探索推進“全過程”廉潔風險防控運行機制

顧杰

廉潔風險防控是全面從嚴治黨的重要基礎(chǔ)性工作，也是強化日常監(jiān)督管理，有效預(yù)防腐敗的重要抓手。通州熱電針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉潔風險，以有效防范或及時化解為核心內(nèi)容，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，最終實現(xiàn)廉潔風險防控全過程管理。

一、廉潔風險防控運行機制建設(shè)背景

今年初集團公司就深化廉潔風險防控機制建設(shè)提出意見，并要求各單位切實承擔管理范圍內(nèi)的廉潔風險防控責任，著力完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的體制機制。當前我公司正處于高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時期，一方面重大決策風險、崗位廉潔風險、業(yè)務(wù)廉潔風險、違紀違法風險不斷加大，另一方面少數(shù)黨員干部、職工廉潔風險防控意識不強，一些重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位廉潔風險防控不能有效開展，迫切需要建立健全符合公司現(xiàn)狀的廉潔風險防控體系，確保企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

二、廉潔風險防控運行機制建設(shè)的主要做法

（一）前期預(yù)防，增強廉潔風險防控的主動性

一是編制職權(quán)目錄。每年年初全面梳理各部門各個崗位的各類職權(quán)，摸清權(quán)力范圍，編制職權(quán)目錄和崗位履職流程分解清單。

二是查找權(quán)力運行中的廉潔風險點。要以界定工作職權(quán)為基礎(chǔ)，從梳理工作流程人手，通過崗位自查、部門復(fù)查、紀委（紀檢監(jiān)督部門）審核的方式，全面深入查找廉潔風險可能存在和發(fā)生的環(huán)節(jié)，以權(quán)力運行為主線，重點查找領(lǐng)導(dǎo)干部崗位、中層管理崗位、一般管理崗位、操作技能崗位四個層面，分級排查風險，確保真查真找，力求全面深入，不留死角，不留空白、不留盲點。對查找出的廉潔風險點建立風險目錄。

三是實行風險等級管理。根據(jù)風險表現(xiàn)形式、形成原因、發(fā)生機率、可能造成的危害及影響程度和發(fā)生違規(guī)違紀行為的可能性、掌握權(quán)力的重要性等要素來確定風險等級，逐項劃分高、中、低三個等級，明確風險責任，分類制定風險防控措施，確保權(quán)力正確行使。

四是制定防控措施。針對排查出的廉潔風險點和評估確定的風險等級，依據(jù)法律法規(guī)、企業(yè)各項管理制度、廉潔自律規(guī)定、工作職責和工作標準，認真制定防控措施。

（二）中期監(jiān)控，增強風險防控的系統(tǒng)性

一是加強崗位廉潔風險管控。由監(jiān)督部（紀檢辦公室）牽頭，組織11個部門和重點崗位人員開展崗位廉潔風險點排查，梳理廉潔風險點224個，制定了相應(yīng)防控措施。定期或不定期檢查防控措施落實情況，采取現(xiàn)場提問的方式了解各重點崗位人員對自身崗位廉潔風險點的熟知程度，通過現(xiàn)場檢查防控措施的落實情況判斷防控措施是否落實到位。對發(fā)現(xiàn)的個別人員淡化崗位廉潔風險防控、措施落實情況總結(jié)過于簡單化等問題進行談話教育并督促整改，及時堵住了崗位廉潔風險的漏洞。

二是廉潔風險點管理項目化。借鑒項目管理的方式，有針對性地排查和解決突出廉潔風險，實施廉潔風險點的全過程管控，達到發(fā)現(xiàn)一個風險就解決一個風險的銷號管理，逐步消除和降低各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位的廉潔風險。

三是廉潔風險防控要融入業(yè)務(wù)，增強針對性。公司人、財、物事項相對比較集中，廉潔風險存在于各個職位、各個環(huán)節(jié)的各項工作業(yè)務(wù)中，廉潔風險防控工作與公司生產(chǎn)經(jīng)營中的業(yè)務(wù)工作融為一體，與部門履職盡責負面清單相結(jié)合，與管理人員親屬經(jīng)商辦企業(yè)排查相結(jié)合，與違規(guī)經(jīng)營投資負面清單相結(jié)合，與中層干部個人廉潔檔案建設(shè)相結(jié)合，使廉潔風險防控融入企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等業(yè)務(wù)的全過程。

經(jīng)商辦企業(yè)專項整治工作自查。近年來，公司就副廠級及以上領(lǐng)導(dǎo)人員、副廠級以下管理人員，本人及其親屬和其他特定關(guān)系人2017年以來經(jīng)商辦企業(yè)專項治理整改情況，以及2017年專項治理以后新發(fā)生的情況開展自查，發(fā)現(xiàn)本人及配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)數(shù)量3個，其中管理崗員工2人，副科級干部1人。2017年專項治理后，至本次整治工作開始前的一段時間內(nèi)，自查或被查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量5個，其中管理崗員工1人，科級干部1人，副廠級干部2人，廠級干部1人。以上發(fā)現(xiàn)問題均已整改完畢，有效扼殺了廉潔風險的源頭。

完善中層干部個人廉潔檔案。為進一步強化內(nèi)部監(jiān)督管理，增強公司黨員干部紀律和規(guī)矩意識，延伸監(jiān)督領(lǐng)域，有效進行風險管控。上半年，公司紀委完成14名中層干部個人廉潔檔案更新工作，為干部選拔任用、年度考核及評優(yōu)評先等提供重要依據(jù)。

建立違規(guī)經(jīng)營投資責任追究負面清單。梳理公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究范圍，對12項責任追究情形進行具體細化，制定違規(guī)經(jīng)營投資責任追究負面清單，并專門組織中層及以上干部學(xué)習，針對性地開展日常防范。每月5日按時上報違規(guī)經(jīng)營投資問題線索報表，迄今為止未發(fā)生違規(guī)經(jīng)營投資事件。

建立履職盡責負面清單，規(guī)范各項業(yè)務(wù)工作流程。以提高履職盡責規(guī)范化水平為切入點，開展“解放思想、轉(zhuǎn)變作風、履職盡責”為主題的大討論，以制度保障為前提，排查各業(yè)務(wù)流程履職盡責負面清單，把更多精力聚焦到轉(zhuǎn)變和優(yōu)化職責上來，打造履職盡責規(guī)范化。自履職盡責負面清單試行以來，公司監(jiān)督部門結(jié)合違規(guī)經(jīng)營投資責任追究負面清單，共開展三輪履職盡責檢查，共發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量18個，對存在問題的職能部門，要求指定專人制定整改措施限時落實整改，使工作作風得到了轉(zhuǎn)變，履職盡責能力得到了提高，同時也為公司依法治企、合規(guī)經(jīng)營、有效監(jiān)督提供了更好的服務(wù)。

四是廉潔風險防控實行協(xié)同化。將廉潔風險防控與協(xié)同監(jiān)督有機融合，通過協(xié)同化運作，各業(yè)務(wù)、職能部門監(jiān)督和執(zhí)紀監(jiān)督合力同向，推進廉潔風險防控工作的開展，形成紀檢監(jiān)察部門牽頭組織、各業(yè)務(wù)、職能部門具體實施的廉潔風險防控的工作格局。

五是監(jiān)督改進，堅持動態(tài)完善。各業(yè)務(wù)、職能部門對廉潔風險防控措施落實情況及其有效性進行監(jiān)督、動態(tài)完善。公司監(jiān)督部門通過協(xié)同監(jiān)督等方式對風險防控措施的落實情況及有效性進行督查，指導(dǎo)進一步細化和完善防控措施。

六是及時總結(jié)，成效綜合評估。年底，公司各部門對廉潔風險防控措施落實情況進行總結(jié)和自評，并提交相關(guān)材料和總結(jié)報告。公司紀委（紀檢監(jiān)督部門）組織對“關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位”的自評材料進行全面評審，逐一提出后續(xù)完善和改進的建議。

（三）后期處置，增強風險防控的長效性

一是建立教育機制。堅持教育為先，注重抓好全體干部職工的理想信念教育、道德教育和重點崗位廉潔教育，筑牢思想道德防線，提高黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從業(yè)底線和黨紀國法紅線的覺悟，增強廉潔奉公的意識，切實做到廉潔從業(yè)。

二是建立制約機制。強化“有崗位就有廉潔風險”、“有權(quán)力就有廉潔風險”的觀念，做到職責履行到哪里，風險就排查到哪里。以風險查找為契機，以制度流程為手段，全面排查可能存在的廉潔風險點，梳理風險防控措施對應(yīng)的管理制度，重點放在涉及崗位職責和權(quán)力運行的各項規(guī)章制度，完善相應(yīng)工作程序和流程，努力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面相互制約的廉潔風險防控機制。

三是建立風險防控監(jiān)督機制。形成了以季度協(xié)同監(jiān)督、年中和年終黨風廉政建設(shè)責任制檢查考評為載體的廉潔風險防控監(jiān)督工作機制，定期匯報、定期點評、定期督查，廉潔風險源頭防控能力整體提升。

四是完善考核評價機制。結(jié)合半年檢查和年終考核工作進行定期檢查，年末組織對各部門開展廉潔風險防控工作情況進行全面分析、評價。將實施廉潔風險防控管理納入黨風廉政建設(shè)責任制考核評價體系，充分發(fā)揮考評的導(dǎo)向作用，增強廉潔風險防控工作的主動性。

五是堅持責任追究機制。把廉潔風險防控納入各級黨員干部問責范圍，對廉潔風險防控工作開展不得力、機制不健全，導(dǎo)致紀律松弛、風險失控，發(fā)生違規(guī)違紀違法案件的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，實行“一案雙查”，既追究當事人責任，又追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責任。

三、推進廉潔風險防控運行機制建設(shè)的實踐成效

經(jīng)過今年以來的扎實工作和不懈努力，廉潔風險防控運行機制管理工作在全公司上下形成了良好的氛圍，取得了初步的成效。

一是黨員干部風險防范意識進一步增強。廣大黨員干部、職工通過親自參與，對每個崗位工作的職責、流程和個人的自身素質(zhì)等多角度分析查找，認真排查廉潔風險，普遍經(jīng)受了系統(tǒng)的廉潔風險教育，增強了知險、查險、防險意識，提高了抵御風險的能力。公司未發(fā)生干部員工違規(guī)違紀違法事件。

二是黨員干部素質(zhì)得到提升。加強人員管理，對公司關(guān)鍵崗位人員進行重點防控，進一步延伸拓展廉潔風險防控觸角，對沒有納入監(jiān)控且具有廉潔風險的關(guān)鍵崗位進行清理界定，制定科學(xué)有效的防控措施。加強學(xué)習教育，提高黨員干部的思想政治水平和廉潔自律意識，關(guān)鍵崗位人員在加強政治學(xué)習的基礎(chǔ)上，不斷強化本崗位的業(yè)務(wù)學(xué)習，熟悉掌握公司的相關(guān)文件制度，不斷提升自身的綜合素質(zhì)，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供堅實的人員保障。

三是制度建設(shè)進一步規(guī)范。進一步健全和完善監(jiān)督工作機

制，強化內(nèi)控制度建設(shè)，從源頭和制度上防控廉潔風險。公司以“三重一大”決策事項為基礎(chǔ)，全面開展梳理排查工作，將具有廉潔風險的職權(quán)全面納入監(jiān)控范圍，并有針對性地健全監(jiān)控、監(jiān)督保障措施，確保監(jiān)督全覆蓋、無死角，使公司內(nèi)控制度進一步健全和完善。

四是監(jiān)督檢查力度進一步加大。為督促落實廉潔風險防控機制運行，各業(yè)務(wù)、職能部門每半年組織一次專項檢查，公司監(jiān)督部門做好協(xié)調(diào)督導(dǎo)工作，將考核工作納入年度黨風廉政建設(shè)責任制考核重要內(nèi)容，對于工作不嚴肅、責任不落實以及規(guī)定動作落實不到位的部門負責人及相關(guān)責任人追究責任，確保各項工作依規(guī)依紀開展。

五是進一步優(yōu)化了政治生態(tài)。廣大黨員干部、職工的廉潔意識得到了進一步增強，工作作風得到了錘煉，干事創(chuàng)業(yè)的積極性不斷提高，一些職工群眾反映強烈的問題也得到了比較好的防控和解決。公司黨委完成申報集團公司“三清企業(yè)”創(chuàng)建先進單位。