企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性對創(chuàng)新績效的影響研究
——基于吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)

周 勇 曾凡棟

(西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院，西安 710055)

1 研究背景

當(dāng)前，企業(yè)外部市場環(huán)境競爭激烈，組織為了取得競爭優(yōu)勢，需要獲取豐富的資源作為創(chuàng)新支撐，而如何獲取并充分利用外部的資源成為提升創(chuàng)新績效的關(guān)鍵[1]。在創(chuàng)新活動中，企業(yè)不斷與其他組織建立研發(fā)合作關(guān)系，并形成了自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)研發(fā)合作關(guān)系的建立與終止，企業(yè)的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出動態(tài)性特征，即擴張性與穩(wěn)定性[2]。擴張性是指企業(yè)與其他組織建立新的合作關(guān)系，獲取更多的知識、技術(shù)等資源；穩(wěn)定性是指企業(yè)與現(xiàn)有合作伙伴深化合作關(guān)系，持續(xù)合作創(chuàng)新。隨著研發(fā)合作伙伴關(guān)系的動態(tài)變化，企業(yè)從外部獲得的資源呈現(xiàn)出差異化特征，擴張性能夠使組織獲得較為新穎的、多樣性的資源，而穩(wěn)定性能夠為組織帶來深度的、相似度高的資源?；谏鲜霾町?，這將對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生怎樣的影響，需要進一步深入探究。

以往的研究主要基于整體網(wǎng)絡(luò)與靜態(tài)網(wǎng)絡(luò)的視角關(guān)注網(wǎng)絡(luò)位置、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新績效的影響，例如，郭建杰和謝富紀(jì)探究了不同類型的網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)位置對創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果顯示在企業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)中點度中心性與創(chuàng)新績效呈倒U型關(guān)系，結(jié)構(gòu)洞指標(biāo)對創(chuàng)新績效具有顯著正向影響[3]；楊靚等研究指出，企業(yè)在合作網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系廣度與關(guān)系強度均能正向影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效[4]。然而,企業(yè)的研發(fā)合作伙伴是持續(xù)變化的，將影響組織獲取資源的屬性、類型，并與創(chuàng)新績效有著更為密切的聯(lián)系。郭建杰等從產(chǎn)學(xué)協(xié)同的視角研究了企業(yè)自我中心網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性對創(chuàng)新績效的影響，研究發(fā)現(xiàn)穩(wěn)定性對創(chuàng)新績效存在顯著的負(fù)向影響[5]。但是，侯光文和薛惠鋒認(rèn)為，穩(wěn)定的合作關(guān)系能夠拓展合作深度，提升伙伴間信任的關(guān)系，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效[6]。顯然，關(guān)于穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對創(chuàng)新績效的影響是矛盾的。這種矛盾的原因可能是研究主體的局限性，由于高校與企業(yè)的差異，高校的知識、資源較為穩(wěn)定，容易局限合作創(chuàng)新主體的范圍，抑制創(chuàng)新能力與冒險精神，而企業(yè)作為創(chuàng)新活動的主體，由于組織處于快速變化的市場環(huán)境中，以及隨著信息技術(shù)的持續(xù)發(fā)展，能夠削弱網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性的抑制作用。

企業(yè)的創(chuàng)新活動是一種外部要素與內(nèi)部要素不斷交互的過程。企業(yè)為提高創(chuàng)新績效，不僅需要從外部獲取豐富的資源，而且還依賴于組織內(nèi)部的吸收能力對其識別、轉(zhuǎn)化。吸收能力是一種從外部獲取資源后，能夠進行有效的整合、利用和持續(xù)創(chuàng)新的動態(tài)能力[7]。已有研究表明，吸收能力是影響創(chuàng)新績效的重要因素[8-9]。為此，探究吸收能力對企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性與創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用。

綜上所述，本文基于企業(yè)動態(tài)網(wǎng)絡(luò)與個體網(wǎng)絡(luò)的視角，探究企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性對創(chuàng)新績效的影響，并引入吸收能力變量，將外部的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)特征、內(nèi)部吸收能力與創(chuàng)新績效置于同一研究框架中，研究其對企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性與創(chuàng)新績效關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，豐富現(xiàn)有理論研究。在此基礎(chǔ)上，以2009—2017年98家A股上市公司聯(lián)合申請的專利數(shù)據(jù)為樣本，運用面板數(shù)據(jù)負(fù)二項回歸隨機效應(yīng)模型進行實證分析，為企業(yè)動態(tài)管理自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)，提高創(chuàng)新績效提供實踐依據(jù)。

2 研究假設(shè)

2.1 企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性與創(chuàng)新績效

企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴張性是指組織為了自身發(fā)展的需要不斷與其他組織建立新的合作關(guān)系，通過與其他組織持續(xù)交互信息、資源等要素，深化自身的知識、資源儲備。企業(yè)提升創(chuàng)新績效，需要從外界獲得異質(zhì)性、多樣性的資源[10]，不斷拓展創(chuàng)新思維，并實現(xiàn)內(nèi)部資源與外部資源的互補[11]，提升資源利用效能。首先，由于企業(yè)不斷建立新的合作關(guān)系，在搜尋、獲取外部知識資源的過程中，得到更多接觸多樣化資源的機會[12]，能夠為組織帶來豐富的、多樣性的資源，并且組織內(nèi)部的知識基礎(chǔ)隨著時間的積累不斷強化，促進組織內(nèi)部與外部知識要素不斷交互、整合，從而提高創(chuàng)新績效。其次，擴張性使企業(yè)能夠持續(xù)保持資源的異質(zhì)性，避免因同質(zhì)化的知識、思維而陷入創(chuàng)新困境，同時使企業(yè)占據(jù)信息控制優(yōu)勢，降低創(chuàng)新失敗風(fēng)險，提高創(chuàng)新產(chǎn)出。第三，盡管擴張性可能會使企業(yè)不能深耕自身的專業(yè)領(lǐng)域，削弱組織對外部資源的識別、利用能力，導(dǎo)致企業(yè)資源冗余，但是隨著合作關(guān)系的不斷建立與深化，組織對外部資源的敏感性持續(xù)增強，能夠提高對資源的重組、轉(zhuǎn)化能力?；诖?，本文提出假設(shè)H1：企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴張性與創(chuàng)新績效呈顯著的正向關(guān)系。

企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性是指組織為了滿足創(chuàng)新需要，與已經(jīng)合作的組織建立長期合作關(guān)系，在現(xiàn)有的合作基礎(chǔ)上不斷縱向深入及橫向擴展，促進資源、知識等要素的持續(xù)共享。企業(yè)提升創(chuàng)新績效需要組織具備強大的整合能力轉(zhuǎn)化外部獲得的資源、知識等要素。根據(jù)王建平的研究，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有助于提升整合能力，從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出[13]。首先，組織間穩(wěn)定的合作關(guān)系能夠帶來深度的、相似度高的知識和資源，有利于資源整合和吸收，提高創(chuàng)新績效。其次，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性使組織與合作伙伴之間重復(fù)交互聯(lián)系，能夠強化雙方信任程度，拓展雙方技術(shù)、知識等資源共享深度與廣度，提高組織間的合作力度[14]，降低機會主義行為。第三，企業(yè)穩(wěn)定的合作關(guān)系盡管會形成網(wǎng)絡(luò)慣例，局限組織合作的范圍，削弱資源的新穎性及組織的冒險精神[5]，但是，一方面科技的發(fā)展為企業(yè)更快、更多地獲取外部資源提供了技術(shù)支持；另一方面市場競爭壓力將驅(qū)動企業(yè)不斷探索新的知識領(lǐng)域，并且與合作組織已經(jīng)建立良好的默契度，能夠更好地探索新的知識領(lǐng)域?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)H2：企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與創(chuàng)新績效呈顯著的正向關(guān)系。

2.2 吸收能力的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)能夠從研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)中獲取知識和資源，而能否有效利用轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，依賴于組織的吸收能力。企業(yè)對資源的獲取、整合以及利用能力是組織的核心競爭優(yōu)勢，其本身就是一種稀缺性、獨特性的資源，能夠更好地提高組織的創(chuàng)新績效[1]。吸收能力是組織對知識的一種反應(yīng)能力，是知識、資源與創(chuàng)新之間的轉(zhuǎn)化工具。企業(yè)擁有較強的吸收能力，將能正確理解和解釋信息，從而使組織提升創(chuàng)新績效[15]，同時吸收能力與網(wǎng)絡(luò)位置的交互作用會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生顯著的正向影響[16]。一方面企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴張性能夠為企業(yè)帶來異質(zhì)性的資源，企業(yè)吸收能力較強時，會弱化外部知識對現(xiàn)有知識基礎(chǔ)的沖擊[17]，強化外部資源的轉(zhuǎn)化及利用，能夠更好地提高創(chuàng)新績效；另一方面，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性能夠為企業(yè)帶來深度的資源，建立信任機制，吸收能力越強越有利于深度轉(zhuǎn)化外部資源，能夠加強資源的整合及重組。因此，吸收能力能夠使合作組織增加新的知識及資源儲備，更加充分地利用外部資源，實現(xiàn)資源的整合及利用，從而提高創(chuàng)新績效?；诖?，本文提出假設(shè)H3：吸收能力在企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴張性與創(chuàng)新績效之間起正向的調(diào)節(jié)作用；H4：吸收能力在企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與創(chuàng)新績效之間起正向的調(diào)節(jié)作用。

通過分析企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性對創(chuàng)新績效的影響，以及吸收能力的調(diào)節(jié)作用，構(gòu)建本文的理論模型(見圖1)。

圖1 理論模型

3 實證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

實證分析中采用數(shù)據(jù)情況。專利數(shù)據(jù)選取A股上市公司專利申請數(shù)據(jù)，利用國家知識產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)作為研究創(chuàng)新的來源，剔除單個申請數(shù)據(jù)、多于兩個組織聯(lián)合申請的專利以及外觀設(shè)計專利申請數(shù)據(jù)，使用Python及Excel軟件進行初步處理，計算企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性指標(biāo)。經(jīng)整理，最終獲得2009—2017年98家上市公司的專利申請數(shù)據(jù)。企業(yè)規(guī)模、企業(yè)成立年限、企業(yè)研發(fā)投入數(shù)據(jù)來源于國泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫和上市公司年報等。

3.2 變量測度

因變量：創(chuàng)新績效。借鑒于茂薦的研究[18]，選取企業(yè)專利申請數(shù)作為代理變量。由于創(chuàng)新績效的滯后效應(yīng)，當(dāng)自變量選取(2010—2012年)與(2009—2011年)的變化率時，因變量選取2013年的專利申請數(shù)量。

自變量：企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性(即擴張性、穩(wěn)定性)。企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)擴張性是指某公司在第t期比t-1期合作的組織新增加的數(shù)量；企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性是指某公司在第t期與t-1期相比，兩期同時出現(xiàn)的其他組織數(shù)量(見圖2)。由圖2可知，A企業(yè)在t-1期與兩個組織合作，t期與t-1期相比，新增加了1個，那么t期的穩(wěn)定性為2，擴張性為1[9]。以三年為移動窗口，共分為七期，如(2009—2011年，2010—2012年，…，2014—2016年)。

圖2 企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性示意圖

調(diào)節(jié)變量：吸收能力。關(guān)于企業(yè)吸收能力的度量，借鑒前人的研究[19]，選取研發(fā)投入作為代理變量，對樣本內(nèi)企業(yè)每年的研發(fā)投入取對數(shù)。由于研發(fā)投入對創(chuàng)新績效的影響存在滯后效應(yīng)，選取企業(yè)2012—2016年的研發(fā)投入數(shù)據(jù)。

控制變量。企業(yè)成立年限的長短在不同程度上會影響組織的網(wǎng)絡(luò)資源、知識儲備，這將對企業(yè)的創(chuàng)新結(jié)果產(chǎn)生不同的影響，因此選擇企業(yè)成立年限作為控制變量，即2012年減去組織的成立日期[20]。企業(yè)規(guī)模人數(shù)代表不同發(fā)展階段，企業(yè)規(guī)模是指企業(yè)當(dāng)年所有的在職員工數(shù)量取對數(shù)。

3.3 研究方法

關(guān)于自變量、因變量均采用專利數(shù)據(jù)進行衡量，屬于計數(shù)數(shù)據(jù)，適合采用計數(shù)模型。聯(lián)合申請的專利數(shù)據(jù)由于離散性較強，可能服從泊松分布或者負(fù)二項分布。由于標(biāo)準(zhǔn)差明顯大于均值，負(fù)二項分布能較好地解決數(shù)據(jù)過度離散的問題，故采用負(fù)二項回歸模型。同時根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果，采用負(fù)二項回歸隨機效應(yīng)模型檢驗研究假設(shè)。

3.4 描述性統(tǒng)計及相關(guān)性分析

本文利用Stata15.1軟件對數(shù)據(jù)進行描述性統(tǒng)計與變量相關(guān)性分析(見表1)，控制變量之間、自變量與所有控制變量之間相關(guān)系數(shù)絕對值均不高于0.354，同時進行變量共線性分析，方差膨脹因子VIF值均小于4.59，遠小于臨界值10，故變量間共線性問題較小。

表1 變量的描述性統(tǒng)計及相關(guān)性分析

3.5 回歸分析

企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性與創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果見表2，情況如下：模型1是對控制變量檢驗的基礎(chǔ)模型，模型2、模型3是在控制變量的基礎(chǔ)上分別引入擴張性與穩(wěn)定性，檢驗其與創(chuàng)新績效的關(guān)系。

模型2中結(jié)果顯示，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴張性對創(chuàng)新績效起顯著的正向促進作用(β=0.017，P<0.05)，假設(shè)H1得到驗證。模型3結(jié)果顯示，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性對創(chuàng)新績效呈顯著的正向促進作用(β=0.007，P<0.05)，假設(shè)H2得到驗證。這與郭建杰等的研究結(jié)果并不一致，原因可能是企業(yè)作為創(chuàng)新主體，更多的創(chuàng)新績效來源于企業(yè)間的研發(fā)合作，而不僅僅是產(chǎn)學(xué)協(xié)同，同時企業(yè)處于快速變化的市場環(huán)境中，組織能夠快速地接觸更多知識、技術(shù)等資源，穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對其局限性較小。

模型1中結(jié)果顯示，企業(yè)成立年限對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響(β=0.053，P<0.01)，企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新績效的影響并不顯著。

在檢驗吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)之前，對自變量、調(diào)節(jié)變量進行中心化處理，回歸結(jié)果見表3，回歸情況如下：模型4是同時引入自變量進行回歸，模型5是同時引入自變量、調(diào)節(jié)變量進行回歸，在此基礎(chǔ)上，模型6、模型7是分別引入自變量與調(diào)節(jié)變量的交互項進行回歸。模型6結(jié)果顯示，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴張性與吸收能力的交互項對創(chuàng)新績效呈顯著的正向作用(β=0.011，P<0.1)，假設(shè)H3得到檢驗。根據(jù)模型7結(jié)果顯示，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與吸收能力的交互項對創(chuàng)新績效呈顯著的正向作用(β=0.004，P<0.05)，假設(shè)H4得到檢驗。

表2 企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性與創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果

表3 吸收能力調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性與創(chuàng)新績效的回歸結(jié)果

4 研究結(jié)論

研究結(jié)論及建議：第一，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的擴張性對創(chuàng)新績效呈顯著的正向影響，企業(yè)應(yīng)積極拓展合作伙伴，充分獲取外部新穎性、異質(zhì)性、多樣性的資源，積累合作經(jīng)驗，在不斷利用、轉(zhuǎn)化資源的過程中，強化對資源的識別、整合能力，從而提升組織創(chuàng)新績效；第二，企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性對創(chuàng)新績效呈顯著的正向影響，在企業(yè)對外合作的過程中，應(yīng)注意拓展新合作伙伴與維護穩(wěn)定合作伙伴關(guān)系的平衡，在既有穩(wěn)定合作關(guān)系的基礎(chǔ)之上，把握技術(shù)發(fā)展的趨勢，充分審視自身的優(yōu)勢與劣勢，并制定長遠發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，適度拓展新的合作伙伴，削弱穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對組織創(chuàng)新績效的局限性，提高組織創(chuàng)新績效；第三，吸收能力正向調(diào)節(jié)企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，當(dāng)企業(yè)不斷更新、維護自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)時，組織應(yīng)更多地接觸外界的知識和資源，深化自身的知識基礎(chǔ)，提高吸收能力，實現(xiàn)外部資源與內(nèi)部要素的持續(xù)交互，從而提升組織創(chuàng)新績效。

總而言之，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展階段的實際情況，針對所在行業(yè)、組織的特征，制定長遠的戰(zhàn)略規(guī)劃，平衡研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性與擴張性的關(guān)系，積極尋找優(yōu)質(zhì)合作伙伴，動態(tài)管理自身的研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)，及時獲取創(chuàng)新所需要的資源。同時，構(gòu)建內(nèi)部知識體系，通過組織學(xué)習(xí)、交流等方式強化對資源的識別能力、轉(zhuǎn)化能力，實現(xiàn)外部網(wǎng)絡(luò)資源與內(nèi)部知識基礎(chǔ)相結(jié)合，從而提升組織創(chuàng)新績效。

5 研究展望

研究局限：一是研究企業(yè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)性對創(chuàng)新績效的影響，沒有考慮行業(yè)的差異性，未來可以進一步考慮行業(yè)的差異而產(chǎn)生不同的影響；二是現(xiàn)有研究中關(guān)于動態(tài)性的測度方式較為單一，未來可以從研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)變化的頻率、幅度等方面進一步探索；三是關(guān)于吸收能力指標(biāo)的度量，目前大多是利用問卷調(diào)查、專利數(shù)量、研發(fā)投入等方式，可以尋找其他的度量指標(biāo)進行研究。