關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制研究
——以醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為例

馬永紅，楊曉萌，孔令凱

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱150001)

0 引言

隨著高端技術(shù)需求在全球范圍內(nèi)日益增加，技術(shù)保護(hù)逐漸得到國際社會(huì)的廣泛重視，擁有高端技術(shù)的發(fā)達(dá)國家將筑起更高的核心技術(shù)壁壘，我國從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)型迫在眉睫。自2018年以來，美國對中興、華為等新興技術(shù)企業(yè)的打壓與技術(shù)封鎖從側(cè)面反映出加快發(fā)展我國關(guān)鍵共性技術(shù)的現(xiàn)實(shí)緊迫性。因此，2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議指出，要提升我國制造業(yè)創(chuàng)新水平，構(gòu)建開放、高效、協(xié)同的共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)。關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)過程具有投入高、周期長、外部性強(qiáng)的特點(diǎn)，導(dǎo)致供給失靈，而合作研發(fā)方式能夠降低研發(fā)成本并有效分擔(dān)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，成為解決我國關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)難題的重要途徑[1]。研發(fā)主體之間以知識(shí)交流、互補(bǔ)資源獲取等為目的建立合作關(guān)系，在合作過程中逐漸形成以技術(shù)研發(fā)為核心的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在促進(jìn)主體間知識(shí)交流的同時(shí)，逐步成為關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的重要載體。因此，揭示技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制對提升技術(shù)合作效率、緩解關(guān)鍵共性技術(shù)供給失靈現(xiàn)象具有重要意義。

關(guān)鍵共性技術(shù)具有研發(fā)基礎(chǔ)性、應(yīng)用廣泛性以及準(zhǔn)公共品屬性[2]，研發(fā)主體難以單獨(dú)完成關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)工作，而合作研發(fā)能夠分?jǐn)偣ぷ魅蝿?wù)并整合優(yōu)勢資源。但由合作研發(fā)產(chǎn)生的“搭便車”現(xiàn)象會(huì)促使部分企業(yè)采取投機(jī)策略，從而影響合作研發(fā)有效性。國內(nèi)外學(xué)者對關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)的研究主要集中于以下兩個(gè)方面：第一，政府參與方面。于斌斌等[3]基于共性技術(shù)特征提出，關(guān)鍵共性技術(shù)應(yīng)形成以政府研發(fā)為主導(dǎo)，以企業(yè)間或產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)為輔助的研發(fā)體系；程永波[4]構(gòu)建政府補(bǔ)貼下的共性技術(shù)成本分?jǐn)偰Ｐ?，從而確定政府在技術(shù)合作研發(fā)中的最優(yōu)補(bǔ)貼比例；鄭月龍[5]以企業(yè)投入最大化為目標(biāo)設(shè)計(jì)共性技術(shù)政府最優(yōu)研發(fā)支持合同；樊霞等[6]通過文本挖掘分析共性技術(shù)政策走向，發(fā)現(xiàn)政策支持重心下移，政府更偏重于支持應(yīng)用型共性技術(shù)。第二，行動(dòng)策略方面。企業(yè)如何制定行動(dòng)策略以保證自身利益最大化是關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)中的重要問題，Hamid 等[7]構(gòu)建關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)階段博弈模型，發(fā)現(xiàn)企業(yè)會(huì)采取合作研發(fā)策略進(jìn)行資源整合；Majidpour[8]以知識(shí)擴(kuò)散為背景，研究關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)過程中企業(yè)最優(yōu)投入問題；鄭月龍等[9]考察共性技術(shù)合作研發(fā)中企業(yè)行為的影響因素以及演化動(dòng)態(tài)。

關(guān)鍵共性技術(shù)的外部性與復(fù)雜性能夠促進(jìn)研發(fā)主體之間的交流與合作，這種合作關(guān)系隨著研發(fā)主體數(shù)量增加與關(guān)系復(fù)雜性提升逐漸形成網(wǎng)絡(luò)化。學(xué)者們從多維鄰近性角度分析技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化驅(qū)動(dòng)因素，大多數(shù)研究成果表明，地理鄰近性[10]、社會(huì)鄰近性[11]及技術(shù)鄰近性(王巍等，2017)對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與發(fā)展具有正向促進(jìn)作用。在交互作用方面，向希堯等[12]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鄰近性在地理和社會(huì)鄰近性對跨國技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)連接距離與連接重要性的影響關(guān)系中起調(diào)節(jié)作用，地理鄰近性能夠通過社會(huì)鄰近性的中介作用影響跨國技術(shù)合作[11]。也有學(xué)者從合作主體的組織類型等方面分析技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，Schummer等[13]研究發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，高校不僅占據(jù)合作主導(dǎo)地位，而且能夠調(diào)節(jié)其它類型研發(fā)主體之間的合作關(guān)系。此外，網(wǎng)絡(luò)主體自身能力[14]、結(jié)構(gòu)洞[15]、網(wǎng)絡(luò)位置[16]也被認(rèn)為是影響技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化的重要因素。

綜上所述，學(xué)術(shù)界更關(guān)注關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)過程中的政府角色與企業(yè)行為，對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)影響因素的研究大多局限于單方面節(jié)點(diǎn)屬性因素，導(dǎo)致相關(guān)研究存在一定的局限。具有特殊性質(zhì)的關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)會(huì)受哪些因素的驅(qū)動(dòng)作用？隨著網(wǎng)絡(luò)演化，這些因素的影響效果會(huì)產(chǎn)生什么變化？針對上述問題，本文以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析(SNA)方法與指數(shù)隨機(jī)圖模型(ERGM)為基礎(chǔ)，將影響關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的因素歸納為屬性驅(qū)動(dòng)、同質(zhì)驅(qū)動(dòng)以及結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)3個(gè)方面，基于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)合作專利數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)并進(jìn)行實(shí)證分析，探究關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化特征與演化驅(qū)動(dòng)機(jī)制，以促進(jìn)研發(fā)主體建立合作關(guān)系，提升關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)水平。

1 理論背景與研究假設(shè)

1.1 理論背景

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是指由個(gè)體間社會(huì)關(guān)系構(gòu)成的相對穩(wěn)定的系統(tǒng)。因此，該理論包含關(guān)系與結(jié)構(gòu)兩大要素。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的基礎(chǔ)上，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析(SNA)方法通過分析關(guān)系數(shù)據(jù)描述網(wǎng)絡(luò)社會(huì)化過程，經(jīng)過長時(shí)間完善和發(fā)展成為一種研究范式并得到推廣與應(yīng)用，為網(wǎng)絡(luò)發(fā)展提供了科學(xué)的研究基礎(chǔ)[17]。指數(shù)隨機(jī)圖模型(ERGM)是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中的重要模型,以隨機(jī)統(tǒng)計(jì)理論與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，以網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成為研究對象，通過構(gòu)建仿真模型與真實(shí)觀測網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行對比，獲得統(tǒng)計(jì)推斷結(jié)果，實(shí)現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)的逼真預(yù)測。

ERGM以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，具有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的一般假定：網(wǎng)絡(luò)是局部涌現(xiàn)的；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系受網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、節(jié)點(diǎn)屬性與外生因素共同作用；網(wǎng)絡(luò)內(nèi)正在進(jìn)行的結(jié)構(gòu)過程是可以同時(shí)發(fā)生的；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)既是結(jié)構(gòu)化的，也是隨機(jī)的。基于上述假定，ERGM認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是通過網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)因素與節(jié)點(diǎn)屬性因素以及節(jié)點(diǎn)間關(guān)系等因素共同作用形成的[18]。結(jié)合上述因素構(gòu)建的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型能夠解釋并預(yù)測網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成。其中，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)主要解釋某些網(wǎng)絡(luò)中特定關(guān)系模式出現(xiàn)是否促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)總體關(guān)系形成，節(jié)點(diǎn)屬性解釋網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者自身稟賦是如何影響網(wǎng)絡(luò)形成的，而節(jié)點(diǎn)間關(guān)系因素則解釋節(jié)點(diǎn)間同質(zhì)性、信任度等方面對網(wǎng)絡(luò)形成的影響。ERGM的優(yōu)勢在于能夠突破傳統(tǒng)定量研究依賴于觀察對象獨(dú)立性的假定，通過類似邏輯回歸的統(tǒng)計(jì)形式，將網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與節(jié)點(diǎn)屬性因素納入同一研究框架，分析復(fù)雜因素共同作用對網(wǎng)絡(luò)形成的貢獻(xiàn)?；诶碚摲治?，本文將關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動(dòng)因素劃分為屬性驅(qū)動(dòng)、同質(zhì)驅(qū)動(dòng)、結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)3類。

1.2 研究假設(shè)

(1)屬性驅(qū)動(dòng)。節(jié)點(diǎn)屬性代表自身稟賦，是網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)存在的特征，包括節(jié)點(diǎn)的要素、潛能、氣質(zhì)等。本文將屬性定義為在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中研發(fā)主體本身所具備的可能影響網(wǎng)絡(luò)關(guān)系建立的個(gè)體特征。本文主要考慮研發(fā)主體的研發(fā)能力、度中心性以及結(jié)構(gòu)洞屬性對于關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的影響。

在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)演化過程中，會(huì)出現(xiàn)少數(shù)具有意見領(lǐng)袖地位的“明星”節(jié)點(diǎn)，它們能夠?qū)W(wǎng)絡(luò)中其它節(jié)點(diǎn)起到引領(lǐng)作用，吸引更多節(jié)點(diǎn)與之連接，形成“強(qiáng)者愈強(qiáng)”的馬太效應(yīng)，這種效應(yīng)是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵機(jī)制。復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，“明星”節(jié)點(diǎn)具有優(yōu)先連接機(jī)制，相比于其它節(jié)點(diǎn)具有更高的連接概率。技術(shù)競爭理論也認(rèn)為，技術(shù)研發(fā)能力強(qiáng)的主體具有合作優(yōu)勢，更容易吸引其他主體與之建立合作關(guān)系[19]。關(guān)鍵共性技術(shù)屬于通用型技術(shù)，其研發(fā)過程需要廣泛的知識(shí)積累與重組，研發(fā)能力強(qiáng)的研發(fā)主體普遍具有更強(qiáng)的知識(shí)吸收能力，能夠?qū)⑺柚R(shí)快速吸收與轉(zhuǎn)化，提升研發(fā)效率。因此，在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，研發(fā)能力強(qiáng)的主體能夠吸引更多合作者，從而形成以強(qiáng)節(jié)點(diǎn)為核心的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H1：研發(fā)主體的研發(fā)能力對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

研發(fā)主體的合作潛力是指該主體與其他主體之間的適配程度[20]，合作潛力主要取決于研發(fā)主體與其他主體之間已經(jīng)存在的合作關(guān)系。在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，研發(fā)主體的度中心性代表該主體在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中與其他主體的連接程度。因此，度中心性能夠在一定程度上反映研發(fā)主體在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的合作潛力。研發(fā)主體的度中心性越大，說明該主體與其他主體建立過合作關(guān)系，越能夠控制網(wǎng)絡(luò)中的資源與信息。這類主體進(jìn)一步建立合作關(guān)系的空間更大，合作潛力也更大。具有較高合作潛力的研發(fā)主體在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中居于中心地位。相反，研發(fā)主體在網(wǎng)絡(luò)中的度中心性越低意味著其合作潛力越小?；谏鲜龇治?，本文提出如下假設(shè)：

H2：研發(fā)主體的度中心性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

在網(wǎng)絡(luò)中存在某些節(jié)點(diǎn)與其它節(jié)點(diǎn)相連，而其它節(jié)點(diǎn)彼此不直接相連的現(xiàn)象，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)“洞穴”，而這些在中間作為“橋梁”的節(jié)點(diǎn)所占據(jù)的位置形成了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞。結(jié)構(gòu)洞刻畫了網(wǎng)絡(luò)中非冗余聯(lián)系，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的節(jié)點(diǎn)在不直接相連的節(jié)點(diǎn)間承擔(dān)中間人角色，能夠發(fā)揮信息傳遞作用[21]。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，技術(shù)研發(fā)所需的知識(shí)類型不同，不同研發(fā)主體的優(yōu)勢領(lǐng)域不同，位于結(jié)構(gòu)洞位置的研發(fā)主體能夠獲得更多知識(shí)和技術(shù)交流機(jī)會(huì)，掌握異質(zhì)性技術(shù)信息，從而在網(wǎng)絡(luò)中具有信息優(yōu)勢、控制優(yōu)勢以及先動(dòng)優(yōu)勢。在技術(shù)具有高度復(fù)雜性的情況下，獲得多樣性知識(shí)對于研發(fā)主體尤為重要。因此，研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性會(huì)為其吸引更多合作者。另外，結(jié)構(gòu)洞能夠降低信息搜索不確定性，在獲取其他主體信息的同時(shí)，及時(shí)對信息進(jìn)行識(shí)別和判斷，更好地篩選潛在合作伙伴，提升合作關(guān)系建立效率，進(jìn)而促進(jìn)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H3：研發(fā)主體結(jié)構(gòu)洞屬性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

(2)同質(zhì)驅(qū)動(dòng)。研發(fā)主體同質(zhì)性是指研發(fā)主體之間具有相同或相似的特征，是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系研究的重要維度。主體關(guān)系同質(zhì)性對于主體間知識(shí)共享、信任度以及交往活動(dòng)起重要作用。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)中的信息傳遞大多發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)中具有同質(zhì)性或相似性的主體之間[22]，基于同質(zhì)性建立的合作關(guān)系能夠避免過大差異帶來的利益沖突與交易成本。本文從研發(fā)主體間的地理同質(zhì)性與組織同質(zhì)性[23]兩個(gè)方面，研究研發(fā)主體之間的同質(zhì)性特征如何驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化。

在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，地理同質(zhì)性是指技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)主體處于相同地區(qū)。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，地理同質(zhì)性代表資源空間集聚，是網(wǎng)絡(luò)主體尋求知識(shí)外部性的基礎(chǔ)[24]，這種知識(shí)外部性能夠在一定程度上提升技術(shù)研發(fā)效率。伴隨信息技術(shù)發(fā)展與交通設(shè)施完善，部分學(xué)者認(rèn)為，隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，地理鄰近在網(wǎng)絡(luò)中的促進(jìn)作用逐漸下降(劉曉燕等，2020)。但關(guān)鍵共性技術(shù)的共性特征使其具有較大的外部性，其產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)也會(huì)隨著地理鄰近程度提高而不斷增強(qiáng)。同時(shí)，與相同地區(qū)的研發(fā)主體合作能夠提升技術(shù)吸收的時(shí)效性。另外，關(guān)鍵共性技術(shù)具有較高的復(fù)雜性，導(dǎo)致合作研發(fā)過程中需要交流大量復(fù)雜的信息，較大的地理距離和不同地區(qū)政策差異會(huì)提升信息不對稱程度，降低合作效率。因此，是否處于同一地區(qū)是研發(fā)主體選擇合作伙伴的重要因素?；谏鲜龇治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H4：研發(fā)主體間的地理同質(zhì)性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

組織同質(zhì)性是指技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)主體屬于同一類型，在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，擁有相同組織類型的研發(fā)主體通常在組織、制度、工作流程等方面存在相似性，這種相似性使得研發(fā)主體之間彼此更加了解，能夠促進(jìn)研發(fā)主體之間的溝通與交流。另外，同一類型研發(fā)主體內(nèi)的研發(fā)人員可能擁有較為相似的研發(fā)背景與知識(shí)吸收能力，能夠更高效地對知識(shí)進(jìn)行交換與吸收，降低研發(fā)合作成本[25]。因此，屬于同一類型的研發(fā)主體之間更容易建立合作關(guān)系。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H5：研發(fā)主體間的組織同質(zhì)性對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化具有正向促進(jìn)作用。

(3)結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析中，社會(huì)關(guān)系之間呈現(xiàn)非隨機(jī)特征，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)內(nèi)部自組織的結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的連接關(guān)系不是孤立存在的，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中隱藏結(jié)構(gòu)因素是宏觀網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)涌現(xiàn)的微觀驅(qū)動(dòng)力。在技術(shù)合作研發(fā)視角下，研發(fā)主體之間的合作關(guān)系是技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)涌現(xiàn)的基礎(chǔ)，反映了技術(shù)合作研發(fā)的內(nèi)在根本動(dòng)力。基于此，本文利用ERGM提出的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，選擇星型結(jié)構(gòu)、開放三角結(jié)構(gòu)和閉合三角結(jié)構(gòu)探討結(jié)構(gòu)因素對關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動(dòng)作用。

星型結(jié)構(gòu)代表網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)節(jié)點(diǎn)與其它多個(gè)節(jié)點(diǎn)相連接，這些節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中處于核心位置[26]，控制著網(wǎng)絡(luò)中大部分權(quán)力與資源，反映了網(wǎng)絡(luò)聚合效應(yīng)。聚合效應(yīng)體現(xiàn)了技術(shù)集聚研發(fā)特征，這種聚集性能夠吸引外部資源，促進(jìn)復(fù)雜技術(shù)交流與擴(kuò)散。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，考慮到關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)投入普遍較高，研發(fā)周期較長，為避免研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，研發(fā)主體會(huì)傾向于與處于核心地位的研發(fā)主體進(jìn)行合作。隨著合作關(guān)系增加，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模也會(huì)以核心研發(fā)主體為中心不斷擴(kuò)張，形成“核心-邊緣”型網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H6：關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在演化過程中傾向于形成星型結(jié)構(gòu)。

開放三角結(jié)構(gòu)是指網(wǎng)絡(luò)中由中間節(jié)點(diǎn)連接兩端節(jié)點(diǎn)所形成的長度為2的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[27]，中間節(jié)點(diǎn)在其中承擔(dān)知識(shí)傳遞功能，反映了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)研發(fā)主體k在研發(fā)主體i與j之間扮演中介角色時(shí)，從知識(shí)流動(dòng)角度看，k與i進(jìn)行合作研發(fā)時(shí)會(huì)吸收i的部分知識(shí)，這部分知識(shí)經(jīng)過轉(zhuǎn)化后，會(huì)由k傳遞給另一個(gè)合作主體j，作為中介節(jié)點(diǎn)的k就成為i與j之間的潛在溝通途徑。關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)對主體知識(shí)的控制與傳遞速度具有較高的要求，通過中介節(jié)點(diǎn)進(jìn)行知識(shí)與資源傳遞的合作模式可能導(dǎo)致僅存在間接關(guān)系的研發(fā)主體之間溝通不暢，阻礙知識(shí)廣度拓展以及知識(shí)領(lǐng)域融合，進(jìn)而阻礙技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與發(fā)展。基于上述分析，本文提出如下假設(shè)：

H7：關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在演化過程中不傾向于形成開放三角結(jié)構(gòu)。

閉合三角結(jié)構(gòu)是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中最常見的結(jié)構(gòu)，表示網(wǎng)絡(luò)中兩個(gè)節(jié)點(diǎn)之間存在直接與間接兩條冗余路徑，當(dāng)兩個(gè)節(jié)點(diǎn)與同一個(gè)節(jié)點(diǎn)建立關(guān)系時(shí)，它們之間也會(huì)傾向于建立關(guān)系，這反映了網(wǎng)絡(luò)傳遞效應(yīng)。相關(guān)學(xué)者在對合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究中證實(shí)三角結(jié)構(gòu)存在于實(shí)際網(wǎng)絡(luò)中[28]。在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，合作關(guān)系體現(xiàn)了研發(fā)主體之間的技術(shù)知識(shí)共享與傳遞，同時(shí)體現(xiàn)了隨著研發(fā)主體社會(huì)關(guān)系不斷拓展，研發(fā)主體之間進(jìn)行技術(shù)傳遞與再研發(fā)，快速形成網(wǎng)絡(luò)集聚，并進(jìn)一步吸引外部資源參與，從而促進(jìn)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)張。路徑冗余性能夠提升技術(shù)傳遞效率，結(jié)構(gòu)閉合性能夠保證節(jié)點(diǎn)之間關(guān)系的穩(wěn)健性。因此，閉合三角結(jié)構(gòu)在效率與穩(wěn)定性方面具有雙重優(yōu)勢，在一定程度上有利于技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化?；谏鲜龇治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H8：關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在演化過程中傾向于形成閉合三角結(jié)構(gòu)。

3種結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素的圖形表示如圖1所示。

圖1 結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素

綜上，本文構(gòu)建概念模型如圖2所示。

圖2 關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化概念模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)處理

為滿足制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，工信部在《產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展指南(2017)》中提出174項(xiàng)應(yīng)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，其中，消費(fèi)品工業(yè)27項(xiàng)，涵蓋紡織、輕工、醫(yī)藥3類產(chǎn)業(yè)。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)與人類生命安全息息相關(guān)，當(dāng)前公共衛(wèi)生安全事業(yè)受到全球廣泛重視，醫(yī)藥技術(shù)研發(fā)占據(jù)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的重要地位。醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新成果日益豐富，同時(shí)因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)特殊性，醫(yī)藥技術(shù)產(chǎn)出需要經(jīng)過實(shí)驗(yàn)、臨床、對比、驗(yàn)證等一系列過程，這對研發(fā)主體的資金實(shí)力與研發(fā)能力提出了更高的要求，同時(shí)也促進(jìn)了研發(fā)主體間的技術(shù)合作?；诋a(chǎn)業(yè)重要性與代表性，本文選擇醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)作為研究樣本。

專利是研發(fā)過程的產(chǎn)物，能夠在一定程度上反映技術(shù)創(chuàng)新水平。本文以醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)構(gòu)建技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，數(shù)據(jù)來源為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫。專利數(shù)據(jù)收集與處理過程如下：

(1)依據(jù)《指南》中列舉的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的具體名稱確定檢索表達(dá)式，將篩選時(shí)間設(shè)定為2000—2019年，得到醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)專利數(shù)據(jù)13 175條。

(2)對專利數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗與篩選，選出包含兩個(gè)及兩個(gè)以上申請人且申請人不屬于個(gè)人的專利數(shù)據(jù)，得到醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)據(jù)405條。

(3)抽取專利信息，主要包含專利名稱、申請日期、申請人、所屬地區(qū)等，用于技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建以及網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)量計(jì)算。

2000—2019年醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)量及其所占比例變化趨勢如圖3所示。2000—2004年，年均合作專利數(shù)量為4.2件，說明在該時(shí)期，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)專利合作研發(fā)能力相對較弱。2005—2014年，合作專利數(shù)量呈現(xiàn)波動(dòng)性變化但總體呈緩慢增長趨勢，從2005年的16件增長至2014年的19件。2015年，合作專利數(shù)量呈現(xiàn)迅速增長趨勢，從2015年的26件增長到2019年的75件。盡管合作專利數(shù)量逐年增長，但合作專利占專利總數(shù)的比例始終不超過10%，說明醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作發(fā)展仍處于初級(jí)階段，具有較大的發(fā)展空間。本文以每5年為一個(gè)時(shí)間段，將醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化劃分為2000—2004年、2005—2009年、2010—2014年、2015-2019年4個(gè)階段。

圖3 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)量及占比變化趨勢

2.2 研究方法

ERGM能夠綜合考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與節(jié)點(diǎn)屬性，從多角度探究網(wǎng)絡(luò)演化驅(qū)動(dòng)因素，最終解釋復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)理。ERGM的原理是將網(wǎng)絡(luò)形成機(jī)理問題轉(zhuǎn)化為因果關(guān)系度量，在模型中，被解釋變量是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系連接概率，解釋變量是節(jié)點(diǎn)屬性與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)量，模型可以根據(jù)統(tǒng)計(jì)量變化進(jìn)行調(diào)整與擴(kuò)展，其一般形式如下：

(1)

其中，Y是隨機(jī)變量，代表通過ERGM仿真模擬的隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)的集合；y代表Y的一個(gè)具體的實(shí)現(xiàn)；k是標(biāo)準(zhǔn)化常數(shù)，能夠確保概率值P在0～1之間；A為所有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與節(jié)點(diǎn)屬性統(tǒng)計(jì)量的集合；gA(y)代表節(jié)點(diǎn)屬性或網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)A的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)量，θA為所對應(yīng)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)量的系數(shù)。通過θA估計(jì)值的顯著性、正負(fù)方向、取值大小能夠判斷其對應(yīng)的節(jié)點(diǎn)屬性或網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)量對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系連接的貢獻(xiàn)度。

根據(jù)Hunter等[29]的研究成果，式(1)可以被改寫為對數(shù)幾率函數(shù)形式：

(2)

2.3 變量測度

2.3.1 屬性變量測度

(1)研發(fā)能力。本文在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫中，檢索作為技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的研發(fā)主體在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量，以此衡量研發(fā)主體研發(fā)能力。

(2)度中心性?；谏衔暮献鲗＠麛?shù)據(jù)及劃分的4個(gè)階段，以申請合作專利的研發(fā)主體為節(jié)點(diǎn)，以研發(fā)主體之間的合作關(guān)系為邊，構(gòu)建四階段醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，將網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)導(dǎo)入U(xiǎn)cinet軟件，研發(fā)主體的度中心性通過Ucinet軟件測度，計(jì)算公式如下：

(3)

(3)結(jié)構(gòu)洞。根據(jù)Burt[21]的研究成果，結(jié)構(gòu)洞可通過限制度指數(shù)衡量，基于上文網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，通過Ucinet軟件測度限制度指數(shù)，計(jì)算公式如下：

Cij=(pij+∑qpiqpqi)2(q≠i,j)

(4)

Cij代表節(jié)點(diǎn)i受到節(jié)點(diǎn)j的限制度指數(shù)，pij代表i的網(wǎng)絡(luò)時(shí)間和精力花費(fèi)在聯(lián)系j上所占比例。限制度指數(shù)表示對結(jié)構(gòu)洞的約束，即限制度指數(shù)越高，結(jié)構(gòu)洞的值越小。因此，采用(2-Cij)測度研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性。

2.3.2 同質(zhì)變量測度

(1)地理同質(zhì)性。以我國(內(nèi)地)31個(gè)省市自治區(qū)為依據(jù)，統(tǒng)計(jì)合作專利數(shù)據(jù)中研發(fā)主體所在地區(qū)，以數(shù)字標(biāo)記地區(qū)，若研發(fā)主體具有同一地區(qū)標(biāo)識(shí)，則代表研發(fā)主體之間具有地理同質(zhì)性。

(2)組織同質(zhì)性。統(tǒng)計(jì)研發(fā)主體所屬類型并對其類型作出標(biāo)記，其中，將所屬類型為企業(yè)的研發(fā)主體標(biāo)記為“1”，將所屬類型為大學(xué)的研發(fā)主體標(biāo)記為“2”，將所屬類型為科研院所的研發(fā)主體標(biāo)記為“3”，若研發(fā)主體具有同一組織標(biāo)識(shí)，則代表研發(fā)主體之間具有組織同質(zhì)性。

2.3.3 結(jié)構(gòu)變量測度

在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)方面，考慮到規(guī)避模型退化風(fēng)險(xiǎn)問題，本文采用ERGM中的高階統(tǒng)計(jì)量幾何加權(quán)度分布項(xiàng)(Gwdegree)、幾何加權(quán)二元組共享伙伴(Gwdsp)、幾何加權(quán)邊共享伙伴(Gwesp)[30]考察網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中星型結(jié)構(gòu)、開放三角結(jié)構(gòu)與閉合三角結(jié)構(gòu)對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的驅(qū)動(dòng)作用，變量具體解釋如表1所示。

表1 變量描述與解釋

3 實(shí)證研究

3.1 技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化特征分析

本文利用 Gephi 軟件對所構(gòu)建的四階段醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程進(jìn)行可視化處理，不同演化階段的網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖4所示。其中，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)大小代表研發(fā)主體之間合作的廣泛程度，網(wǎng)絡(luò)連邊粗細(xì)則代表研發(fā)主體之間的合作頻率。

從圖4可知，2000—2004年，參與技術(shù)合作的研發(fā)主體較少，南京大學(xué)是這一階段技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)。2005-2009年，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐步擴(kuò)大，研發(fā)主體之間開始建立較為復(fù)雜的合作關(guān)系，天津藥物研究院、先聲藥業(yè)有限公司成為這一階段的重要節(jié)點(diǎn)。2010—2014年，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)形態(tài)較上一演化階段未發(fā)生明顯變化，揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)、重慶圣華曦藥業(yè)集團(tuán)以及中國藥科大學(xué)在這一階段的網(wǎng)絡(luò)演化中起重要作用。2015—2019年，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，網(wǎng)絡(luò)中大節(jié)點(diǎn)與較大節(jié)點(diǎn)增多，成都中醫(yī)藥大學(xué)、廣州呼吸疾病研究所及廣州醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院成為這一階段的重要節(jié)點(diǎn)。此外，南京優(yōu)科制藥有限公司及貴州柏強(qiáng)制藥有限公司也在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)一定的地位。總體而言，企業(yè)在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主要地位。在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中，僅存在少數(shù)大節(jié)點(diǎn)但存在眾多小節(jié)點(diǎn)，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中僅有少數(shù)研發(fā)主體展開了較為廣泛的研發(fā)合作。技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中，僅存在極少數(shù)粗連邊但存在大量細(xì)連邊，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中僅有少數(shù)研發(fā)主體之間進(jìn)行了較為頻繁的合作。另外，網(wǎng)絡(luò)演化過程中節(jié)點(diǎn)與連邊呈現(xiàn)緩慢增長趨勢，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顟B(tài)穩(wěn)定但后勁不足。

圖4 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)圖譜

為進(jìn)一步探究醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化特征，本文采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，利用Ucinet軟件對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)、網(wǎng)絡(luò)密度、平均距離、凝聚力指數(shù)、平均度數(shù)6個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測度，結(jié)果如表2所示。

由表2可知，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模由2000—2004年的39上升至2015—2019年的175，網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)由2000—2004年的20上升到2015—2019年的121，說明在網(wǎng)絡(luò)演化過程中，越來越多的研發(fā)主體參與技術(shù)合作，從而產(chǎn)生了更多合作關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)演化過程中，網(wǎng)絡(luò)密度偏低且呈降低趨勢，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)不緊密且呈逐漸稀疏化；平均距離先升高后減小，說明網(wǎng)絡(luò)中信息傳遞效率先降低后升高，有進(jìn)一步提升趨勢；基于距離的凝聚力指數(shù)呈現(xiàn)逐漸降低趨勢，原因可能是在網(wǎng)絡(luò)演化初期，網(wǎng)絡(luò)中研發(fā)主體數(shù)量較少且處于研發(fā)初級(jí)階段，出于學(xué)習(xí)、交流等目的，這一階段主體間互動(dòng)較為頻繁。隨著時(shí)間推移，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模逐漸增大，研發(fā)主體之間的凝聚力隨之降低。在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中，研發(fā)主體平均度數(shù)逐漸升高且處于1～2之間，說明每個(gè)研發(fā)主體與1或2個(gè)其他研發(fā)主體建立了合作關(guān)系，合作程度不夠廣泛但有望提升。

表2 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)特征指標(biāo)

3.2 技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制分析

本文采用R語言中的Statnet程序包對模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)高階統(tǒng)計(jì)量統(tǒng)計(jì)過程采用馬爾科夫鏈蒙特卡洛(MCMC)參數(shù)估計(jì)算法，采用t統(tǒng)計(jì)量對模型參數(shù)顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)。同時(shí)，只有標(biāo)準(zhǔn)差不大于參數(shù)的50%才能被認(rèn)定為統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果顯著。醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制的ERGM估計(jì)結(jié)果如表3所示。網(wǎng)絡(luò)邊數(shù)(Edge)可被看作常量，一般不多作解釋。另外，每一階段的AIC(赤池信息準(zhǔn)則)與BIC(貝葉斯信息準(zhǔn)則)值在表3中列出，AIC與BIC的值越小，模型擬合效果越好[31]。

表3 ERGM估計(jì)結(jié)果

在屬性驅(qū)動(dòng)方面，研發(fā)能力在4個(gè)階段網(wǎng)絡(luò)演化過程中對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響不顯著，H1未得到驗(yàn)證。原因可能在于雖然研發(fā)能力較強(qiáng)的主體會(huì)吸引更多合作者，但在關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中具有合作關(guān)系的研發(fā)主體之間也可能存在競爭關(guān)系，具有更強(qiáng)吸收能力和更大進(jìn)步空間的研發(fā)主體會(huì)在合作中獲取更多利益。研發(fā)能力較強(qiáng)的主體無需依賴競爭對手的新技術(shù)，并由于擔(dān)心自身核心技術(shù)泄露，其技術(shù)合作研發(fā)意愿不強(qiáng)。此外，由于缺乏核心競爭力，研發(fā)能力較弱的中小型主體很難成為強(qiáng)大研發(fā)主體的潛在合作伙伴[32]，最終導(dǎo)致核心技術(shù)控制在少數(shù)研發(fā)能力較強(qiáng)的主體手中。因此，擁有強(qiáng)大研發(fā)能力的主體容易在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中形成技術(shù)鎖定效應(yīng)，阻礙技術(shù)合作與擴(kuò)散，從而抵消研發(fā)能力對網(wǎng)絡(luò)形成的正向效應(yīng)。

度中心性在除第一階段外的第二、三、四階段對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成具有顯著正向促進(jìn)作用，度中心性強(qiáng)的研發(fā)主體具有更多的合作關(guān)系，所獲得的豐富信息資源可以提升研發(fā)效率，從而促進(jìn)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成，H2得到驗(yàn)證。

研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性在網(wǎng)絡(luò)演化第一階段未顯示影響，在第二、三、四階段對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成的影響不顯著， H3未得到驗(yàn)證。首先，通過結(jié)構(gòu)洞所建立的聯(lián)系屬于弱連接，這種弱連接在一定程度上會(huì)對較為復(fù)雜的知識(shí)與技術(shù)傳播造成阻礙。同時(shí)，位于結(jié)構(gòu)洞位置的研發(fā)主體可能由于吸收能力有限等原因難以消化多樣化信息，從而抵消了結(jié)構(gòu)洞所帶來的信息優(yōu)勢；其次，在缺乏治理機(jī)制的情況下，研發(fā)主體的結(jié)構(gòu)洞屬性可能會(huì)引發(fā)機(jī)會(huì)主義行為，降低主體之間的信任度，在信任程度較低的網(wǎng)絡(luò)中，為降低風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)主體會(huì)盡量避免合作，在一定程度上抑制了合作研發(fā)，從而阻礙合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)一步演化發(fā)展；最后，結(jié)構(gòu)洞屬性在第二階段的系數(shù)為正但在第三、四階段系數(shù)為負(fù)，說明大多數(shù)信息價(jià)值會(huì)隨著時(shí)間流逝而下降，結(jié)構(gòu)洞為網(wǎng)絡(luò)帶來的利益是相對短暫的[33]。

在同質(zhì)驅(qū)動(dòng)方面，研發(fā)主體之間的地理同質(zhì)性在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化4個(gè)階段中均呈現(xiàn)顯著正向影響，說明地理同質(zhì)性是在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化過程中較為穩(wěn)定的關(guān)系生成機(jī)制，較短的地理距離可提高研發(fā)主體之間信息交換頻率和效率，促進(jìn)研發(fā)主體之間的技術(shù)合作，同時(shí)說明當(dāng)前技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)尚未出現(xiàn)大范圍跨區(qū)域合作趨勢，H4得到驗(yàn)證。研發(fā)主體之間的組織同質(zhì)性在網(wǎng)絡(luò)演化第一、二階段的影響不顯著，在網(wǎng)絡(luò)演化第三、四階段呈現(xiàn)顯著正向影響且影響效應(yīng)越來越強(qiáng)，說明組織同質(zhì)性在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中的重要性逐漸提升。研發(fā)主體更信任與自己具有相似背景的其他主體并與之合作，隨著網(wǎng)絡(luò)演化，組織同質(zhì)性也可以形成一種有效的交互學(xué)習(xí)機(jī)制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)在研發(fā)主體之間自由轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成，H5得到驗(yàn)證。

在結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)方面，由于網(wǎng)絡(luò)演化第一階段參與主體數(shù)量較少，結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素在這一階段未顯現(xiàn)出影響效應(yīng)。Gwdegree在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化第二、三、四階段呈現(xiàn)顯著正向影響且影響系數(shù)較高，說明技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)傾向于形成“核心-邊緣”式的星型結(jié)構(gòu)，聚合效應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)形成和演化起重要促進(jìn)作用，H6得到驗(yàn)證。Gwdsp在網(wǎng)絡(luò)演化過程中對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成呈現(xiàn)顯著負(fù)向影響，意味著技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)不太可能形成雙路徑或開放三角結(jié)構(gòu)，中介效應(yīng)的影響為負(fù)。換句話說，沒有直接合作關(guān)系的兩個(gè)研發(fā)主體之間不太可能具有間接聯(lián)系，通過中介節(jié)點(diǎn)進(jìn)行知識(shí)與資源傳遞的合作模式可能導(dǎo)致僅存在間接關(guān)系的研發(fā)主體之間溝通不暢，對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成具有負(fù)向影響，H7得到驗(yàn)證。Gwesp對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成具有顯著正向影響，說明在演化過程中技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)容易形成閉合三角形的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，網(wǎng)絡(luò)中的傳遞效應(yīng)顯著，兩個(gè)具有直接合作關(guān)系的研發(fā)主體也可能通過間接聯(lián)系進(jìn)行合作，H8得到驗(yàn)證。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為證明模型的穩(wěn)健性，采用最優(yōu)擬合優(yōu)度(Gof)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛿M合程度[34]，選擇邊共享伙伴(edge-wise shared partners)這一網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)驗(yàn)證仿真網(wǎng)絡(luò)與真實(shí)網(wǎng)絡(luò)的匹配性，檢驗(yàn)結(jié)果如圖5所示。其中，橫軸代表網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型(邊共享伙伴)，縱軸代表邊的對數(shù)幾率，黑線代表真實(shí)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，灰線與箱型圖代表仿真網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從圖5可以看出，網(wǎng)絡(luò)演化4個(gè)階段中，真實(shí)網(wǎng)絡(luò)與仿真網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)結(jié)果無較大偏差，說明模型構(gòu)建的仿真網(wǎng)絡(luò)能夠較好地?cái)M合真實(shí)網(wǎng)絡(luò)，ERGM的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

圖5 模型擬合優(yōu)度

4 結(jié)語

4.1 結(jié)論

探究技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制對促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)具有重要意義。本文將技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化驅(qū)動(dòng)因素歸納為屬性驅(qū)動(dòng)、同質(zhì)驅(qū)動(dòng)以及結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)3個(gè)方面，基于2000—2019年我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建四階段技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法研究技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化特征，并運(yùn)用指數(shù)隨機(jī)圖模型揭示技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)制，有效彌補(bǔ)了關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)實(shí)證研究的不足，拓展了技術(shù)合作研發(fā)理論視角。

(1)在我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中，僅少數(shù)研發(fā)主體展開了較為廣泛且頻繁的合作。企業(yè)在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主要地位，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)在動(dòng)態(tài)演化過程中擴(kuò)張速度緩慢并逐漸稀疏，研發(fā)主體之間的聯(lián)系緊密程度較低?？傮w而言，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顟B(tài)穩(wěn)定但后勁不足。

(2)研發(fā)主體的研發(fā)能力和結(jié)構(gòu)洞屬性對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化無顯著作用，但度中心性對技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化的促進(jìn)作用顯著。相比于研發(fā)能力強(qiáng)和在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)優(yōu)勢地位的研發(fā)主體，在網(wǎng)絡(luò)中的潛力和影響力較大的研發(fā)主體更能吸引合作者。

(3)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化具有顯著地理同質(zhì)效應(yīng)和組織同質(zhì)效應(yīng)。其中，研發(fā)主體之間的地理同質(zhì)性在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化4個(gè)階段的促進(jìn)作用顯著，而組織同質(zhì)性的促進(jìn)作用在網(wǎng)絡(luò)演化后期逐漸顯現(xiàn)，且影響效果弱于地理同質(zhì)性。相似的地理與資源背景能夠降低溝通成本，使得研發(fā)主體之間的交流更加便捷，組織類型相似性能夠在一定程度上促進(jìn)主體間合作關(guān)系形成并在技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化后期提升合作關(guān)系的穩(wěn)定性。

(4)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)傾向于形成星型結(jié)構(gòu)與閉合三角結(jié)構(gòu)，而不傾向于形成開放三角結(jié)構(gòu)。其中，星型結(jié)構(gòu)對合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化的貢獻(xiàn)最高，在較高的研發(fā)投入要求下，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)“核心-邊緣”的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)能夠?qū)ν鈬黧w產(chǎn)生帶動(dòng)作用。同時(shí)，研發(fā)主體之間的直接溝通優(yōu)于間接溝通，具有直接合作關(guān)系的研發(fā)主體也會(huì)進(jìn)行間接合作，但只具有間接合作的研發(fā)主體很難主動(dòng)進(jìn)行直接合作。

4.2 啟示

(1)研發(fā)能力強(qiáng)的主體所形成的馬太效應(yīng)使技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成“強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱”的發(fā)展趨勢，這種趨勢可能導(dǎo)致技術(shù)鎖定。為避免上述現(xiàn)象產(chǎn)生，要營造更加包容的研發(fā)環(huán)境，突出政府在關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)過程中的引導(dǎo)作用，優(yōu)化政策發(fā)展路徑，細(xì)化針對關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)的科技扶持政策；加強(qiáng)對技術(shù)合作的監(jiān)管，確保資源合理配置，降低研發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性；突破技術(shù)壁壘，吸引中小型研發(fā)主體參與，防止少數(shù)研發(fā)能力較強(qiáng)的研發(fā)主體在網(wǎng)絡(luò)中形成壟斷。

(2)具有重大影響力的研發(fā)主體對網(wǎng)絡(luò)發(fā)展至關(guān)重要。研發(fā)主體應(yīng)通過增加網(wǎng)絡(luò)關(guān)系適當(dāng)提升自身網(wǎng)絡(luò)地位，在擴(kuò)大合作關(guān)系的同時(shí)，研發(fā)主體應(yīng)鞏固現(xiàn)有合作關(guān)系，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)凝聚力。此外，鑒于合作網(wǎng)絡(luò)中顯著的同質(zhì)效應(yīng)，研發(fā)主體應(yīng)優(yōu)先選擇位于同一區(qū)域或組織類型相似的主體進(jìn)行合作，降低溝通成本，確保技術(shù)研發(fā)知識(shí)被有效吸收與利用，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新實(shí)力。同時(shí)，可以通過研發(fā)主體內(nèi)部工作人員之間的短期交流或視頻會(huì)議等方式縮短主體之間的地理距離，進(jìn)行更廣泛的技術(shù)交流與互動(dòng)。

(3)由于關(guān)鍵共性技術(shù)具有的通用性與復(fù)雜性，技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中通過其他主體間接建立合作關(guān)系會(huì)增加主體間的信息不對稱，不利于主體間建立信任機(jī)制。為突破技術(shù)合作瓶頸，應(yīng)構(gòu)建并完善關(guān)鍵共性技術(shù)合作交流與共享平臺(tái)，定期舉辦交流論壇，建立研發(fā)主體之間的直接溝通渠道。這不僅能夠提升工作效率，還能夠通過避免信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)提高研發(fā)主體之間的合作積極性，促進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)平衡和可持續(xù)發(fā)展。

4.3 不足與展望

本文選擇醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)專利數(shù)據(jù)展開實(shí)證研究，而不同產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)可能具有不同的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)，因而所得結(jié)論具有一定的局限性。未來研究中，建議擴(kuò)大樣本收集范圍，就不同產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)行比較，得出更具有普適性的結(jié)論。此外，本文從網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部視角分析關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)形成與演化內(nèi)在機(jī)理，實(shí)際上還存在大量外部影響因素，后續(xù)研究可將外部效應(yīng)納入研究框架，進(jìn)一步分析關(guān)鍵共性技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化動(dòng)因。