刑事案件構(gòu)成要素理論：發(fā)展、挑戰(zhàn)與重構(gòu)

陳濤，牛津

(1. 北京警察學(xué)院偵查系， 北京 102202) (2. 北京警察學(xué)院警務(wù)技戰(zhàn)術(shù)系， 北京 102202)

越軌行為是存在時間較為久遠(yuǎn)的人類活動之一，對越軌行為責(zé)任的追究也伴隨著人類社會的發(fā)展。偵查在其中發(fā)揮著重要的作用，并在漫長的偵查實踐中構(gòu)建出獨特的偵查學(xué)基本理論和偵查學(xué)學(xué)科體系。基于刑事案件構(gòu)成要素決定著案件偵查方法的規(guī)律[1]，對刑事案件構(gòu)成要素的認(rèn)知和查明是查清犯罪事實、認(rèn)識刑事案件的關(guān)鍵路徑[2]等認(rèn)知，刑事案件構(gòu)成要素理論成為偵查學(xué)理論的重要組成部分。從偵查目的論來看，查明和證實犯罪無疑是偵查這一國家公權(quán)力行為所追求的直接目的。而刑事案件構(gòu)成要素理論則指引著案情的查明，并成為證據(jù)鏈體系構(gòu)筑、犯罪證成的理論支撐。

隨著學(xué)者們對偵查學(xué)理論研究的深入，對于刑事案件構(gòu)成要素理論的研究一直在路上，并對現(xiàn)有理論進(jìn)行了批判、繼承和創(chuàng)新，發(fā)展出諸多不同的理論觀點。雖然觀點之間存有爭議，并多少存在適用不恰的缺憾，但并沒有掩蓋該理論的光芒。我國偵查學(xué)理論和實踐的發(fā)展表明，刑事案件構(gòu)成要素理論對案件偵查實踐具有重要的價值，對推動我國偵查實踐不斷攀登新高峰發(fā)揮著方向性指引作用。

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、通訊技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)階段我國犯罪形勢、特點都發(fā)生了巨大變化，以互聯(lián)網(wǎng)犯罪為代表的新型犯罪，以食藥環(huán)犯罪為代表的公害犯罪，以及新型金融犯罪等日益突出，傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論受到很大挑戰(zhàn)，新型犯罪案件偵查面臨著理論解釋和指導(dǎo)不足的問題。為此，需要結(jié)合犯罪形勢發(fā)展變化建構(gòu)新的刑事案件構(gòu)成要素理論，以更好地滿足偵查實踐的理論需求。

一、刑事案件構(gòu)成要素概述

所謂要素，乃必要因素之簡稱，一般認(rèn)為是指事物必須具有的實質(zhì)性或本質(zhì)性組成部分，是構(gòu)成事物的必要因素。[3]既然是事物必須具備的組成部分，“如若缺之，則事物可能失去其完整性。”[4]

刑事案件構(gòu)成要素，是作為刑事案件所必須具有的實質(zhì)性或本質(zhì)性組成部分，是構(gòu)成案件的必要因素。刑事案件是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，由諸多因素構(gòu)成，其中既有必要因素，即要素，也有非必要因素。認(rèn)識刑事案件的關(guān)鍵路徑就是將這個復(fù)雜系統(tǒng)分解和還原為它的組成部分，通過對它的構(gòu)成要素的揭示和分析達(dá)到更好地認(rèn)識刑事案件的目的。[5]

刑事案件構(gòu)成要素理論是發(fā)端于犯罪構(gòu)成要件理論并在犯罪構(gòu)成要件的架構(gòu)之上結(jié)合偵查實踐的進(jìn)一步發(fā)展，是以犯罪行為為邏輯起點展開而構(gòu)建的刑事案件主體框架理論。從刑法學(xué)的角度出發(fā)，基于主流犯罪構(gòu)成四要件說，對某一行為是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)考察其是否滿足四個要件的要求，即犯罪的主體、犯罪的主觀方面、犯罪的客體、犯罪的客觀方面。犯罪構(gòu)成是一系列主客觀要件的綜合體，不是這些要件的簡單相加，而是由這些要件按照其獨特的邏輯體系構(gòu)成的密不可分的有機(jī)統(tǒng)一整體。在偵查階段，對于犯罪構(gòu)成要件的認(rèn)識是通過對每一個刑事案件構(gòu)成要素的刻畫和描述來完成的。從一般刑事案件的偵查來看，也正是圍繞刑事案件構(gòu)成要素的認(rèn)識來推動偵查活動的展開的，通過偵查活動來收集證明每一個刑事案件構(gòu)成要素的證據(jù)材料，進(jìn)而完成對犯罪構(gòu)成要件的證明，最終達(dá)到證明標(biāo)準(zhǔn)的要求。

二、傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論之發(fā)展

自刑事案件構(gòu)成要素理論提出以來，經(jīng)歷了五要素論、七要素論、動靜態(tài)要素論、六要素論和新五要素論等諸觀點之發(fā)展和爭論。諸理論觀點曾經(jīng)指導(dǎo)了我國幾十年來傳統(tǒng)刑事案件的偵查，并衍生了“從人到案”“從案/現(xiàn)場到人”“從物到案”等偵查途徑，而時間要素的證成或證否更是確定是否有作案嫌疑的不二法寶。這為傳統(tǒng)刑事案件的偵查提供了理論指導(dǎo)。

(一)五要素論

五要素論亦稱“五何”，即何人、何時、何地、何事、何物。換言之，刑事案件的基本結(jié)構(gòu)是指構(gòu)成任何一起刑事案件的最基本的結(jié)構(gòu)要素，即與犯罪相關(guān)的人、事、物、時、空等五個基本要素的內(nèi)在聯(lián)系和排列、組合形式。[6]這一理論在20世紀(jì)90年代初由學(xué)者翁暾提出后在偵查學(xué)界引起極大反響，引領(lǐng)了以后刑事案件構(gòu)成要素理論的發(fā)展。正是因此理論的提出，才有了以后案件構(gòu)成要素理論的深入研究和不斷發(fā)展。

(二)七要素論

在“五何”要素論的基礎(chǔ)上，孟憲文教授在其主編的《刑事偵查學(xué)》教材中提出了七要素論，也稱之為“七何”，何事、何時、何地、何物、何情、何故、何人構(gòu)成了刑事案件的七要素。[7]何事，即案件的性質(zhì)；何時，即案件發(fā)生的時間；何地，即案件發(fā)生的地點和場所；何物，即與案件有關(guān)的物品；何情，即案件發(fā)生的情節(jié)；何故，即案件發(fā)生的原因；何人，即與案件有關(guān)的人。“七何”要素論的提法得到很多學(xué)者的認(rèn)同，曾被很多公安院校的偵查學(xué)教材所采納。

(三)動靜態(tài)要素論

郝宏奎教授認(rèn)為，就典型的有被害人的故意犯罪而言,可以從兩個視角對刑事案件構(gòu)成要素進(jìn)行考察和剖析：一是縱向的動態(tài)剖析,即剖析犯罪行為孕育、發(fā)生、發(fā)展演變的全過程, 這可以說是刑事案件的縱向動態(tài)構(gòu)成。從犯罪發(fā)生、發(fā)展的角度考察，犯罪案件是一個動態(tài)的演進(jìn)過程，至少包括五個環(huán)節(jié)或階段：犯罪思想基礎(chǔ)及誘因的驅(qū)使、犯罪動機(jī)的形成、犯罪預(yù)備活動、犯罪實施、實施犯罪之后的相關(guān)活動。二是橫斷面的靜態(tài)剖析, 即以犯罪實施階段為橫斷面, 剖析犯罪實施過程中有哪些基本的構(gòu)成要素。從犯罪實施環(huán)節(jié)作橫向的靜態(tài)展開,刑事案件至少包括九個方面的要素:犯罪主體、犯罪對象、犯罪時間、犯罪空間、犯罪工具、犯罪手段、犯罪痕跡、犯罪遺留物、犯罪帶離物。[8]中國人民公安大學(xué)的教材《刑事偵查學(xué)總論》一書全盤接受此觀點。[9]

(四)六要素論

在批判地總結(jié)上述理論觀點的基礎(chǔ)上，馬忠紅教授認(rèn)為，傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論基本以“五要素論”為基礎(chǔ)和核心，其他理論大多是對其中某個要素的細(xì)化，但存在著要素過于粗略，缺乏層次性，且不能適應(yīng)信息化的需要等問題。其基于分析提出了“人、事、物、時、空、痕”六要素論，并認(rèn)為要素應(yīng)該具有層次性，即“‘人、事、物、時、空、痕’只是刑事案件第一個層次的要素。那么，人的第二層次要素、第三層次要素是什么，以此類推，理解刑事案件的要素必須層次化、精細(xì)化”。[10]

(五)新五要素論

喬順利在總結(jié)剖析上述理論觀點的基礎(chǔ)上認(rèn)為，現(xiàn)有理論中的構(gòu)成要素不能成為刑事案件區(qū)別于其他事物的因素，現(xiàn)有理論中的構(gòu)成要素并不是刑事案件必然具備的因素，現(xiàn)有理論中的構(gòu)成要素沒有層次性。刑事案件構(gòu)成要素應(yīng)該包括主體要素、時間要素、空間要素、行為要素和變化要素五個方面的內(nèi)容。主體要素即作案人；時間要素即作案時間；空間要素即作案現(xiàn)場；行為要素即犯罪行為；變化要素是指犯罪行為在實施過程中，必然要與空間及空間中的物品發(fā)生接觸，發(fā)生接觸就會產(chǎn)生一定的變化。[11]

三、傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論面臨的挑戰(zhàn)

伴隨計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、人工智能等技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會的進(jìn)步，犯罪形勢亦發(fā)生巨大變化：傳統(tǒng)的暴力犯罪大幅度減少，涉網(wǎng)犯罪、經(jīng)營型犯罪、公害犯罪、金融犯罪等相互交織并持續(xù)高發(fā)；犯罪侵害對象日益泛化且危害日趨嚴(yán)重，但偵查效果不佳。囿于傳統(tǒng)四維空間與現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的相互加持，傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論在指導(dǎo)新型犯罪偵查實踐中的無力感日漸增強(qiáng)。如涉網(wǎng)詐騙犯罪、金融犯罪等案件中，犯罪的主體是誰？案件發(fā)生時間怎么確定和查證？犯罪現(xiàn)場在哪里？危害食品藥品安全等犯罪案件中，傳統(tǒng)的犯罪現(xiàn)場勘驗的價值如何體現(xiàn)？其危險狀態(tài)或危害結(jié)果應(yīng)以什么樣的形式呈現(xiàn)才能獲得肯定性評價？這些問題如何解決的疑問對傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論構(gòu)成挑戰(zhàn)。具體分析如下：

(一)人的要素內(nèi)涵不斷發(fā)生變化

一是人的要素在與案件有關(guān)的人和犯罪行為人之間轉(zhuǎn)換。在“五何”“七何”或六要素中，人的要素都包含了犯罪行為人、被害人、知情人等。在動靜態(tài)案件構(gòu)成要素論中，人的要素被分為犯罪主體與犯罪對象中的被害人，知情人被排除在必要因素之外。新五要素論亦明確將犯罪主體作為要素，而被害人、知情人等人的要素則被蘊含在行為要素與變化要素之中。

二是由自然人向自然人與組織體并存發(fā)展。隨著犯罪形式的變化，組織體犯罪案件日趨增多。在經(jīng)濟(jì)類或金融犯罪中，以組織體為形式的犯罪主體類型則更加廣泛，人已然內(nèi)化為組織體的有機(jī)構(gòu)成部分。

三是人的數(shù)量由個體、團(tuán)伙向群體化、規(guī)?；l(fā)展。犯罪行為人和被害人群體化、規(guī)?；瘶I(yè)已成為很多新型犯罪的特點，諸如金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)電信詐騙犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪等，犯罪行為人和被害人動輒數(shù)百人的情形已經(jīng)成為常態(tài)，并呈現(xiàn)出日益膨脹的態(tài)勢。

四是真正的犯罪主導(dǎo)者往往難以查清。在上述犯罪案件中，由于犯罪行為被組織者精準(zhǔn)地設(shè)計、切割，甚至雇傭?qū)I(yè)人員對犯罪進(jìn)行以程序規(guī)范化為內(nèi)容的體系設(shè)計。真正的主犯往往潛藏在數(shù)量龐大的一眾參與者中，借助技術(shù)手段和物理隔離等措施阻斷與犯罪行為之間的直接關(guān)聯(lián)，有可能最終都無法查明或證實真正的犯罪組織、主導(dǎo)者，能查到的一眾參與者中也有很多無法用證據(jù)來證實其犯罪行為。

綜上，人的因素已經(jīng)不能準(zhǔn)確地表達(dá)“要素”之本意，筆者比較認(rèn)同動靜態(tài)案件構(gòu)成要素論和新五要素論中“主體要素”的設(shè)定，但顯然其內(nèi)涵需要進(jìn)一步界定。

(二)時間要素的價值和邊界發(fā)生嬗變

時間要素在傳統(tǒng)案件構(gòu)成要素理論中具有重要的地位，作案時間的查證在傳統(tǒng)犯罪案件偵查中具有重要的價值，作案時間的有無往往是確定犯罪嫌疑有無的重要依據(jù)。

在諸多新型犯罪案件中，時間依然是案件的必要因素，案件必然要在特定的時間維度里發(fā)生。但在有組織犯罪、經(jīng)營型犯罪等案件中，時間維度不單單表現(xiàn)為時間點、時間段，而是向時間網(wǎng)發(fā)展。在加持了網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的涉網(wǎng)犯罪、非接觸型犯罪中，甚至用“時間網(wǎng)”都無法將犯罪界定清晰，實體空間中的時間網(wǎng)與虛擬空間中的時間網(wǎng)呈現(xiàn)出相互交織的狀態(tài)。實體空間中時間的一維性在融合了網(wǎng)絡(luò)虛擬空間后表現(xiàn)出新的特質(zhì)。在一些犯罪活動中，時間被犯罪行為人借助網(wǎng)絡(luò)、通訊等技術(shù)實現(xiàn)了與實體空間的物理隔離，而虛擬空間的時間因處于不可見證狀態(tài)而無法從表面上加以證實或證否。

(三)傳統(tǒng)空間要素的內(nèi)涵受到挑戰(zhàn)

無論是“五要素論”“新五要素論”“六要素論”“七要素論”，還是動靜態(tài)案件構(gòu)成要素論，無疑都離不開剖析的支撐點——犯罪現(xiàn)場或空間。換言之，對傳統(tǒng)案件構(gòu)成要素的剖析多基于對犯罪現(xiàn)場的解剖，甚至完全針對傳統(tǒng)實體犯罪現(xiàn)場的要素展開分析。郭曉彬教授就認(rèn)為，“案件現(xiàn)場的構(gòu)成要素應(yīng)為：時間、空間、犯罪嫌疑人、犯罪的手段和方法以及犯罪對象和犯罪結(jié)果?！盵12]

網(wǎng)絡(luò)虛擬空間與傳統(tǒng)的實體場所或空間的相互融合，構(gòu)成了人類活動的全新空間。新型犯罪實體空間的匱乏阻斷了從現(xiàn)場投向犯罪人的目光，“無現(xiàn)場”犯罪、“非接觸式”犯罪等持續(xù)高發(fā)，各類新型敏感犯罪此起彼伏，傳統(tǒng)的以實體犯罪空間要素為核心構(gòu)建的案件構(gòu)成要素理論在偵查實踐中受到詰問。如近年來持續(xù)高發(fā)的網(wǎng)絡(luò)電信詐騙犯罪，其犯罪現(xiàn)場或空間在哪里，怎么確定，這些問題都有待解答。既使在具有實體犯罪現(xiàn)場或空間的一些生產(chǎn)、經(jīng)營型犯罪案件，如生產(chǎn)、銷售偽劣商品類案件中，其犯罪現(xiàn)場或空間在整個案件偵查中的地位或價值也與傳統(tǒng)刑事案件的犯罪現(xiàn)場或空間不可同日而語，以致于很多案件的現(xiàn)場無法按照傳統(tǒng)方法施以規(guī)范的勘驗。

(四)“事”要素缺乏邏輯合理性

總觀上述理論觀點，“五要素論”“六要素論”“七要素論”都把“事”作為案件構(gòu)成要素之一，這是值得商榷的?！笆隆笨梢允亲匀灰l(fā)的事故，如災(zāi)害事件，也可以是由人的活動引發(fā)的事件，如礦難或者案件，“事”的概念顯然高于“案”，“案”是“事”的特殊存在。換言之，“案”本身就是“事”的特殊類型，案件一定是事件，但事件不一定是案件。作為人的活動引發(fā)的“事”則是由特定的人在特定的時間和空間的作為或不作為引發(fā)的，案只是其中的一大類。將“事”與構(gòu)成“事”的人、時、空等要素放在同一層面來構(gòu)建刑事案件構(gòu)成要素體系，犯了邏輯錯誤。何況“事”本身就是一個集合概念，因此更不應(yīng)該作為一個獨立的要素存在，這也是動靜態(tài)案件構(gòu)成要素論將其拆解為多個要素的原因。在“新五要素論”中則直接用行為要素替代“事”的要素。

(五)信息在刑事案件構(gòu)成要素中關(guān)鍵性缺位

從信息論的視角，客觀世界的三大構(gòu)成要素被概括為物質(zhì)、能量和信息，而物質(zhì)本身既是客觀存在，又是信息的載體；能量蘊含在物質(zhì)的運動、轉(zhuǎn)化中，并借助信息來記載。世界從誕生之日起就是一個信息的世界，只不過缺乏發(fā)現(xiàn)信息、提煉信息、匯總信息、貯存信息、分析信息等的技術(shù)手段。維納認(rèn)為，“信息就是信息，既不是物質(zhì)，也不是能量?！盵13]“在維納看來，信息是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)新發(fā)現(xiàn)的一種實在。它是人在與其生存環(huán)境交互作用中從外界交換來的東西，是我們在現(xiàn)實生活中須臾不可離開的實在要素。信息雖與物質(zhì)和能量不同，但并不是什么超自然的東西，而是與物質(zhì)資源和能源材料相并列的客觀實在(包括社會)的一個特殊方面。”[14]

偵查本質(zhì)上是運用證據(jù)對案件事實進(jìn)行證明，證明本質(zhì)上則是借助證據(jù)材料蘊含的信息實現(xiàn)的。從上述理論觀點來看，雖然都暗含著信息的內(nèi)容，但卻并沒有把信息單獨作為要素提出。“新五要素論”創(chuàng)新性提出了變化要素，是對信息認(rèn)識的突破。在現(xiàn)代社會信息極大豐富的背景下，信息在犯罪案件中無處不在、無時不有，應(yīng)重視信息作為案件構(gòu)成要素的地位。偵查中“依賴于海量數(shù)據(jù)的分析，可以更為精準(zhǔn)地揭示出數(shù)據(jù)內(nèi)涵的客觀事實及其規(guī)律，以此實現(xiàn)大數(shù)據(jù)下的歷史的再現(xiàn)以及事物發(fā)展規(guī)律的刻畫，進(jìn)而對事物發(fā)展方向做出無法用因果邏輯關(guān)系解釋的預(yù)測”[15]，更充分體現(xiàn)了數(shù)據(jù)所蘊含的信息的價值。在批判地繼承傳統(tǒng)案件構(gòu)成要素理論基礎(chǔ)上重構(gòu)刑事案件構(gòu)成要素理論時，應(yīng)重新評價信息在刑事案件構(gòu)成要素中的地位和價值。

四、刑事案件構(gòu)成要素理論的思考

傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論試圖通過幾個較為明確的要素提煉來引導(dǎo)刑事案件偵查，偵查者可以按圖索驥圍繞要素的查證來構(gòu)建證據(jù)體系，進(jìn)而實現(xiàn)證明犯罪的目的。在數(shù)據(jù)信息技術(shù)高度發(fā)展的今天，傳統(tǒng)刑事案件構(gòu)成要素理論已經(jīng)不能再對諸多新型犯罪案件做出較為恰當(dāng)?shù)慕忉?，犯罪主體的范疇已不僅限于自然人；傳統(tǒng)犯罪的時間、空間發(fā)生了顛覆性改變；事的要素明顯不符合邏輯，對各要素的查證亦無法滿足偵查證明的要求。諸如此類的不恰使得偵查理論面臨來自實踐的拷問：該構(gòu)建什么樣的刑事案件構(gòu)成要素理論以適應(yīng)偵查實踐發(fā)展的需要？

實踐永遠(yuǎn)走在理論的前面，偵查實踐亦時刻追隨著信息數(shù)據(jù)時代的步伐，并引領(lǐng)偵查理論的發(fā)展。這從近年來興起的信息化偵查、軌跡偵查、圖像偵查、視頻偵查、大數(shù)據(jù)偵查中都可一窺端倪。刑事案件構(gòu)成要素理論需要在傳統(tǒng)理論基礎(chǔ)上進(jìn)行重構(gòu)，以滿足指導(dǎo)現(xiàn)代案件偵查實踐的需要。

(一)刑事案件構(gòu)成要素理論重構(gòu)的新考量

1.在新犯罪形態(tài)下準(zhǔn)確界定主體要素

在上述理論發(fā)展過程中，學(xué)者們已經(jīng)關(guān)注到了人的要素向犯罪主體要素發(fā)展的必然，被害人、證人等不應(yīng)歸于刑事案件構(gòu)成的必要因素，并可以為其他要素所涵蓋。一方面，被害人、證人等不是犯罪的主體，也不是案件的必要因素，很多案件沒有被害人和證人，如涉毒品犯罪案件、非法經(jīng)營犯罪案件等；另一方面，被害人可以被包含在危害因素里面，即犯罪行為對社會或犯罪對象造成的現(xiàn)實危害結(jié)果或危險狀態(tài)必然是包括了被害人的。

但在思考犯罪主體要素時，思維尚未能突破自然人主體的限制，而將組織體排除在外。當(dāng)下以單位為表現(xiàn)形式的組織體犯罪日益增多，關(guān)于組織體犯罪的理論研究也隨處可見，此背景下依然堅守自然人犯罪主體的觀點是值得商榷的。此外，未來隨著神經(jīng)芯片、類腦智能、DNA存儲等數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新工程[16]的突破，將虛擬人的活動納入法律規(guī)制遲早要擺進(jìn)法律人思考的范疇。易言之，未來虛擬人或高度人工智能的機(jī)器人作為主體的犯罪問題必然會演變?yōu)榉涩F(xiàn)實。

2.應(yīng)構(gòu)建以行為為核心的刑事案件構(gòu)成要素體系

行為是特定的行為人在特定的時間實施的一系列動、靜狀態(tài)的總和。行為這個概念雖然較為抽象，但卻是真實的客觀存在，無論是作為還是不作為。對于法律來說，行為才是法律的對象。行為是人同法律打交道的唯一領(lǐng)域，行為是人為之要求生存權(quán)利、現(xiàn)實權(quán)利的唯一東西，因此人才受到現(xiàn)行法的支配。

我國刑法所懲處的犯罪，首先是人的一種危害社會的行為。[17]刑事案件是犯罪行為的客觀表現(xiàn)，偵查則是偵查行為與犯罪行為的博弈，沒有行為就沒有犯罪，亦沒有偵查。犯罪行為才是刑事案件構(gòu)成體系的核心，犯罪主體只有借助行為才能實現(xiàn)其犯罪目的。

3.應(yīng)以信息貫穿刑事案件構(gòu)成要素的全部

客觀上，刑事案件雖然是犯罪主體的行動所引發(fā)的變化，但這種變化無疑都是借助信息的形式傳遞給客觀世界的。無論是實體世界還是虛擬空間，信息在物質(zhì)、能量的轉(zhuǎn)換中始終記載著刑事案件的全部。在實體世界里，信息以傳統(tǒng)的形式，如物質(zhì)性變化或感知人的記憶等，記載著案件事實；在網(wǎng)絡(luò)虛擬世界里，信息則以電子數(shù)據(jù)的形式記載著案件事實。無論是傳統(tǒng)刑事案件的偵查還是新型刑事案件的偵查，無不是對犯罪主體引發(fā)客觀世界變化的信息的收集、獲取和解讀。信息貫穿了刑事案件的全部因素，并最終來證明案件。刑事訴訟法所規(guī)定的八大類證據(jù)對案件的證明過程，本質(zhì)上就是偵查人員通過收集八類證據(jù)所蘊涵的案件信息來構(gòu)筑一個證明案件的信息集合體。

4.要素應(yīng)為案件構(gòu)成中共同、必要之因素

“作為刑事案件構(gòu)成要素的因素，應(yīng)當(dāng)是構(gòu)成刑事案件所不可或缺的，但是現(xiàn)有的構(gòu)成要素學(xué)說中的構(gòu)成要素并不是不可或缺的或不可替代的?！盵18]在重構(gòu)案件構(gòu)成要素時，那些并非案件必不可少的因素不應(yīng)出現(xiàn)在構(gòu)成要素中，雖然某些因素在有的案件中非常重要，甚至決定著某類案件的具體構(gòu)成，但將案件構(gòu)成要素理論看作一個具有普遍適用性的理論時，則只應(yīng)保留所有案件共通且必要的因素。如在故意傷害類犯罪案件中，被害人是案件的必要因素，如果缺少被害人，則不可能成立故意傷害犯罪。但被害人在很多案件中并不是案件構(gòu)成的必要因素，如在生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪案件和侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪等案件中，被害人就不一定是必要因素，而且被害人因素往往可以被行為要素所包含。如在故意殺人、強(qiáng)奸、搶劫等案件中，被害人是犯罪行為所侵害的對象，可以成為行為要素的合理成分。由此也可以看出，案件構(gòu)成的每一個要素本身也是由其他一些因素構(gòu)成的，從而以系統(tǒng)的形式表現(xiàn)出來。

(二)刑事案件構(gòu)成要素的重構(gòu)

基于上述分析，考量各因素在案件中的作用，刑事案件構(gòu)成應(yīng)包含以下六個要素，即主體要素、時間要素、空間要素、物質(zhì)要素、行為要素、信息要素。其中，犯罪行為是刑事案件構(gòu)成的核心要素，刑事案件是由犯罪主體在特定時間和空間實施的犯罪行為引發(fā)的，必然離不開主體、時、空三個要素。犯罪必然對客觀世界產(chǎn)生影響并以物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)出來，以信息的形式反映。每個要素又是一個相對獨立的體系，由若干個次級因素構(gòu)成，這些若干次級因素又可以分為必要因素和非必要因素(如圖1所示)。

圖1 刑事案件構(gòu)成六要素

1.主體要素

主體要素，即犯罪主體，是刑事案件中實施犯罪行為的自然人或組織體。

作為犯罪主體的自然人是實施犯罪行為的人，本身要滿足刑法的要求，即達(dá)到刑事責(zé)任年齡，并具有刑事責(zé)任能力，在具體的案件中還需滿足犯罪構(gòu)成主觀方面關(guān)于故意或過失的要求。

作為犯罪主體的組織體，則要滿足我國法律關(guān)于單位犯罪對犯罪主體的要求，目前來看包括企事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體等。一個組織體是否能成為刑事上的主體，關(guān)鍵看其是否依法成立，是否擁有一定財產(chǎn)或者經(jīng)費，是否以自己的名義承擔(dān)責(zé)任。[19]根據(jù)最高人民法院2001年發(fā)布的《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀(jì)要》中關(guān)于單位犯罪問題的規(guī)定，以單位的分支機(jī)構(gòu)或內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門的名義實施犯罪，違法所得亦歸分支機(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門所有的，應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。從現(xiàn)行法律規(guī)定來看，其主觀方面主要是故意，即以組織體名義故意實施危害社會的行為；也包括過失，即不履行單位法律義務(wù)，過失實施危害社會行為，而由法律規(guī)定應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的。

此外，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、人工智能技術(shù)、機(jī)器人技術(shù)等的發(fā)展，未來必然面臨虛擬人或機(jī)器人違法犯罪問題，在理論研究中應(yīng)該作出預(yù)見性判斷，預(yù)先將虛擬人或機(jī)器人納入犯罪主體研究的范疇。

2.時間要素

傳統(tǒng)的時間具有一維性，犯罪時間可以簡單概括為具體的時間點，持續(xù)性、連續(xù)性犯罪的時間段；在組織體犯罪、經(jīng)營型犯罪等案件中，犯罪借助實體空間的生產(chǎn)、經(jīng)營鏈而呈網(wǎng)狀傳播形態(tài)，犯罪行為則被泛化為同一案件中多個犯罪主體同時或連續(xù)實施多個具有相關(guān)性的犯罪行為，犯罪時間表現(xiàn)為時間網(wǎng)。

在現(xiàn)代信息數(shù)據(jù)時代，犯罪行為借助互聯(lián)網(wǎng)和通訊技術(shù)實現(xiàn)了在虛擬空間中多空間、多區(qū)域地同時實施。如犯罪主體借助網(wǎng)上、網(wǎng)下的交易平臺同時實施數(shù)量龐大的銷售偽劣商品的行為，在某些網(wǎng)絡(luò)平臺舉辦的各種促銷活動中，甚至瞬間可以產(chǎn)生數(shù)萬筆交易信息。時間因素在實體空間與虛擬空間的加持之下呈現(xiàn)出異化的態(tài)勢，構(gòu)成多個貫通實體與虛擬空間時間網(wǎng)的集合。在此擬用“時間系”來代稱，即一個復(fù)雜而又互有交叉和聯(lián)系的時間網(wǎng)的體系。

3.空間要素

在虛擬社會不斷成熟的當(dāng)下，實體社會與虛擬社會不斷交織融合，空間的概念和范疇也發(fā)生了變化，形成了實體空間、虛擬空間和交融空間。作為刑事案件構(gòu)成要素的空間因素同樣包括實體空間、虛擬空間和交融空間，并可以根據(jù)實施犯罪行為所在空間的具體情況分為：單一空間，即單一犯罪行為所在的實體空間或虛擬空間；多個空間，即犯罪行為涉及的多個實體空間、虛擬空間；空間體系，即犯罪行為涉及數(shù)量龐大的實體空間和虛擬空間時而成為一個圍繞犯罪行為構(gòu)建的空間體系，在此簡稱為“空間體”。如在某假冒注冊商標(biāo)案中，犯罪行為涉及原料購進(jìn)、電子商標(biāo)設(shè)計、包裝材料印制、生產(chǎn)、包裝、網(wǎng)上網(wǎng)下銷售、物流發(fā)貨、資金網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬等諸多環(huán)節(jié)，并隨著生產(chǎn)、經(jīng)營活動的持續(xù)而循環(huán)往復(fù)。該案實體犯罪空間涉及山東、河南、湖北、浙江等省、市的十多個區(qū)域。虛擬空間則包括手機(jī)通訊、即時通訊工具、第三方支付平臺、銀行賬戶系統(tǒng)、第三方交易平臺、物流寄遞系統(tǒng)以及交通監(jiān)控系統(tǒng)等。這些虛實空間交織在一起構(gòu)成了本案復(fù)雜的犯罪空間體。

4.行為要素

所謂行為要素，即犯罪主體為達(dá)到犯罪目的所實施的一系列動、靜行為，其本質(zhì)是由行為所引發(fā)的，在傳統(tǒng)四維空間和虛擬網(wǎng)絡(luò)空間所實現(xiàn)的物質(zhì)、能量和信息的交換、轉(zhuǎn)移等。行為要素包括犯罪行為實施的過程因素，以及犯罪行為帶來的危險、后果等因素。

表1 行為要素體系

如表1所示，犯罪行為過程因素是指犯罪行為實施的整個過程。按照傳統(tǒng)理論，一般以故意犯罪案件為剖析對象，分為預(yù)備階段、實施階段、案后活動。其缺陷是明顯的，即無法解釋激情犯罪或過失犯罪等犯罪行為的過程性。在此將犯罪過程分為：案前過程，即犯罪主體在犯罪前實施的與犯罪有關(guān)的各種行為；案中過程，即犯罪主體從犯罪行為啟動到結(jié)束的全過程；案后過程，即犯罪主體在犯罪活動完結(jié)后所實施的一系列與犯罪相關(guān)的活動。犯罪行為危害因素是犯罪行為所產(chǎn)生的社會危害，包括：事實危害，即犯罪行為給社會、犯罪對象所造成的現(xiàn)實危害結(jié)果；抽象危險，即犯罪行為給社會和犯罪對象帶來的可能危險狀態(tài)；具體危險，即由于犯罪行為本身危害的嚴(yán)重性，只要其實施即被認(rèn)定達(dá)到的法定危險狀態(tài)。

5.物質(zhì)要素

物質(zhì)要素是指除了犯罪主體以外其他以物質(zhì)為存在形式的必要因素，根據(jù)其客觀表現(xiàn)形式分為有形物和痕跡。

如表2所示，有形物主要表現(xiàn)為案件中所有涉及的可見的、具有較為固定形狀的物體，根據(jù)其在證明案件中發(fā)揮作用的形式可以分為外型物和內(nèi)涵物。外型物以傳統(tǒng)的物證形式存在為主，包括侵害物、遺留物、帶離物、生產(chǎn)物、經(jīng)營物、形成物，以及在實施犯罪行為時所利用的各類工具等；內(nèi)涵物多以傳統(tǒng)書證形式存在，是指記載著與案件有關(guān)的文字、圖像、視聽資料等內(nèi)容的物體。痕跡可以歸于廣義的可見物，但由于大多數(shù)沒有固定的形態(tài)而需要借助一定的觀察工具發(fā)現(xiàn)其存在，且與有形物存在一定的區(qū)別，因此將其與有形物作一定區(qū)分。痕跡包括固態(tài)性痕跡和液態(tài)性痕跡。固態(tài)性痕跡，包括工具痕跡、指紋、足跡等；液態(tài)性痕跡，包括血液、精斑、尿液、唾液等體液痕跡，以及與案件有關(guān)的其他液體痕跡，如液態(tài)藥品、腐蝕性液體、毒性液體等。

表2 物質(zhì)要素體系

6.信息要素

廣義的信息要素，涵蓋了蘊藏在犯罪主體、犯罪空間、犯罪相關(guān)物質(zhì)以及犯罪行為等諸要素中需要在偵查中查明的各類與案件有關(guān)的信息。

狹義的信息要素則是剔除了犯罪主體自身屬性的信息，以及被物質(zhì)要素、行為要素等要素所涵蓋的信息以外的信息。本文所提信息要素主要指狹義的信息要素，具體可以分為三大類(如表3所示)。

(1)陳述性信息。陳述性信息指由自然人或組織體所提供的，以語言、文字等形式表達(dá)出來的信息，包括犯罪嫌疑人、被害人、證人等所提供的言詞類信息，與案件有關(guān)的組織體出具的書面證明材料等。此類信息一方面受到陳述人的感知、記憶、儲存、邏輯思維和陳述能力等因素的制約，另一方面受到利害關(guān)系等諸多外在因素和主觀因素的影響，因此其客觀真實性較差。

表3 信息要素體系

(2)描述判斷性信息。描述判斷性信息指由偵查人員、鑒定人員以及其他與案件有關(guān)的人對與犯罪行為有關(guān)的客觀存在的描述或基于專業(yè)技術(shù)知識等作出的判斷等信息。此類信息主要包括現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄等對于客觀存在的描述，辨認(rèn)筆錄、鑒定意見、偵查實驗筆錄等判斷性信息等。雖然此類信息是對客觀存在的描述或判斷，但必然受到描述人或判斷人的專業(yè)知識水平和業(yè)務(wù)能力的制約，以及其他一些主客觀因素的影響，雖然客觀真實性較高，但也難免有虛假成分，需要認(rèn)真審查。

(3)電子數(shù)據(jù)信息。電子數(shù)據(jù)信息是現(xiàn)代計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)中以電子形式存在的數(shù)據(jù)信息。這一類信息雖然看不見、摸不著，但它是在案件中形成或與案件有關(guān)的客觀存在的信息，其反映性也更加客觀、真實。雖然電子數(shù)據(jù)是一種客觀存在，但其與物質(zhì)又存在本質(zhì)的區(qū)別，在變化中不遵循物質(zhì)不滅定律和物質(zhì)交換定律，其發(fā)展變化規(guī)律遵循信息論的基本規(guī)律。就現(xiàn)階段偵查實踐來看，幾乎不存在完全沒有電子數(shù)據(jù)信息的案件，且在不同案件中信息的種類、數(shù)量差別很大。囿于此類信息種類繁多，并且在不斷發(fā)展，因此很難用一個簡單的標(biāo)準(zhǔn)作全面的分類，只能暫且列舉如下：

一是視頻類數(shù)據(jù)信息：治安管控視頻、交通視頻、民用視頻等數(shù)據(jù)信息；

二是通訊數(shù)據(jù)信息：手機(jī)數(shù)據(jù)、電話數(shù)據(jù)、郵件數(shù)據(jù)、即時通訊工具數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)信息；

三是交易數(shù)據(jù)信息：進(jìn)貨數(shù)據(jù)、銷售數(shù)據(jù)、倉儲數(shù)據(jù)、洽談數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)信息；

四是資金流動數(shù)據(jù)信息：銀行數(shù)據(jù)、支付平臺數(shù)據(jù)、企事業(yè)單位資金數(shù)據(jù)、個人資金數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)信息；

五是物流數(shù)據(jù)信息：物流企業(yè)數(shù)據(jù)、郵政數(shù)據(jù)、快遞業(yè)數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)信息；

六是其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)信息：云數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)游戲數(shù)據(jù)、各類網(wǎng)頁數(shù)據(jù)、自媒體數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、企事業(yè)單位數(shù)據(jù)、智能網(wǎng)聯(lián)設(shè)備(如智能駕駛汽車、可穿戴設(shè)備等)數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)信息。

總之，理論與實踐的相伴相承是社會進(jìn)步的標(biāo)志，刑事案件構(gòu)成要素理論在既往偵查實踐中發(fā)揮過重要作用，并將以理論的不斷發(fā)展來回應(yīng)偵查實踐的需求，學(xué)者們對刑事案件構(gòu)成要素理論的思考亦在持續(xù)。隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，各類不可知的犯罪活動必然不斷出現(xiàn)，刑事案件構(gòu)成要素亦會隨著經(jīng)濟(jì)社會和犯罪活動的發(fā)展變化而變化，因此需要研究者緊跟時代步伐，根據(jù)變化的犯罪特點和偵查實踐的需求對刑事案件構(gòu)成要素理論進(jìn)行深入的探討研究，并不斷創(chuàng)新。