透視“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流情況
——高被引論文計(jì)量分析視角

王菲菲，韓文菲，蘇子堯，弋新月*

(1.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124；2.倫敦大學(xué)學(xué)院,倫敦WC1E 6BT)

1 引言

“一帶一路”（The Belt and Road，縮寫B(tài)&R）是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的簡(jiǎn)稱，來源于2013 年國(guó)家主席習(xí)近平提出的建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的合作倡議。習(xí)總書記強(qiáng)調(diào)國(guó)家間要加強(qiáng)科技合作，開展重大科技攻關(guān)，共同提升科技創(chuàng)新能力[1]。國(guó)家間學(xué)術(shù)成果的交流是科技合作的重要一環(huán)，探索“一帶一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)交流情況有助于把握“一帶一路”沿線國(guó)家在科研合作的特征，提升“一帶一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)交流水平，也將對(duì)中國(guó)與沿線國(guó)家的科技合作提供一定的指導(dǎo)意義。

自國(guó)家主席習(xí)近平提出“一帶一路”合作倡議后，國(guó)內(nèi)外對(duì)“一帶一路”建設(shè)高度重視。截止至2019 年5 月，知網(wǎng)收錄的核心期刊論文已超萬(wàn)篇，WoS 核心期刊論文有900 余篇，對(duì)一帶一路沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易研究成果頗豐，也有較多學(xué)者通過文獻(xiàn)計(jì)量與知識(shí)可視化的方法對(duì)“一帶一路”相關(guān)論文進(jìn)行了回顧與總結(jié)。趙蓉英、孫挺等基于CNKI 數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了“一帶一路”主題文獻(xiàn)的計(jì)量分析，揭示了國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)“一帶一路”的研究成果的結(jié)構(gòu)和特征：熱點(diǎn)集中在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“海上絲綢之路”以及其他一些相關(guān)問題上，圍繞一帶一路沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流方面的研究還相對(duì)較少[2,3]。有關(guān)一帶一路學(xué)術(shù)交流的論文大多集中于合作論文層面，代表性的研究有：吳建南等、金卓等分別基于WoS 數(shù)據(jù)庫(kù)或ESI 數(shù)據(jù)挖掘中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家合作論文的特征，這些研究表明，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家合作明顯多于“一帶一路”國(guó)家，中國(guó)更偏好與地理位置近、經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展水平高的沿線國(guó)家合作[4,5]且合作的高被引論文主要集中于化學(xué)、物理、生物學(xué)等中國(guó)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科[6]。除合作論文以外，引用也是挖掘?qū)W術(shù)交流情況的重要研究途徑。高被引論文的引用從計(jì)量學(xué)的視角對(duì)學(xué)術(shù)交流的探測(cè)提供了一個(gè)很好的方法[7]。

WoS 的高被引論文是指某一篇論文在它所從屬的學(xué)科和年份中，被引頻次排名在前1%內(nèi)的論文，所以研究高被引論文的引用具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，在領(lǐng)域內(nèi)具有較強(qiáng)的影響力。國(guó)內(nèi)外從事圖書館學(xué)與情報(bào)學(xué)研究的學(xué)者對(duì)高被引論文已經(jīng)有了較為深入的研究，并取得了較多的研究成果。例如劉雪立基于WoS 和ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)高被引論文的界定方法進(jìn)行了介紹與說明，ESI 數(shù)據(jù)庫(kù)的高被引論文是指最近10 年來被引頻次排在前1%的論文，屬于歷時(shí)法，數(shù)據(jù)處理比較復(fù)雜，但科學(xué)性較強(qiáng)[8]；邱均平對(duì)1998—2008 年ESI 收錄的材料學(xué)領(lǐng)域的文獻(xiàn)從引文和被引角度進(jìn)行了高被引論文、國(guó)家等分析，研究發(fā)現(xiàn)高被引論文能充分體現(xiàn)論文的質(zhì)量[9]。以上研究表明，從高被引論文的層面揭示國(guó)家間的學(xué)術(shù)交流有著較高的理論價(jià)值。

此外，有些學(xué)者探究了國(guó)家間學(xué)術(shù)交流與經(jīng)貿(mào)合作的關(guān)聯(lián)，并取得了一定的研究成果。比如曲如曉等根據(jù)美國(guó)專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)和聯(lián)合國(guó)商品數(shù)據(jù)庫(kù)2003—2016 年數(shù)據(jù)，分析了國(guó)際科技創(chuàng)新合作對(duì)中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的影響，并得出結(jié)論：國(guó)際專利合作對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易具有顯著的促進(jìn)作用[10]。

基于以上論文的結(jié)論和發(fā)現(xiàn)，本文嘗試從高被引論文引用的視角構(gòu)建“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)，探析“一帶一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)交流情況，并試圖揭示出核心國(guó)家的學(xué)術(shù)影響力，進(jìn)一步探究中國(guó)知識(shí)輸出的傾向；分析中國(guó)與其余“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的關(guān)系，為中國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作提供啟示與引導(dǎo)。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文主要研究對(duì)象為“中國(guó)一帶一路”官網(wǎng)（https://www.yidaiyilu.gov.cn）有貿(mào)易數(shù)據(jù)的64個(gè)國(guó)家，獲取中國(guó)與這些國(guó)家2017 年所有的進(jìn)出口數(shù)據(jù)。在WoS獲取中國(guó)在內(nèi)的65 個(gè)國(guó)家的高被引論文的情況。經(jīng)去重、辨別、整理后高被引論文數(shù)據(jù)共得到45 478 條結(jié)果，引文數(shù)據(jù)共得到2 564 711 條結(jié)果，構(gòu)建國(guó)家高被引論文的引文網(wǎng)絡(luò)模型。將“一帶一路”沿線的65 個(gè)國(guó)家作為節(jié)點(diǎn)，構(gòu)造一個(gè)65×65 的互引矩陣，表示65 個(gè)國(guó)家間高被引論文引文關(guān)系（表1），其中表中的數(shù)字表示國(guó)家之間相互引用的高被引論文數(shù)，如中國(guó)發(fā)表的引用了印度國(guó)家文獻(xiàn)的高被引論文數(shù)為64 409 篇，反之，印度發(fā)表的引用中國(guó)文獻(xiàn)的高被引論文數(shù)為46 433 篇。

表1 國(guó)家高被引論文引文網(wǎng)絡(luò)表 單位：篇Table 1 Citation network of highly cited papers in different countries

本文結(jié)合各軟件的優(yōu)勢(shì)功能，選取多種軟件輔助研究。從高被引論文引用視角出發(fā)，利用Excel、Gephi 等軟件對(duì)WoS 收錄2013—2018 年中國(guó)在內(nèi)的“一帶一路”沿線國(guó)家相互之間的高被引論文情況進(jìn)行引用矩陣構(gòu)建和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)分析，利用VOSviewer 繪制國(guó)家高被引論文引文網(wǎng)絡(luò)圖譜，基于R 繪制中國(guó)的知識(shí)輸出弦圖，用以探究“一帶一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)交流情況和中國(guó)的知識(shí)輸出方向。

此外，本文還利用SPSS 對(duì)中國(guó)與其余“一帶一路”國(guó)家學(xué)術(shù)交流與貿(mào)易合作間的關(guān)系進(jìn)行了一定程度的探析。對(duì)中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的進(jìn)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理；同樣，把中國(guó)高被引論文被沿線國(guó)家的引用頻次和沿線國(guó)家的高被引論文被中國(guó)引用頻次歸一化，分別記為“知識(shí)輸出”和“知識(shí)引入”，并對(duì)以上4 種歸一化數(shù)據(jù)分別進(jìn)行相關(guān)性分析和可視化分析。

3 “一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)特征分析

3.1 網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)分析

若某一篇論文引用m 篇論文，m 篇論文的地址為n 個(gè)國(guó)家或地區(qū)，則意味著該論文所屬的國(guó)家引用了n個(gè)國(guó)家的論文，意味著該國(guó)對(duì)n 個(gè)國(guó)家進(jìn)行了知識(shí)引入；同樣，這n 個(gè)國(guó)家對(duì)該國(guó)進(jìn)行了知識(shí)輸出，該論文所屬的國(guó)家為n 國(guó)的知識(shí)輸出國(guó)。

“一帶一路”沿線國(guó)家高被引論文的相互引用則構(gòu)成了一個(gè)有向網(wǎng)絡(luò)，本文稱之為“全網(wǎng)絡(luò)”。對(duì)全網(wǎng)絡(luò)的有向矩陣分別進(jìn)行行和列的歸一化，則所有的知識(shí)引入國(guó)引用“一帶一路”沿線國(guó)家的高被引論文所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)即為知識(shí)引入網(wǎng)絡(luò)，而知識(shí)輸出國(guó)的高被引論文被“一帶一路”沿線國(guó)家所引用而構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)是知識(shí)輸出網(wǎng)絡(luò)，知識(shí)引入和知識(shí)輸出網(wǎng)絡(luò)都為單向網(wǎng)絡(luò)。利用Gephi 對(duì)著3 個(gè)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行量化分析，得到結(jié)果如表2 所示。

表2 學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)分析Table 2 Analysis of the structure of academic communication network

3.1.1 密 度

若果一個(gè)網(wǎng)絡(luò)所有節(jié)點(diǎn)都相互連接，該網(wǎng)絡(luò)的密度為1。用網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點(diǎn)相連的邊數(shù)除以這個(gè)網(wǎng)絡(luò)可擁有的最大邊數(shù)即為網(wǎng)絡(luò)密度，該結(jié)果處于0～1 之間，越接近1 說明網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)連接越緊密。本研究得出的結(jié)果是全網(wǎng)絡(luò)密度為0.867，知識(shí)引入、輸出網(wǎng)絡(luò)密度分別為0.948 和0.945。因此，“一帶一路”沿線國(guó)家的引文網(wǎng)絡(luò)完整且連接緊密。

3.1.2 聚類系數(shù)和平均路徑長(zhǎng)度

根據(jù)周濤的研究可知，對(duì)于某個(gè)節(jié)點(diǎn),它的聚類系數(shù)是與它相連接的邊數(shù)除以最大可能的邊數(shù)，它與平均路徑長(zhǎng)度加在一起能夠展示“小世界”效應(yīng)[11]。本研究有向圖平均聚類系數(shù)為0.91，知識(shí)引入、輸出網(wǎng)絡(luò)平均聚類系數(shù)為0.959 和0.945。通過進(jìn)一步計(jì)算網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長(zhǎng)度，發(fā)現(xiàn)有全網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)與節(jié)點(diǎn)的平均到達(dá)步數(shù)為1.107，知識(shí)引入、輸出網(wǎng)絡(luò)的平均路徑長(zhǎng)度分別為1.081 和1.084。較大的平均聚類系數(shù)加上較小的平均路徑長(zhǎng)度，表明“一帶一路”沿線國(guó)家的引文網(wǎng)絡(luò)“小世界”效應(yīng)極強(qiáng)，“一帶一路”沿線國(guó)家的高被引論文引文網(wǎng)絡(luò)為小世界網(wǎng)絡(luò)。

3.2 網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)分析

根據(jù)Gephi 分析“一帶一路”高被引論文引文網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的出度和入度的權(quán)重，中國(guó)、印度、新加坡、沙特阿拉伯等國(guó)的加權(quán)入度最高，而中國(guó)、印度、俄羅斯、波蘭等國(guó)加權(quán)出度較高，說明“一帶一路”沿線國(guó)家在學(xué)術(shù)的輸入輸出上并不平衡。根據(jù)表3 可知，中國(guó)的加權(quán)出度大約為加權(quán)入度的1.5 倍，說明中國(guó)在科技研究上對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家影響較大。而對(duì)于新加坡、沙特阿拉伯和以色列等國(guó)家而言，這些國(guó)家的加權(quán)入度遠(yuǎn)高于加權(quán)出度，說明以上國(guó)家在科學(xué)研究上被“一帶一路”沿線國(guó)家影響較大。此外，中國(guó)位于“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流的核心位置，加權(quán)入度、加權(quán)出度最高，且中介中心性在65 國(guó)家內(nèi)最處于最高水平。除中國(guó)外，印度、俄羅斯、新加坡、波蘭等國(guó)在“一帶一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)交流中也都占據(jù)重要地位。

表3 “一帶一路”高被引網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)分析Table 3 Network node analysis of the highly cited papers on"The Belt and Road"

4 “一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)分析

根據(jù)NEWMAN 的研究成果可知，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)特征把連接緊密的節(jié)點(diǎn)劃分為一個(gè)社團(tuán)，那么社團(tuán)內(nèi)部的節(jié)點(diǎn)相互間連接緊密，社團(tuán)之間節(jié)點(diǎn)則較為松散[12,13]。隨著研究的不斷深入，越來越多的網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)劃分的方法被提出。解亻芻、王秀鳳等學(xué)者總結(jié)了較有代表性的幾個(gè)社團(tuán)劃分的方法，如譜平分法、KernighanLin算法、分裂算法和凝聚算法等，并探究了這些經(jīng)典算法的缺陷：由于這些算法大多面向于所有的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，忽略了引文網(wǎng)絡(luò)本身的特性，因此劃分結(jié)果并不準(zhǔn)確[14,15]。根據(jù)VAN ECK 的研究成果可知，關(guān)聯(lián)強(qiáng)度（Association Strength）法用以展現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜中節(jié)點(diǎn)間的相關(guān)性，分析引文網(wǎng)絡(luò)的聚類分布更為恰當(dāng)[16]。

因此，本文使用關(guān)聯(lián)強(qiáng)度法對(duì)2013—2018 年“一帶一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)交流情況進(jìn)行社團(tuán)分析。結(jié)果顯示該引文網(wǎng)絡(luò)被劃分出3 個(gè)社團(tuán)。網(wǎng)絡(luò)中一共保留有65 個(gè)節(jié)點(diǎn)和1 910 條連線。節(jié)點(diǎn)由其標(biāo)簽和圓圈表示，節(jié)點(diǎn)的大小根據(jù)節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的中介中心性大小計(jì)算得出。節(jié)點(diǎn)的權(quán)重越高，節(jié)點(diǎn)的標(biāo)簽和圓圈越大。對(duì)于某些節(jié)點(diǎn)由于避免重疊，可能不會(huì)顯示標(biāo)簽[17]。除此之外，兩個(gè)節(jié)點(diǎn)距離越近，說明聯(lián)系越緊密?？梢暬瘓D譜中兩個(gè)國(guó)家之間的距離大致表示國(guó)家在學(xué)術(shù)交流的相關(guān)性。兩個(gè)國(guó)家越接近彼此，其相關(guān)性就越強(qiáng)。

由圖1 可知，該引文網(wǎng)絡(luò)被劃分出3 個(gè)社團(tuán)。紅色社團(tuán)為第一社團(tuán)，包括印度、伊朗、馬來西亞等35個(gè)國(guó)家。第一社團(tuán)中絕大多數(shù)國(guó)家節(jié)點(diǎn)較小，中介中心性較小，但在絕大多數(shù)紅色社團(tuán)的節(jié)點(diǎn)的距離較小，在圖譜中位置非常接近，說明紅色社團(tuán)中的國(guó)家在學(xué)術(shù)交流上相關(guān)性較強(qiáng)；綠色為第二社團(tuán)，包括波蘭、土耳其、俄羅斯等25 個(gè)國(guó)家，這25 國(guó)家中介中心度較大，但節(jié)點(diǎn)距離普遍較遠(yuǎn)。因此，第二社團(tuán)中的國(guó)家間的學(xué)術(shù)交流的相關(guān)性較第一社團(tuán)國(guó)家間學(xué)術(shù)交流相關(guān)性較弱；第三社團(tuán)有5 個(gè)國(guó)家組成，分別為中國(guó)、新加坡、土庫(kù)曼斯坦、沙特阿拉伯和以色列。這5 國(guó)除土庫(kù)曼斯坦以外，中介中心性均較大。

圖1 “一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)劃分結(jié)果Fig.1 Classification results of academic exchange network associations in countries along the"The Belt and Road"

可以看出，中國(guó)在“一帶一路”沿線65 國(guó)家中中介中心性最大，說明中國(guó)在這65 國(guó)的學(xué)術(shù)交流中處于核心地位。除此之外，中國(guó)位于紅、綠、藍(lán)3 個(gè)社團(tuán)的交界處，說明在學(xué)術(shù)交流方面中國(guó)是聯(lián)系這3 個(gè)社團(tuán)的橋梁和紐帶。同樣處于社團(tuán)交界位置的節(jié)點(diǎn)還有以色列、土耳其、埃及、伊朗、巴基斯坦、斯里蘭卡和卡塔爾，其在地理位置上大多也位于亞、非、歐三大洲的連接位置。

目前“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出區(qū)域化（圖2），同一社團(tuán)中的國(guó)家大多處于同一地理區(qū)域。根據(jù)圖1 可知同一社團(tuán)中節(jié)點(diǎn)距離較近且連線較粗，社團(tuán)內(nèi)節(jié)點(diǎn)的平均連接強(qiáng)度大于社團(tuán)外節(jié)點(diǎn)的平均連接強(qiáng)度，說明位于同一區(qū)域內(nèi)國(guó)家間學(xué)術(shù)交流密切，而區(qū)域內(nèi)國(guó)家與區(qū)域外國(guó)家學(xué)術(shù)交流相對(duì)不太密切。學(xué)術(shù)交流劃分結(jié)果中紅色社團(tuán)的國(guó)家主要分布在東南亞、南亞，綠色社團(tuán)中的國(guó)家對(duì)大多坐落于地中海沿岸和歐洲。以上根據(jù)“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流劃分出的社團(tuán)結(jié)果的地理可視化與葛志遠(yuǎn)對(duì)“一帶一路”國(guó)家交通運(yùn)輸類產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的研究結(jié)果大致相同，即同一社團(tuán)中的國(guó)家在地理上基本位于同一區(qū)域[18]，說明“一帶一路”沿線國(guó)家間的學(xué)術(shù)交流與交通運(yùn)輸類產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易有著較強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。

圖2 “一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流網(wǎng)絡(luò)地理可視化Fig.2 Geographical visualization of the academic exchange network of countries along the"The Belt and Road"

5 中國(guó)在“一帶一路”沿線交流中的知識(shí)輸出情況分析

中國(guó)的高被引論文被65 國(guó)家引用，選取除中國(guó)外引用頻次最高的7 個(gè)國(guó)家：印度、伊朗、波蘭、俄羅斯、沙特阿拉伯、土耳其和新加坡，通過對(duì)引文的學(xué)科分析，探究中國(guó)的知識(shí)輸出方向。

本文利用“圓圈弦圖”對(duì)7 國(guó)引文SU 分類后的頻次排名前20 學(xué)科進(jìn)行分析（圖3）。圓圈的每一條弦代表著7 個(gè)國(guó)家的一篇引文，弦末端的箭頭代表了研究方向[19]，“圓圈弦圖”掃過的面積越大說明引文頻次越高。每個(gè)彎曲的坐標(biāo)代表了一個(gè)國(guó)家總引文量，A～T為20 個(gè)研究方向，a～g 分別代表著印度、伊朗、波蘭、俄羅斯、沙特阿拉伯、土耳其和新加坡7 個(gè)國(guó)家。

從圖3 中可以看出，中國(guó)的高被引論文主要輸出方向?yàn)椴牧峡茖W(xué)、工程學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和物理等學(xué)科。中國(guó)的高被引論文引用頻次最高的國(guó)家為印度（a），印度在材料科學(xué)、工程學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和物理等學(xué)科引用中國(guó)大量論文。分析認(rèn)為，印度同中國(guó)一樣為發(fā)展中國(guó)家，對(duì)計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)等高新產(chǎn)業(yè)研究熱度較高，并且在物理、化學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科也引用了中國(guó)大量文獻(xiàn)，可以看出印度在各個(gè)領(lǐng)域都在進(jìn)行知識(shí)的輸入，也間接證明了印度在全面發(fā)展學(xué)科體系，企圖進(jìn)行彎道超車；伊朗（b）引用中國(guó)的文獻(xiàn)則多集中于工程學(xué)，在2018 年中國(guó)斬獲了伊朗的鐵路建設(shè)的大額訂單，這也為兩國(guó)的工程學(xué)交流埋下伏筆；對(duì)于俄羅斯（d）則專業(yè)更為聚焦，俄羅斯相較于其他國(guó)家，在物理學(xué)上引用中國(guó)大量科學(xué)知識(shí)，兩國(guó)都為航天大國(guó)，且目前中國(guó)的航天航空技術(shù)一直發(fā)展迅速，中國(guó)的天體物理專業(yè)也走在了世界前沿，所以俄羅斯和中國(guó)的天體物理方面的交流并不意外；新加坡（g）被中國(guó)知識(shí)輸出學(xué)科則分布比較均勻，可以看出在各專業(yè)方向都有所引用中國(guó)的高被引論文。但在新加坡相較于其他國(guó)家在計(jì)算機(jī)科學(xué)相關(guān)技術(shù)方向上引用了中國(guó)大量的高被引論文，原因可能為新加坡和中國(guó)都為科技強(qiáng)國(guó)，因此新加坡對(duì)中國(guó)的計(jì)算機(jī)科學(xué)關(guān)注較多。

圖3 中國(guó)知識(shí)輸出情況——前20 學(xué)科Fig.3 Knowledge output in China:Top 20 disciplines

根據(jù)WoS 數(shù)據(jù)庫(kù)SU 分類將147 個(gè)研究方向分為應(yīng)用科學(xué)、生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)與人文、自然科學(xué)五大類[19]。根據(jù)柱狀圖所表示的中國(guó)的知識(shí)輸出情況可知（圖4），中國(guó)知識(shí)輸出的論文主要集中于應(yīng)用科學(xué)、自然科學(xué)和生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)這3 個(gè)方向，研究方向?yàn)樯鐣?huì)科學(xué)、藝術(shù)與人文的引文數(shù)量較少。印度、伊朗和新加坡在應(yīng)用科學(xué)、自然科學(xué)和生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)方向引用中國(guó)大量文獻(xiàn)，且對(duì)著3 個(gè)方向研究的強(qiáng)度不同，這3 個(gè)國(guó)家在應(yīng)用科學(xué)方向引用的中國(guó)的高被引文獻(xiàn)頻次最高。但對(duì)于波蘭和俄羅斯則而言，中國(guó)的知識(shí)輸出則在自然科學(xué)方向最多，波蘭和俄羅斯在自然科學(xué)方向引用的中國(guó)的高被引文獻(xiàn)頻次為應(yīng)用科學(xué)的2～3 倍，且波蘭在生命科學(xué)與生物科學(xué)方向的科學(xué)研究被中國(guó)影響較大。而土耳其的引文較為平均的應(yīng)用于應(yīng)用科學(xué)、自然科學(xué)和生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)3 個(gè)方向。七國(guó)在社會(huì)科學(xué)和藝術(shù)與人文兩個(gè)研究方向的引文頻次較低，但新加坡相和印度相較于其他五國(guó)在社會(huì)科學(xué)方向更多引用中國(guó)的高被引論文，而波蘭在藝術(shù)與人文方向受中國(guó)的影響較大。

圖4 中國(guó)知識(shí)輸出情況——分大類統(tǒng)計(jì)Fig.4 Knowledge output in China:statistics by categories

6 “一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易相關(guān)分析

6.1 總體分析

如圖5 所示，一帶一路沿線國(guó)家與中國(guó)的學(xué)術(shù)交流上，科學(xué)知識(shí)的引入與貿(mào)易出口呈現(xiàn)了一定的相關(guān)性。伊朗、卡塔爾、愛沙尼亞等大多數(shù)國(guó)家在與中國(guó)的學(xué)術(shù)與貿(mào)易交流上呈現(xiàn)一種較強(qiáng)的相關(guān)性。新加坡、沙特阿拉伯、以色列、格魯尼亞等國(guó)的高被引文獻(xiàn)被中國(guó)引用頻次較高，在被中國(guó)知識(shí)引入上呈現(xiàn)較知識(shí)輸出和貿(mào)易進(jìn)出口較高的權(quán)重，可能在于這幾個(gè)國(guó)家的科技水平較高，中國(guó)與這幾國(guó)的學(xué)術(shù)交流較為緊密，所以有著較大的知識(shí)引入權(quán)重。而對(duì)于馬來西亞、泰國(guó)、越南、印度尼西亞、菲律賓和阿聯(lián)酋等國(guó)家來說，與中國(guó)的進(jìn)出口交流較多但在學(xué)術(shù)交流上并不密切，這可能與中國(guó)與以上國(guó)家之間的貿(mào)易產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度較低，多為普通制造業(yè)產(chǎn)品有關(guān)。

圖5 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)、貿(mào)易交流情況圖Fig.5 Academic and trade exchanges between China and countries along the“The Belt and Road”

我們將總體的貿(mào)易出口、知識(shí)輸出、貿(mào)易進(jìn)口、知識(shí)引入和進(jìn)行了相關(guān)分析，結(jié)果（表4）顯示顯著性都小于0.01，拒絕了原假設(shè)，從表中可以看出貿(mào)易出口與知識(shí)輸出有較強(qiáng)的相關(guān)性，且相關(guān)系數(shù)為0.67，為較強(qiáng)程度的相關(guān)關(guān)系。同樣在貿(mào)易進(jìn)口和知識(shí)引入的相關(guān)分析當(dāng)中，結(jié)果顯示顯著性低于0.01，表明貿(mào)易進(jìn)口和知識(shí)引入也存在相關(guān)關(guān)系，相關(guān)系數(shù)為0.490，表明為中等強(qiáng)度的相關(guān)關(guān)系。對(duì)于貿(mào)易進(jìn)口和知識(shí)輸出來說，相關(guān)性為0.427，較知識(shí)引入低一些，知識(shí)引入和貿(mào)易出口呈現(xiàn)以下0.555 的相關(guān)性，僅次于貿(mào)易出口和知識(shí)引入，相比較而言，貿(mào)易出口與知識(shí)的輸入輸出的相關(guān)性要強(qiáng)于貿(mào)易進(jìn)口。

表4 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)、貿(mào)易交流相關(guān)性分析表Table 4 Correlation analysis of academic and trade exchanges between China and countries along the"The Belt and Road"

6.2 各社團(tuán)分析

根據(jù)VOSviewer 關(guān)聯(lián)強(qiáng)度法分類法將與中國(guó)經(jīng)貿(mào)合作的“一帶一路”國(guó)家分成3 個(gè)社團(tuán)，并對(duì)每一個(gè)社團(tuán)的貿(mào)易進(jìn)出口以及知識(shí)引入、輸出情況進(jìn)行分析和說明，從總體上看，幾個(gè)社團(tuán)對(duì)于貿(mào)易和學(xué)術(shù)的相關(guān)性呈現(xiàn)了不同的結(jié)果（表5）。

6.2.1 社團(tuán)一

根據(jù)表5 從社團(tuán)一（C1）貿(mào)易出口、貿(mào)易進(jìn)口、知識(shí)輸出和知識(shí)引入之間的相關(guān)性來看，社團(tuán)一知識(shí)引入與貿(mào)易出口之間的相關(guān)性較強(qiáng)，為0.657，屬于中等程度的相關(guān)，同樣，知識(shí)輸出和貿(mào)易出口之間的相關(guān)關(guān)于也屬于中等強(qiáng)度相關(guān)，從貿(mào)易進(jìn)口的角度與知識(shí)輸出和引入都為弱相關(guān)，所以在社團(tuán)一中，貿(mào)易進(jìn)口與學(xué)術(shù)交流密切相關(guān)。

表5 中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)、貿(mào)易交流相關(guān)性分析表Table 5 Correlation analysis of academic and trade exchanges between China and countries along the“The Belt and Road”

如圖6 所示，我們可以明確看出在社團(tuán)一中，貿(mào)易出口與貿(mào)易進(jìn)口幾乎為同升同降，但是與學(xué)術(shù)的相關(guān)性并不是很高。越南和菲律賓的貿(mào)易進(jìn)出口額相差一倍，但是學(xué)術(shù)的輸出和引入?yún)s幾乎相等；印度和中國(guó)的學(xué)術(shù)交流以及貿(mào)易交流十分密切，其學(xué)術(shù)交流的權(quán)重超過了貿(mào)易來往，對(duì)于伊朗而言則貿(mào)易進(jìn)出口與學(xué)術(shù)交流處于同一位置，但對(duì)于中國(guó)的知識(shí)輸出則較少，巴基斯坦與中國(guó)的學(xué)術(shù)交流多源于中國(guó)對(duì)于巴基斯坦的知識(shí)輸出，引進(jìn)相對(duì)接近零點(diǎn)，兩國(guó)的貿(mào)易權(quán)重處于學(xué)術(shù)交流上方，其他國(guó)家的知識(shí)引入和輸出則幾乎位于原點(diǎn)，證明中與其的學(xué)術(shù)交流不是很密切。

圖6 中國(guó)與社團(tuán)一國(guó)家學(xué)術(shù)、貿(mào)易交流情況圖Fig.6 National academic and trade exchanges between China and Society I

6.2.2 社團(tuán)二

從社團(tuán)二（C2）貿(mào)易出口、貿(mào)易進(jìn)口、知識(shí)輸出和知識(shí)引入之間的相關(guān)性來看，貿(mào)易出口依舊與學(xué)術(shù)的交流密切相關(guān)，達(dá)到了與知識(shí)輸出0.91 的密切相關(guān)關(guān)系，與知識(shí)引入同樣得到了0.724 較高強(qiáng)度的相關(guān)，與社團(tuán)一不同的是，在社團(tuán)二中貿(mào)易進(jìn)口同樣與學(xué)術(shù)交流產(chǎn)生了聯(lián)系，在知識(shí)輸出方面有0.71 的較強(qiáng)相關(guān)性，在引入方面則較弱，相關(guān)系數(shù)為0.58，但相比于社團(tuán)一的幾乎無(wú)關(guān)聯(lián)，社團(tuán)二的知識(shí)引入與貿(mào)易進(jìn)口相關(guān)性上升明顯。社團(tuán)二在相關(guān)系數(shù)上較社團(tuán)一有一個(gè)較大的提升（圖7）。

圖7 中國(guó)與社團(tuán)二國(guó)家學(xué)術(shù)、貿(mào)易交流情況圖Fig.7 National academic and trade exchanges between China and Society II

在社團(tuán)二中，貿(mào)易和學(xué)術(shù)的關(guān)系出現(xiàn)了一個(gè)全新的視角，中國(guó)與社團(tuán)二國(guó)家的學(xué)術(shù)、貿(mào)易交流強(qiáng)度較社團(tuán)一種國(guó)家較弱。如圖所示，波蘭和土耳其兩國(guó)的知識(shí)引入較高，但是對(duì)于貿(mào)易的進(jìn)口加成并不是很大，也就是說，這兩國(guó)對(duì)于中國(guó)的學(xué)術(shù)是一個(gè)凈流入，但是并沒有轉(zhuǎn)移到貿(mào)易額的增加上來，俄羅斯的貿(mào)易進(jìn)出口額遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，同樣學(xué)術(shù)的引入和輸出也處于高位，從側(cè)面印證了俄羅斯在一帶一路中重要的作用。從某些角度來說，學(xué)術(shù)的引入會(huì)帶來一個(gè)進(jìn)出口增加的效應(yīng)，這在社團(tuán)二的相關(guān)分析中已經(jīng)得到了初步的印證。

6.2.3 社團(tuán)三

從社團(tuán)三（C3）貿(mào)易出口、貿(mào)易進(jìn)口、知識(shí)輸出和知識(shí)引入之間的相關(guān)性來看，社團(tuán)三之間的關(guān)系更為緊密，不論是貿(mào)易出口還是進(jìn)口都與學(xué)術(shù)交流聯(lián)系十分緊密，知識(shí)輸出與貿(mào)易出口之間的相關(guān)系數(shù)為0.91，比前面兩個(gè)社團(tuán)明顯關(guān)系更為緊密，同樣還有知識(shí)引入和貿(mào)易出口，也達(dá)到了0.94 這種極強(qiáng)的相關(guān)性?？偟膩碚f，社團(tuán)三中除中國(guó)外的4 個(gè)國(guó)家與中國(guó)的學(xué)術(shù)交流和貿(mào)易合作上密切相關(guān)。

社團(tuán)三只有5 個(gè)國(guó)家，其中新加坡與中國(guó)交流學(xué)術(shù)和貿(mào)易交流最為密切，作為當(dāng)年亞洲四小龍之一，新加坡在亞洲的金融和貿(mào)易地位十分重要，所有在圖中呈現(xiàn)了一個(gè)貿(mào)易出口，貿(mào)易進(jìn)口的高峰，與此同時(shí)學(xué)術(shù)的引入量較高，而學(xué)術(shù)的輸出所占的百分比較知識(shí)引入相對(duì)較少。可以推測(cè)是由于新加坡的學(xué)術(shù)較為發(fā)達(dá)，因此在學(xué)術(shù)的交流上，中國(guó)多以吸收為主，輸出較少，但這種學(xué)術(shù)的輸入是否帶來了貿(mào)易額的變動(dòng)還有待考證。沙特阿拉伯同樣也是一個(gè)較高的貿(mào)易進(jìn)口和知識(shí)引入的國(guó)家，所以在社團(tuán)三的國(guó)家與中國(guó)更多的是對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)的一個(gè)輸入（圖8）。

圖8 中國(guó)與社團(tuán)三國(guó)家學(xué)術(shù)、貿(mào)易交流情況圖Fig.8 National academic and trade exchanges between China and Society III

7 結(jié)論與啟示

本文根據(jù)WoS 數(shù)據(jù)庫(kù)和“一帶一路”官網(wǎng)構(gòu)建2013—2018 年“一帶一路”沿線國(guó)家高被引論文引文網(wǎng)絡(luò)，對(duì)其進(jìn)行了整體、節(jié)點(diǎn)和社團(tuán)分析。此外，本文還分析了中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)交流與貿(mào)易合作的關(guān)系及中國(guó)高被引論文中科學(xué)知識(shí)輸出情況，得到以下結(jié)論。

（1）“一帶一路”國(guó)家整體學(xué)術(shù)交流較為緊密，中國(guó)作為發(fā)起者，學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量顯著，論文被引數(shù)量位居一帶一路國(guó)家中首位，其地位也位于網(wǎng)絡(luò)中的核心，并且承擔(dān)了連接3 個(gè)社團(tuán)的重要屬性，印證了中國(guó)從科技大國(guó)走向科技強(qiáng)國(guó)。

（2）“一帶一路”沿線國(guó)家引文網(wǎng)絡(luò)具有明顯的“小世界”特性，網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出按照地理相鄰的社團(tuán)聚集，東南亞和南亞國(guó)家被劃分一個(gè)社團(tuán)，歐洲與地中海國(guó)家被劃分為另一社團(tuán)，這在一定程度上揭示出“一帶一路”沿線國(guó)家的地緣因素對(duì)國(guó)家間的學(xué)術(shù)交流產(chǎn)生了顯著影響。

（3）中國(guó)的高被引論文被印度、伊朗、波蘭、俄羅斯、沙特阿拉伯、新加坡和土耳其等國(guó)家引用最多。這些國(guó)家應(yīng)用中國(guó)的高被引論文多集中于應(yīng)用科學(xué)、自然科學(xué)，其中應(yīng)用科學(xué)中計(jì)算機(jī)科學(xué)、電信學(xué)等專業(yè)在中國(guó)近些年來高速發(fā)展，逐漸在世界擁有話語(yǔ)權(quán)；自然科學(xué)中化學(xué)、物理、材料科學(xué)等中國(guó)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科也備受青睞。

（4）中國(guó)和其余“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流情況與經(jīng)貿(mào)合作呈較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，在不同地域中相關(guān)強(qiáng)度不同。例如中國(guó)和東南亞、南亞國(guó)家貿(mào)易進(jìn)出口數(shù)額大、學(xué)術(shù)交流頻繁，但學(xué)術(shù)和貿(mào)易的交流呈現(xiàn)出中等強(qiáng)度相關(guān)；而中國(guó)與地中海沿岸和歐洲的國(guó)家進(jìn)出口數(shù)額和學(xué)術(shù)交流頻次相較于亞洲國(guó)家較少，但中國(guó)與這些國(guó)家的學(xué)術(shù)交流和貿(mào)易交流為強(qiáng)相關(guān)；中國(guó)與新加坡、沙特阿拉伯和以色列的進(jìn)出口貿(mào)易多、學(xué)術(shù)交流頻繁，且中國(guó)與這3 個(gè)國(guó)家的學(xué)術(shù)交流與貿(mào)易交流呈極強(qiáng)相關(guān)。雖然中國(guó)與“一線一路”沿線國(guó)家的學(xué)術(shù)和貿(mào)易交流水平不同，學(xué)術(shù)和貿(mào)易交流的相關(guān)性存在差異，但總體都說明了學(xué)術(shù)交流情況與經(jīng)貿(mào)合作都處于一個(gè)相輔相成的關(guān)系。

通過上述結(jié)論，筆者得到以下的啟示。

（1）中國(guó)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)一帶一路建設(shè)，鞏固現(xiàn)有國(guó)家之間紐帶，將國(guó)與國(guó)之間的學(xué)術(shù)交流基礎(chǔ)打?qū)?；與此同時(shí)，爭(zhēng)取將更多國(guó)家納入一帶一路體系，促進(jìn)各國(guó)的學(xué)術(shù)交流以帶動(dòng)經(jīng)貿(mào)交流，在國(guó)際關(guān)系中做好排頭兵，將世界更加緊密的連接起來，以完成人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建。

（2）中國(guó)應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)學(xué)術(shù)研究投入，如計(jì)算機(jī)、軟件等高新產(chǎn)業(yè)，從上文中分析可得中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家學(xué)術(shù)交流集中在應(yīng)用科學(xué)和自然科學(xué)，目前中美貿(mào)易摩擦印證了中國(guó)在高新產(chǎn)業(yè)方面還有很長(zhǎng)的路要走，需要在后續(xù)更加關(guān)注。

（3）中國(guó)在貿(mào)易摩擦的白皮書中指出未來的基調(diào)是堅(jiān)定深化改革，擴(kuò)大開放，由前面分析可知，在一定程度上對(duì)外貿(mào)易與學(xué)術(shù)交流呈正相關(guān)關(guān)系。提升國(guó)家之間的學(xué)術(shù)交流可能對(duì)國(guó)家間經(jīng)貿(mào)合作有促進(jìn)作用，而增加經(jīng)貿(mào)合作可能對(duì)學(xué)術(shù)交流產(chǎn)生正面的影響。

作為一項(xiàng)探索研究，本文還在在一定不足，如未對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家高被引論文的時(shí)序引用變化情況進(jìn)行分析，國(guó)家之間各學(xué)科交流互惠的數(shù)據(jù)還未完全整合，研究有待深入，這也是筆者未來將進(jìn)一步深化研究的方向所在，以期形成更深層次的結(jié)論供相關(guān)研究者和科技管理者參考。