)的問題很多是由于權(quán)責(zé)不對(duì)等，政府監(jiān)管權(quán)力大，卻因監(jiān)管人員專業(yè)能力不足而導(dǎo)致責(zé)任缺失；政府想要“放管服”，卻并不能完全放開監(jiān)管權(quán)責(zé)。在建筑市場(chǎng)快速發(fā)展的背景下，政府的監(jiān)管手段愈顯不足，能獲取的資源也越來越有限，監(jiān)管人員的專業(yè)能力得不到提升，無法滿足實(shí)監(jiān)督、嚴(yán)問責(zé)、高服務(wù)需求，因此必須加入市場(chǎng)力量的博弈、專業(yè)人士的參與和公共治理網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)。如何使政府和市場(chǎng)的聯(lián)系更加緊密、與公眾力量更好結(jié)合是面臨的新問題之一［3］。

與監(jiān)理不同，第三方工程評(píng)估作為工程咨詢顧問的一種，有效地補(bǔ)充了政府資源的不足，使得政府更了解人民群眾的需求，與市場(chǎng)的聯(lián)系更加緊密。在監(jiān)管層面，第三方工程評(píng)估的功能類似于“人工智能攝像機(jī)”，它具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是獨(dú)立性，第三方工程評(píng)估與政府機(jī)構(gòu)及建設(shè)工程沒有利益關(guān)系，且沒有裁決權(quán)，單純的記錄、分析為政府機(jī)構(gòu)提供實(shí)監(jiān)督、嚴(yán)問責(zé)、高服務(wù)的信息資源；二是專業(yè)性，專業(yè)從事工程評(píng)估的人員技術(shù)過硬且實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富；三是人員充足，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，沒有人員編制限制，對(duì)有心無力的政府監(jiān)管力量是一個(gè)有效的補(bǔ)充；四是服務(wù)性，以客戶為中心的導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)量體裁衣，針對(duì)性滿足個(gè)性化需求，解決痛點(diǎn)、難點(diǎn)問題。

2）監(jiān)管數(shù)據(jù)靜態(tài)化且無法實(shí)時(shí)更新。

要實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管就必須改變目前實(shí)地監(jiān)管、逐門逐戶巡查的傳統(tǒng)靜態(tài)監(jiān)管的狀態(tài)，建立信息平臺(tái)是構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)、以信息公示為手段、以信用監(jiān)管為核心的事中事后監(jiān)管新模式的必然選擇。目前已經(jīng)建立的四庫(kù)一平臺(tái)、農(nóng)民工實(shí)名制平臺(tái)等已經(jīng)卓有成效，但在數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)、信息公開、行業(yè)共享方面還存在提升空間，且信息來源還需要進(jìn)一步拓寬。

第三方機(jī)構(gòu)出于自身的工作模式以及發(fā)展的需要，對(duì)所評(píng)估項(xiàng)目的數(shù)據(jù)都有詳細(xì)而真實(shí)的紀(jì)錄。這對(duì)政府機(jī)構(gòu)的信息來源是一個(gè)有益的補(bǔ)充，對(duì)有效的實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管也是一個(gè)有力的支持。

3 第三方工程評(píng)估與建設(shè)工程監(jiān)理的比對(duì)分析

第三方機(jī)構(gòu)并非建筑工程五方責(zé)任主體，是一個(gè)順應(yīng)市場(chǎng)需求的一個(gè)新興角色。第三方工程評(píng)估與工程監(jiān)理存在一定相似之處，兩者在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中均屬于專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)下的工程管理服務(wù)業(yè)，致力于工程建設(shè)的監(jiān)督管理，以期提升工程質(zhì)量水平，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。但具體而言，在業(yè)務(wù)開展依據(jù)、具體工作內(nèi)容等方面，第三方工程評(píng)估與工程監(jiān)理呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)，如表 1 所示。

表1 建設(shè)工程監(jiān)理和第三方工程評(píng)估的比對(duì)

監(jiān)理強(qiáng)調(diào)監(jiān)管性，而第三方評(píng)估強(qiáng)調(diào)服務(wù)性。黨的十八屆三中全會(huì)上就已指出：“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。”推動(dòng)質(zhì)量治理現(xiàn)代化，政府回歸到領(lǐng)導(dǎo)和組織的層面，引導(dǎo)企業(yè)、團(tuán)體、個(gè)人等社會(huì)各方共同開展產(chǎn)品質(zhì)量提升與保證活動(dòng)。黨的十九大報(bào)告指出：“我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”，而在這個(gè)過程中，第三方評(píng)估作為一種新興的社會(huì)力量無論是對(duì)政府機(jī)構(gòu)，還是對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，都是其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的重要服務(wù)工具，缺人補(bǔ)人、缺專業(yè)補(bǔ)專業(yè)，市場(chǎng)化的運(yùn)作方式、靈活的組織形式，都是第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)其服務(wù)功能的重要因素。

4 結(jié)語(yǔ)

2017 年 7 月 7 日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（建市〔2017〕145 號(hào)），其中明確提出：“鼓勵(lì)監(jiān)理企業(yè)在立足施工階段監(jiān)理的基礎(chǔ)上，向“上下游”拓展服務(wù)領(lǐng)域，提供項(xiàng)目咨詢、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢、項(xiàng)目管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等多元化的“菜單式”咨詢服務(wù)。對(duì)于選擇具有相應(yīng)工程監(jiān)理資質(zhì)的企業(yè)開展全過程工程咨詢服務(wù)的工程，可不再另行委托監(jiān)理?！保?］監(jiān)理的轉(zhuǎn)型已是勢(shì)在必行。第三方工程評(píng)估也需要向更深更廣的工程咨詢鏈條發(fā)展，流水不腐，戶樞不蠹，只有變化才是不變的。

在中國(guó)建筑業(yè)逐漸與國(guó)際接軌的過程中，在建筑業(yè)企業(yè)走出去的需求中，在飛速發(fā)展的房地產(chǎn)行業(yè)和與時(shí)俱進(jìn)的政府監(jiān)管需求的背景下，在人民群眾對(duì)美好生活的要求不斷提高的趨勢(shì)中，工程咨詢業(yè)面臨著空前的機(jī)遇，無論是建設(shè)工程監(jiān)理，還是第三方工程評(píng)估機(jī)構(gòu)也面臨著前所未有的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。兩者都要不斷地做出改變，才能在新的時(shí)代找到自己的立足點(diǎn)，市場(chǎng)化的工程咨詢行業(yè)必然會(huì)創(chuàng)造更大的價(jià)值。Q