基于專利信息的地方創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢分析
——以鎮(zhèn)江市為例

邱悅文 唐 恒 邵澤宇

（1.江蘇大學科技信息研究所 鎮(zhèn)江 212013；2.江蘇省知識產(chǎn)權研究中心 鎮(zhèn)江 212013）

1 引言

我國經(jīng)濟已從高速增長轉向高質量發(fā)展階段，正處于經(jīng)濟增長轉型關鍵期，經(jīng)濟增長動力轉換成為當前我國經(jīng)濟發(fā)展最緊迫任條[1]。創(chuàng)新是高質量發(fā)展階段增長新動力[2]。我國經(jīng)濟發(fā)展需更多措施推動創(chuàng)新，以知識產(chǎn)權政策來激勵創(chuàng)新，以知識產(chǎn)權指標來體現(xiàn)創(chuàng)新[3]。發(fā)明專利是知識產(chǎn)權領域一項重要指標，與技術進步和創(chuàng)新能力關系最為密切[4]。因此，研究發(fā)明專利能夠有效幫助國家或者地區(qū)明確自身創(chuàng)新優(yōu)勢與不足。發(fā)明專利往往要經(jīng)過實質審查，其創(chuàng)新價值遠高于實用新型與外觀設計，聚焦發(fā)明專利的精細化分析，能夠去除實用新型、外觀設計產(chǎn)生的創(chuàng)新泡沫，對國家或者地區(qū)實現(xiàn)自身精準定位幫助更大。

縱觀前人研究，專利分析法研究對象往往是某一技術領域，如樓旭明利用專利信息結合技術進化法則分析了我國無人機領域專利發(fā)展趨勢[5]；劉勤從專利授權年度趨勢、專利布局、技術研究熱點、核心專利挖掘等維度進行專利信息分析，研究了我國農機裝備領域與國際的差距[6]；曹晨等從專利申請態(tài)勢、區(qū)域競爭力、研發(fā)機構實力、熱點研究領域等角度揭示全球光纖激光器產(chǎn)業(yè)技術研究進展[7]等。僅有少量研究是以專利為對象，研究國家或地區(qū)創(chuàng)新態(tài)勢，如馮會平對唐山市專利申請量和授權量等數(shù)據(jù)進行了歸類統(tǒng)計，分析了唐山市的專利現(xiàn)狀[8]；丁志剛介紹了近10年山西省企業(yè)專利申請及授權狀況，以及山西省高新技術企業(yè)專利授權情況，針對山西省企業(yè)專利發(fā)展現(xiàn)狀提出了對策[9]；王曉輝通過研究河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利狀況，衡量河南省的創(chuàng)新能力[10]等。

聚焦于某一技術領域通常只能對該技術領域的發(fā)展有所展現(xiàn)與啟示，只能局部展現(xiàn)地方創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢，并不全面，將專利范圍擴大到某個地區(qū)或者國家，進行深度分析，更能展示國家或者地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢。但以專利整體為研究對象，往往會夸大創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展推動作用，而針對發(fā)明專利深入分析，則能夠客觀展現(xiàn)國家或地區(qū)創(chuàng)新趨勢[11]。

因此，針對前人研究不足，本文以發(fā)明專利為研究對象，從發(fā)明專利申請授權、發(fā)明專利申請人、重點技術領域、法律狀態(tài)、發(fā)明質量等多維度建立對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢的分析流程，以鎮(zhèn)江市為例開展實證分析。

鎮(zhèn)江市位于經(jīng)濟最發(fā)達長三角地區(qū)，其地區(qū)生產(chǎn)總值常年位居江蘇省倒數(shù)第四位[12]。為了早日實現(xiàn)經(jīng)濟跨越發(fā)展，于2010年頒布了知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要，意圖通過實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，加大自主創(chuàng)新能力建設來推動經(jīng)濟發(fā)展，已取得一定成效，但跟其他城市相比還有差距。筆者利用Incopat數(shù)據(jù)庫編制科學的檢索式獲取全面而又準確的目標專利，對鎮(zhèn)江市發(fā)明專利的申請授權與申請人分析揭示其創(chuàng)新總體活躍度和當前所處的發(fā)展階段; 對創(chuàng)新主體的發(fā)明專利法律狀態(tài)、質量分析剖析各創(chuàng)新主體的研發(fā)與市場化的能力;對專利文本可視化分析揭示鎮(zhèn)江市不同產(chǎn)業(yè)領域的分支和研究熱點; 對發(fā)明專利內容進行深入研究揭示鎮(zhèn)江市創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢，旨在為鎮(zhèn)江市能夠充分借助知識產(chǎn)權，揚起經(jīng)濟高質量的風帆提供參考。

2 研究設計

2.1 分析思路

專利信息分析也稱為專利情報研究，以專利文獻和專利信息為研究對象。專利信息分析是深入挖掘專利內在價值，展現(xiàn)地區(qū)或者產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢的重要分析方法[13]。專利作為一種重要的創(chuàng)新產(chǎn)出，能夠反映知識流動，以及創(chuàng)新活動[14]。國內外大量學者研究表明[15-19]，專利數(shù)據(jù)是研究國家或者地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢的主要和有效信息來源。

程恩富提出了知識產(chǎn)權優(yōu)勢理論[20]，他提到，針對比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢理論的缺陷，應大力培育和發(fā)展“第三種優(yōu)勢”，即“知識產(chǎn)權優(yōu)勢”。所謂知識產(chǎn)權優(yōu)勢，是指通過逐步擁有以自主核心技術和自主品牌為主要內容的自主知識產(chǎn)權的經(jīng)濟優(yōu)勢。基于知識產(chǎn)權優(yōu)勢理論，在實際應用中，分析知識產(chǎn)權優(yōu)勢，重點是分析專利優(yōu)勢，而發(fā)明專利質量相對較高，聚焦于發(fā)明專利的分析能夠更加深入地了解當前鎮(zhèn)江市知識產(chǎn)權發(fā)展的真實水平。縱觀前人研究，常用專利分析維度有：總體申請授權趨勢、差異申請人類型、法律運營狀態(tài)及運營、技術領域分布情況、發(fā)明質量等[21-23]，這些維度用來分析專利所蘊含的技術領域的創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢及其未來發(fā)展。盡管我們的數(shù)據(jù)是地區(qū)而非具體某個產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，但我們可以借鑒分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢的維度，來分析地區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展趨勢，利用這五個維度，全方位揭示當前鎮(zhèn)江市的技術創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢，更好支持鎮(zhèn)江市形成知識產(chǎn)權優(yōu)勢，提升核心競爭力，進而促進當?shù)亟?jīng)濟高質量發(fā)展。

根據(jù)以上分析和討論，本文的分析思路如圖1所示。

圖1 基于專利信息的地方創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢分析思路

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文中的研究樣本數(shù)據(jù)來源于Incopat專利數(shù)據(jù)庫，Incopat專利數(shù)據(jù)庫由北京合享智慧科技有限公司開發(fā)，收錄了全世界范圍的海量專利信息，與傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫相比，該數(shù)據(jù)庫功能更加全面、強大。以申請人地市作為主要的檢索限制條件，專利類型選擇“發(fā)明”，以2008年1月1日-2019年12月31日為時間范圍，檢索實施時間為2020年3月12日。經(jīng)過合并申請?zhí)柕热斯ずY查，共得鎮(zhèn)江市18 310件已授權的發(fā)明專利，對其進行進一步分析。

3 統(tǒng)計結果與分析

3.1 申請與授權情況

衡量國家或者地區(qū)的創(chuàng)新力通常采用專利申請與授權量作為分析指標，但真正反映國家或地區(qū)核心競爭能力的只有發(fā)明專利[24]。通過分析鎮(zhèn)江市每年發(fā)明專利申請的授權情況，可以很好地觀測鎮(zhèn)江市創(chuàng)新總體發(fā)展水平。鎮(zhèn)江市發(fā)明專利的申請與授權趨勢并不一致。2008-2012年，鎮(zhèn)江市發(fā)明的申請量和授權量呈現(xiàn)一直增長的趨勢，分別年均增長72.36%、38.20%，專利申請量的增長速率近乎專利授權量的2倍；2013-2015年，發(fā)明申請量與授權量開始同步下降；2016年，發(fā)明申請量大幅度上升至2017年底，開始下降；2016年，發(fā)明授權量開始小幅度上升，從2016年底開始下降。鎮(zhèn)江市發(fā)明的申請量峰值是2017年的14 604項，鎮(zhèn)江市發(fā)明的授權量峰值是2013年的3 031項。鎮(zhèn)江市發(fā)明申請量在2015年申請項僅為5 675件，原因可能是鎮(zhèn)江造紙及紙制品業(yè)、木材加工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟高質量發(fā)展的大背景下，產(chǎn)業(yè)升級較為緩慢，企業(yè)創(chuàng)新投入不足；2017年專利申請大幅度增長，主要增長領域在高分子材料、新能源與節(jié)能環(huán)保領域，原因可能是鎮(zhèn)江市發(fā)布《中國制造2025鎮(zhèn)江行動綱要》，布局九大關鍵領域的重點研發(fā)計劃有效激勵了企業(yè)發(fā)明的創(chuàng)造積極性（見圖2）。

圖2 2008—2019年鎮(zhèn)江市發(fā)明專利申請、授權數(shù)量折線圖

發(fā)明專利授權率這個指標可以觀測地區(qū)研發(fā)投入資金力度與技術創(chuàng)新能力匹配度，通過發(fā)明專利授權率這一指標，能夠直觀反映鎮(zhèn)江市技術創(chuàng)新能力狀況。鎮(zhèn)江市年均發(fā)明專利授權率為32.57%，高于江蘇省均值26.01%，雖然發(fā)明專利授權率排在了蘇南地區(qū)第二位，僅次于南京市（41.77%）之后，但是發(fā)明授權總量排在蘇南地區(qū)末位（見圖3）。激發(fā)地區(qū)創(chuàng)新能力，還需要政策進一步引導。

圖3 2008-2019年蘇南地區(qū)發(fā)明專利授權情況

縱觀蘇南地區(qū)的地市數(shù)據(jù)，鎮(zhèn)江市發(fā)明專利申請年均增長率很高，申請量、授權量年均增速都逼近蘇州市（見表1），但申請、授權總量不大。且查詢2019年鎮(zhèn)江統(tǒng)計年鑒得，全市GDP較上年僅增長3.1個百分點，低于2019年江蘇省GDP增長率 (6%），經(jīng)濟增長率未與發(fā)明授權增長率同步。如何釋放創(chuàng)新活力帶來的經(jīng)濟增長動能，通過創(chuàng)新來帶動經(jīng)濟高質量發(fā)展，迫在眉睫。鎮(zhèn)江市人均GDP在江蘇排名第5，與無錫市、蘇州市、南京市、常州市還有一定差距，知識產(chǎn)權優(yōu)勢，尤其專利優(yōu)勢尚未體現(xiàn)。

表1 2008-2019年蘇南地區(qū)發(fā)明申請、授權年均增長率

進一步分析鎮(zhèn)江市發(fā)明專利申請主要的技術領域得知，鎮(zhèn)江市發(fā)明專利申請的主要領域在通用設備制造業(yè)、化學原料與化學制品制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、專業(yè)設備制造業(yè)、金屬制品業(yè)、計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)等領域，見圖4。

圖4 2008-2019年江蘇省蘇南地區(qū)發(fā)明申請行業(yè)情況

3.2 專利申請人情況

通過對專利申請人類型進行分析，可以分析出一個國家或者地區(qū)的創(chuàng)新主體的分布情況，能夠識別創(chuàng)新主力軍，進而幫助政府針對不同創(chuàng)新主體進行專利扶持力度的調節(jié)，達到創(chuàng)新資源合理配置的效果。筆者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，鎮(zhèn)江市個人發(fā)明申請總量達到5 500項，但是授權量僅為519項，說明在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”[25]的時代背景下，鎮(zhèn)江市公眾申請發(fā)明專利積極性很高，但是發(fā)明申請的質量不高，很難被授權。這從側面說明，要想提升全市創(chuàng)新氛圍，鎮(zhèn)江市應該大力開展知識產(chǎn)權相關宣傳工作，例如知識產(chǎn)權講座等，使得創(chuàng)新思想深入人心，同時也使得公眾能夠更加科學有效地保護自己的智力成果。進一步統(tǒng)計，企業(yè)發(fā)明申請量累計50 537項，占發(fā)明申請的65.49%，企業(yè)專利申請的高占比在一定程度上保證了鎮(zhèn)江市成果轉化效率，起到促進經(jīng)濟效益增長作用；但企業(yè)發(fā)明授權量累計8 915項，僅占發(fā)明授權總量的51.94%，而大專院校的發(fā)明申請占發(fā)明申請總量的24.16%，但是發(fā)明授權量占到發(fā)明授權總量的42.38%。鎮(zhèn)江市大專院校發(fā)明授權率38.94%，說明，第一，鎮(zhèn)江市不同于其他城市，它的創(chuàng)新主力軍在于大專院校，而不在于企業(yè)。第二，鎮(zhèn)江市大專院校專利管理體制建設較完備，科研質量與科研活躍度強。第三，企業(yè)的發(fā)明申請質量偏低，專利培育不能僅依賴研發(fā)人員，而應該是研發(fā)人員、企業(yè)專利工程師以及專利代理人等共同合作的結果。另外，科研機構和機關團體發(fā)明專利申請量、授權量占據(jù)發(fā)明專利總量比例較低，這是鎮(zhèn)江市科研單位較少現(xiàn)狀所決定的。

圖5 2008-2019年鎮(zhèn)江市不同類型的單位和個人發(fā)明專利申請情況

3.3 法律及運營狀態(tài)分析

3.3.1 有效性分析

研究發(fā)明專利有效性情況，可以很好地了解當前鎮(zhèn)江市發(fā)明專利維持的真實情況，從而幫助鎮(zhèn)江市更好地進行專利布局，有針對性地提升創(chuàng)新的質量。截止到2019年底，鎮(zhèn)江市有效專利件數(shù)13 223項、已失效專利件數(shù)3 629項，失效專利數(shù)量占專利總量21.53%。圖6為2008-2019年鎮(zhèn)江市申請人授權發(fā)明失效數(shù)量，從圖6可以看出，排名在前五的是2所大專院校和3家公司。發(fā)明專利失效除技術升級情況外，主要原因是專利轉化率低，部分研發(fā)人員忽視企業(yè)與市場之間平衡，不愿意投入精力到風險高、成本大、預期成果未知的轉化工作中；還可能是維持費用高，學校科研經(jīng)費緊張，一般高校規(guī)定以學校為名義申請的發(fā)明專利，前3年年費，每年由學校統(tǒng)一繳納，此后，轉為個人承擔[26]。因此，鎮(zhèn)江市政府應著重分析這些專利的價值，并出臺相應的維持費補貼政策進行知識產(chǎn)權保護。

圖6 2008-2019年鎮(zhèn)江市申請人授權發(fā)明失效數(shù)量

截至2019年12月31日，有效發(fā)明專利總數(shù)位居全省前三的分別是南京（65 502件）、蘇州（61 025件）、無錫（30 417件），占江蘇省總有效發(fā)明總數(shù)的66.49%，而鎮(zhèn)江市的有效發(fā)明專利總數(shù)排在第5位。

從發(fā)明專利維持時間來看，通常維持時間越長，技術水平和經(jīng)濟價值也就越高。鎮(zhèn)江的有效發(fā)明專利平均維持時間為5.96年，低于江蘇省有效發(fā)明專利平均維持時間的6.33年。但鎮(zhèn)江市萬人有效發(fā)明數(shù)從2008年的3.58項增長到2019年的45.48項，可見，要想實現(xiàn)經(jīng)濟高質量發(fā)展，鎮(zhèn)江自主創(chuàng)新能力仍有較大提升空間。

從萬人有效發(fā)明專利擁有量（見表2）來看，鎮(zhèn)江、蘇州、無錫、南京、常州，即蘇南地區(qū)2019年底萬人有效發(fā)明專利擁有量較2018年底，都有所增加。蘇北、蘇中地區(qū)的萬人有效發(fā)明專利擁有量均呈現(xiàn)出負增長的趨勢。雖然較全省來看，鎮(zhèn)江市較蘇北、蘇中地區(qū)都強，但是在蘇南地區(qū)排名第三位，較蘇南地區(qū)其他城市的差距還較大，存在優(yōu)化空間。

表2 江蘇省各地市萬人口發(fā)明專利擁有量增量

鎮(zhèn)江的萬人有效發(fā)明專利擁有量低于南京、蘇州，主要原因如下：一是鎮(zhèn)江與南京、蘇州相比，大學數(shù)量不多、雖然有江蘇大學這樣專利實力較強的學校，但寡不敵眾。二是鎮(zhèn)江市產(chǎn)業(yè)結構偏重。電子元件、釀醋、機械等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)工藝成熟，創(chuàng)新空間較小，高新技術企業(yè)普遍規(guī)模小，專利大戶較少。三是鎮(zhèn)江高校與地方企業(yè)合作不充分，由于鎮(zhèn)江當前重點發(fā)展領域在智能裝備產(chǎn)業(yè)、航空航天產(chǎn)業(yè)，這些領域地方高校不具有較強的學科優(yōu)勢，鎮(zhèn)江很多當?shù)仄髽I(yè)選擇去上海、北京等地去尋求合作，如果當?shù)仄髽I(yè)選擇與本地高校合作，共同研發(fā)，形成的發(fā)明申請與授權量都會相應增加，而鎮(zhèn)江市常住人口數(shù)又比較穩(wěn)定，這就可以提升鎮(zhèn)江的萬人有效發(fā)明專利擁有量。四是發(fā)明專利申請、維持的成本較高，而鎮(zhèn)江市的經(jīng)濟發(fā)展水平較低，鎮(zhèn)江市對發(fā)明授權的獎勵都是一次性的，后期維持成本由發(fā)明人個人承擔，這就會導致發(fā)明人可能因為維持成本過高而放棄發(fā)明專利，這都會導致有效發(fā)明專利總量不高。

截止到2019年底，江蘇省共有54 876家企業(yè)擁有有效發(fā)明專利，平均一家企業(yè)擁有有效專利為4.3件。其中排名在前10位的10家企業(yè)，南京占了5家，蘇州占了3家，無錫和徐州各1家，鎮(zhèn)江市沒有上榜。這說明鎮(zhèn)江市缺乏創(chuàng)新龍頭企業(yè)。

3.3.2 轉讓趨勢分析

專利轉移與擴散能正向影響一個國家或地區(qū)創(chuàng)新能力，是國家或地區(qū)獲得持續(xù)發(fā)展動力要素之一。這種創(chuàng)新溢出會正向影響一個國家或者地區(qū)的經(jīng)濟。創(chuàng)新資源具有一定流動性，任何一個國家或地區(qū)都難以長期保持技術領先，通過研究專利轉讓數(shù)量變化的趨勢能夠有效反映專利運營情況，而專利運營情況可以衡量一個國家或地區(qū)的創(chuàng)新績效，揭示地方創(chuàng)新發(fā)展水平[27-29]。自2012年來，鎮(zhèn)江發(fā)明轉讓件數(shù)不斷攀升，發(fā)明轉讓占運營總數(shù)占比也呈現(xiàn)穩(wěn)步上漲態(tài)勢，進一步統(tǒng)計得，鎮(zhèn)江發(fā)明轉讓總量是許可總量4.7倍，是質押總量18倍，且鎮(zhèn)江發(fā)明轉讓中，價值度星級為10的發(fā)明專利達272件，遠高于許可與質押發(fā)明總量中價值度星級為10的發(fā)明專利數(shù)，這充分顯示了轉讓作為專利運營主要模式地位。在2019年，專利轉讓件數(shù)達到了846件，同比增長23%。進一步對2019年鎮(zhèn)江地區(qū)轉讓人區(qū)縣分布進行分析，2019年專利轉讓交易較為活躍的區(qū)縣與2018年基本保持一致，排名靠前的分別是京口區(qū)、潤州區(qū)、句容市、揚中市、丹陽市。2019年專利交易轉讓最活躍的京口區(qū)，轉讓件數(shù)和受讓件數(shù)均最多，主要來自于江蘇大學。但可以看到，專利轉讓件數(shù)雖然總體呈現(xiàn)上升趨勢，2020年驟然下降可能由于新冠肺炎導致經(jīng)濟活動受到一定的阻礙，但是總量不大，且主要集中在高校，鎮(zhèn)江市企業(yè)的創(chuàng)新活力還有待提高。

圖7 2008-2019年鎮(zhèn)江市授權發(fā)明轉讓情況

3.4 技術領域分布情況

對鎮(zhèn)江發(fā)明專利的技術領域進行統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)鎮(zhèn)江的發(fā)明專利在各領域均有分布，但主要集中在C部（化學、冶金領域）和B部（作業(yè)運輸），分別占總量的23.67%和18.35%。說明鎮(zhèn)江市產(chǎn)業(yè)結構仍然以化學化工、電氣、農業(yè)機械、工程機械、眼鏡等傳統(tǒng)制造業(yè)為主，新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保裝備等新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活力尚未得到很好激發(fā)，為了加速鎮(zhèn)江創(chuàng)新的腳步，應當促進傳統(tǒng)制造業(yè)向高端制造業(yè)的升級。

利用Python對2008-2019鎮(zhèn)江發(fā)明專利文本的標題與摘要進行提取，通過jieba中文分詞模塊對發(fā)明專利文本的標題摘要進行分詞處理，統(tǒng)計高頻詞，生成詞云圖（見圖8），可以看到，目前，高端裝備制造和新材料是鎮(zhèn)江戰(zhàn)略性重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，從詞云圖的關鍵詞來看，智能電氣、船舶海工、航空航天產(chǎn)業(yè)、高性能、先進高分子材料產(chǎn)業(yè)，初見端倪。碳纖維及其復合材料生產(chǎn)能力已位于全國地級市首位，鎮(zhèn)江戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展已呈現(xiàn)較強發(fā)展勢頭，但與其他蘇南城市相比，鎮(zhèn)江新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重仍偏低，且還未能形成具有區(qū)域影響力和競爭力的優(yōu)勢新興產(chǎn)業(yè)。因此，從發(fā)展速度和整體規(guī)模，鎮(zhèn)江新興產(chǎn)業(yè)與周邊城市相比都存在較大差距。為了加快鎮(zhèn)江經(jīng)濟高質量發(fā)展，鎮(zhèn)江市應因地制宜，大力支持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

圖8 2008-2019年鎮(zhèn)江發(fā)明專利詞云可視化

3.5 發(fā)明質量情況分析

從發(fā)明申請單位來看，江蘇大學（13 596）、江蘇科技大學（4 173）、江蘇農林職業(yè)技術學院（837）這三個單位申請的發(fā)明數(shù)量最多。排前20名里鎮(zhèn)江市高新技術企業(yè)占據(jù)半壁江山，其中前三位分別為金東紙業(yè)股份有限公司（282）、江蘇恒神股份有限公司（249）、鎮(zhèn)江雅迅軟件有限責任公司（201），但發(fā)明申請總量來看，遠遠不及四所高校，因此，為了促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鎮(zhèn)江市應積極構建市場為導向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系，加快解決企業(yè)技術需求，突破產(chǎn)業(yè)重大關鍵和共性技術，全面提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，推動科技資源集聚，促進全市經(jīng)濟社會發(fā)展。

本文借鑒基于大數(shù)據(jù)分析的Incopat專利評價模型，該模型從技術、經(jīng)濟、法律層面，融合多項一級指標（如技術穩(wěn)定性、保護范圍等），通過設定指標權重、計算順序等參數(shù)，將專利分為1-10分，分數(shù)越高則說明專利質量越高[30]。將發(fā)明申請人按照發(fā)明專利總數(shù)進行排序，選取排名前3的高校和企業(yè)，以及鎮(zhèn)江市高校發(fā)明數(shù)、鎮(zhèn)江市企業(yè)發(fā)明數(shù)、鎮(zhèn)江市發(fā)明數(shù)為研究對象，分別計算其發(fā)明專利在1-10分的占比情況，制成表3?？梢钥吹?，鎮(zhèn)江市企業(yè)授權專利占5分的很明顯，能夠達到10分的少之又少。這說明鎮(zhèn)江市專利整體競爭實力有待提高，企業(yè)創(chuàng)新能力還有很大提升空間。同時，可以看到江蘇大學、江蘇科技大學等高校有大量高質量的科技成果，這本來可以成為一個優(yōu)勢，但事實上鎮(zhèn)江大部分企業(yè)尋求外地合作，原因是鎮(zhèn)江目前產(chǎn)業(yè)方向是航天航空產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥等，而鎮(zhèn)江高校申請的發(fā)明專利與之匹配度不高。因此想要全面提升鎮(zhèn)江的創(chuàng)新水平，必須推動鎮(zhèn)江市高校和企業(yè)進一步對口合作。

表3 發(fā)明申請人價值度占比情況表

4 結論及建議

本文聚焦鎮(zhèn)江市發(fā)明專利，從發(fā)明專利申請授權、發(fā)明專利申請人、重點技術領域、法律狀態(tài)及運營、發(fā)明質量等多維度對鎮(zhèn)江市的創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢進行全面、系統(tǒng)剖析，發(fā)現(xiàn)鎮(zhèn)江市在創(chuàng)新驅動發(fā)展的過程中，主要存在以下幾個問題：

（1）高校專利轉化率低

專利轉化是技術實現(xiàn)產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的重要環(huán)節(jié)，也是實現(xiàn)專利價值的必經(jīng)之路。專利的有效轉化，不僅僅促進技術創(chuàng)新成果為企業(yè)、生產(chǎn)力服條的有效途徑，而且是形成良性創(chuàng)新機制的重要環(huán)節(jié)。鎮(zhèn)江高校專利資源十分豐富，但是轉化率并不高，江蘇大學2019年專利轉讓數(shù)量為154項，占其有效發(fā)明專利總數(shù)3 977項的3.8%，專利轉化率低于全國的10%。鎮(zhèn)江高校專利不僅轉化率低，而且基本在外地轉化。例如江蘇大學“一種低比轉數(shù)離心泵葉輪設計方法”（專利號：ZL 2004 1 0014937.0），該發(fā)明先后轉讓給南京藍深制泵集團股份有限公司、上海凱泉泵業(yè)（集團）有限公司、浙江利歐股份有限公司等32家企業(yè)，近三年累計新增銷售額50.4億元、利潤6.1億元，創(chuàng)收外匯4 129萬美元[31]，沒有實現(xiàn)就地轉化。同時，由于高校沒有對應地方企業(yè)的學科優(yōu)勢，鎮(zhèn)江企業(yè)大量尋求南京、上海等地合作，高校大量高科技成果被束之高閣，沒有產(chǎn)生經(jīng)濟效益。

（2）企業(yè)創(chuàng)新主體地位有待加強

企業(yè)發(fā)明專利申請量在發(fā)明人類型中排名第一位，但其發(fā)明授權率遠不如大專院校，例如江蘇大學等。企業(yè)聚集創(chuàng)新資源的能力較為欠缺，企業(yè)研發(fā)機構在人才、費用、硬件設備等方面水平都亟待提高。鎮(zhèn)江市科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)目前規(guī)模較小，獨立自主品牌尚未形成，像蘇州納米、南京軟件、泰州醫(yī)藥等獨具地方技術領先地位的特色產(chǎn)業(yè)集群也尚未形成。且企業(yè)知識成果轉化與研發(fā)速度較慢，眾多科技成果在產(chǎn)業(yè)化、市場化過程中存在困難多、周期長、風險大的問題，總體數(shù)量處于較小的狀態(tài)。許多科技型企業(yè)實力較弱，新興產(chǎn)業(yè)需要再助力，鎮(zhèn)江市提出重點建設的“十二條產(chǎn)業(yè)鏈”，需要因勢利導，具體產(chǎn)業(yè)鏈具體分析，如何分類指導、有力推進，需要鎮(zhèn)江市進一步下功夫打造自主品牌，提升核心競爭力，發(fā)揮知識產(chǎn)權優(yōu)勢。

（3）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力不足

培育技術領先、成長性突出、規(guī)模龐大的企業(yè)對產(chǎn)業(yè)內其他企業(yè)具有明顯的示范和帶動作用，進而產(chǎn)生規(guī)模效應，拉動整個區(qū)域創(chuàng)新水平。鎮(zhèn)江高新技術企業(yè)數(shù)為930家，與蘇州、南京、無錫相比，還存在較大的差距。且鎮(zhèn)江市目前主導產(chǎn)業(yè)仍然集中在化工、機械等傳統(tǒng)制造業(yè)上，高端制造業(yè)和高科技企業(yè)較少，市企業(yè)和工業(yè)百億級企業(yè)數(shù)量遠遠低于同級相鄰城市。高新、優(yōu)質企業(yè)的匱乏在較大程度上影響了鎮(zhèn)江產(chǎn)業(yè)高質量轉型的動力和速度。而且鎮(zhèn)江企業(yè)發(fā)明專利授權率偏低且高質量專利總數(shù)較少，在“既抓數(shù)量，又重質量”方面表現(xiàn)欠佳，其創(chuàng)新質量還存在較大上升空間、鎮(zhèn)江市傳統(tǒng)制造業(yè)仍然占據(jù)鎮(zhèn)江市發(fā)明專利的大半江山，例如眼鏡產(chǎn)業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值已經(jīng)比較穩(wěn)定，而高新技術產(chǎn)業(yè)，科技型企業(yè)的經(jīng)濟潛力較大，但是其目前占比較小，需要繼續(xù)擴大規(guī)模，精細化發(fā)展。

根據(jù)上述問題，筆者提出以下建議：

（1）建立科技成果推廣披露體系

積極在江蘇大學、江蘇科技大學、鎮(zhèn)江市高等?？茖W校等高校建立科技成果推廣披露體系。高校及時披露最新專利成果是專利市場有效運行的前提，且披露的信息要符合可靠性、相關性、可理解性、謹慎性、及時性的特點，確保披露信息高質量地展現(xiàn)在企業(yè)面前。鎮(zhèn)江市科技局還應當按照不同行業(yè)建立科技成果共享平臺，通過項目需求匹配以及用戶的搜索行為匹配等進行定向推送科技信息，提供相關科技企業(yè)的信息接受程度，并積極組織企業(yè)與高校接洽，同時，高校應給予發(fā)明持有人充分的自主權，使發(fā)明人擁有更強的轉化意愿。從而幫助高校提高專利轉化率，進一步促進產(chǎn)業(yè)升級。且在專業(yè)人才方面，鎮(zhèn)江醫(yī)療器械、健康產(chǎn)業(yè)、眼鏡光學、低碳產(chǎn)業(yè)、航空產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，但是對口的專業(yè)人才存在很大缺口。政府應大力培育地方對口專業(yè)人才，鼓勵高校設立鎮(zhèn)江市具有核心競爭力產(chǎn)業(yè)的專業(yè)，來促進鎮(zhèn)江產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。例如，鎮(zhèn)江市高等?？茖W校聯(lián)合丹陽眼鏡行業(yè)設立了眼視光專業(yè)，培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)核心人才，促進產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展。高校應以優(yōu)勢學科和領軍人才為依托，積極申報鎮(zhèn)江產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊缺專業(yè)。

（2） 提升企業(yè)創(chuàng)新質量

第一，政府應該嚴厲打擊企業(yè)為了爭取更多的專利獎勵而一味追求數(shù)量忽略質量的行為，促進營造企業(yè)良好創(chuàng)新氛圍，幫助企業(yè)提高發(fā)明專利的申請質量。同時政府也應該規(guī)范專利審查制度，科學規(guī)范的制度流程可以有效篩選高價值的專利。第二，政府應該重點加強對高新技術企業(yè)的培育，幫助其成為規(guī)模龐大、技術領先的企業(yè)，進而通過其示范作用和帶頭作用產(chǎn)生規(guī)模效應，拉動整個區(qū)域創(chuàng)新水平。尤其是小微科技型企業(yè)，由于剛剛起步，其規(guī)模較小，如果政府不頒布優(yōu)惠稅收等利于小微科技型企業(yè)的成長的政策，那么小微科技型企業(yè)很容易在初創(chuàng)期就因為抗風險能力不強而被市場擊垮。第三，政府還應該大力發(fā)展高端制造業(yè)和高科技企業(yè)，淘汰傳統(tǒng)高污染化工企業(yè)，促進傳統(tǒng)制造業(yè)如機械行業(yè)的全面升級，進而加快鎮(zhèn)江產(chǎn)業(yè)高質量轉型的速度，形成知識產(chǎn)權優(yōu)勢，并將這種優(yōu)勢轉化為經(jīng)濟增長新動能。

（3）積極創(chuàng)建知識產(chǎn)權強市

知識產(chǎn)權是科技創(chuàng)新的不竭源泉，而技術專利、產(chǎn)品品牌又是知識產(chǎn)權的重中之重。鎮(zhèn)江市應該大力培育知識產(chǎn)權，升級其發(fā)展環(huán)境。第一，創(chuàng)造一批核心自主知識產(chǎn)權。圍繞智能電氣、船舶海工、航空航天產(chǎn)業(yè)、高性能、先進高分子材料等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，建立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略聯(lián)盟，攻克一批關鍵核心技術，形成一批國內領先的自主知識產(chǎn)權。第二，提升全市知識產(chǎn)權氛圍。通過開展各項知識產(chǎn)權論壇與座談會，使得知識產(chǎn)權觀念深入人心，人人都能成為發(fā)明家。政府也要采取有力措施去鼓勵個人發(fā)明創(chuàng)造，鼓勵企業(yè)大力研發(fā)高質量專利，打擊高校為了評職稱而只申請發(fā)明專利卻不轉化的現(xiàn)象，將產(chǎn)學研合作與知識產(chǎn)權工作有機結合。第三，提升知識產(chǎn)權服條水平。加強對鎮(zhèn)江市“十二大產(chǎn)業(yè)鏈”深度分析，識別重點與薄弱領域。加強知識產(chǎn)權執(zhí)法力度，嚴厲打擊侵權和假冒偽劣行為，依法保護知識產(chǎn)權和權利人的合法利益。通過這些有效措施，讓鎮(zhèn)江市真正變成一座名副其實的知識產(chǎn)權強市。