基于業(yè)務(wù)流的廉潔風(fēng)險防控新機(jī)制研究

中國石化勝利油田分公司海洋采油廠 山東 東營 257237

黨的“十九大”以來，黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作成為管黨治黨的重要舉措，中國石化集團(tuán)公司堅(jiān)持把監(jiān)督挺在前面，要“將監(jiān)督觸角延伸到企業(yè)管理的各領(lǐng)域環(huán)節(jié)，融入到業(yè)務(wù)流程，把監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題與優(yōu)化公司治理緊密結(jié)合起來”。研究如何創(chuàng)新廉潔風(fēng)險防控機(jī)制，將監(jiān)督流充分融入到管理流、業(yè)務(wù)流，強(qiáng)化廉潔風(fēng)險的事前、事中防范，拓展監(jiān)督的廣度、深度和粒度，對于監(jiān)督的有效性、實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險全面、立體防控，具有重要意義。

中石油勝利油田海洋采油廠作為央企基層單位，以業(yè)務(wù)流為監(jiān)督對象，以管理流作為業(yè)務(wù)監(jiān)督、監(jiān)督流作為再監(jiān)督手段，構(gòu)建基于業(yè)務(wù)流的廉潔風(fēng)險防控新機(jī)制，分別從執(zhí)行者、業(yè)務(wù)活動、實(shí)施證據(jù)(內(nèi)控術(shù)語)三個方面推進(jìn)“不想腐、不能腐、不敢腐”，突破了以往傳統(tǒng)的手段，使各項(xiàng)防控舉措落到實(shí)處，取得實(shí)效。

當(dāng)前廉潔風(fēng)險防控存在的主要問題

當(dāng)前，廉潔風(fēng)險防控的主要手段是“壓實(shí)責(zé)任”即“一崗雙責(zé)”，以崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，同時負(fù)有黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任。從管理學(xué)角度看，以崗位職責(zé)為主體的管理體系將“責(zé)”獨(dú)立于“事”，使黨風(fēng)廉政建設(shè)行為與業(yè)務(wù)活動(包括業(yè)務(wù)流、管理流)相脫離。在確定領(lǐng)導(dǎo)干部履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任的行為時，常規(guī)性的辦法是通過總結(jié)領(lǐng)導(dǎo)干部行為特征，將履職活動細(xì)化、分類，建立“一崗雙責(zé)”例行性行為規(guī)范，如加強(qiáng)學(xué)習(xí)、定期與下屬作警示談話、定期作思想動態(tài)匯報(bào)等方式。

無論是領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”還是黨組織的監(jiān)督，常規(guī)采用的手段以教育、警示為主，容易存在入腦不入心、陷入認(rèn)知疲勞的現(xiàn)象，在方法上存在天然的缺陷。而基于業(yè)務(wù)流的廉潔風(fēng)險防控則有解解決了這一缺陷。

2 基于業(yè)務(wù)流的廉潔風(fēng)險防控新新機(jī)制

業(yè)務(wù)流的實(shí)施主要在于三個要素：執(zhí)行者，業(yè)務(wù)活動，實(shí)施證據(jù)(內(nèi)控體系術(shù)語)。對執(zhí)行者的防控重在研究其行為及思維特征，對關(guān)鍵崗位人員實(shí)施重點(diǎn)研究，實(shí)現(xiàn)“不想腐”；業(yè)務(wù)活動重在研究管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“不能腐”；實(shí)施證據(jù)重在事后發(fā)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)“不敢腐”。

通過對人的行為理論研究，充分應(yīng)用COSO框架，引入流程化管理思想、國際最前沿的風(fēng)險分析方法――根本原因分析法(RootCause

A-nalysis，RCA)，深度分解廉潔風(fēng)險發(fā)生的人性特征與行為特點(diǎn)，設(shè)計(jì)有針對性的、系統(tǒng)性的廉潔防范新機(jī)制，包括廉潔風(fēng)險識別及定義、風(fēng)險評估、制度與流程優(yōu)化、防控措施制訂，新機(jī)制的建設(shè)規(guī)范包括廉潔風(fēng)險管理規(guī)范、流程描述規(guī)范、貪腐風(fēng)險事件信息庫，并以黨風(fēng)廉政建設(shè)為導(dǎo)向，建立管理、人文方面的廉潔風(fēng)險文化，同時從業(yè)務(wù)角度，建立業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險防控、管理流(對業(yè)務(wù)的監(jiān)督)、監(jiān)督流(再監(jiān)督)防控機(jī)制，形成從環(huán)境、業(yè)務(wù)兩個維度的全面風(fēng)險防控體系。

同時研究了新機(jī)制的實(shí)施路徑、方法，并在采購、招投標(biāo)、合同簽訂、工程施工驗(yàn)收等重點(diǎn)領(lǐng)域落地踐行，實(shí)施適應(yīng)性評價，一體推進(jìn)，一體推進(jìn)了“不敢腐、不能腐、不想腐”。

圖1 廉潔風(fēng)險防控新機(jī)制邏輯框架圖

2.1 基于業(yè)務(wù)流的廉潔風(fēng)險識別 從管理流、業(yè)務(wù)流上來看，作為管理成熟度較高的企業(yè)，海洋采油廠現(xiàn)有管理體系較為完善，推動廉潔風(fēng)險向業(yè)務(wù)流程中間和兩端積聚：一是業(yè)務(wù)流啟動端，在設(shè)計(jì)、工作量摸底階段包括業(yè)務(wù)工作量、物資技術(shù)規(guī)格等方面存在廉潔風(fēng)險；二是業(yè)務(wù)流終結(jié)時現(xiàn)場驗(yàn)收廉潔風(fēng)險加大；三是業(yè)務(wù)實(shí)施過程中，現(xiàn)場實(shí)時監(jiān)控難，特別是海洋采油廠部分工程建設(shè)項(xiàng)目在水下，中間過程監(jiān)控不足，后期檢驗(yàn)難度較大，甚至部分項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時難以實(shí)施事后檢驗(yàn)。

新機(jī)制構(gòu)架中，建立業(yè)務(wù)流體系架構(gòu)，形成戰(zhàn)略、管理、業(yè)務(wù)三類流程，建立業(yè)務(wù)閉環(huán)，分析閉環(huán)中每個流程環(huán)節(jié)，識別每個流程節(jié)點(diǎn)中可能存在的廉潔風(fēng)險，對風(fēng)險從范圍、影響程度綜合分析判斷，建立廉潔風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。

2.2 基于個人行為的原因分析，推進(jìn)“不想腐” 從根本上解決問題方可實(shí)現(xiàn)長治久安。遵循底層思維原則，利用RCA，分析廉潔風(fēng)險產(chǎn)生的根本原因，從而制定有針對性的防范機(jī)制。

要實(shí)現(xiàn)“不想腐、不能腐、不敢腐”，就要分析動機(jī)上想、行為上能、思想上敢的原因。RCA認(rèn)為，所有的原因都可以再找到深層次的原因，基于實(shí)踐需要，一般以制訂出有效的防范措施為最底層原因。

以“不想腐”為例，分為被動想、主動想；被動想又分為以下三種情況：

(1)大家都這樣，習(xí)以為常，已經(jīng)形成組織或區(qū)域文化。(2)辦公室同事們都這樣，否則難以融入這個團(tuán)隊(duì)，已經(jīng)形成部門文化。(3)家人或自己缺錢，又沒有其他更好的致富途徑，想通過以公謀私解決問題

以(3)家人或自己缺錢為例做RCA分析：

基于以上分析，對于關(guān)鍵崗位進(jìn)行定期組織員工排查，重點(diǎn)排查以上事項(xiàng)，將有可能出現(xiàn)廉潔風(fēng)險事件的人員排除在關(guān)鍵崗位之外，為“監(jiān)督挺在前”設(shè)計(jì)可行的路徑、標(biāo)準(zhǔn)等具體實(shí)踐手段提供可靠依據(jù)。

2.3 基于業(yè)務(wù)流的管理機(jī)制防控措施，推進(jìn)“不能腐” 從“不能腐”的角度，設(shè)計(jì)基于業(yè)務(wù)流的管理機(jī)制。管理機(jī)制涵蓋兩個維度，一是管理機(jī)制設(shè)計(jì)，二是管理機(jī)制運(yùn)行即管理活動、業(yè)務(wù)活動。

在管理機(jī)制設(shè)計(jì)上，首先對涉及的業(yè)務(wù)制度與流程從架構(gòu)上重新設(shè)計(jì)，這個架構(gòu)必須統(tǒng)一設(shè)計(jì)，而非分配給各個部門；二是明確部門定位，不再以部門職責(zé)為核心，而是基于部門定位查找管理漏洞，彌補(bǔ)體系架構(gòu)缺陷與設(shè)計(jì)空白；三是在單體制度與流程層面，對制度起草部門相關(guān)人員、參與制度討論的相關(guān)人員制訂管理類和制度類培訓(xùn)項(xiàng)目，提升其技能，通過制訂采油廠規(guī)章制度管理辦法，通過績效考核正負(fù)向激勵手段，使討論人員有能力參與、積極參與制度討論，不斷完善管理機(jī)制。

在管理機(jī)制運(yùn)行上，識別在運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的廉潔風(fēng)險，設(shè)計(jì)基于管理和業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險控制文檔規(guī)范，針對運(yùn)行中可能存在的風(fēng)險，制定針對性地控制措施，包括職能制衡、相互監(jiān)督、不相容職責(zé)分離、過程監(jiān)控信息化等手段，使廉潔風(fēng)險防控措施更有效。

2.4 創(chuàng)新實(shí)施證據(jù)，推進(jìn)“不敢腐” 在業(yè)務(wù)流具體實(shí)施環(huán)節(jié)上，推進(jìn)業(yè)務(wù)過程監(jiān)督信息化，將以往文字、圖片描述等為主的靜態(tài)信息，變?yōu)楝F(xiàn)場全程視頻為主的動態(tài)信息，易于辨識，降低人工成本，提升工作效率的同時實(shí)現(xiàn)了廉潔風(fēng)險的有效防控，更為重要的是，將以往不易監(jiān)控的行為置于陽光下，使崗位人員“不敢腐”。

2.5 成果固化 從業(yè)務(wù)流角度，基于統(tǒng)一的流程架構(gòu)，明確流程描述描述規(guī)范，繪制統(tǒng)一全要素的流程圖，流程描述包括流程編號、流程名稱、流程環(huán)節(jié)與走向、廉潔風(fēng)險標(biāo)識、廉潔風(fēng)險控制標(biāo)識；對應(yīng)流程圖上的廉潔風(fēng)險標(biāo)識、廉潔風(fēng)險控制，制訂與流程相匹配的廉潔風(fēng)險防控文檔，相應(yīng)的責(zé)任單位根據(jù)廉潔風(fēng)險防控文檔中落實(shí)到具體工作中。

從管理流角度，將廉潔風(fēng)險防控措施中的長效性管理手段，更新入規(guī)章制度，收集各方意見、修訂完善后下發(fā)執(zhí)行。

從監(jiān)督流角度，將廉潔風(fēng)險防控措施中常規(guī)性工作的內(nèi)容，列入第二道防線、第三道防線工作的定期工作計(jì)劃，并作為第三道防線監(jiān)督的重點(diǎn)工作。

從人員管理的角度，統(tǒng)計(jì)參與重點(diǎn)領(lǐng)域的人群對象，從參與的項(xiàng)目累計(jì)金額計(jì)算，識別重點(diǎn)人員，列為重點(diǎn)關(guān)注對象，定期(如季度)備案其階段性工作情況，開展“類第一形態(tài)”的預(yù)防措施。

2.6 持續(xù)更新 每年年末，“大監(jiān)督”成員機(jī)構(gòu)共同研討，評估廉潔風(fēng)險防控措施有效性，對于出現(xiàn)的問題及時總結(jié)，不斷完善廉潔防控措施。若過程中發(fā)現(xiàn)重大缺陷，及時更新。

在制訂廉潔風(fēng)險防控措施時，重點(diǎn)考慮信息新技術(shù)應(yīng)用，強(qiáng)化中間過程實(shí)施證據(jù)的獲取的可靠性、有效性、及時性，不斷提升廉潔防控管理手段。

3 結(jié)論

目前，海洋采油廠已經(jīng)形成了廉潔風(fēng)險防控新機(jī)制，且在中國石化紀(jì)委重點(diǎn)關(guān)注的采購、招投標(biāo)、合同、工程管理的重要領(lǐng)域，建立了重要領(lǐng)域風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、廉潔風(fēng)險防控文檔，繪制了20個流程圖，結(jié)合RCA分析，識別47個風(fēng)險，制訂76項(xiàng)控制措施。

在重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)嵤┬碌臋C(jī)制后，海洋采油廠找到了廉潔風(fēng)險防控的關(guān)鍵抓手，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)流、管理流、監(jiān)督流的實(shí)質(zhì)性融合，降低了管理成本，提升了工作效率和質(zhì)量，有效防范了廉潔風(fēng)險事件的發(fā)生，在保持第二、三、四形態(tài)有效減少的同時，第一形態(tài)發(fā)生數(shù)量明顯降低，見到實(shí)效。