電力咨詢企業(yè)資信管理策略與評價實踐

(國網(wǎng)經(jīng)濟技術(shù)研究院有限公司，北京 102209)

0 引言

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項的決定》(國發(fā)〔2017〕46號)，自2017年9月22日起，國務(wù)院取消了工程咨詢單位資格認(rèn)定行政許可事項，工程咨詢市場準(zhǔn)入放開。國家發(fā)展改革委不再開展工程咨詢單位資格認(rèn)定工作，而是改為對工程咨詢單位實行告知性備案管理。

為落實事中事后監(jiān)管責(zé)任，進(jìn)一步規(guī)范和促進(jìn)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，2017年11月6日國家發(fā)展改革委發(fā)布《工程咨詢行業(yè)管理辦法》(2017年第9號令)，開始推進(jìn)工程咨詢單位資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān)督行業(yè)組織開展資信評價工作。

開展資信評價的目的，是為工程咨詢行業(yè)提供健康發(fā)展導(dǎo)向，為委托單位選擇工程咨詢單位提供參考。對于工程咨詢單位而言，出于提升咨詢業(yè)務(wù)能力、展示綜合實力、取得競爭優(yōu)勢的需要，加強資信管理并開展資信評價工作是很有必要的。

電力咨詢企業(yè)主要在電力建設(shè)項目決策與實施活動中，為投資者和政府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務(wù)。當(dāng)前，大部分電力咨詢企業(yè)業(yè)務(wù)以電力(含火電、水電、核電、新能源)專業(yè)(以下簡稱“電力專業(yè)”)咨詢?yōu)橹?，有些大型電力咨詢企業(yè)業(yè)務(wù)范圍較多，比如還涉及水利水電、電子、信息工程(含通信、廣電、信息化)、建筑、市政公用工程、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程專業(yè)等。

為便于論述，本文主要以電力專業(yè)為例介紹資信評價工作，其他專業(yè)可參考開展。

1 工作依據(jù)

開展工程咨詢單位資信管理最核心的依據(jù)就是前文提到的《工程咨詢行業(yè)管理辦法》，每位資信管理人員都應(yīng)對該辦法的內(nèi)容理解掌握。當(dāng)然，為了具體做好資信管理和評價申報工作，其他配套的標(biāo)準(zhǔn)、制度、文件也是必不可少的依據(jù)，包括：

1)《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)，〈工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)〉的通知》(發(fā)改投資規(guī)〔2018〕623號)

2)《中國工程咨詢協(xié)會關(guān)于印發(fā)〈咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記規(guī)程〉的通知》(中咨協(xié)職業(yè)〔2018〕89號)

3)《關(guān)于××××年工程咨詢單位甲級資信評價有關(guān)事項的公告》

4)《××××年工程咨詢單位甲級資信申報有關(guān)事項的說明》

5)《關(guān)于××××年度咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記申報有關(guān)事項的通知》

2 政策解讀

為幫助電力咨詢企業(yè)資信管理人員理解政策，高質(zhì)量制定資信管理策略并有效開展資信評價相關(guān)工作，現(xiàn)重點對國家發(fā)展改革委2017年第9號令《工程咨詢行業(yè)管理辦法》相關(guān)要點進(jìn)行解讀(為節(jié)省篇幅，下文只列出辦法條目序號，條目內(nèi)容請自行查閱)，對于“二、政策依據(jù)”所提到的文件中，《咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記規(guī)程》、《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》分別結(jié)合9號令第三章“從業(yè)人員管理”、第四章“行業(yè)自律和監(jiān)督檢查”一并解讀，其他操作性文件會在本文第5、6兩個部分結(jié)合申報流程和材料準(zhǔn)備等內(nèi)容予以解讀。

1)關(guān)于“第七條”。本辦法將工程咨詢業(yè)務(wù)劃分為21個專業(yè)。

咨詢單位應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)實際，從中選擇一個或幾個專業(yè)開展專業(yè)資信評價。對于電力咨詢企業(yè)而言，較常見的業(yè)務(wù)專業(yè)有(二)、(三)、(十 )、(十七 )、(十八 )、(十九 )、(二十 )等，如果單位開展的咨詢業(yè)務(wù)不能歸入前二十個專業(yè)，則可以放在(二十一)其他專業(yè)，同時后面加“(實際專業(yè))”，如其他(土地整理)、其他(移民)等。

2)關(guān)于“第八條”。辦法將工程咨詢分為規(guī)劃咨詢、項目咨詢、評估咨詢、全過程工程咨詢等4個服務(wù)范圍，并給出了具體項目內(nèi)容。

在提供業(yè)績時，要特別注意項目合同、成果內(nèi)容要在所支持的服務(wù)范圍內(nèi)。其中：規(guī)劃咨詢包含國家級、省(直轄市)級、市(含地市和縣級)規(guī)劃；評估咨詢既可以是各級政府委托，也可以是有關(guān)部門委托，比如集團公司等；全過程工程咨詢指多種服務(wù)方式組合一起的咨詢項目，既可以是投資決策綜合性咨詢和工程建設(shè)全過程咨詢，也可以從投資決策、工程建設(shè)、運營等項目全生命周期角度，開展跨階段咨詢服務(wù)組合或同一階段內(nèi)不同類型咨詢服務(wù)組合。

3)關(guān)于“第十四條”。對咨詢成果文件上提出了加蓋工程咨詢單位公章和咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章的要求。

自2019年4月30日起，全國統(tǒng)一啟用咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)專用章電子簽章。在提供資信評價業(yè)績材料時，要滿足相關(guān)要求。

4)關(guān)于“第十六條”。規(guī)定“承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項的評估咨詢?nèi)蝿?wù)”。

咨詢單位在開展咨詢業(yè)務(wù)時就要注意這個規(guī)定，否則既違反了規(guī)定，在資信評價時所提供的相關(guān)業(yè)績也不會被認(rèn)可。

5)關(guān)于“第十七條”。國家設(shè)立工程咨詢(投資)專業(yè)技術(shù)人員水平評價類職業(yè)資格制度。

咨詢工程師(投資)職業(yè)資格實施部門為人力資源和社會保障部與國家發(fā)展改革委，屬于水平評價類資格?？荚囈话阍诿磕晁脑路莸牡诙€周六日舉辦，四個考試年度內(nèi)通過全部科目(免試部分科目人員須在2個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目)后取得職業(yè)資格證書。取得咨詢工程師(投資)職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

6)關(guān)于“第二十條”。執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

初始登記隨時申請，每季度末公布結(jié)果，有效期三年。申請人最多可以申請兩個專業(yè)(專業(yè)名稱同咨詢業(yè)務(wù)專業(yè))，盡管名稱叫“主專業(yè)、輔專業(yè)”，但在支撐單位資信評價時并無差別。

變更登記分變更執(zhí)業(yè)單位和變更專業(yè)兩種情況，變更登記隨時申請，變更執(zhí)業(yè)單位每月末公布結(jié)果，變更專業(yè)每季度末公布結(jié)果。這里要注意，變更登記不改變原登記有效期，因此根據(jù)實際情況，變更登記和繼續(xù)登記有時要同時申請。

繼續(xù)登記可在咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)登記有效期滿之日的2個月前申請。繼續(xù)登記有效期3年。要注意在一個登記期內(nèi)，咨詢工程師要完成一定學(xué)時的繼續(xù)教育。

注銷登記隨時申請并公布，注銷登記人員具備初始登記條件后，可以重新申請初始登記。

7)關(guān)于“第二十三條”。《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》由國家發(fā)展改革委制定。

工程咨詢單位資信評價等級以近三年的專業(yè)技術(shù)力量、合同業(yè)績、守法信用記錄為主要指標(biāo)，分為甲級和乙級兩個級別。

資信評價分為專業(yè)資信、專項資信、綜合資信三類。專業(yè)資信、專項資信設(shè)甲級和乙級，綜合資信只設(shè)甲級。其中：專業(yè)資信按照《工程咨詢行業(yè)管理辦法》劃分的21個專業(yè)進(jìn)行評定；PPP 咨詢專項資信、綜合資信不分專業(yè)。

在《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》中，對不同的資信評價等級明確規(guī)定了專業(yè)技術(shù)力量配置、合同業(yè)績要求和從業(yè)年限等，這些是硬指標(biāo)，如何更好地理解這些指標(biāo)，可參見本文第6部分。

考慮到絕大多數(shù)電力咨詢企業(yè)只申請專業(yè)資信評價，因此本文不涉及PPP 咨詢專項資信和綜合資信相關(guān)內(nèi)容。

8)關(guān)于“第二十四條”。工程咨詢單位資信等級的評定工作。

甲級資信工程咨詢單位的評定工作由中國工程咨詢協(xié)會在國家發(fā)展改革委指導(dǎo)下開展。乙級資信工程咨詢單位的評定工作由地方咨詢協(xié)會在本省級發(fā)展改革委指導(dǎo)下開展。

工程咨詢單位資信評價每年度集中申請和評定，已獲得資信評價等級的單位滿三年后重新申請和評定，其間對發(fā)現(xiàn)不再達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的單位進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

正常情況下，中咨協(xié)會每年四月份啟動甲級資信評價工作，七月份左右公告評價結(jié)果，隨后地方咨詢協(xié)會啟動乙級資信評價工作，方便未取得甲級資信等級的單位能夠申報乙級資信評價。

9)關(guān)于“第二十六條”。工程咨詢單位的資信評價結(jié)果的應(yīng)用。

行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級，從第三方的角度反映了一個工程咨詢單位信譽和能力情況，可作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參考。一般會在咨詢項目招標(biāo)文件中作為“應(yīng)答人資格要求”提出。

3 管理策略

作為電力咨詢企業(yè)，為做好資信管理工作，實現(xiàn)資信評價等級目標(biāo)，可結(jié)合企業(yè)實際情況考慮實施以下幾種策略。

1)基于適用原則制定資信評價目標(biāo)計劃。

資格資信工作是需要企業(yè)資源投入的，目標(biāo)計劃要在“適用夠用”原則下結(jié)合單位實際業(yè)務(wù)和未來發(fā)展需要制定。比如在專業(yè)的選擇、等級的確定上，要防止盲目求多追高的傾向，以免造成資源的閑置和浪費。必要時可采用短期目標(biāo)與長遠(yuǎn)規(guī)劃相結(jié)合的方式。

2)充分發(fā)揮“企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭、管理人員專責(zé)、專業(yè)人員參與”工作機制效用。

資信管理工作涉及到人、財、物資源的調(diào)配和多部門的協(xié)作，需要作為“一把手工程”來開展。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要高度重視，親自過問、牽頭協(xié)調(diào)；從事該項工作的管理人員要認(rèn)真研讀文件，掌握政策要點，耐心細(xì)致地做好單位、個人資信資格維護和材料組織上報工作；專業(yè)技術(shù)人員要積極參與，做好業(yè)績材料的專業(yè)把關(guān)工作。

3)多措并舉實現(xiàn)專業(yè)技術(shù)力量儲備。

電力咨詢企業(yè)在咨詢師(投資)數(shù)量上儲備不足，將影響咨信評價等級的申報。建議企業(yè)制定、發(fā)布執(zhí)業(yè)(職業(yè))資格考試獎勵辦法和執(zhí)業(yè)待遇政策，引導(dǎo)員工積極考取各類資格證書，既提升個人能力，又能滿足單位資信評價需要。必要時可以專項引進(jìn)所需人員，但應(yīng)注意核查人員是否具有其他執(zhí)業(yè)(職業(yè))資格，及時辦理單位變更。當(dāng)然也可以利用咨詢師登記第五條規(guī)定聘用相關(guān)人員。

4)守法誠信、真實準(zhǔn)確地開展資信評價申報材料的準(zhǔn)備工作。

近年來，國家不斷完善社會信用體系，加大對違法失信企業(yè)懲戒力度。作為咨詢企業(yè)，在開展資信評價申報過程中，也要遵紀(jì)守法，杜絕人員掛靠、編造虛假業(yè)績等行為，防止給企業(yè)生存發(fā)展帶來不可挽回的損失。

4 工作流程

工程咨詢企業(yè)開展甲級資信評價工作，可參考如下流程：

1)結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)及發(fā)展需要，梳理單位專業(yè)技術(shù)力量、合同業(yè)績現(xiàn)狀，制定企業(yè)資信評價目標(biāo)、計劃；

2)對照資信評價登記標(biāo)準(zhǔn)，查找差距，采取措施解決短板：

①主動積累合同業(yè)績，在滿足數(shù)量要求的同時，保證成果證明材料的完整性和準(zhǔn)確性。

對于無法取得批復(fù)文件的咨詢項目，要及時取得業(yè)主完成證明；對于“水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程”等專業(yè)咨詢項目，要盡量簽訂獨立合同，確實無法做到的，也要在主合同中明確相關(guān)內(nèi)容。

②通過培養(yǎng)、引進(jìn)等方式滿足技術(shù)力量條件特別是咨詢工程師(投資)數(shù)量配備配置要求。

結(jié)合企業(yè)資信評價專業(yè)，合理制定各專業(yè)人才培養(yǎng)、引進(jìn)計劃；按照咨詢工程師(投資)登記申報事項通知要求準(zhǔn)備材料，完成初始登記、變更登記等工作。

3)按照工程咨詢單位資信評價事項公告要求，認(rèn)真組織申報材料并在截止時間前完成上報；

4)根據(jù)評價時間安排，隨時跟蹤資信評價進(jìn)程，特別是在專家評審結(jié)果反饋告知階段，對不滿足資信評價等級標(biāo)準(zhǔn)要求的事項，及時提出申訴意見。

當(dāng)收到專家評審結(jié)果后，要認(rèn)真研究專家意見，并逐條提出自己的申訴理由，這里有幾點建議供參考：

①申訴材料要符合要求，比如反饋意見表要加蓋單位公章并上傳系統(tǒng)等。

②對于專家評審意見為“證明材料不真實”或“存疑”的，一定要提供原件供查驗，比如學(xué)歷證書等?！肮ぷ鹘?jīng)歷不真實”建議能提供各階段勞動合同和社保證明?！奥毞Q證書存疑”的，建議提供職稱評定表。

③業(yè)績有問題的，應(yīng)針對有問題的業(yè)績補充提出佐證材料，用新增加的業(yè)績來代替有問題的業(yè)績是不被認(rèn)可的。

④申請增加專業(yè)的單位，如果因為種種原因，新增專業(yè)未獲批準(zhǔn)，原有專業(yè)也受到影響，在此階段是可以提出撤回本次申請的，這樣原有證書還可保留。

5)企業(yè)進(jìn)入中國工程咨詢協(xié)會公告的符合甲級資信評價標(biāo)準(zhǔn)的工程單位名單后，意味著本年度資信評價工作的完成，可登錄電子證書管理系統(tǒng)，下載、打印工程咨詢單位甲級資信證書。

企業(yè)開展乙級資信評價的工作流程，可參考以上環(huán)節(jié)內(nèi)容并結(jié)合地方咨詢協(xié)會相關(guān)要求確定。

5 申報材料要點及常見問題

無論是咨詢工程師(投資)登記，還是咨詢單位資信評價，中國工程咨詢協(xié)會都會通過發(fā)布公告(通知)或說明的方式告知相關(guān)事項。為便于咨詢單位開展工作，下面以表格形式梳理了材料內(nèi)容及要點，并將常見問題及參考建議列出。其中，表1為咨詢工程師(投資)登記材料申報要點，表2為咨詢單位資信評價材料申報要點。

表1 咨詢工程師(投資)登記材料申報要點及常見問題建議

續(xù)表

表2 咨詢單位資信評價材料申報要點及常見問題建議

續(xù)表

6 結(jié)語

電力咨詢企業(yè)應(yīng)重視資信管理工作，加強專業(yè)技術(shù)力量儲備和能力建設(shè)，不斷提升資信評價等級水平，從而更好地支撐咨詢業(yè)務(wù)的開展；要加強資信等級維護工作，確保各項指標(biāo)持續(xù)符合《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》要求，使企業(yè)資信評價等級長期保持在一個較高的水平；同時，企業(yè)也要時刻關(guān)注資信管理相關(guān)制度的“廢改立”信息，了解相關(guān)政策的變化情況并據(jù)之調(diào)整工作思路和工作要點，更好地開展資信管理工作。