中層管理者視角下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制研究

李桂華，趙 珊

(南開大學(xué) 商學(xué)院，天津300071)

0 引言

近年來，創(chuàng)業(yè)作為獨(dú)立研究領(lǐng)域，通過探究其核心問題，即創(chuàng)業(yè)機(jī)會從何而來，鼓勵研究者發(fā)現(xiàn)并利用創(chuàng)業(yè)機(jī)會。無獨(dú)有偶，戰(zhàn)略學(xué)家們也將視角轉(zhuǎn)向創(chuàng)業(yè)，從企業(yè)內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會的挖掘中構(gòu)建持續(xù)競爭優(yōu)勢[1]。作為創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域與戰(zhàn)略管理領(lǐng)域交叉地帶的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)，被視為企業(yè)競爭優(yōu)勢和戰(zhàn)略更新的貢獻(xiàn)者[2]。Miller[3]指出，日益加劇的環(huán)境不確定性，促使企業(yè)紛紛采取不斷創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險與超前行動的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向戰(zhàn)略；Lisboa等[4]在研究公司創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與出口市場績效時，強(qiáng)調(diào)平衡企業(yè)雙元能力的重要性。在組織雙元能力基礎(chǔ)上，Ren&Guo[5]根據(jù)創(chuàng)業(yè)機(jī)會與核心業(yè)務(wù)、核心能力的關(guān)系，將內(nèi)部創(chuàng)業(yè)機(jī)會劃分為利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會和探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會，用利用性機(jī)會表示與公司核心業(yè)務(wù)、核心能力相關(guān)的機(jī)會，用探索性機(jī)會表示與公司核心業(yè)務(wù)、核心能力無關(guān)的機(jī)會。

中層管理者作為連接高層管理者與一線員工之間的紐帶，在企業(yè)戰(zhàn)略變革中的關(guān)鍵作用得到了學(xué)者們廣泛關(guān)注。已有研究主要聚焦于市場環(huán)境下的中層管理者對企業(yè)創(chuàng)新[6]、企業(yè)創(chuàng)業(yè)[7]、戰(zhàn)略決策[8]以及國際化行為[9]的影響，而忽略了從制度背景解讀中層管理者在企業(yè)創(chuàng)業(yè)中的關(guān)鍵作用，也忽略了中層管理者注意力配置對推動企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)的重要影響。

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 注意力基礎(chǔ)觀

Simon[10]最早提出關(guān)于公司行為的新觀點(diǎn)，并大膽地從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理性選擇理論中分離出來，強(qiáng)調(diào)人類有限理性在公司決策中的重大影響。因此，決策的關(guān)鍵在于管理者如何有效配置其有限的注意力。1997年，Ocasio[11]開創(chuàng)性地提出企業(yè)注意力基礎(chǔ)觀。該理論認(rèn)為，企業(yè)是一種結(jié)構(gòu)上分散的注意力系統(tǒng)，管理者行為是其注意力配置的結(jié)果，也是管理者選擇性關(guān)注某些信息的表征，解釋管理者行為首先就要解釋其如何配置注意力。鑒于企業(yè)的注意力對理解其戰(zhàn)略行為和競爭優(yōu)勢的重要性，學(xué)術(shù)界開始持續(xù)關(guān)注企業(yè)注意力研究。如Cho&Hambrick[12]通過航空公司案例研究，檢驗(yàn)了高管團(tuán)隊注意力配置與企業(yè)決策之間的關(guān)系；Plourde等[13]指出，外派人員有助于子公司吸引總部的注意力；吳建祖和畢玉勝[14]指出，當(dāng)高管團(tuán)隊的注意力配置集中于技術(shù)自主研發(fā)、品牌自主建設(shè)等方向時,對企業(yè)國際化戰(zhàn)略具有重要影響。

1.2 中層管理者視角下的企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)

隨著企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)研究的不斷深入，現(xiàn)有文獻(xiàn)分別提供了兩種不同視角解釋中層管理者在企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程中的關(guān)鍵作用。其中，一種視角強(qiáng)調(diào)市場環(huán)境下中層管理者的戰(zhàn)略角色，如Huy[15]認(rèn)為，中層管理者在企業(yè)家、溝通者、治療者、協(xié)調(diào)者這4個角色上作出了重要貢獻(xiàn)；Floyd&Wooldridge[16]指出，中層管理者是企業(yè)創(chuàng)業(yè)的軌跡，并進(jìn)一步闡述了中層管理者在企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程中需要發(fā)揮3種角色能力，即識別機(jī)會、主動開發(fā)和更新組織的能力。另一種視角則關(guān)注中層管理者不同戰(zhàn)略行為與組織績效的關(guān)系，如Mair[17]實(shí)證檢驗(yàn)了中層管理者的戰(zhàn)略行為、人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)與企業(yè)利潤增長之間的顯著關(guān)系；謝荷鋒[18]等通過調(diào)查問卷驗(yàn)證了中層管理者行為對企業(yè)創(chuàng)新績效的顯著影響。

1.3 企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)

自從Duncan首次用雙元性描述組織能力概念以來，學(xué)術(shù)界對組織雙元性進(jìn)行了深入研究。March[19]開創(chuàng)性地將組織雙元性定義為同時追求利用性和探索性創(chuàng)新的能力，并指出利用性是對現(xiàn)有市場、產(chǎn)品和能力的認(rèn)識，而探索性則是對現(xiàn)有思想的挑戰(zhàn)。已有研究在組織學(xué)習(xí)[20]、技術(shù)創(chuàng)新[21]、組織適應(yīng)[22]和組織設(shè)計[23]等方面，探討了利用性和探索性之間的矛盾以及平衡這兩種能力的必要性。在此基礎(chǔ)上，Ren&Guo[5]將雙元性引入創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，依據(jù)是否與核心業(yè)務(wù)或能力相關(guān)聯(lián)，將企業(yè)內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會劃分為利用性創(chuàng)業(yè)機(jī)會和探索性創(chuàng)業(yè)機(jī)會，并將利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會定義為與企業(yè)核心業(yè)務(wù)或能力相關(guān)的內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會，將探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會定義為與企業(yè)核心業(yè)務(wù)或能力不相關(guān)的內(nèi)創(chuàng)業(yè)機(jī)會。參考Ren&Guo[5]的研究，本研究將企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)定義為關(guān)涉企業(yè)未來戰(zhàn)略布局，但與企業(yè)當(dāng)前核心業(yè)務(wù)不相關(guān)的創(chuàng)業(yè)活動；將利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)定義為建立在企業(yè)核心業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有知識、技術(shù)、能力迭代與升級的創(chuàng)業(yè)活動。利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)是對企業(yè)現(xiàn)有核心技術(shù)能力的突破，屬于企業(yè)戰(zhàn)術(shù)層面創(chuàng)新；探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)關(guān)涉企業(yè)戰(zhàn)略層面的頂層設(shè)計，指向企業(yè)的未來。因此，有關(guān)企業(yè)如何開展探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的研究具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

1.4 既有文獻(xiàn)述評

鑒于注意力對理解企業(yè)戰(zhàn)略行為以及競爭優(yōu)勢的重要性，注意力研究越來越受到學(xué)術(shù)界關(guān)注，已有研究成果主要呈現(xiàn)出3個特點(diǎn)。首先，重高管團(tuán)隊而輕中層管理者。不可否認(rèn)，高管團(tuán)隊是注意力研究中最受關(guān)注的主體，而在企業(yè)戰(zhàn)略中起到關(guān)鍵作用的中層管理人員，卻未得到太多關(guān)注。其次，重跨國企業(yè)而輕中國情境下的企業(yè)研究?，F(xiàn)有研究主要關(guān)注子公司如何獲取總部的注意力以及跨國企業(yè)國際化戰(zhàn)略選擇,而鮮有立足中國特殊情境對國有企業(yè)展開研究。改革開放40多年來，國有企業(yè)始終在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著中流砥柱作用，與民營企業(yè)相比，國有企業(yè)并不完全追求自身利益最大化以及自由市場選擇，這就導(dǎo)致國有企業(yè)管理者的注意力對象可能比民營企業(yè)更具有復(fù)雜性和廣泛性。值得指出的是，國有企業(yè)的優(yōu)勢往往依靠先天的政策紅利，普遍沿襲其核心業(yè)務(wù)開展利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)。但隨著全球競爭加劇，迫使國有企業(yè)不得不探索與開發(fā)新的技術(shù)、新的領(lǐng)域以及新的增長點(diǎn)，唯有不斷創(chuàng)新，才能在激烈的市場競爭中獲得生存與發(fā)展。因此，充分挖掘國有企業(yè)探索性創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的意義就顯得尤為重要。最后，重結(jié)果而輕過程。已有研究將注意力基礎(chǔ)觀與企業(yè)績效相結(jié)合[24]，而很少對中層管理者注意力配置方向如何影響企業(yè)戰(zhàn)略行為的過程機(jī)制進(jìn)行研究。基于此，本研究旨在探討中層管理者視角下，國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制與路徑選擇。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法與樣本選擇

本文采用程序化扎根理論研究方法，主要基于以下考慮：①現(xiàn)有研究在闡釋國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)行為方面存在理論缺口，而扎根理論是一種運(yùn)用系統(tǒng)化程序，針對某一現(xiàn)象，發(fā)展并歸納式地引導(dǎo)出扎根理論的定性研究方法[25]，是一個不斷比較、思考、分析、將資料轉(zhuǎn)化成概念而建立理論的過程；②本文旨在探索國有企業(yè)中層管理者如何識別、篩選探索性機(jī)會并將其兜售給高層管理者的過程機(jī)制，從研究問題角度看，扎根理論能夠敏銳且細(xì)致地捕捉企業(yè)實(shí)踐過程中出現(xiàn)的新問題和新現(xiàn)象；③本研究選取4家具有代表性的國有企業(yè)，遵循復(fù)制邏輯，通過一系列獨(dú)立實(shí)驗(yàn)不斷證實(shí)或駁斥各種新觀點(diǎn)，在已有理論文獻(xiàn)與訪談數(shù)據(jù)之間建立起緊密聯(lián)系與對話，從而使相關(guān)理論構(gòu)建扎根于數(shù)據(jù)，既有助于提高研究的外部效度，又能夠增強(qiáng)研究的穩(wěn)健性和普適性。

根據(jù)扎根理論概念驅(qū)動和理論飽和度原則，本研究首先選取能夠代表中國大型國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)發(fā)展歷程，并在混合所有制改革進(jìn)程中取得初步成效的A企業(yè)作為研究對象。通過對A企業(yè)進(jìn)行扎根分析，獲得中層管理者視角下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)動機(jī)、創(chuàng)業(yè)過程、創(chuàng)業(yè)結(jié)果等一系列概念和范疇，但這些概念和范疇還不足以完全解釋內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程中的所有現(xiàn)象，因此需要繼續(xù)進(jìn)行二次抽樣。在二次抽樣過程中，充分考慮國有企業(yè)行業(yè)類別、成立時間、企業(yè)規(guī)模以及中層管理者個體特質(zhì)的異質(zhì)性，先后對B、C兩家典型國有企業(yè)進(jìn)行扎根分析。二次理論抽樣后，基于國有企業(yè)在實(shí)施探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)成果方面的異質(zhì)性，進(jìn)行第三次抽樣，對D企業(yè)進(jìn)行扎根分析。經(jīng)過3次理論抽樣，提煉出的概念和范疇已經(jīng)能夠解釋國有企業(yè)中層管理者開展探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程中遇到的現(xiàn)象和問題，滿足理論抽樣的飽和度檢驗(yàn)要求，因此不再進(jìn)行進(jìn)一步的理論抽樣。

2.2 數(shù)據(jù)收集

為保障研究的可信度和有效性，本研究從多個來源渠道獲得案例企業(yè)的詳盡數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源以一手資料為主，二手資料為輔。本研究使用的一手資料來源主要包括深度訪談與半結(jié)構(gòu)化訪談、參與式觀察、參加公司會議等企業(yè)活動；二手資料來源包括企業(yè)檔案資料(如企業(yè)總結(jié)、內(nèi)刊、公司檔案材料)、企業(yè)官網(wǎng)或中外主流媒體新聞報道資料等。本文采用多層次、多數(shù)據(jù)源的資料收集方法，以便形成三角驗(yàn)證，增強(qiáng)研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。

小學(xué)生對音樂作品有特殊情結(jié)，展開音樂欣賞深受學(xué)生歡迎，為引導(dǎo)學(xué)生順利進(jìn)入音樂核心，感知音樂內(nèi)質(zhì)要義，教師要為學(xué)生提供適宜欣賞情境，以調(diào)動學(xué)生主動學(xué)習(xí)欣賞的興趣。小學(xué)生大多愛動不愛靜，對一些直觀畫面有敏銳感覺，教師利用多媒體展示音樂作品畫面、樂譜、視頻、音頻等材料信息，可以給學(xué)生帶來音樂鑒賞主動性。學(xué)生欣賞學(xué)習(xí)思維一旦啟動，其助學(xué)效果也會快速呈現(xiàn)出來。

由于集體訪談容易受多種因素干擾，受訪者往往不愿意透露更多信息，因此本研究采用半結(jié)構(gòu)化深度訪談，即對每個受訪者分別進(jìn)行單獨(dú)訪談，以獲取更加詳實(shí)的資料信息。訪談大致可劃分為3個主要階段：第一階段訪談主要是本文作者與天津市國資委進(jìn)行項(xiàng)目合作時，對A企業(yè)業(yè)務(wù)部門和戰(zhàn)略部門的中層管理人員進(jìn)行深度訪談，以獲取有關(guān)A企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程的具體歷程；第二階段，經(jīng)過天津市國資委推薦，分別與B、C、D3家實(shí)施探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的國有企業(yè)接洽，與負(fù)責(zé)該創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目以及相關(guān)部門的中層管理人員進(jìn)行深度訪談，全面深入地了解了其開展探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的變革歷程；第三階段訪談主要與各樣本企業(yè)高層管理者確認(rèn)之前收集的資料信息是否準(zhǔn)確，并從企業(yè)戰(zhàn)略層面了解該項(xiàng)目整個歷程，采訪高層管理者對企業(yè)戰(zhàn)略、愿景與規(guī)劃的看法。本研究的被訪者均為涉及探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的國有企業(yè)各相關(guān)部門中層管理者和高層管理者，其工齡均在10年以上，并參與推動了所在企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的全過程。與每位被訪者進(jìn)行面對面交談時間約1小時左右，每家樣本企業(yè)選擇5個被訪者，合計約20小時。

3 資料整理與編碼分析

3.1 開放性編碼

開放式編碼是數(shù)據(jù)分析的第一步，目的是分析原始資料，以此歸納現(xiàn)象、界定概念、發(fā)現(xiàn)范疇。在這個過程中，編碼者帶著理論觸覺以及開放中立的心態(tài)，不斷對原始資料中的現(xiàn)象進(jìn)行比較，逐步將現(xiàn)象概念化，即對一些具有共性的現(xiàn)象進(jìn)行抽象化和命名，并發(fā)現(xiàn)可能的主要范疇。據(jù)此，以A企業(yè)為例，根據(jù)數(shù)據(jù)來源進(jìn)行編碼，如表1所示。

表1 原始數(shù)據(jù)編碼(A企業(yè))

開放式編碼過程將案例企業(yè)收集到的樣本資料設(shè)置最小分析單元，然后提煉出反映資料各分析單元的概念、范疇。通過對不同訪談資料進(jìn)行分解并貼上標(biāo)簽，初步得到102個標(biāo)簽。為準(zhǔn)確界定每個標(biāo)簽所反映的事件或現(xiàn)象，研究小組根據(jù)對標(biāo)簽的持續(xù)整合與討論，對已經(jīng)得出的初步概念進(jìn)一步歸類、抽象，逐次提煉出高階概念和范疇。經(jīng)過概念化和范疇化兩個過程，最終提煉出49個概念和20個范疇。

通過三輪扎根分析，共得到49個相關(guān)概念。鑒于開放性編碼涉及大量分析表格，限于篇幅，此處僅以A企業(yè)為例說明開放性編碼過程，如表2所示。

表2 開放性編碼舉例(A企業(yè))

續(xù)表2 開放性編碼舉例(A企業(yè))

3.2 主軸編碼

主軸編碼是將開放性編碼中得到的范疇建立關(guān)聯(lián)，進(jìn)而深度提煉出開放性編碼階段所得范疇之間邏輯關(guān)系的過程。本研究采用“條件→現(xiàn)象→策略→結(jié)果”這一典范模型分析框架，識別各個范疇之間的邏輯關(guān)系，并歸納出對應(yīng)不同邏輯主線的5個主范疇，分別是環(huán)境條件、中層管理者個體創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向、中層管理者注意力配置、組織內(nèi)注意力聚合以及探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)實(shí)施。主軸編碼過程如表3所示。

表3 主軸譯碼過程與結(jié)果

主范疇的提煉過程如下：

(1)環(huán)境條件。對于區(qū)別于其它所有制形式的國有企業(yè)來說，優(yōu)勢主要來自于政策紅利，如生產(chǎn)與生活資料的壟斷經(jīng)營權(quán)、政府平臺的優(yōu)質(zhì)資源獨(dú)占等。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及改革開放的不斷深入，國家放低行業(yè)準(zhǔn)入門檻，引入競爭，國有企業(yè)昔日的優(yōu)勢不復(fù)存在。同時，技術(shù)的動態(tài)性為競爭提供了更多動因，使市場變得更加復(fù)雜和難以預(yù)測，這種加速競爭給國有企業(yè)的生存與發(fā)展帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，固守原有模式的弊端逐漸暴露，如市場份額下降、市場占有率萎縮等。因此，以尋找新增長點(diǎn)、開發(fā)新能力為主要特征的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)成為國有企業(yè)應(yīng)對挑戰(zhàn)的重要戰(zhàn)略選擇，不僅可以全面推進(jìn)國有企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，更重要的是能夠降低國有資產(chǎn)流失風(fēng)險。

(2)中層管理者個體創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向。相對于利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)，探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)本身就具有產(chǎn)生新思想、運(yùn)用新技術(shù)、開拓新市場的重要屬性。國有企業(yè)中層管理者往往會主動探索工作中的未知問題，并善于創(chuàng)造性地解決問題。創(chuàng)新性能夠促使其迸發(fā)新思想、擁抱新技術(shù)，最終引導(dǎo)國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)。由于前景、回報等諸多方面的不確定性，探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)相比利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險更高。中層管理者愿意承擔(dān)風(fēng)險，敢于追求不確定的創(chuàng)業(yè)計劃并在失敗發(fā)生時表現(xiàn)出對失敗的高容忍度，不滿足于對現(xiàn)有業(yè)務(wù)的改進(jìn)提升，而是不斷探索新的創(chuàng)業(yè)機(jī)會。有超前學(xué)習(xí)特質(zhì)的中層管理者能夠根據(jù)外部市場環(huán)境變化，優(yōu)先學(xué)習(xí)新技術(shù)、踐行新方法，并能夠提前預(yù)測市場變化趨勢。超前學(xué)習(xí)使中層管理者在面對組織外部的各種潛在危機(jī)時，更早地獲取新知識、掌握新技術(shù)、發(fā)現(xiàn)新機(jī)會，為推動國有企業(yè)開展探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)打下了堅實(shí)基礎(chǔ)。

(3)中層管理者注意力配置。由于中層管理者的時間和精力有限，不可能同時關(guān)注所有事件。因此，通過有效配置自身注意力篩選創(chuàng)業(yè)計劃就顯得尤為重要。案例資料表明，有4種機(jī)制共同影響著中層管理者的注意力配置。第一，國有企業(yè)的制度規(guī)則。國有企業(yè)具有較高的政治嵌入度，即在保證國有資產(chǎn)保值增值的前提下，追求企業(yè)利潤最大化。因此，中層管理者必須遵守國有企業(yè)的制度規(guī)則，將自身注意力配置到符合國有企業(yè)制度規(guī)則的創(chuàng)業(yè)機(jī)會識別和機(jī)會篩選中來。第二，冗余資源。組織從事創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動的能力會受到其資源基礎(chǔ)的制約[26]，而冗余資源的可用性通常鼓勵試驗(yàn)和冒險行為。同時，冗余資源使中層管理者注意到創(chuàng)新帶來的好處，促進(jìn)新策略、新想法和新項(xiàng)目的試驗(yàn)。第三，結(jié)構(gòu)職位。Ocasio[8]將結(jié)構(gòu)職位定義為決策者的職能和方向，以及其與組織內(nèi)外其它結(jié)構(gòu)職位之間相互關(guān)系的角色和社會認(rèn)同；Shi 等[27]指出，中層管理者的結(jié)構(gòu)位置會影響其戰(zhàn)略作用發(fā)揮的程度；Keil等[28]以是否任職于組織的風(fēng)險部門考察了結(jié)構(gòu)職位，并指出企業(yè)風(fēng)險部門(銷售、市場、研發(fā))因其探索性角色而廣為人知，側(cè)重于開發(fā)新的機(jī)會和能力，而非利用現(xiàn)有能力。案例資料表明，推動國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的中層管理人員均任職于企業(yè)的風(fēng)險部門，其擅長鼓勵與推動企業(yè)成員跳出現(xiàn)有業(yè)務(wù)邏輯，探索可能看起來與主營業(yè)務(wù)無關(guān)的新機(jī)會。第四，高層支持。高層支持表明高層管理人員愿意促進(jìn)公司的創(chuàng)業(yè)活動,高層支持可以采取多種形式，包括支持創(chuàng)新想法、提供必要的資源或?qū)ｉT知識以及在公司系統(tǒng)中使創(chuàng)業(yè)活動制度化。高層支持程度會直接影響中層管理者如何看待自己在企業(yè)中的戰(zhàn)略角色，如果中層管理者認(rèn)為自己被賦予了戰(zhàn)略角色，很可能會相應(yīng)地采取行動[29]，如主動嵌入戰(zhàn)略開發(fā)、增強(qiáng)與高層管理者的交流；相反，如果中層管理者被排除在與戰(zhàn)略相關(guān)的談話外，會使其缺乏實(shí)施戰(zhàn)略的動力。

(4)組織內(nèi)注意力聚合。實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)組織內(nèi)注意力聚合的機(jī)制主要有4種。第一，政策窗口。政策窗口是政策議程設(shè)置文獻(xiàn)中的一個重要概念，Kingdon[30]首次以注意力基礎(chǔ)觀為視角將其擴(kuò)展到公共政策語境中。案例資料表明，政策窗口在推動國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)中扮演了關(guān)鍵角色，該機(jī)制描述了中層管理者何時以及如何向高層管理者兜售其創(chuàng)業(yè)計劃。當(dāng)政策窗口打開時，對中層管理者來說，正是采取行動推動其關(guān)注的創(chuàng)業(yè)計劃或項(xiàng)目的好時機(jī)。在案例資料中，政策窗口體現(xiàn)在涉及國有企業(yè)混合所有制改革、“雙創(chuàng)”等相關(guān)政策的推行。當(dāng)政策窗口打開時，中層管理者可以預(yù)見到具有較高政治嵌入度的國有企業(yè)將會采取自上而下落實(shí)政策的行動，在此時提出符合政策窗口的創(chuàng)業(yè)機(jī)會可能會贏得高層管理者青睞，進(jìn)而增加創(chuàng)業(yè)計劃被選中以及進(jìn)一步開發(fā)的可能性。第二，自我效能感。Boyd[31]將自我效能感定義為個體對自己成功勝任內(nèi)部創(chuàng)業(yè)者角色或完成內(nèi)部創(chuàng)業(yè)任務(wù)的信念；Chen等[32]指出，創(chuàng)業(yè)自我效能感不僅是對自己能夠達(dá)成目標(biāo)和產(chǎn)生創(chuàng)造性成果的信念，也包括對自己能夠通過創(chuàng)造性手段或方法激勵他人的信念。創(chuàng)業(yè)自我效能與創(chuàng)業(yè)行為緊密相聯(lián)，缺乏創(chuàng)業(yè)自我效能，潛在的創(chuàng)業(yè)者就不會有足夠動力從事新企業(yè)的創(chuàng)建[33]。在案例資料中，中層管理者面對探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的種種困難時，并未產(chǎn)生消極情緒，而是不斷尋找突破口，耐心等待時機(jī)到來，同時還鼓勵其他中層管理者加入到該項(xiàng)目中來。由此可見，自我效能在中層管理者探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)中發(fā)揮著重要作用。第三，同儕影響。Hyman(1942)在社會學(xué)研究中最早提出同儕影響一詞，并將其定義為社會參照組內(nèi)其他個體行為和態(tài)度對組內(nèi)焦點(diǎn)個體的影響；Ahern[34]的實(shí)證研究表明，同儕影響會顯著正向影響個人風(fēng)險厭惡程度。也有學(xué)者在創(chuàng)業(yè)管理研究領(lǐng)域內(nèi)探索了同儕影響的作用，如買憶媛[35]將同儕影響引入創(chuàng)業(yè)管理中，發(fā)現(xiàn)個體與同儕之間的關(guān)系類型影響創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)路徑選擇；王兵[36]的實(shí)證研究表明，同儕群體與大學(xué)生個體是否創(chuàng)業(yè)以及創(chuàng)業(yè)意愿之間存在著因果關(guān)系。本研究中，同儕影響通過榜樣效應(yīng)和知識溢出效應(yīng)發(fā)揮作用，即中層管理者間相互支持、共同制定方案，消除高層管理者對探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)計劃的疑慮。第四，戰(zhàn)略共識。在組織內(nèi)部達(dá)成共同的戰(zhàn)略思維，能夠協(xié)調(diào)與整合集體努力，使戰(zhàn)略實(shí)施更加順利，提高組織績效。這種戰(zhàn)略共識促使組織成員努力整合各自資源，為改變原有業(yè)務(wù)模式、尋找企業(yè)新增長點(diǎn)打下堅實(shí)基礎(chǔ)。

(5)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)實(shí)施。引入民營資本，打破國有企業(yè)的組織邊界，通過資本運(yùn)作與股權(quán)配比，實(shí)現(xiàn)新公司獨(dú)立運(yùn)營，標(biāo)志著國有企業(yè)開展探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)。新創(chuàng)企業(yè)的建立表明國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了多元化發(fā)展與商業(yè)模式創(chuàng)新，在進(jìn)入新領(lǐng)域、發(fā)現(xiàn)新市場的同時，新創(chuàng)企業(yè)在價值創(chuàng)造的各個環(huán)節(jié)可以共享國有企業(yè)的資源優(yōu)勢和政策優(yōu)勢。而與國有企業(yè)不同的是，新創(chuàng)企業(yè)由于政治嵌入度較低，獨(dú)立運(yùn)營效率較高，依托資本引入帶來的諸多產(chǎn)業(yè)鏈資源與技術(shù)優(yōu)勢不斷創(chuàng)新發(fā)展，極大促進(jìn)了二者之間的協(xié)同發(fā)展與優(yōu)勢共享。

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼是指將核心范疇與其它范疇系統(tǒng)地聯(lián)系起來，從而描述故事線索的編碼過程。通過對案例資料、眾多概念與范疇尤其是主范疇不斷分析思考、對比和歸納發(fā)現(xiàn)，可以用中層管理者視角下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制這個核心范疇統(tǒng)合所有案例資料。選擇性編碼過程如圖1所示。

圖1 選擇性編碼過程

核心范疇表明，由于改革開放不斷深入以及競爭的國際化趨勢，國有企業(yè)無法繼續(xù)延續(xù)政策紅利帶來的競爭優(yōu)勢，外部環(huán)境的不確定性促使國有企業(yè)積極尋求變革與轉(zhuǎn)型，這使得具有個體創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的中層管理者的戰(zhàn)略角色逐漸從被動性與操作性轉(zhuǎn)向主動性和決策性。中層管理者將其注意力配置到符合國有企業(yè)制度規(guī)則并利用結(jié)構(gòu)性職位對探索性創(chuàng)業(yè)機(jī)會進(jìn)行識別與篩選，通過冗余資源和高層支持實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)計劃合法化與資源整合；利用政策窗口、自我效能感、同儕影響、戰(zhàn)略共識，向高層管理者兜售創(chuàng)業(yè)計劃，實(shí)現(xiàn)與組織內(nèi)達(dá)成戰(zhàn)略共識，重塑高層管理者的戰(zhàn)略選擇；通過資源整合與風(fēng)險防控，不僅與民營企業(yè)達(dá)成合作共贏，同時實(shí)現(xiàn)新公司的獨(dú)立運(yùn)營，最終實(shí)現(xiàn)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)。

4 中層管理者視角下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制模型

通過梳理主范疇的內(nèi)在聯(lián)系及其與核心范疇的交叉互驗(yàn)，本研究構(gòu)建出中層管理者視角下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制模型，如圖 2所示。

圖2 中層管理者視角下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制模型

(1)動機(jī)形成階段。隨著國家放低行業(yè)準(zhǔn)入門檻，民營企業(yè)紛紛加入競爭行列，國有企業(yè)的政策紅利漸漸褪去，固守原有核心競爭力反而給國有企業(yè)帶來組織惰性，使其在市場競爭中處于劣勢。因此，具有勇于創(chuàng)新、超前學(xué)習(xí)和風(fēng)險承擔(dān)精神的中層管理者，從以往利用性機(jī)會自上而下的執(zhí)行者逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樘剿餍詣?chuàng)業(yè)機(jī)會自下而上的勘探者，從較低的組織層次中挖掘與識別出探索性創(chuàng)業(yè)機(jī)會，將組織帶向新的戰(zhàn)略方向。因此，探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)動機(jī)形成階段是國有企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與變革的起點(diǎn)。

(2)制度性篩選階段。首先，由于國有企業(yè)的制度身份，中層管理者在篩選探索性創(chuàng)業(yè)機(jī)會時，要將注意力配置在國有資產(chǎn)保值增值等一系列制度規(guī)則方面，同時兼顧企業(yè)利潤最大化。國有企業(yè)的政策傾向性能夠使符合制度規(guī)則的探索性創(chuàng)業(yè)機(jī)會獲得特權(quán)。其次，相比民營企業(yè)，國有企業(yè)具有先天資源優(yōu)勢，正是由于國有企業(yè)冗余資源的可用性與稀缺性，為中層管理者開展探索性創(chuàng)業(yè)提供了強(qiáng)大動力和有力保障，同時也大大降低了探索性創(chuàng)業(yè)的成本與風(fēng)險。再次，處于結(jié)構(gòu)職位的中層管理者善于利用國有企業(yè)內(nèi)、外部社會資本，確保其更好地感知外部環(huán)境變化，并跟蹤最新市場與技術(shù)發(fā)展形勢。最后，高層管理者的支持激發(fā)了中層管理者主動嵌入組織戰(zhàn)略的熱情以及實(shí)施戰(zhàn)略的動力，進(jìn)而提升組織的反應(yīng)能力和戰(zhàn)略創(chuàng)新能力。中層管理者通過將注意力配置在以上4個方面，促使符合國有企業(yè)制度身份的創(chuàng)業(yè)計劃合法化，增加其被進(jìn)一步開發(fā)的可能性。由此可見，制度性篩選階段是推動國有企業(yè)探索性創(chuàng)業(yè)的有力保障。

(3)嵌入性銷售階段。探索性創(chuàng)業(yè)機(jī)會的嵌入性銷售階段體現(xiàn)了中層管理者通過與制度、自我、同儕以及高層管理者達(dá)成戰(zhàn)略共識，實(shí)現(xiàn)組織層面注意力聚合，同時也揭示了在中層管理者推動下，國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵脈絡(luò)。其中，中層管理者對政策窗口的利用，在制度上嵌入國有企業(yè)主導(dǎo)邏輯，將符合政策窗口的探索性創(chuàng)業(yè)計劃作為最高優(yōu)先級目標(biāo)；自我效能感增強(qiáng)中層管理者成功勝任探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)任務(wù)的信念；從同儕以及高層管理者處獲得關(guān)注與支持，達(dá)成組織內(nèi)部戰(zhàn)略共識并輸出創(chuàng)業(yè)計劃，通過引入資本、打破組織邊界成立新公司，最終實(shí)現(xiàn)與民營企業(yè)的合作共贏以及國有企業(yè)經(jīng)營模式創(chuàng)新。

5 研究結(jié)論與展望

5.1 研究結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用扎根理論方法，以4家國有企業(yè)案例資料為樣本，歸納出中層管理者視角下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制模型。該模型動態(tài)闡釋了中層管理者推動下國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的3個戰(zhàn)略階段：動機(jī)形成階段、制度性篩選階段和嵌入性銷售階段。研究結(jié)果表明，政策紅利不再以及中層管理者的個體創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向，引發(fā)國有企業(yè)探索性變革；中層管理者通過自身注意力配置機(jī)制，對探索性創(chuàng)業(yè)機(jī)會進(jìn)行制度性篩選；通過制度、自我、同儕、高層管理者4個層次，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)注意力聚合，最終實(shí)現(xiàn)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)，為國有企業(yè)多元化發(fā)展找到新的增長點(diǎn)、注入新的活力。

本文理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個方面。首先，聚焦于企業(yè)創(chuàng)業(yè)行為與制度環(huán)境的互動，豐富了國有企業(yè)情境下的企業(yè)內(nèi)創(chuàng)業(yè)研究。國有企業(yè)作為深化改革的重點(diǎn)對象，仍舊是新形勢下穩(wěn)固國民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)。由于國有企業(yè)的制度身份，其內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動大多圍繞核心業(yè)務(wù)展開，即利用性內(nèi)創(chuàng)業(yè)，而本研究探討的是國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制，不僅可以與國有企業(yè)改革相輔相成，而且是新常態(tài)下其增強(qiáng)競爭力的重要戰(zhàn)略選擇。其次，動態(tài)揭示了中層管理者的戰(zhàn)略作用。已有研究大多聚焦于中層管理者多重角色行為下的靜態(tài)結(jié)構(gòu)，本研究重點(diǎn)關(guān)注中層管理者注意力配置機(jī)制如何支持與推動國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)的動態(tài)過程。厘清這一過程機(jī)制有助于從動態(tài)視角解讀中層管理者的戰(zhàn)略作用，理解中層管理者在企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程中的關(guān)鍵戰(zhàn)略行為。

本研究的實(shí)踐意義在于，本文構(gòu)建的國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程機(jī)制模型，為中層管理者推動下國有企業(yè)多元化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供了實(shí)踐參考；鑒于中層管理者在探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程中的重要戰(zhàn)略作用，國有企業(yè)高層管理者要充分激發(fā)和調(diào)動中層管理者的探索能力，鼓勵中層管理者的探索性戰(zhàn)略行為，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)能力更新。

5.2 局限與展望

本研究雖然取得了一些有價值的結(jié)論，但還存在一些不足。一方面，由于研究條件限制，本研究案例樣本均為天津本土大型國有企業(yè)，雖然這4家案例企業(yè)分別與全國各地民營企業(yè)開展了探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)活動并成立合資公司，但仍缺乏其它省市地區(qū)的國有企業(yè)案例支持。未來研究可以進(jìn)一步對其它地區(qū)國有企業(yè)案例開展更多深入的比較研究，以期得到更具普適性、更準(zhǔn)確的研究結(jié)論。另一方面，本研究僅從中層管理者視角對國有企業(yè)探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)過程展開研究，未來可以對中層管理者在利用性和探索性內(nèi)創(chuàng)業(yè)行為雙路徑下的過程機(jī)制進(jìn)行深入研究，以期完善并促進(jìn)中層管理者視角下企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)理論與研究。