國防科研院所及高校產(chǎn)學(xué)研合作模式探索研究

■ 趙巨峰 張怡 范浩 李熙

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確提出，“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”，產(chǎn)學(xué)研的深度融合，是深化科技體制改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在宏觀層面能推動經(jīng)濟(jì)增長方式由要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，在微觀層面能實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校和科研院所等產(chǎn)學(xué)研主體的深度融合，形成創(chuàng)新合力。

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是指企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校之間資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的合作行為，通常是指科研機(jī)構(gòu)和高等院校按照企業(yè)的需求研發(fā)其需要的技術(shù)和產(chǎn)品。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合能有效配置智力和財(cái)力資源，通過技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)的競爭能力及科研機(jī)構(gòu)的科研水平。本文中研究的國防科研院所可進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目均為非涉密的項(xiàng)目或科技成果，國防科研院所以下簡稱科研院所。

一、國外產(chǎn)學(xué)研合作的模式分析

（一）美國產(chǎn)學(xué)研合作模式

美國是世界上產(chǎn)學(xué)研合作最成功的國家，最具代表性并產(chǎn)生了廣泛影響的主要有以下幾種模式：①科技園區(qū)模式。美國AURP 將科技工業(yè)園區(qū)界定為：具備私立或公立的研究開發(fā)設(shè)施、高技術(shù)或科學(xué)技術(shù)導(dǎo)向型企業(yè)、以支持性服務(wù)為目的而開辟的土地或建筑物。②企業(yè)孵化器模式。企業(yè)孵化器是一種為新產(chǎn)品和小企業(yè)誕生與成長提供幫助的產(chǎn)學(xué)研合作組織模式。③專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。美國專利保護(hù)的范圍很廣，包括發(fā)明專利、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)專利和職務(wù)專利。專利許可在美國產(chǎn)學(xué)研合作中具有很特殊的作用。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是產(chǎn)學(xué)研合作知識得以流動的另一個(gè)重要渠道。④高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式。高技術(shù)企業(yè)常常是從大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)中衍生出來的。美國大多數(shù)的高技術(shù)企業(yè)都是由科研成果的發(fā)明者借助風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)辦起來的。除此之外，還有產(chǎn)學(xué)合作、技術(shù)植入和外力嫁接形式發(fā)展起來的高技術(shù)企業(yè)。⑤工業(yè)/大學(xué)合作研究中心。美國的工業(yè)/大學(xué)合作研究中心主要有三種形式：一所大學(xué)與幾個(gè)企業(yè)聯(lián)合中心；多所學(xué)校與多個(gè)企業(yè)聯(lián)合中心；工業(yè)/大學(xué)合作研究中心廣泛與企業(yè)和大學(xué)以簽定合同的方式進(jìn)行合作。⑥工程研究中心。工程研究中心也是美國的一種產(chǎn)學(xué)研合作模式。工程研究中心的主要任務(wù)是針對工業(yè)生產(chǎn)的需要開展跨學(xué)科研究，同時(shí)著力培養(yǎng)工業(yè)生產(chǎn)所需的工程技術(shù)人員。

（二）日本產(chǎn)學(xué)研合作模式

日本的產(chǎn)學(xué)研合作也取得了很大的成功，日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式主要有以下幾種：①共同研究。大學(xué)和企業(yè)的研究人員就共同的課題開展合作研究，結(jié)合雙方的技術(shù)創(chuàng)新能力創(chuàng)造科研成果。自從這種模式實(shí)施以來，各方的合作項(xiàng)目逐年增加。②委托研究。大學(xué)接受企業(yè)和中央政府部門的委托和經(jīng)費(fèi)支持進(jìn)行項(xiàng)目研究，提供科研成果。1995 年文部省等相關(guān)政府部門推出“促進(jìn)特殊法人等部門有效利用政府資金開展基礎(chǔ)研究的制度”，鼓勵(lì)國立大學(xué)接受委托研究，為學(xué)術(shù)研究創(chuàng)造更加良好的環(huán)境。③委托研究員。指民間企業(yè)的技術(shù)和研究人員到大學(xué)和大學(xué)共同利用機(jī)構(gòu)，接受研究生水平的研究指導(dǎo)，把握最新的研究動態(tài)。④教育捐贈的財(cái)會制度。日本有關(guān)教育捐贈規(guī)定，受贈國立大學(xué)可以靈活使用捐贈，開展研究活動，進(jìn)行國際交流等。同時(shí)，國立大學(xué)和大學(xué)利用機(jī)構(gòu)還可以利用捐贈的資金開設(shè)冠名講座和創(chuàng)建的研究中心。⑤共同研究中心。為推動大學(xué)與地方產(chǎn)業(yè)的合作，從1987 年開始，日本的一些大學(xué)相繼建起了“共同研究中心”，其作為大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系合作的窗口，既是共同研究的場所，又是企業(yè)技術(shù)人員接受高級技術(shù)培訓(xùn)的課堂。⑥科技工業(yè)園區(qū)。日本也建立了一批科技工業(yè)園區(qū)，比較著名的有筑波科學(xué)城、關(guān)西科學(xué)城等。

（三）德國產(chǎn)學(xué)研合作模式

德國的大學(xué)和科研院所重視科研成果的轉(zhuǎn)讓，并在全國構(gòu)建了一個(gè)合作創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)，形成組織保障。另外，幾乎所有的科研項(xiàng)目都要求有中小企業(yè)參加。德國的模式有以下幾種：①大研究中心。如海姆霍茨(HGF)大研究中心，中心和大學(xué)合作緊密，大學(xué)可以使用中心的試驗(yàn)設(shè)備，參與跨學(xué)科范圍的、長期性的科學(xué)研究項(xiàng)目。中心還為政府提供咨詢，受委托主持項(xiàng)目，并在中心內(nèi)成立項(xiàng)目的承擔(dān)單位，組織大學(xué)、研究院所和企業(yè)參與執(zhí)行項(xiàng)目。② 技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。德國的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心是一個(gè)全國性組織，分布在各地，原則上每個(gè)州都有。這些中心與大學(xué)保持著密切的聯(lián)系，把為中小企業(yè)服務(wù)作為工作的重點(diǎn)，進(jìn)行技術(shù)咨詢和技術(shù)中介工作，在互聯(lián)網(wǎng)上為企業(yè)查閱國內(nèi)外專利，開展學(xué)術(shù)報(bào)告會和技術(shù)洽談會等。③科技園。德國主要有一些小型科技園，它們是大學(xué)的附屬公司，或者是由企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)合辦，如德國卡爾斯魯厄技術(shù)工廠。④跨學(xué)科教育和科研機(jī)構(gòu)。有柏林工業(yè)大學(xué)設(shè)立的跨學(xué)科學(xué)術(shù)組織、德國研究會的合作研究中心和研究組、跨學(xué)科研究協(xié)會等多種形式。⑤能力中心。德國能力中心是區(qū)域聚集的、但跨區(qū)域活動的、由若干個(gè)高效能的伙伴組成的合作聯(lián)盟，有專業(yè)重點(diǎn)，聯(lián)盟成員間有密切的互動與交流，涵蓋了增值鏈的若干階段以及不同行業(yè)和學(xué)科，融入了所在地區(qū)鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策環(huán)境。

二、我國國防科研院所及高校產(chǎn)學(xué)研合作模式探索

國際上的理論和實(shí)踐表明，產(chǎn)學(xué)研合作并不單單指企業(yè)、大學(xué)和科研院所三者之間的合作。政府也參與了產(chǎn)學(xué)研合作的過程。政府擁有資金和組織調(diào)控能力，是技術(shù)創(chuàng)新政策的制造者與執(zhí)行者，是國家和地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的創(chuàng)造與保障者，能夠承擔(dān)一定的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。大學(xué)，企業(yè)、政府三方的合作是一個(gè)國家和地區(qū)創(chuàng)新的保證。政府、產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界之間呈現(xiàn)出三重螺旋的勢態(tài)。我國在不斷積累經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，摸索出了一些適合我國國情的產(chǎn)學(xué)研合作模式。主要有以下幾種：

（1）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體?？蒲性核透咝榇龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，與企業(yè)或地方政府相聯(lián)合的合作形式。我國產(chǎn)學(xué)研各方建立的聯(lián)合體可分為以下幾種類型：科研院所和高校與企業(yè)以科研成果、轉(zhuǎn)化硬件等為合作條件開展聯(lián)合經(jīng)營；以科研院所和高校的項(xiàng)目和成果為主體，吸收企業(yè)參加開發(fā)和生產(chǎn)，作為輔助配套的服務(wù)方；以科研院所和高校為主，與集團(tuán)公司或產(chǎn)業(yè)部門合作建立新的部門或機(jī)構(gòu)，協(xié)商管理方式；科研院所和高校與大中型企業(yè)聯(lián)合組成承包工程集團(tuán)，運(yùn)營自己產(chǎn)生的項(xiàng)目和轉(zhuǎn)化外來的項(xiàng)目；科研院所和高校與國外企事業(yè)單位建立中外聯(lián)合合作模式。

（2）科研院所和高校直接參與企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步過程。這是我國目前產(chǎn)學(xué)研合作廣泛采用的一種合作方式。其主要做法是科研院所和高校通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、咨詢、合作或委托開發(fā)等形式，利用自身技術(shù)優(yōu)勢，參與到技術(shù)需求方的技術(shù)升級、技術(shù)瓶頸、檢測生產(chǎn)中，迅速為其提供可靠的技術(shù)資源和技術(shù)團(tuán)隊(duì)，幫助企業(yè)在此技術(shù)領(lǐng)域中占有優(yōu)勢，并可以優(yōu)先獲知合作方最新的待轉(zhuǎn)化技術(shù)及項(xiàng)目。

（3）行業(yè)性技術(shù)推廣。即科研院所和高校以調(diào)研分析為基礎(chǔ)，選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)關(guān)鍵性技術(shù)，在經(jīng)過小試后取得比較成熟的成果后，利用自身在行業(yè)的技術(shù)地位和渠道，組織針對性強(qiáng)的推廣活動，在一個(gè)行業(yè)或一個(gè)領(lǐng)域中廣為推廣，能夠有效快速的集中需求方，省去了較多的人力、物力、財(cái)力，使技術(shù)能夠與需求方直接對接，迅速向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

（4）開展區(qū)域性合作。即科研院所和高校，從地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要出發(fā)，與地方政府、產(chǎn)業(yè)部門開展全面合作，按照地方政府的產(chǎn)業(yè)分布，有選擇性的為其匹配成果、專業(yè)技術(shù)及專家團(tuán)隊(duì)。能夠有針對性的幫助政府解決企業(yè)的技術(shù)難題，完成整個(gè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

同時(shí)，還可以配合政府工作需求，組織地方企業(yè)來院所和高校參觀，國家級實(shí)驗(yàn)室、頂尖技術(shù)研究領(lǐng)域和國家重點(diǎn)工程等，這些資源是企業(yè)不可能具備的。定期組織新成果推介會，將與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)契合度高的新成果進(jìn)行項(xiàng)目說明和前景分析，感興趣的企業(yè)可以深入交流并后續(xù)實(shí)施產(chǎn)業(yè)化更容易受到政府的扶植。

（5）國家工程研究中心。這種模式也是美國產(chǎn)學(xué)研合作最有效的模式之一。將對產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)集成和工程化研究，形成技術(shù)資源庫，不斷地完善和更新，將技術(shù)資源打包推向企業(yè)和市場，進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作；同時(shí)，中心的評估咨詢部門可對企業(yè)提供信息咨詢、政策運(yùn)用、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等服務(wù)；中心建立的專家隊(duì)伍，可協(xié)助企業(yè)優(yōu)先待轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收、培育和再創(chuàng)新并為企業(yè)培養(yǎng)高水平科研技術(shù)人才。

（6）高科技園區(qū)。高科技園區(qū)是高新技術(shù)企業(yè)“孵化”和生存的環(huán)境，是依靠政府的優(yōu)惠政策，以大學(xué)和科研院所為智力依托，經(jīng)過自發(fā)或半自發(fā)較長時(shí)間的凝聚和衍生，最終形成的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)地帶。高科技園區(qū)有相對完善的服務(wù)體系和配套管理制度，在進(jìn)一步孵化優(yōu)秀科技成果的同時(shí)又能與市場直接對接，使得科研成果更具有實(shí)用性、商業(yè)化、經(jīng)濟(jì)效益高等特點(diǎn)，成果轉(zhuǎn)化率也相對較高。

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，進(jìn)入2l世紀(jì)以來，各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展日益體現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，提高科技的自主創(chuàng)新能力也成為當(dāng)前我國提高綜合國力的戰(zhàn)略對策。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合可有效促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展服務(wù)，是加速我國科技事業(yè)發(fā)展的重要途徑。