西寧市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《西寧市科技型企業(yè)培育認定管理辦法》《西寧市企業(yè)研發(fā)中心培育認定管理辦法》的通知

寧政辦〔2021〕69號

各縣、區(qū)人民政府，市政府各局、委、辦，西寧經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)及各園區(qū)管委會：

現(xiàn)將《西寧市科技型企業(yè)培育認定管理辦法》 《西寧市企業(yè)研發(fā)中心培育認定管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

西寧市人民政府辦公室

2021年9月14日

西寧市科技型企業(yè)培育認定管理辦法

第一章 總 則

第一條為進一步加強和規(guī)范市級科技型企業(yè)的培育認定管理工作，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，做好對科技型企業(yè)的培育服務(wù)和政策扶持，根據(jù)《青海省關(guān)于優(yōu)化科技創(chuàng)新體系提升科技創(chuàng)新供給能力的若干政策措施》（青辦字〔2020〕76號）和《西寧市加強產(chǎn)學(xué)研合作促進科技成果轉(zhuǎn)化若干措施（試行）》（寧發(fā)〔2020〕16號）要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱科技型企業(yè)是指具備一定比例的科技人員和研發(fā)能力，建立企業(yè)科研管理制度，有研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出，開展創(chuàng)新活動并提供產(chǎn)品或服務(wù)，主要從事研究與開發(fā)、技術(shù)中介咨詢、技術(shù)服務(wù)、新產(chǎn)品研制、生產(chǎn)和經(jīng)營的企業(yè)。

第三條對科技型企業(yè)的培育管理堅持公開、公平、公正原則，實行“優(yōu)進劣退”動態(tài)管理。每年在鋰電、光伏、有色合金高新材料、特色化工、生物醫(yī)藥和動植物精深加工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟、人工智能等領(lǐng)域，擇優(yōu)評定一批科技型企業(yè)。

第四條本辦法適用于申報或已獲得市級科技型企業(yè)稱號的企業(yè)。

第二章 培育條件

第五條按照科技型企業(yè)成長規(guī)律，構(gòu)建科技型企業(yè)從孵化培育、成長扶持到推動壯大的全生命周期梯次培育體系，引導(dǎo)企業(yè)建立規(guī)范的科研項目管理制度和企業(yè)研發(fā)準備金制度，開展技術(shù)引進、產(chǎn)品研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)保護等科技創(chuàng)新活動，加大研發(fā)投入，培養(yǎng)技術(shù)人才，提升創(chuàng)新能力，對經(jīng)培育符合條件的認定為市級科技型企業(yè)。

第六條認定為市級科技型企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

1.企業(yè)依法在本市登記注冊一年以上，具有獨立法人資格。以從事科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)和科技成果轉(zhuǎn)化的研究、生產(chǎn)、經(jīng)營為主要業(yè)務(wù)；

2.企業(yè)財務(wù)制度、科研管理制度健全，財務(wù)核算規(guī)范，能夠建立研發(fā)費用輔助賬，做到科研項目經(jīng)費?？顚Ｓ?，單獨核算；

3.企業(yè)具有持續(xù)開展科技創(chuàng)新活動的能力，在同行業(yè)中經(jīng)營狀況良好，主營業(yè)務(wù)突出，有一定規(guī)模經(jīng)營場所和研發(fā)、生產(chǎn)設(shè)備。企業(yè)固定資產(chǎn)200萬元以上，企業(yè)資產(chǎn)負債率低于65%，上年研發(fā)投入占銷售收入的3%以上；

4.企業(yè)內(nèi)部具有專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的人員5人以上，其中高級職稱1人，本科以上學(xué)歷科技人員占職工總數(shù)的20%以上；

5.企業(yè)有自主研發(fā)能力，或與高等院校、科研機構(gòu)已建立產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，并擁有技術(shù)儲備（專利、成果、軟件著作權(quán)、農(nóng)作物品種、在研國家或省市級計劃項目或企業(yè)自立研發(fā)項目；經(jīng)科技部門認定的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢登記證明，特種行業(yè)許可產(chǎn)品等）。

第七條企業(yè)有下列情形之一的，不能培育認定為市級科技型企業(yè)：

1.隱瞞真實情況、提供虛假材料的；

2.生產(chǎn)和銷售假冒偽劣商品的；

3.拖欠稅款、員工工資、社會保險金的；

4.發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的；

5.發(fā)生一般及以上突發(fā)環(huán)境事件的；

6.發(fā)生其他重大違法違規(guī)行為的；

7.發(fā)生科研嚴重失信行為的。

第三章 認定程序

第八條申報認定市級科技型企業(yè)按以下程序辦理：

1.企業(yè)登錄“西寧科技大市場線上服務(wù)平臺”，注冊登記并線上提交申請材料。申請材料包括：

（1）《西寧市科技型企業(yè)申請信息》

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本

（3）誠信承諾書

（4）企業(yè)上年財務(wù)審計報告（包含R&D經(jīng)費支出）、從業(yè)人員、知識產(chǎn)權(quán)等印證材料

（5）產(chǎn)學(xué)研合作印證材料

（6）與申報單位有關(guān)的其他印證材料

2.縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門按照管轄權(quán)限進行審核推薦。

3.西寧市科技創(chuàng)新促進中心對企業(yè)申報材料進行審核，組織專家評審，提出初審意見報市科技局。

4.市科技局召開局務(wù)會、業(yè)務(wù)聯(lián)席會對初審意見進行復(fù)審，組織實地查看，提出審核意見，并征求市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財政局、市人力資源和社會保障局、市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市市場監(jiān)管局、市稅務(wù)局等部門意見。

5.市科技局匯總各單位意見，提出綜合意見，報市政府辦公室審定。

6.對通過審定的企業(yè)進行公示，公示5個工作日。

7.公示無異議的頒發(fā)標牌，予以公布。

第九條有效期內(nèi)的國家高新技術(shù)企業(yè)、省級科技型企業(yè)提出申請，經(jīng)審核不存在本辦法第七條所列情形的，可直接命名為市級科技型企業(yè)。

第四章 績效評估

第十條市級科技型企業(yè)實行績效評估管理制度，由市科技局和縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門負責(zé)進行動態(tài)調(diào)整。

第十一條市級科技型企業(yè)每年定期提交企業(yè)經(jīng)營和研發(fā)情況報告，并填報《西寧市科技型企業(yè)年度基本信息統(tǒng)計表》，報所在縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門。

第十二條縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門負責(zé)對市級科技型企業(yè)的年度績效評估材料進行審核、匯總，并出具評估意見，報西寧市科技創(chuàng)新促進中心。

第十三條西寧市科技創(chuàng)新促進中心負責(zé)對各縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門上報的評估意見等績效評估材料進行綜合評審，必要時委托第三方機構(gòu)審核。經(jīng)綜合評審后績效評估合格的市級科技型企業(yè)，保留資格，優(yōu)先給予科技計劃支持；對連續(xù)兩年績效評估不合格、不提供資料或者經(jīng)催報后仍未按要求及時提供真實完整資料的企業(yè)，通報取消其資格并摘牌。

第十四條有下列行為之一的，取消其市級科技型企業(yè)資格，同時納入科研誠信管理“黑名單”，進入全市聯(lián)合懲戒范圍：

（一）被稅務(wù)部門查處，符合重大稅收違法失信案件公布標準的；

（二）生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品，經(jīng)市場監(jiān)管部門查實并給予處罰的；

（三）環(huán)境信用評價結(jié)果為“環(huán)保警示企業(yè)”或“環(huán)保不良企業(yè)”，因環(huán)境違法行為被生態(tài)環(huán)境部門處罰的；

（四）在提供有關(guān)材料中存在嚴重造假行為的；

（五）出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的或發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的；

（六）其他違反國家法律、法規(guī)和相關(guān)政策行為的。

第十五條取消市級科技型企業(yè)資格的，兩年內(nèi)不得重新申報。

第十六條已認定為市級科技型企業(yè)需要變更名稱、注冊地址、經(jīng)營范圍、合并、分立、轉(zhuǎn)行業(yè)的，應(yīng)當(dāng)及時向市科技局備案。

第十七條市科技局依托西寧科技大市場對企業(yè)開展科研管理培訓(xùn)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)申請、科技金融服務(wù)，推薦承擔(dān)國家、省、市科技計劃項目。

第五章 獎勵扶持

第十八條對成長為市級科技型企業(yè)的經(jīng)濟實體，一次性引導(dǎo)獎勵10萬元，由市與縣區(qū)（園區(qū)）按1:1比例配套落實。

第十九條獎勵資金以科技創(chuàng)新券形式發(fā)放，按照《西寧市科技獎補資金專用創(chuàng)新券管理實施細則》執(zhí)行。

第六章 附則

第二十條本辦法由西寧市科技局負責(zé)解釋。

第二十一條本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期兩年。原《西寧市科技型企業(yè)管理辦法》（寧科〔2019〕59號）同時廢止。

西寧市企業(yè)研發(fā)中心培育認定管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步加強西寧市企業(yè)研發(fā)中心的培育建設(shè)和管理，充分發(fā)揮其在企業(yè)自主創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化中的核心作用，根據(jù)《青海省關(guān)于優(yōu)化科技創(chuàng)新體系提升科技創(chuàng)新供給能力的若干政策措施》（青辦字〔2020〕76號）和《西寧市加強產(chǎn)學(xué)研合作促進科技成果轉(zhuǎn)化若干措施（試行）》（寧發(fā)〔2020〕16號）要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業(yè)研發(fā)中心，是指企業(yè)通過自行建設(shè)或與高等院校、科研機構(gòu)合作組建的從事科技領(lǐng)域相關(guān)研究，開展技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和有關(guān)技術(shù)服務(wù)活動的獨立研發(fā)部門或?qū)I(yè)研發(fā)機構(gòu)。

第三條企業(yè)研發(fā)中心的培育建設(shè)和認定管理遵循“企業(yè)主體、政府引導(dǎo)、合力推進、科學(xué)評價”的原則，每年在鋰電、光伏、有色合金高新材料、特色化工、生物醫(yī)藥和動植物精深加工、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，擇優(yōu)評定一批企業(yè)研發(fā)中心，并實行“優(yōu)進劣退”動態(tài)管理。

第四條市級企業(yè)研發(fā)中心主要承擔(dān)的職能：

1.收集調(diào)研與企業(yè)相關(guān)的國內(nèi)外行業(yè)技術(shù)發(fā)展信息，制定企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略；

2.組織科技人員對企業(yè)的新技術(shù)、新工藝進行攻關(guān)研究，為企業(yè)開發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)、市場競爭力和高增值效益的新產(chǎn)品；

3.應(yīng)用高新技術(shù)對企業(yè)的傳統(tǒng)工藝進行改造提升，解決企業(yè)生產(chǎn)過程中的技術(shù)難題；

4.開展多種形式的技術(shù)交流和合作，與高等院校、科研院所及同行業(yè)企業(yè)建立長期、穩(wěn)定的技術(shù)合作關(guān)系，對引進的高新技術(shù)成果進行消化、吸收和再創(chuàng)新，接納國內(nèi)外及省內(nèi)外相關(guān)科技人員攜帶科研成果到研發(fā)中心進行工程化研究開發(fā)和試驗；

5.對企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員進行繼續(xù)教育，開展學(xué)術(shù)交流和培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)技術(shù)人員的水平；

6.完善知識產(chǎn)權(quán)制度，有效保護企業(yè)形成自主知識產(chǎn)權(quán)；

7.實行開放服務(wù)，接受國家和地方有關(guān)部門、企業(yè)、高校和科研機構(gòu)委托的相關(guān)研究開發(fā)、試驗項目和科技服務(wù)項目，并為其成果推廣提供技術(shù)咨詢服務(wù)；

8.組建研發(fā)中心的企業(yè)應(yīng)負責(zé)研發(fā)中心的建設(shè)和配套經(jīng)費的落實、研發(fā)中心建成后的運行管理工作，以及擬建研發(fā)中心的組織和推薦工作。

第五條本辦法適用于申報或已獲得市級企業(yè)研發(fā)中心稱號的研發(fā)中心。

第二章 培育條件

第六條引導(dǎo)企業(yè)做好研發(fā)中心培育工作，建立“市級企業(yè)研發(fā)中心——省級工程技術(shù)研究中心——國家技術(shù)創(chuàng)新中心、重點實驗室”梯度培育機制，引導(dǎo)企業(yè)建立規(guī)范的科研項目管理制度和企業(yè)研發(fā)準備金制度，加大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，鼓勵增加研發(fā)設(shè)備，提供對外服務(wù)，培養(yǎng)技術(shù)人才，提升研發(fā)能力，對經(jīng)培育符合條件的認定為市級企業(yè)研發(fā)中心。

第七條認定為市級研發(fā)中心的依托單位應(yīng)具備以下條件：

1.企業(yè)依法在本市登記注冊，實行獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧，具備獨立法人資格。研發(fā)中心組織體系完善，研究領(lǐng)域符合國家和我省科技發(fā)展政策，具有明顯的專業(yè)優(yōu)勢和區(qū)域特色，具有穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機制，技術(shù)創(chuàng)新績效顯著。

2.具有較強創(chuàng)新意識和一定的經(jīng)濟技術(shù)實力，能為“中心”建設(shè)提供研發(fā)場所、資金、設(shè)備、后勤保障、學(xué)術(shù)活動等必要的條件，能保證建成后的正常運行。

3.企業(yè)經(jīng)營管理狀況及經(jīng)濟效益良好，重視科技投入，研究開發(fā)經(jīng)費來源有保障，所需經(jīng)費納入本單位的財務(wù)年度預(yù)算，企業(yè)運營達一年以上，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入占當(dāng)年銷售收入的3%以上。

4.企業(yè)在同行業(yè)中具有較先進的工程技術(shù)試驗條件、基礎(chǔ)設(shè)施及檢測分析、測試手段和工藝設(shè)備，具備符合相關(guān)標準的研究或試驗場地，近三年用于技術(shù)研發(fā)的各種儀器設(shè)備的總值不低于100萬元（通過購買協(xié)議、設(shè)備發(fā)票及實物驗證）。

5.具有穩(wěn)定的技術(shù)人才隊伍和技術(shù)水平高、實踐經(jīng)驗豐富的技術(shù)帶頭人，科技人員隊伍結(jié)構(gòu)合理，研發(fā)中心從事專業(yè)研究開發(fā)的具有專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的技術(shù)人員不少于5人，其中高級職稱1人，技術(shù)人員占從業(yè)人員的20%以上。

6.擁有本領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)成果。

第八條依托單位有下列情況之一，不能申報認定企業(yè)研發(fā)中心：

1.隱瞞真實情況、提供虛假材料的；

2.生產(chǎn)和銷售假冒偽劣商品的；

3.拖欠稅款、員工工資、社會保險金的；

4.發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的；

5.發(fā)生一般及以上突發(fā)環(huán)境事件的；

6.發(fā)生其他重大違法違規(guī)行為的；

7.發(fā)生科研嚴重失信行為的。

第三章 認定程序

第九條申報認定市級企業(yè)研發(fā)中心按以下程序辦理：

1.企業(yè)登錄“西寧科技大市場線上服務(wù)平臺”，注冊登記并線上提交申請材料。申請材料包括：

（1）《西寧市企業(yè)研發(fā)中心申報信息》

（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本

（3）誠信承諾書

（4）企業(yè)近三年財務(wù)審計報告（包含R&D經(jīng)費支出）

（5）研發(fā)儀器設(shè)備、研發(fā)人員、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)學(xué)研合作等印證材料

2.縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門按照管轄權(quán)限進行審核推薦。

3.西寧市科技創(chuàng)新促進中心對企業(yè)申報材料進行審核，組織專家評審，提出初審意見報市科技局。

4.市科技局召開局務(wù)會、業(yè)務(wù)聯(lián)席會對初審意見進行復(fù)審，組織實地查看，提出審核意見，并征求市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市財政局、市人力資源和社會保障局、市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市市場監(jiān)管局、市稅務(wù)局等部門意見。

5.市科技局匯總各單位意見，提出綜合意見，報市政府辦公室審定。

6.對通過審定的企業(yè)進行公示，公示5個工作日。

7.公示無異議的頒發(fā)標牌，予以公布。

第四章 績效評估

第十條市科技局對研發(fā)中心實行動態(tài)管理，績效評估制度，評估主要內(nèi)容包括研發(fā)中心建設(shè)、科研基礎(chǔ)設(shè)施、人才隊伍、科技成果產(chǎn)出及應(yīng)用、承擔(dān)國家省市科技項目、實施關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進步、面向社會提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)等方面的情況，以客觀數(shù)據(jù)為主要評估依據(jù)，由市科技局和縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門負責(zé)進行績效評估和動態(tài)調(diào)整。

第十一條市級企業(yè)研發(fā)中心每年定期提交企業(yè)經(jīng)營和研發(fā)情況報告，并填報《西寧市企業(yè)研發(fā)中心年度基本信息統(tǒng)計表》《創(chuàng)新平臺年度發(fā)展計劃》，報所在縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門。

第十二條縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門負責(zé)對市級企業(yè)研發(fā)中心的績效評估材料進行審核、匯總，并出具評估意見，報西寧市科技創(chuàng)新促進中心。

第十三條西寧市科技創(chuàng)新促進中心負責(zé)對各縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門上報的績效評估材料進行綜合評審，必要時委托第三方機構(gòu)審核?？冃гu估合格的市級企業(yè)研發(fā)中心，保留資格，優(yōu)先給予科技計劃支持；對連續(xù)兩年績效評估不合格或拒絕提供資料的研發(fā)中心，取消資格，并在適當(dāng)范圍內(nèi)通報。

第十四條有下列行為之一的，取消其市級企業(yè)研發(fā)中心資格，同時納入科研誠信管理“黑名單”，進入全市聯(lián)合懲戒范圍：

（一）被稅務(wù)部門查處，符合重大稅收違法失信案件公布標準的；

（二）生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品，經(jīng)市場監(jiān)管部門查實并給予處罰的；

（三）環(huán)境信用評價結(jié)果為“環(huán)保警示企業(yè)”或“環(huán)保不良企業(yè)”，因環(huán)境違法行為被生態(tài)環(huán)境部門處罰的；

（四）在提供有關(guān)材料中存在造假行為的；

（五）出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的或發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故的；

（六）違反國家法律、法規(guī)和省市相關(guān)政策的。

第十五條取消市級企業(yè)研發(fā)中心資格的，兩年內(nèi)不得重新申報。

第十六條研發(fā)中心建設(shè)運行中，發(fā)生地址、名稱等變更的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生前6個月內(nèi)提出申請。如僅變更地址等非實質(zhì)性情況的，書面報告所在縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門核實備案；如中心名稱、組織架構(gòu)、研發(fā)方向、目標任務(wù)發(fā)生重大調(diào)整的，需經(jīng)縣區(qū)（園區(qū)）科技管理部門審核，報市科技局核實備案。

第十七條市科技局依托“西寧科技大市場”線上服務(wù)平臺向研發(fā)中心提供科技政策、科研立項、成果轉(zhuǎn)化等方面的信息和服務(wù)，推進市級企業(yè)研發(fā)中心持續(xù)發(fā)展。

第五章 獎勵扶持

第十八條對成長為市級企業(yè)研發(fā)的經(jīng)濟實體，一次性引導(dǎo)獎勵20萬元，由市與縣區(qū)（園區(qū)）按1:1比例配套落實。獎勵資金以科技創(chuàng)新券形式發(fā)放，按照《西寧市科技獎補資金專用創(chuàng)新券管理實施細則》執(zhí)行。

第十九條對已認定并考評合格及以上的市級企業(yè)研發(fā)中心，給予市級科技計劃項目扶持。

第六章 附 則

第二十條本辦法由西寧市科技局負責(zé)解釋。

第二十一條本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期兩年。原《西寧市企業(yè)研發(fā)中心認定管理辦法（修訂）》（寧科〔2019〕64號）同時廢止。